上海清算登記托管結(jié)算試題題庫

第頁培訓(xùn)參考試題一,單項選擇題1,結(jié)算方式為券款應(yīng)付的分銷交易需在〔C〕前完成交易指令錄入，并于〔〕前完成交易復(fù)核,確認(rèn)及結(jié)算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552,逆回購方提交逾期返售指令前，〔C〕可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進展修改。A．結(jié)算方式B．結(jié)算日期C．結(jié)算金額D．債券面值3,采納代理結(jié)算模式的間接結(jié)算成員，須托付其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。雙方應(yīng)商定合理的托付形式及交接方式，確保結(jié)算代理人指令的真實性和〔A〕。A.合法性B.牢靠性C.時效性5,賣方應(yīng)付債券缺乏，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)或付款確認(rèn)指令的，上海清算所進展指令〔B〕。截至日終仍處于排隊狀態(tài)的，按結(jié)算失敗處理。A.撤銷處理B.排隊處理C.未完成處理6,〔D〕是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。A.見款付券B.見券付款C.純?nèi)^戶7,結(jié)算成員以券款應(yīng)付方式辦理債券結(jié)算的，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定精確有效的〔C〕。A.持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結(jié)算賬戶8,銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在〔A〕的清算賬戶作為券款應(yīng)付資金結(jié)算賬戶，也可以申請在上海清算所資金管理系統(tǒng)中開立資金結(jié)算專戶進展資金結(jié)算。A.大額支付系統(tǒng)B.小額支付系統(tǒng)C.第三方支付系統(tǒng)9,結(jié)算成員存入結(jié)算資金時，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參及者賬戶，或在結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結(jié)算成員資金結(jié)算專戶〔C〕。A.貸方金額B.借方金額C.余額10,結(jié)算代理人和托付人應(yīng)在〔C〕,自愿,協(xié)商一樣的根底上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承當(dāng)風(fēng)險。A.互惠互利B.公開C.同等11,結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級托管業(yè)務(wù)，不得在〔A〕為托付人托管債券，不得挪用托付人的債券。A.自營托管賬戶B.代理賬戶C.二級托管賬戶12,結(jié)算代理人應(yīng)本著〔B〕的原那么為托付人供應(yīng)市場報價并進展交易，不得強買強賣，不得及托付人串通進展虛假交易。13,結(jié)算代理人應(yīng)按季向〔B〕總行和當(dāng)?shù)胤中?營業(yè)管理部報告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的狀況。其各分行,營業(yè)管理部要主動支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展，加強對結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險限制及監(jiān)視，并及時向總行報告狀況。A.交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14,對金融機構(gòu)違反債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，賜予〔C〕,通報指責(zé),暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處分。15,結(jié)算成員預(yù)存入或支取開立在上海清算所資金結(jié)算專戶或保證金結(jié)算專戶的結(jié)算資金時，應(yīng)在營業(yè)日〔C〕以前向上海清算所發(fā)送指令。：30B.16:45C.16:55D.17:0016,自營業(yè)日9:00至〔D〕，上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停頓接收券款應(yīng)付成交指令；〔〕為券款應(yīng)付結(jié)算處理截止時點。：35,16:45B.16:30,16:45C.16:35,16:55D.16:30,16:5517,質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗的，雙方協(xié)商一樣后，可由〔B〕發(fā)送逾期返售指令,并經(jīng)〔〕確認(rèn)并完成結(jié)算后，相關(guān)債券解除質(zhì)押。A.正回購方,逆回購方B.逆回購方,正回購方C.正回購方,正回購方D.逆回購方,逆回購方18,代理費用包括托管賬戶維持費和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和托付人商定，不得超過結(jié)算債券面值總額的〔A〕。A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19,債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金方案開立的債券托管賬戶不得超過〔B〕個。A．5B．10C．15D．2020,金融機構(gòu)應(yīng)〔C〕定期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌蟾嫫湓谌珖y行間債券市場的活動狀況。A．每周B．每月C．每季D．每年21,商業(yè)銀行應(yīng)通過其〔D〕和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進展債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行及其他參及者,其他參及者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。A．根本存款帳戶B．銀行存款帳戶C．大額存款帳戶D．打算金存款帳戶22,上海清算所全額日間處理時間為〔A〕A．營業(yè)日的9:00至17:00B．營業(yè)日的9:00至16:45C．營業(yè)日的9:00至16:30D．營業(yè)日的9:00至16:1523,在清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金結(jié)算專戶提款時間為〔營業(yè)日的9:00至16:55〕。A．營業(yè)日的9:00至16:15B．營業(yè)日的9:00至16:30C．營業(yè)日的9:00至16:45D．營業(yè)日的9:00至17:0024,上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時間為〔D〕A．營業(yè)日的9:00至17:00B．營業(yè)日的9:00至16:45C．營業(yè)日的9:00至16:30D．營業(yè)日的9:00至16:1525,上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為〔D〕A．純?nèi)^戶B．見券付款C．見款付券D．券款應(yīng)付26,各類機構(gòu)投資者參及銀行間債券市場前需向〔C〕申請備案，收到備案通知書后需在〔〕內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。A．中國人民銀行總行,二個月B．注冊地中國人民銀行分支機構(gòu),三個月C．中國人民銀行上海總部,三個月D．交易商協(xié)會,二個月27,直接參及銀行間債券市場的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其〔B〕向相關(guān)登記托管機構(gòu)申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。A．投資管理人B．托管人C．托付人D．結(jié)算代理人28,以下屬于定向合格機構(gòu)投資者才可投資的債券品種是〔C〕。A．CPB．SCPC．PPND．以上均是29,人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為允許的是〔C〕。A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B．信托公司自營債券賬戶及信托專用債券賬戶C．信托公司單一信托方案和某一基金資產(chǎn)管理組合進展債券交易D．信托公司為其管理的全部單一信托和集合信托方案開立一個代理債券賬戶30,人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是〔A〕。A．基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進展債券交易和結(jié)算C．特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31,人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理方案市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是〔A〕。A．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進展任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)管理方案直接進展債券交易和結(jié)算C．證券公司資產(chǎn)管理方案通過結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算D．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進展分銷交易32,中國人民銀行,勞動及社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是〔A〕。A．同一保險機構(gòu)名下的各賬戶之間進展債券交易B．保險產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理方案之間進展債券交易C．保險產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進展債券交易D．保險產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進展債券交易33,依據(jù)人民銀行關(guān)于保險產(chǎn)品市場的相關(guān)規(guī)定，以下說法是正確的選項是〔A〕。A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進展債券交易B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進展債券交易C．單個企業(yè)年金方案只能開立一個債券托管賬戶D．企業(yè)年金方案只能通過代理結(jié)算方式進展債券交易和結(jié)算34,依據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理方法，以下說法錯誤的選項是〔D〕。A.債券市場參及者不得從事租券業(yè)務(wù)B.債券市場參及者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C.債券市場參及者惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D.非金融機構(gòu)不得參及全國銀行間債券交易35,債券遠(yuǎn)期交易指可以約定在交易日〔T日〕后〔A〕完成結(jié)算的交易；交易雙方最晚需在〔〕前完成第三方指令確認(rèn)。A.一年內(nèi)T+1日B.一年內(nèi)T日C.半年內(nèi)T+1日D.半年內(nèi)T日36,依據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的選項是：〔C〕A．金融機構(gòu)法人可直接及其他市場參及者進展交易，也可逐筆托付其結(jié)算代理人及其他市場參及者進展交易結(jié)算代理人不得及托付人串通進展虛假交易非金融機構(gòu)法人可直接及其他市場參及者進展交易，也可逐筆托付其結(jié)算代理人及其他市場參及者進展交易非金融機構(gòu)法人只能及其結(jié)算代理人進展債券交易37,上海清算所日終施行資金結(jié)算專戶資金批量退回，批量退回時間為〔C〕。A．16:3016:56B.16:3017:00C.16:4016:56D.16:4017:0038,以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的選項是：〔D〕A．市場參及者不得誤導(dǎo)或欺詐托付人B．市場參及者不得利用代理交易活動進展利益輸送C.結(jié)算代理人不得及托付人串通進展虛假交易或違規(guī)操作D.結(jié)算代理人發(fā)覺托付人大幅偏離市場價格等異樣交易結(jié)算行為時必需制止該交易行為39,中國人民銀行,勞動及社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的：〔A〕A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進展債券交易B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進展債券交易C．單個企業(yè)年金方案可以開立隨意多個債券托管賬戶D．企業(yè)年金方案既可直接進展債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進展交易和結(jié)算40,以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)參及債券市場相關(guān)規(guī)定的是：〔A〕A．境外機構(gòu)可及其母公司進展任何債券交易及其同一母公司下的其他子公司〔分支機構(gòu)〕進展債券交易和結(jié)算B．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)實力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算C．境外參與銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)實力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進展債券交易和計算D．境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國債登記結(jié)算申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41,人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品,基金管理資產(chǎn),保險產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定：〔A〕A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B．信托公司單一信托方案和保險產(chǎn)品進展債券交易C．信托公司單一信托方案和某一基金資產(chǎn)管理組合進展債券交易D．保險產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進展債券交易42,人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn),證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為是正確的：〔D〕A．基金公司全部的資產(chǎn)管理組合可以開設(shè)同一個債券賬戶B．證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算C．基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶43,依據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理方法，以下要求不正確的選項是：〔C〕A．市場參及者不得誤導(dǎo)或欺詐托付人B．市場參及者不得利用代理交易活動進展利益輸送C.市場參及者因特別狀況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異樣現(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成次日12：00前將有關(guān)狀況送同業(yè)拆借中心,中央結(jié)算公司或上海清算所備案D.結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)視托付人的交易結(jié)算行為，發(fā)覺大幅偏離市場價格等異樣交易結(jié)算行為時應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險提示，要求托付人說明狀況，并及時向同業(yè)拆借中心,中央結(jié)算公司和上海清算所報告44,依據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的選項是：〔C〕A．結(jié)算代理人不得誤導(dǎo)或欺詐托付人B．市場參及者不得利用代理交易活動進展利益輸送C.結(jié)算代理人可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)D.結(jié)算代理人在自營托管賬戶為托付人托管債券46,依據(jù)人民銀行關(guān)于買斷式回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的選項是〔B〕A．進展買斷式回購，任何一家市場參及者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%B．買斷式回購，任何一家市場參及者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)托管的自營債券總量的100%C．買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。D．進展買斷式回購，交易雙方可以依據(jù)交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的供應(yīng)方托管賬戶凍結(jié)。47,依據(jù)人民銀行關(guān)于回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的選項是〔A〕A．質(zhì)押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動用回購債券B．交易成員在進展回購業(yè)務(wù)時，債券及資金必需足額清算，不得買空和賣空債券C．交易成員在進展回購業(yè)務(wù)時，不得挪用個人或機構(gòu)托付其保管的債券進展回購業(yè)務(wù)D．進展買斷式回購，交易雙方可以依據(jù)交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的供應(yīng)方托管賬戶凍結(jié)。48,關(guān)于發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通的說法不正確的選項是〔B〕A．債券依法公開發(fā)行;B.需在債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立登記前C.發(fā)行人具有較完善的治理構(gòu)造和機制，申請前兩年沒有重大違法,違規(guī)行為D.單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30%補充〔客戶端操作〕49．參及現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必需是上海清算所〔B〕。A．結(jié)算成員B．現(xiàn)券凈額清算會員C．清算會員D．綜合清算會員50．〔A〕停頓接收T日須要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令；〔〕停頓接收T+1日須要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令。A．15：3016：30B．15：4016：30C．16：1016：55D．16：1516：5551．每季度最終一個月的〔B〕，各結(jié)算成員及清算會員可在客戶端文件下載界面下載計息清單?！灿龉?jié)假日順延〕A．20日B．21日C．最終一個工作日D．最終一個自然日52．結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣方的“可用〞科目轉(zhuǎn)入〔A〕科目。A．待付B．待購回C．凍結(jié)D．質(zhì)押53．質(zhì)押式回購首期結(jié)算勝利后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入〔C〕。A．逆回購方可用科目B．逆回購方待購回科目C．正回購方待購回科目D．正回購方質(zhì)押科目54．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)日終軋差時點為〔B〕A．15：30B．15：40C．16：10D．16：1555．依據(jù)關(guān)于完善債券交易結(jié)算效勞有關(guān)事宜的通知〔清算所發(fā)[2021]49號〕，每季度債券登記結(jié)算費用需在賬單月份〔D〕前繳納。A．10個工作日B．15個工作日C．20個工作日D．25個工作日56．上海清算所全額DVP業(yè)務(wù)處理時間為〔B〕。A．9：00至17：00B．9：00至16：55C．9：00至16：50D．9：00至16：4557．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算會員備券,備款及清算所付券,付款的時間為〔C〕。A．15：30至16：00B．15：30至16：10C．15：40至16：10D．15：40至16：15補充〔登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)〕：1,以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是〔D〕A．企業(yè)債券B．公司債券C．非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D．商業(yè)銀行金融債2,債券市場中，以下哪一類參及者不屬于銀行間債券市場的參及者〔D〕A．金融機構(gòu)B．非金融機構(gòu)C．非法人產(chǎn)品D．個人3,以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是〔B〕A．中期票據(jù)B．央票C．同業(yè)存單D．非公開定向債務(wù)融資工具4,截止2021年5月30日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大的為〔A〕A．PPNB．SCPC．CPD．MTN5,以下哪項不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中供應(yīng)的效勞內(nèi)容〔B〕A．發(fā)行〔創(chuàng)設(shè)〕登記B．交易撮合C．交易后清算結(jié)算D．產(chǎn)品估值6,以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的〔D〕A．A類戶B．B類戶C．C類戶D．S類戶7,截止目前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有〔B〕家：A．45B．46C．47D．488,以下哪一項收費標(biāo)準(zhǔn)不屬于上海清算所的持有人賬戶維護費收費標(biāo)準(zhǔn)的是〔C〕A．結(jié)算代理人〔A類〕，2500元/月/戶B．其他直接結(jié)算成員〔B類〕，1500元/月/戶C．其他直接結(jié)算成員〔B類〕，2000元/月/戶D．間接結(jié)算成員〔C類〕，500元/戶〔一次性〕9,以下關(guān)于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的選項是〔B〕A．預(yù)約溝通：需在發(fā)行披露前一個工作日及上海清算所預(yù)約溝通相關(guān)發(fā)行披露材料；B．發(fā)行披露：針對不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點前披露各發(fā)行文件；C．分銷：假設(shè)有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開場前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清算所；D．登記確權(quán)：需在繳款日17:00前提交固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書至上海清算所。10,以下關(guān)于上海清算所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的選項是〔D〕A．上海清算所在付息兌付前10個工作日向發(fā)行人出具通知；B．SCP,PPN,CD三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1個工作日；C．付息兌付登記日為付息兌付前1個工作日，在該日日終需確定持有人名冊，計算各持有人應(yīng)收付息兌付資金；D．發(fā)行人需在規(guī)定時點劃撥足額資金至上海清算所賬戶，全部產(chǎn)品的規(guī)定時點均為付息兌付日前1個工作日16:00前。11,上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品〔A〕A．信用風(fēng)險緩釋憑證B．債券借貸C．買斷式回購D．質(zhì)押式回購12,會員在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計息法進展計息，應(yīng)收利息直接計入資金結(jié)算專戶中。目前，該利率為〔B〕。A．1.60%B．1.62%C．%D．2.60%13,目前，上海清算所支持的匯款路徑為〔B〕。A．小額支付系統(tǒng)B．大額支付系統(tǒng)C．網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D．同城支付系統(tǒng)14,以下哪一項收費不屬于上海清算所收取的費用范疇〔D〕A．發(fā)行登記費B．付息兌付效勞費C．結(jié)算過戶費D．交易費15,上海清算所于每季度最終一個工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項應(yīng)繳費用，通過客戶端發(fā)送繳費通知單。結(jié)算成員核對無誤后于次月〔A〕前，將費用一次全額匯至清算所指定的銀行賬戶。A．25日B．26日C．27日D．28日16,上海清算所要求，發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后〔C〕個工作日內(nèi)，將相關(guān)效勞費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。A．1B．2C．3D．417,發(fā)行人應(yīng)于指定時點前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時足額劃付的，全部責(zé)任由發(fā)行人承當(dāng)，上海清算所將及時向市場公告。以下哪一類產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時點不是付息兌付當(dāng)日上午10點前?！睤〕A．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN18,以下哪一份材料是針對發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)〔SMECNII〕開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時，發(fā)行人需額外提交的材料?！睞〕A．發(fā)行人聯(lián)合說明B．發(fā)行人效勞協(xié)議C．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D．組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件19,上海清算所規(guī)定的開戶流程中，第一步需在人民銀行上海總部備案，拿到“備案通知書〞后，方可辦理持有人開戶手續(xù)?！皞浒竿ㄖ獣暤挠行跒椤睠〕個月。A．1B．2C．3D．420,依據(jù)人民銀行公布的關(guān)于境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項不屬于境外三類機構(gòu)的范疇?！睟〕A．境外中央銀行或貨幣當(dāng)局B．RQFIIC．香港,澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D．跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參與銀行二,多項選擇題1,以下哪些狀況不符合日終批量退款條件〔B,D〕。A．當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)付款方B．當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)收款方C．仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)付款方D．仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)收款方2,辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，上海清算所認(rèn)可的印鑒為〔A,C〕。A．預(yù)留印鑒B．財務(wù)公章C．法人公章D．任何業(yè)務(wù)公章3,在營業(yè)時間內(nèi)，結(jié)算成員可通過客戶終端實時查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)并進展打印,對賬，包括〔A,B,C,D〕等。4,債券全額和凈額即期交易支持的結(jié)算日有〔A,B〕。B.T+1日C.T+2日D.T+3日5,參及者在債券交易中要遵循公允,誠信,自律的原那么，參及者應(yīng)當(dāng)〔A,B,C,D〕。A.自主報價B.自選對手C.自行清算D.自擔(dān)風(fēng)險7,債券結(jié)算代理系指汲取公眾存款的金融機構(gòu)法人(簡稱金融機構(gòu)法人)受市場其他參及者的托付，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是：〔A,C,D〕A,以托付人名義為托付人辦理債券托管賬戶開戶,銷戶等手續(xù)B,為托付人辦理債券二級托管業(yè)務(wù)C,依據(jù)托付人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)D,在債券利息支付和本金兌付中，為托付人辦理相關(guān)事宜8,結(jié)算代理人不得進展如下違規(guī)操作〔A,B,C,D〕A,利用自營托管賬戶為托付人托管債券B,結(jié)算代理人擅自動用托付人債券或占壓托付人的資金C,利用代理交易活動進展利益輸送D,在交易中為托付人墊資10,參及者有〔A,B,C,D〕的，由中國人民銀行賜予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門賜予紀(jì)律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。A,擅自從事借券,租券等融券業(yè)務(wù)B,擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C,制造并供應(yīng)虛假資料和交易信息D,惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格11,上海清算所全額業(yè)務(wù)交易品種有〔A,B,C,D〕A,現(xiàn)券交易B,質(zhì)押式回購C,買斷式回購D,債券遠(yuǎn)期12,現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)保證金專戶余額包括以下哪些資金〔A,B,D〕A,最低保證金B(yǎng),變動保證金C,凍結(jié)資金D,可提取金額13,全額及凈額業(yè)務(wù)處理的不同點〔A,B,C,D〕A,清算方式B,準(zhǔn)入條件C,風(fēng)險監(jiān)控D,違約處理14,持有人賬戶開立后,結(jié)算成員單位信息變更或參及類型變更的，應(yīng)及時向上海清算所提交書面變更申請，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。詳細(xì)包括：〔A,B,C,D〕等。A,參及類型變更B,結(jié)算代理人變更C,賬戶信息變更D,戶名變更15,參及現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前，清算會員需按要求在規(guī)定時間繳納相應(yīng)〔A,C〕。A．最低保證金B(yǎng)．變動保證金C．清算基金D．超容忍度保證金16,應(yīng)急操作業(yè)務(wù)指令書有〔A,B,C,D〕等。A,交易結(jié)算應(yīng)急指令書〔產(chǎn)品買賣及遠(yuǎn)期交易〕B,提款應(yīng)急指令書C,質(zhì)押式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書D,買斷式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書17,質(zhì)押式回購交易涉及的正回購方債券科目有〔A,B,C〕。A．可用B．待付C．待購回D．凍結(jié)18,以下交易品種〔A,C,D〕完成結(jié)算后，標(biāo)的券將過戶至對手方“可用〞科目。A．現(xiàn)券交易B．質(zhì)押式回購C．買斷式回購D．債券借貸19,上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務(wù)查詢，包括〔A,B,C,D〕等。A,成交查詢B,賬戶余額及明細(xì)查詢C,產(chǎn)品相關(guān)信息查詢D,結(jié)算指令查詢20,上海清算所結(jié)算業(yè)務(wù)清算模式有〔A,C〕A,逐筆實時B,三級清算模式C,多邊凈額軋差D,實時小額清算21,現(xiàn)階段，以下各非法人類機構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)的有〔C,D〕。A,保險產(chǎn)品B,企業(yè)年金C,證券公司資產(chǎn)管理方案D,信托產(chǎn)品22,現(xiàn)階段，以下各法人類機構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)的有〔A,B,C〕。A,農(nóng)村信用社B,農(nóng)村商業(yè)銀行C,非金融企業(yè)D,外資銀行23,合格境外機構(gòu)投資者〔QFII〕投資中國銀行間債券市場需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)〔A,B,C〕。A,中國人民銀行B,國家外匯管理局C,證監(jiān)會D,銀監(jiān)會24,銀行間市場間接結(jié)算成員〔丙/C類戶〕的交易對手范圍包括〔A,B,C〕。A,自己的結(jié)算代理人B,其他具有結(jié)算代理資格的甲/A類戶C,做市商D,其他丙/C類戶25,以下可申請開立乙/B類賬戶投資銀行間債券市場的機構(gòu)投資者包括〔A,B,D〕。A,銀行類金融機構(gòu)B,非銀行類金融機構(gòu)C,非金融機構(gòu)D,非法人產(chǎn)品26.人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是：A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B．信托公司自營債券賬戶及信托專用債券賬戶C．信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券D．信托公司以信托專用債券賬戶的債券供應(yīng)擔(dān)保〔答案：A,B,C,D〕27.以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)參及債券市場相關(guān)規(guī)定的是：A．境外機構(gòu)及其母公司進展任何債券交易B．境外機構(gòu)及其同一母公司下的其他子公司〔分支機構(gòu)〕進展債券交易和結(jié)算C．境外參與銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)實力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進展債券交易和計算D．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)實力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算；也可直接向中央國債登記結(jié)算申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)〔答案：A,B〕28.中國人民銀行,勞動及社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的：A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進展債券交易B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進展債券交易C．單個企業(yè)年金方案只能開立一個債券托管賬戶D．企業(yè)年金方案既可直接進展債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進展交易和結(jié)算〔答案：A,D〕29.以下關(guān)于結(jié)算代理的要求正確的選項是：A．市場參及者不得誤導(dǎo)或欺詐托付人B．市場參及者不得利用代理交易活動進展利益輸送C.結(jié)算代理人不得及托付人串通進展虛假交易或違規(guī)操作D.結(jié)算代理人發(fā)覺托付人大幅偏離市場價格等異樣交易結(jié)算行為時當(dāng)予以風(fēng)險提示，要求托付人說明狀況，并及時向同業(yè)拆借中心,中央結(jié)算公司和上海清算所報告〔答案：A,B,C,D〕30.人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是：A．基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進展債券交易和結(jié)算C．基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險產(chǎn)品賬戶進展債券交易D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶〔答案：B,C,D〕31.依據(jù)人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理方案市場的相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是：A．同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進展任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)管理方案直接進展債券交易和結(jié)算C．證券公司資產(chǎn)管理方案通過結(jié)算代理人進展債券交易和結(jié)算D．同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進展分銷交易〔答案：B,C,D〕32.依據(jù)銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定，以下說法不正確的選項是：A.任何一只基金的債券遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%B.任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100%C.任何一家市場參及者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進展遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出及買入總余額分別不得超過該只債券流通量的30%D.任何一家市場機構(gòu)參及者遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的100%〔答案：C,D〕33.以下說法不符合人民銀行關(guān)于債券交易,借貸,遠(yuǎn)期交易的相關(guān)規(guī)定的是：A.債券借貸中，單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%B.對于交易流通的債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的15%C.任何一家市場參及者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進展遠(yuǎn)期交易的，單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出及買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%D.任何一家市場機構(gòu)參及者遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的100%〔答案：B,D〕34.依據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的選項是：A．金融機構(gòu)法人可直接及其他市場參及者進展交易，也可逐筆托付其結(jié)算代理人及其他市場參及者進展交易結(jié)算代理人不得及托付人串通進展虛假交易非金融機構(gòu)法人可直接及其他市場參及者進展交易，也可逐筆托付其結(jié)算代理人及其他市場參及者進展交易非金融機構(gòu)法人不能參及銀行間債券交易〔答案：C,D〕35．依據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理方法，以下說法錯誤的選項是：A．市場參及者不得操縱價格或制造虛假價格B．市場參及者不得通過任何行為誤導(dǎo)市場C.市場參及者因特別狀況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異樣現(xiàn)象的交易行為，可于交易達(dá)成后第二日中午12：00前將有關(guān)狀況送同業(yè)拆借中心,中央結(jié)算公司或上海清算所備案D.市場參及者提交的交易不得撤銷〔答案：C,D〕36.依據(jù)清算所發(fā)[2021]49號關(guān)于完善債券交易結(jié)算有關(guān)事宜的通知第三條“對于債券交易結(jié)算失敗的，結(jié)算雙方應(yīng)于結(jié)算日次一工作日17:00前將加蓋結(jié)算雙方業(yè)務(wù)公章的債券交易結(jié)算失敗備案表〞。以下哪幾類行為需提交備案表(A,B,C)A.交易雙方或一方日終未完成交易確認(rèn)以致成交指令日終作廢B．結(jié)算指令因日終等款結(jié)算失敗的C．結(jié)算指令因日終等券結(jié)算失敗的D．成交價格異樣的交易37．以下哪些狀況需收取登記結(jié)算費用？〔B,C,D〕A．日終未確認(rèn)而導(dǎo)致作廢的成交指令B．已結(jié)算勝利的交易C．因日終等券結(jié)算失敗的交易D．因日終等款結(jié)算失敗的交易補充〔登記結(jié)算業(yè)務(wù)〕：1,以下哪些種類的債券屬于金融債的范疇〔A,B,C〕：A．政策性金融債B．商業(yè)銀行金融債C．其他金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D．公司債券2,目前上海清算所登記托管的債券種類中，以下哪些屬于固定收益類產(chǎn)品〔A,B,C,D〕：A．中期票據(jù)B．中小企業(yè)集合票據(jù)C．非公開定向債務(wù)融資工具D．同業(yè)存單3,以下哪些固定收益類產(chǎn)品受到“凈資產(chǎn)40%紅線的約束〞，〔A,C〕A．短期融資券CPB．超短期融資券SCPC．中期票據(jù)MTND．非公開定向債務(wù)融資工具PPN4,以下步驟中屬于持有人賬戶開戶流程中必需的為〔A,B,C,D〕：A．人民銀行上?？偛總浒窧．打算開戶材料及備案通知書C．發(fā)送開戶通知書及證書兩碼D．完成網(wǎng)絡(luò)連接,證書下載,操作員設(shè)置后，啟用賬戶5,發(fā)行人,主承在辦理發(fā)行登記業(yè)務(wù)前，需完成以下哪些事項〔A,B,C〕：A．發(fā)行人向協(xié)會申請發(fā)行注冊，獲得協(xié)會的承受注冊通知書B．和上海清算所簽訂發(fā)行人效勞協(xié)議，開立發(fā)行人賬戶C．?dāng)M參及承銷或認(rèn)購的機構(gòu)應(yīng)事先開立持有人賬戶D．人民銀行上?？偛總浒?,在發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程中，發(fā)行人需在披露日上午10點前披露發(fā)行文件。披露后，上海清算所為產(chǎn)品配發(fā)代碼和簡稱。依據(jù)產(chǎn)品不同，以下對于披露時點的要求正確的選項是〔A,B,C,D〕A．MTN和CP收發(fā)為提前5個工作日，續(xù)發(fā)為提前3個工作日B．SCP提前1個工作日C．SMECN,SMECNII提前5個工作日D．定向PPN和ABN提前1個工作日7,發(fā)行CP,MTN,SMECN時，需供應(yīng)披露的文件包括〔A,B,C,D〕：A．發(fā)行公告B．企業(yè)主體信用評級和跟蹤評級安排C．企業(yè)最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期會計報表D．發(fā)行方案8,發(fā)行ABN時，需供應(yīng)披露的文件包括〔B,C,D〕：A．期限在1個月以內(nèi)的可在公揭發(fā)行文件中同時公布的本息兌付事項B．資產(chǎn)支持票據(jù)的交易構(gòu)造和根底資產(chǎn)狀況C．相關(guān)機構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)料報告D．現(xiàn)金流評估預(yù)料偏差可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險9,完成簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點以前提交以下哪些材料〔A,B,C〕：A．發(fā)行登記申請書B．注冊要素表C．承銷,認(rèn)購額度表D．SMECN只需首次發(fā)行時提交協(xié)會注冊通知書復(fù)印件10,針對人民銀行的第12號公告，以下描述屬于公告相關(guān)內(nèi)容的是〔A,B,C,D〕：A．全部交易均采納券款應(yīng)付〔DVP〕結(jié)算方式B．未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的市場參及者應(yīng)在債券登記托管機構(gòu)開立債券結(jié)算資金專戶C．市場參及者應(yīng)通過其開立在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)的債券托管賬戶辦理券款應(yīng)付的債券結(jié)算D．債券結(jié)算資金專戶實行日終“零余額〞管理三,填空題1,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。2,金融機構(gòu)法人開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)須經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)。3,結(jié)算代理人在簽訂代理協(xié)議前，應(yīng)要求托付人供應(yīng)身份及授權(quán)狀況，確保其真實性和合法性。結(jié)算代理人和托付人應(yīng)在同等,自愿,協(xié)商一樣的根底上簽訂代理協(xié)議。4,結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)視托付人的交易結(jié)算行為，發(fā)覺大幅偏離市場價格等異樣交易結(jié)算行為時應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險提示，要求托付人說明狀況，并及時向同業(yè)拆借中心,中央結(jié)算公司和上海清算所報告。5,結(jié)算代理人應(yīng)設(shè)置獨立的結(jié)算代理業(yè)務(wù)部門，配備專職的結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度，做到自營和代理交易,結(jié)算的全流程別離。6,銀行間債券市場債券結(jié)算代理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)，并依據(jù)審慎經(jīng)營的原那么，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險管理和內(nèi)部限制制度，防范和限制風(fēng)險。7,在上海清算所開立持有人賬戶前，需收到人行備案通知書后才可辦理相關(guān)開戶手續(xù)。8,上海清算所結(jié)算成員分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。9,企業(yè)年金方案在申請開立持有人賬戶時，賬戶應(yīng)命名為托管人簡稱+XX公司企業(yè)年金方案+XX組合10,辦理資金結(jié)算專戶的提款通過上海清算所客戶終端發(fā)起提款指令。11,結(jié)算成員因網(wǎng)絡(luò),系統(tǒng)或其他緣由，無法及時通過上海清算所客戶終端系統(tǒng)提交相關(guān)結(jié)算指令可向上海清算所要求啟動應(yīng)急操作。12,在上海清算所開立持有人賬戶設(shè)定管理員至少2名。13,通過上海清算所客戶終端進展交易需及上海清算所撥號連接或?qū)＞€連接。14,上海清算所每季度對持有人賬戶進展費用審核并出具登記結(jié)算費發(fā)票。15,結(jié)算成員可在上海清算所客戶終端查詢其持有人賬戶的余額及變動狀況。16,上海清算所客戶終端中下載繳款通知單的選擇日期為每個季度最終一個工作日。17,依據(jù)人民銀行12號文，債券交易必需采納的結(jié)算方式為券款應(yīng)付。18,見款付券是指在結(jié)算日，債券賣方確定收到買方應(yīng)付款項后，通知上海清算所辦理債券過戶的結(jié)算方式。19,銀行類直接結(jié)算成員假設(shè)選定大額支付系統(tǒng)清算賬戶作為券款應(yīng)付資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)填寫券款應(yīng)付資金結(jié)算賬戶授權(quán)書，供應(yīng)詳細(xì)的資金賬戶信息，并授權(quán)上海清算所對該賬戶直接借記或貸記處理。20,上海清算所為結(jié)算成員供應(yīng)賬戶查詢效勞，結(jié)算成員可通過客戶終端和等渠道實時查詢資金結(jié)算專戶的資金狀況。21,參及者利用交易系統(tǒng)進展債券交易。債券交易采納詢價交易方式，包括自主報價,格式化詢價,確認(rèn)成交三個交易步驟。22.信托公司運用信托財產(chǎn)在銀行間債券市場進展債券交易，應(yīng)為其每個和方案等開立單獨的信托專用債券賬戶?！泊鸢福簡我恍磐?集合信托〕23.回購期限最長為天?；刭彽狡趹?yīng)依據(jù)合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期?！?65〕24.對于交易流通的債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的?！?0%〕25.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過天?！?1〕26.進展買斷式回購，任何一家市場參及者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的?！?0%〕28.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報告后個工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告?！?〕29.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過天?！?65〕30.任何一家市場參及者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進展遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出及買入總余額分別不得超過該只債券流通量的，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的。〔20%,200%〕31.債券借貸中，單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的?！?0%〕32.債券借貸中，單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量的?！?5%〕補充〔客戶端,結(jié)算〕：33．每季度結(jié)息后，現(xiàn)券凈額保證金利息將存放于____________，清算會員可在16：55前進展提款。〔現(xiàn)券凈額保證金專戶〕34．以DVP方式結(jié)算的分銷交易需于______前完成交易錄入?！?6：30〕35．全額DVP交易需在_______前完成結(jié)算?！?6：55〕36．非大額支付系統(tǒng)參及者均需通過開立在上海清算所的______________完成資金結(jié)算?！操Y金結(jié)算專戶〕37．客戶端資金結(jié)算專戶截止提款時間為________?！?6：55〕38．逾期返售指令需由_________發(fā)起并復(fù)核?！材婊刭彿健?9．債券遠(yuǎn)期交易最遲需在_____日完成交易確認(rèn)?！睺+1〕40.現(xiàn)階段，資金結(jié)算專戶計息標(biāo)準(zhǔn)為年化利率________?！?.62%〕補充〔登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)〕：1,年月上海清算所推出同業(yè)存單〔CD〕登記托管,清算結(jié)算效勞?！?021年12月〕2,上海清算所登記托管的券商CP是指由符合條件的以短期融資為目的，期限在天以內(nèi)的金融債券。〔證券公司,91〕3,目前，上海清算所結(jié)算成員持有人賬戶分為類戶,類戶和類戶三類，其中戶需由中國人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格前方可參及代理業(yè)務(wù)?！睞,B,C，A〕4,上海清算所登記托管的短期融資券CP于到期日前個工作日為該券的截止過戶日，其付息兌付資金應(yīng)于付息兌付日前個工作日劃至清算所指定賬戶。〔3,1〕5,2021年中國人民銀行發(fā)布第12號公告要求銀行間市場債券交易的方式均采納結(jié)算方式完成結(jié)算。〔券款應(yīng)付〕6,銀行間債券市場中，和作為市場的監(jiān)管機構(gòu)；上海清算所除了為銀行間市場供應(yīng)登記托管結(jié)算平臺外，還供應(yīng)平臺?！踩嗣胥y行,交易商協(xié)會,集中清算〕7,上海清算所自成立到現(xiàn)在，登記托管的產(chǎn)品有短期融資券,超短期融資券,,中小企業(yè)集合票據(jù),資產(chǎn)支持票據(jù),,證券公司短期融資券,金融債,,信貸資產(chǎn)支持證券,工程收益票據(jù)?！仓衅谄睋?jù),非公開定向債務(wù)融資工具,同業(yè)存單〕8,上海清算所A類持有人賬戶每月賬戶維護費收取標(biāo)準(zhǔn)為元?！?500〕9,目前，債券市場品種主要有,和。〔政府債券,金融債券,公司信用類債券〕10,上海清算所清算會員分和?！簿C合清算會員,一般清算會員〕四,簡答,計算,分析題1,請簡述因網(wǎng)絡(luò),系統(tǒng)或其他緣由，無法及時通過清算所客戶端系統(tǒng)提交結(jié)算指令，啟動應(yīng)急處理的步驟。答：〔1〕填制并發(fā)送指令書，需加蓋預(yù)留印鑒；〔2〕接收確認(rèn)相關(guān)交易明細(xì)；〔3〕等待應(yīng)急處理完成后，接收結(jié)算結(jié)果告知的通知；2,結(jié)算代理人向托付人收取的代理費用包括哪些費用，收取的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)分別是什么？答：代理費用包括托管賬戶維持費和債券結(jié)算代理傭金。托管賬戶維持費按中央結(jié)算公司和上海清算全部關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么制定的標(biāo)準(zhǔn)收取。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和托付人商定，但不得超過結(jié)算債券面值總額的0.1‰。3,結(jié)算代理人的哪些行為是違反債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，賜予的警告,通報指責(zé),暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處分。答：〔1〕未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)即開展債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)；〔2〕以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)，或在自營托管賬戶為托付人托管債券；〔3〕結(jié)算代理人未簽訂代理協(xié)議而供應(yīng)結(jié)算代理效勞，或未按托付人指令進展結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作；〔4〕結(jié)算代理人擅自動用托付人債券；〔5〕結(jié)算代理人誤導(dǎo)或欺詐托付人；〔6〕結(jié)算代理人及托付人串通進展虛假交易或違規(guī)操作；〔7〕中國人民銀行認(rèn)定的其它違規(guī)行為。4,請簡述逾期返售指令的發(fā)起及結(jié)算流程答：逾期返售指令可在質(zhì)押式回購到期結(jié)算失敗后一年內(nèi)由逆回購方發(fā)起。逾期返售指令結(jié)算金額可按雙方協(xié)商結(jié)果進展修改，結(jié)算方式為DVP，逆回購方發(fā)起并復(fù)核后由正回購方確認(rèn)。資金完成結(jié)算后，正回購方的標(biāo)的券將由其“待購回〞狀態(tài)轉(zhuǎn)入“可用〞狀態(tài)。5,結(jié)算代理人的內(nèi)控管理和人員管理方面應(yīng)滿意哪些要求？答：〔1〕依據(jù)審慎經(jīng)營的原那么，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險管理和內(nèi)部限制制度，防范和限制風(fēng)險?！?〕設(shè)置獨立的結(jié)算代理業(yè)務(wù)部門，配備專職的結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，做到自營和代理交易,結(jié)算的全流程別離?！?〕結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員需具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度。6,什么是債券回購？答：債券回購是參及者進展的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)，指正回購方〔資金融入方〕在將債券出質(zhì)給逆回購方〔資金融出方〕融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返復(fù)原出質(zhì)債券的融資行為。7,簡述全額結(jié)算業(yè)務(wù)中成交指令和結(jié)算指令生成的相關(guān)流程。步驟一：從交易中心實時接收交易指令，生成清算所成交指令；步驟二：交易雙方需完成交易確認(rèn)，從而生成結(jié)算指令；步驟三：券足,款足狀況下完成券款交割，完成結(jié)算。8,簡述在上海清算所申請開立持有人賬戶的流程。答：〔1〕申請單位需事先去人民銀行上?？偛窟M展備案，取得備案通知書后，連同相關(guān)開戶材料，一并提交上海清算所；〔2〕上海清算所對提交的開戶材料進展審核；〔3〕審核無誤后，辦理相關(guān)開戶手續(xù)，完成內(nèi)部系統(tǒng)信息維護，并將開戶通知書發(fā)送至?xí)T客戶端；〔4〕申請單位收到上海清算所通過電子郵件發(fā)送的企業(yè)證書二碼后,自行完成證書下載,一般操作員設(shè)置等操作后，賬戶正式啟用。9,簡述DVP結(jié)算方式下，結(jié)算指令的處理流程。檢查賣券方賬戶的產(chǎn)品余額是否足夠；檢查買券方賬戶的結(jié)算資金是否足夠；假設(shè)產(chǎn)品和資金均足夠，那么將產(chǎn)品從賣券方過戶至買券方賬戶，將結(jié)算資金從買方劃付至賣方；假設(shè)產(chǎn)品或資金缺乏，那么結(jié)算狀態(tài)變更為等券或等款，直至余額足夠后完成結(jié)算；假設(shè)到日終仍缺乏額，那么結(jié)算失敗。10,銀行間債券市場參及者是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可進入全國銀行間債券市場進展債券交易的各類機構(gòu)。作為債券市場參及者應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)，請列舉。答：〔1〕參及者應(yīng)規(guī)定其參與債券交易的人員必需具備交易員資格，并對其交易員的交易行為負(fù)責(zé)；作為交易員應(yīng)對其交易密碼承當(dāng)保密義務(wù)；〔2〕參及者應(yīng)在已具備交易員資格的人員內(nèi)指定專人擔(dān)當(dāng)首席交易員，負(fù)責(zé)下屬交易員的交易管理；〔3〕參及者應(yīng)在中國人民銀行核定的交易限額范圍內(nèi)進展交易；〔4〕參及者不得買空或賣空債券。11,銀行間債券市場參及者在全國銀行間債券市場交易發(fā)生違規(guī)時，必需承受監(jiān)管機構(gòu)對其的違規(guī)處分，請列舉哪些屬于違規(guī)行為。答：〔1〕成交單生成后，參及者要求改交易方向,交易或質(zhì)押券種,價格或利率,金額,期限,清算速度,結(jié)算方式,折算比例等成交要素，或要求撤銷成交；〔2〕未及時告知帳戶信息,聯(lián)絡(luò)方式等重要資料及其變更信息，從而對交易產(chǎn)生不良影響的；〔3〕指派未經(jīng)培訓(xùn)合格的工作人員上崗交易的；〔4〕泄露交易密碼，并造成肯定不良后果的；〔5〕回購交易所融資金金額及回購質(zhì)押債券的比例超過人民銀行有關(guān)規(guī)定的；〔6〕由于參及者內(nèi)部管理緣由，超過中國人民銀行核定的限額進展交易的；〔7〕買空或賣空債券的；〔8〕不依據(jù)成交單規(guī)定執(zhí)行合同的；