認(rèn)證通用基礎(chǔ)問答題匯總

認(rèn)證通用基礎(chǔ)簡(jiǎn)答題匯總

L質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系因國(guó)家或地區(qū)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)實(shí)力而異，主要取決于哪幾個(gè)方面？

(1)制定標(biāo)準(zhǔn)的能力；

(2)使用物理、化學(xué)、生物測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn)的情況；

(3)提供法定的計(jì)量服務(wù)的水平；

(4)具備與國(guó)家的工業(yè)、貿(mào)易和社會(huì)需求及期望相稱的檢查、檢測(cè)和校準(zhǔn)服務(wù)能力；

(5)可以為貨物交付和服務(wù)提供幫助，使他們能夠詳細(xì)了解需要滿足的要求，并采用

確保要求得到滿足的政策和規(guī)范；

(6)能夠提供第三方合格評(píng)定服務(wù)(如產(chǎn)品認(rèn)證)，以滿足國(guó)內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及需要

對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性進(jìn)行獨(dú)立確認(rèn)的供方和顧客的需求；

⑺確保所有合格評(píng)定服務(wù)提供者有具備勝任能力的機(jī)制。可以看出，合格評(píng)定作為

涉及合格評(píng)定對(duì)象的規(guī)定要求得到滿足的證明，在國(guó)家和區(qū)域質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)中的起著

重要的作用。

2、請(qǐng)描述合格評(píng)定中建立國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的作用有哪些？

建立國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施主要作用有五點(diǎn)，包括：

1、應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化帶來的挑戰(zhàn)

2、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，提升競(jìng)爭(zhēng)力

3、保護(hù)消費(fèi)者

4、協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

5、協(xié)助經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)區(qū)域合作

3、國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施各要素之間的關(guān)系是什么？

質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施主要包括計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)等四個(gè)要素。計(jì)墾、標(biāo)準(zhǔn)、

認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)各要素之間相互作用和相互支撐，構(gòu)成一個(gè)完整的技術(shù)鏈條，并

通過企業(yè)綜合作用于產(chǎn)業(yè)整個(gè)價(jià)值鏈。

1、計(jì)量是指實(shí)現(xiàn)單位統(tǒng)一、保證量值準(zhǔn)確可靠的活動(dòng)，是測(cè)量的科學(xué)與應(yīng)用，計(jì)量

是質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的基準(zhǔn)。

2、標(biāo)準(zhǔn)是指為了在一定范圍獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使

用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過程，就是標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)

是質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的依據(jù)。

3、認(rèn)證是有關(guān)產(chǎn)品、過程、體系和人員的第三方證明，類似于“擔(dān)保人"和"證人"，

是質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施溯源水平提升和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的基本手段，認(rèn)可是質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)提供

者有關(guān)資質(zhì)和能力的證明和確認(rèn)，是對(duì)認(rèn)證、檢驗(yàn)等機(jī)構(gòu)的資格審核。

4、檢驗(yàn)檢測(cè)是對(duì)產(chǎn)品安全、功能等特性或者參數(shù)進(jìn)行分析測(cè)試、檢驗(yàn)檢測(cè)，必要時(shí)

進(jìn)行符合性判斷的活動(dòng)。

4、計(jì)量的定義是什么？并簡(jiǎn)述計(jì)量和測(cè)量有什么不同。

計(jì)量是指實(shí)現(xiàn)單位統(tǒng)一、量值準(zhǔn)確可靠的活動(dòng)。

測(cè)量是指通過實(shí)驗(yàn)獲得并可合理賦予某量一個(gè)或多個(gè)量值的過程。

測(cè)量是為獲取量值信息的活動(dòng)，而計(jì)量不僅要獲取量值信息，而且要實(shí)現(xiàn)量值信息的

傳遞或溯源。測(cè)量作為一類操作，其對(duì)象很廣泛;計(jì)量作為一類操作，其對(duì)象就是測(cè)

量?jī)x器。測(cè)量可以是孤立的;計(jì)量則存在于

量值傳遞或溯源的系統(tǒng)中。

計(jì)量過程中，所使用量具和儀器是標(biāo)準(zhǔn)的，用它們來校準(zhǔn)、檢定受檢量具和儀器設(shè)備，

以衡量和保證使用受檢量具儀器進(jìn)行測(cè)量時(shí)所獲得測(cè)量結(jié)果的可靠性。計(jì)量還涉及計(jì)

量單位的定義和轉(zhuǎn)換，量值的傳遞和保證量值統(tǒng)一所必須采取的措施、規(guī)程和法制等。

計(jì)量屬于測(cè)量，源于測(cè)量，而又嚴(yán)于一般測(cè)量，它涉及整個(gè)測(cè)量領(lǐng)域，并按法律規(guī)定，

對(duì)測(cè)量起著指導(dǎo)、監(jiān)督、保證的作用。

計(jì)量與測(cè)量一樣，是人們理論聯(lián)系實(shí)際，認(rèn)識(shí)自然、改造自然的方法和手段。它是科

技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中必不可少的一項(xiàng)重要的技術(shù)基礎(chǔ)。

5、常見的合格評(píng)定活動(dòng)有哪幾種形式？并根據(jù)對(duì)這些形式的理解進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述。

L認(rèn)證：認(rèn)證也被稱為注冊(cè),是證實(shí)一個(gè)對(duì)象符合特定的標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件的第

三方證明。認(rèn)證是與產(chǎn)品、過程、體系、人員有關(guān)的第三方證明，證明認(rèn)證對(duì)象符合

相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)要求的合格評(píng)定活動(dòng)。

2、認(rèn)可：認(rèn)可活動(dòng)是為了使合格評(píng)定結(jié)果在區(qū)域和全球各國(guó)家之間的貿(mào)易中能夠更

為廣泛地為各方接受，需要對(duì)合格評(píng)定所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一,還需要對(duì)合格評(píng)定的

實(shí)施者一一合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的管理與能力提出要求和認(rèn)定。

3、檢驗(yàn)：檢驗(yàn)也被稱為檢查，有時(shí)也稱為審查，是檢驗(yàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、過程并確

定其與特定要求的符合性或根據(jù)專業(yè)判斷確定其與規(guī)定要求的符合性的檢查，通常是

對(duì)與要求有關(guān)的人員、設(shè)施、技術(shù)和方法的評(píng)定。

4、檢測(cè)：檢測(cè)是按照程序確定合格評(píng)定對(duì)象的一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)，主要適用于

材料、產(chǎn)品和過程的檢測(cè)，如材料的檢測(cè)、評(píng)價(jià)產(chǎn)品的安全性檢測(cè)等檢測(cè)（例如防爆

電器的防爆性檢測(cè)）。

5、校準(zhǔn)：校準(zhǔn)是在規(guī)定條件下為確定測(cè)量?jī)x器或測(cè)量系統(tǒng)所指示的示值、實(shí)物量具

或參考物質(zhì)所代表的量值與對(duì)應(yīng)的由標(biāo)準(zhǔn)所復(fù)現(xiàn)的量值之間關(guān)系的一組操作。

6、供方合格聲明：供方合格聲明是第一方組織自己對(duì)自己的證明。由第一方出具的

符合要求的聲明，往往與第三方合格評(píng)定結(jié)果一起使用。

6、合格評(píng)定的對(duì)象有哪些并介紹。

1、產(chǎn)品：產(chǎn)品是過程輸出的一種形式。產(chǎn)品可以分為:硬件、流程性材料、軟件等幾

種類別。產(chǎn)品可以是有形的，也可以是無形的。

2、服務(wù)：服務(wù)是過程輸出的一種形式，至少有一項(xiàng)活動(dòng)必須在組織和顧客之間進(jìn)行

的輸出。服務(wù)的主要特征是無形的。

3、管理體系：管理體系是指建立方針和目標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)或相互作

用的一組要素。

4、人員：人員指從事認(rèn)證、審核評(píng)審、檢驗(yàn)檢測(cè)等合格評(píng)定活動(dòng)相關(guān)的人員，與認(rèn)

證有關(guān)的人員通常包括六類人員。

5、過程：過程是利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。一個(gè)過

程的輸入通常是其他過程的輸岀，而一個(gè)過程的輸出又通通常是其他過程的輸入。

6、機(jī)構(gòu)（認(rèn)可的對(duì)象）：機(jī)構(gòu)指從事合格評(píng)定活動(dòng)的組織。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)、

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（過去曾經(jīng)稱為檢查機(jī)構(gòu)）等。

7、其他：合格評(píng)定的對(duì)象，例如碳足跡、碳核查、溫室氣體、水足跡、節(jié)能、新能

源等。

7、請(qǐng)闡述我國(guó)合格評(píng)定的主要活動(dòng)。

（一）認(rèn)證活動(dòng)：

認(rèn)證是與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明，主要有管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)

證、服務(wù)認(rèn)證、人員認(rèn)證、過程認(rèn)證等。

(二)檢測(cè)活動(dòng):

檢測(cè)活動(dòng)是指按照程序確定合格評(píng)定對(duì)象的一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)。檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室可作

為第一方、第二方或者第三方機(jī)構(gòu)開展工作。

(三)檢驗(yàn)活動(dòng)：

檢驗(yàn)活動(dòng)是對(duì)產(chǎn)品、過程、服務(wù)或安裝的審查，或?qū)ζ湓O(shè)計(jì)的審查，并確定其與特定

要求的符合性，或在專業(yè)判斷的基礎(chǔ)上確定其與通用要求的符合性。

(四)核查活動(dòng)：

核查活動(dòng)是一項(xiàng)新興的合格評(píng)定活動(dòng)。伴隨著溫室氣體和能效等環(huán)境問題監(jiān)督的興起，

這些新領(lǐng)域也逐步引入合格評(píng)定機(jī)制，比如溫室氣體核查活動(dòng)。

(五)認(rèn)可活動(dòng)：

認(rèn)可活動(dòng)是指正式表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施待定合格評(píng)定工作的能力的第三方證

明。中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)是認(rèn)可機(jī)構(gòu)。

(六)其他活動(dòng)：

在中國(guó)，還有一些活動(dòng)是參照合格評(píng)定功能法描述的基本程序開展的。

8、為減少合格評(píng)定活動(dòng)對(duì)貿(mào)易的負(fù)面影響，WTO/TBT協(xié)議規(guī)定了各成員國(guó)合格評(píng)

定的原則。請(qǐng)闡述合格評(píng)定的原則有哪些？

(1)非歧視原則:制定、通過并執(zhí)行合格評(píng)定程序時(shí)，需要給予其他國(guó)家同類產(chǎn)品進(jìn)入

的供應(yīng)商不低于本國(guó)供應(yīng)商在該程序規(guī)則下進(jìn)行合格評(píng)定享受的全部權(quán)利。

(2)遵守國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)原則:成員國(guó)應(yīng)保證采用或采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)部分作為合格評(píng)定程

序的基礎(chǔ)。

(3)統(tǒng)一原則:各成員國(guó)應(yīng)采取措施確保合格評(píng)定機(jī)構(gòu)遵守協(xié)議。

(4)透明度原則：當(dāng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)尚未制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)或指南時(shí)，成員國(guó)應(yīng)在早期適

當(dāng)階段，在出版物刊登他們準(zhǔn)備采取的合格評(píng)定程序的通知，以便使其他成員國(guó)了解

其內(nèi)容，并通過世界貿(mào)易組織秘書處通告各

成員國(guó)征求意見。

(5)協(xié)調(diào)一致原則:為使合格評(píng)定程序在盡可能廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)一致，各成員國(guó)應(yīng)盡

可能參加相應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)制定合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)或指南工作。

(6)有限干預(yù)原則:不應(yīng)妨礙任何國(guó)家采取必要措施以保證國(guó)家安全、保護(hù)人類健康安

全、保護(hù)動(dòng)植物的生命或健康、保護(hù)環(huán)境、防止其中行為、保證出口產(chǎn)品質(zhì)量。但是，

不能用這些措施作為任意或變相限制國(guó)

際貿(mào)易的手段。

9、合格評(píng)定的目的有哪些？

1、證明產(chǎn)品、過程、服務(wù)和人員符合所要求的規(guī)范，這些規(guī)范包括國(guó)內(nèi)外法規(guī)、采

購規(guī)范、貿(mào)易協(xié)議等規(guī)定的要求；

2、建立和監(jiān)控保護(hù)健康、安全和環(huán)境的適當(dāng)要求；

3、支持國(guó)家公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)；

4、通過控制不公平貿(mào)易的做法以保護(hù)消費(fèi)者利益；

5、證明法醫(yī)和司法系統(tǒng)的可信度；

6、確保產(chǎn)品和系統(tǒng)中部件的兼容性和互換性；

7、協(xié)助檢驗(yàn)檢疫控制有害產(chǎn)品和病蟲害，以防止其進(jìn)入經(jīng)濟(jì)體；

8、通過減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以及證明與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和商業(yè)規(guī)范的符合性

增加國(guó)際貿(mào)易機(jī)會(huì)。

10、合格評(píng)定的依據(jù)是什么？

合格評(píng)定的依據(jù)是按規(guī)定要求所形成的準(zhǔn)則，是”明示的需求或期望”。規(guī)定要求可以來

自法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等規(guī)范性文件。技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)

加工和生產(chǎn)方法，包括可適用的行政(管理)

規(guī)定在內(nèi)的文件。

11、與合格評(píng)定有關(guān)技術(shù)法規(guī)的結(jié)構(gòu)的共同特點(diǎn)是什么？

(1)指定的負(fù)責(zé)實(shí)施和管理強(qiáng)制性規(guī)范的組織一監(jiān)管者。

(2)合格評(píng)定要求--如何評(píng)定與要求的符合性。

(3)必須滿足的基本技術(shù)要求一通常來自規(guī)定可證明對(duì)基本要求的符合性的特定標(biāo)準(zhǔn)

或等效標(biāo)準(zhǔn)(被視為達(dá)到法規(guī)要求的條件，通常作為技術(shù)法規(guī)的技術(shù)指導(dǎo)性補(bǔ)充文件)。

(4)售后市場(chǎng)監(jiān)督制度(適用時(shí)，可能需要重復(fù)合格評(píng)定或與首次批準(zhǔn)所需的合格評(píng)

定)。

(5)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)實(shí)施的處理要求(有時(shí)，對(duì)不符合的處置可能導(dǎo)致追加合格評(píng)定)。

(6)標(biāo)簽和標(biāo)志要求一這類標(biāo)志是指法規(guī)的標(biāo)志，可能與合格評(píng)定機(jī)構(gòu)頒發(fā)的標(biāo)志不

同。

12、用于(或計(jì)劃用于)滿足我國(guó)對(duì)于合格評(píng)定使用和發(fā)展需求的方法有哪些？

Q)已建成的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)及支持機(jī)構(gòu)(例如認(rèn)可機(jī)構(gòu))的人員赴國(guó)外進(jìn)修培訓(xùn)I。

(2)新建的或計(jì)劃建立的機(jī)構(gòu)與已建立的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)或支持機(jī)構(gòu)(常在國(guó)外)結(jié)為共

建機(jī)構(gòu)。

(3)制定區(qū)域合格評(píng)定或相關(guān)服務(wù)需求的解決方案。這種方案的一個(gè)實(shí)例是最近建立

的南部非洲發(fā)展共同體認(rèn)可服務(wù)組織，該組織向區(qū)域內(nèi)的許多經(jīng)濟(jì)體提供認(rèn)可服務(wù)。

(4)有選擇地與國(guó)外評(píng)審員簽約，補(bǔ)充國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的技術(shù)專家?guī)臁?/p>

(5)推動(dòng)區(qū)域或其他能力驗(yàn)證計(jì)劃的利用。

(6)推動(dòng)獲得區(qū)域和國(guó)際組織成員資格有些組織已經(jīng)降低了發(fā)展中國(guó)家成員的會(huì)費(fèi)。

(7)借助國(guó)外計(jì)量機(jī)構(gòu)(包括其他發(fā)展中國(guó)家的機(jī)構(gòu))的服務(wù)，推動(dòng)計(jì)量溯源性的利用。

(8)制訂新的合格評(píng)定致相天服務(wù)能力的完整項(xiàng)目發(fā)展計(jì)劃。

(9)推動(dòng)掌握設(shè)備修理和維護(hù)專業(yè)技術(shù)。

(10)如果適宜，推動(dòng)使用已建的國(guó)外合格評(píng)定和認(rèn)可機(jī)構(gòu)。

13、在認(rèn)監(jiān)委向國(guó)務(wù)院關(guān)于《完善認(rèn)證認(rèn)可體系加強(qiáng)全面質(zhì)量管理促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁

向中高端》的報(bào)告中指出，我國(guó)今后的合格評(píng)定工作需要解決的問題還有很多，請(qǐng)

描述這些問題。

1、缺乏認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)高水平質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用缺乏積極性。

2、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證公共服務(wù)體系尚待完善，對(duì)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)支撐能力有限。

3、行業(yè)性重復(fù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目過多過濫，增加制度性交易成本。

4、采信機(jī)制不健全，缺乏政策配套支持。

5、體系結(jié)構(gòu)不盡合理，難以滿足中高端質(zhì)量需求。

6、國(guó)際話語權(quán)不強(qiáng)，參與全球經(jīng)濟(jì)治理能力有待提升。

14、標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化的區(qū)別是什么？

標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化是有著有本質(zhì)區(qū)別但又相互聯(lián)系的兩個(gè)概念。

標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)一定范圍內(nèi)的重復(fù)性實(shí)物和概念所做的規(guī)定，是科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總

結(jié)，標(biāo)準(zhǔn)的載體表現(xiàn)形式為文件。

標(biāo)準(zhǔn)化，是確定標(biāo)準(zhǔn)的過程。為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)實(shí)際的或潛在的問

題制定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則的活動(dòng)，即制定、發(fā)布及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過程。

15、合格評(píng)定工具箱包含了認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域的系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和指南，主要有哪些方面

的內(nèi)容？

L合格評(píng)定的通用詞匯、原則、通用要求；

2、合格評(píng)定良好實(shí)踐準(zhǔn)則；

3、認(rèn)證；

4、認(rèn)可；

5、檢驗(yàn)、檢測(cè)、校準(zhǔn)；

6、符合性標(biāo)志；

7、多邊互認(rèn)協(xié)議（MRAs）。

16、合格評(píng)定工具箱包含哪些標(biāo)準(zhǔn)？這些標(biāo)準(zhǔn)如何分類的？請(qǐng)每種類型標(biāo)準(zhǔn)列舉幾

個(gè)。

合格評(píng)定工具箱中的系列標(biāo)準(zhǔn)從功能和作用角度可分為基本文件、通用文件和技術(shù)功

能文件三種類型。

L基本文件：

基本文件是供指導(dǎo)起草通用和技術(shù)功能文件使用的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和指南，包括：

——GB/T27000,IDTISO/IEC17000《合格評(píng)定詞匯和通用原則》；

——GB/T27001,IDTISO/PAS17001《合格評(píng)定公正性原則和要求》；

一一GB/T27002,IDTISO/PAS17002《合格評(píng)定保密性原則和要求》；

——GB/T27003,IDTISO/PAS17003《合格評(píng)定投訴和申訴原則和要求》；

——GB/T27004,IDTISO/PAS17004《合格評(píng)定信息公開原則和要求》；

2、通用文件：

通用文件是在全球范圍內(nèi)進(jìn)行合格評(píng)定活動(dòng)中都使用的文件，涉及認(rèn)證、認(rèn)可、同行

評(píng)審、相互承認(rèn)和符合性標(biāo)志的通用要求以及指南等，包括：

——GB/T27011,IDTISO/IEC17011《合格評(píng)定認(rèn)可機(jī)構(gòu)的通用要求》；

——GB/T27030/DTISO/IEC17030《合格評(píng)定第三方符合性標(biāo)志的通用管理要求》;

一一GB/T27040,IDTISO/IEC17040《合格評(píng)定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)同行評(píng)審

的通用要求》；

3、技術(shù)功能文件：

技術(shù)功能文件是針對(duì)特定對(duì)象和類型的具體合格評(píng)定活動(dòng)的要求，有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢測(cè)

實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)和人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)等的管理要求。主要包括:

——GB/T27020,IDTISO/IEC17020《合格評(píng)定各類檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作要求》；

——GB/T27021,IDTISO/1EC17021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》；

——GB/T27025,IDTISO/IEC17025《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》；

一一GB/T27065JDTISO/IEC17065《合格評(píng)定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》。

17、合格評(píng)定功能法的各個(gè)階段內(nèi)涵是什么？

合格評(píng)定過程由選取、確定、復(fù)核與證明、監(jiān)督（認(rèn)證方案有規(guī)定時(shí)）四項(xiàng)功能活動(dòng)有

序組成。這些功能活動(dòng)可以證實(shí)滿足規(guī)定要求的需要。

L合格評(píng)定功能法的選?。哼x取階段是要確定采用何種要求和方法，選取何種信息來

實(shí)施對(duì)合格評(píng)定的對(duì)象的評(píng)價(jià)，怎樣從申請(qǐng)中確定評(píng)價(jià)的范圍和對(duì)象等。

2、合格評(píng)定功能法的確定：確定階段主要指合格評(píng)定機(jī)構(gòu)在受理申請(qǐng)后進(jìn)行了必要

選取階段的策劃后,對(duì)與合格評(píng)定申請(qǐng)有關(guān)事項(xiàng)作進(jìn)一步的核實(shí)確定，確定也可稱為

評(píng)價(jià)。

3、合格評(píng)定功能法的復(fù)核與證明：復(fù)核與證明是對(duì)合格評(píng)定對(duì)象的滿足程度的驗(yàn)證、

審查和決定。通過復(fù)核所確定的組織的產(chǎn)品、服務(wù)、過程、人員或管理體系的證據(jù)與

準(zhǔn)則要求比較，確定是否滿足認(rèn)證方案的

規(guī)定。

4、合格評(píng)定功能法的監(jiān)督需求：需要確定和實(shí)施的內(nèi)容是：監(jiān)督的要求、監(jiān)督活動(dòng)、

監(jiān)督的實(shí)施、監(jiān)督用的準(zhǔn)則、監(jiān)督與選取的關(guān)聯(lián)、監(jiān)督與復(fù)核與證明的關(guān)聯(lián)、監(jiān)督結(jié)

果的處置。

18、典型的抽樣方法包括哪些步驟？

1、明確抽樣方案的目標(biāo)；

2、選擇抽樣總體的范圍和組成；

3、選擇抽樣方法；

4、確定樣本量；

5、進(jìn)行抽樣活動(dòng)；

6、收集、評(píng)價(jià)和報(bào)告結(jié)果并形成文件。

19、合格評(píng)定技術(shù)方法有哪些？

合格評(píng)定功能法技術(shù)、抽樣方法、檢驗(yàn)、檢測(cè)和校準(zhǔn)方法、檢查技術(shù)、審核方法、評(píng)

價(jià)技術(shù)、考核方法、同行評(píng)審方式、認(rèn)可方法、評(píng)定報(bào)告、合格評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)控制方法、

不符合項(xiàng)控制方法、符合性聲明書、符合

性標(biāo)志方法、監(jiān)督的方法、分析技術(shù)。

20、合格評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)可能來自哪些方面？

一一合格評(píng)定目的；

一一合格評(píng)定的選取，過程中的抽樣；

——合格評(píng)定的公正性；

一一涉及的法律法規(guī)和責(zé)任問題；

一一被評(píng)價(jià)的客戶組織及其運(yùn)行環(huán)境；

一一合格評(píng)定對(duì)客戶及其活動(dòng)的影響；

一一合格評(píng)定人員的健康和安全：

一一利益相關(guān)方的訴求和期望；

一一獲證客戶做出的誤導(dǎo)性聲明；

一一標(biāo)志的不當(dāng)使用。

在功能法中復(fù)核和證明的評(píng)審屬于風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。

21、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，認(rèn)證的作用有哪些？

1、對(duì)組織來說，認(rèn)證是一種客觀、專業(yè)、科學(xué)的評(píng)價(jià)活動(dòng)，可以借助認(rèn)證推動(dòng)組織

提高管理水平，通過持續(xù)改進(jìn)，不斷改善產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。

2、第三方認(rèn)證作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的最終方法，可以促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

的健康、有效運(yùn)行。

3、認(rèn)證還可以提高政府管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)的能力和效率。

4、認(rèn)證活動(dòng)還可以起到維護(hù)公共利益、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定和可持續(xù)

發(fā)展的作用。

22、產(chǎn)品認(rèn)證制度和產(chǎn)品認(rèn)證方案的概念是什么？如何理解？

(類比管理體系認(rèn)證制度和管理體系認(rèn)證方案)GB/T27067-2006中"產(chǎn)品認(rèn)證制度”"

定義為:實(shí)施第三方產(chǎn)品合格評(píng)定的規(guī)則、程序和對(duì)實(shí)施第三方產(chǎn)品合格評(píng)定的管理。

"規(guī)則’就是規(guī)矩和法度，"程序”就是為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)而規(guī)定的途徑，"管理”是

指揮、控制和協(xié)調(diào)某個(gè)或若干個(gè)過程或活動(dòng)。產(chǎn)品認(rèn)證制度中就包括了第三方產(chǎn)品認(rèn)

證的規(guī)則、程序和管理活動(dòng)的內(nèi)容。

GB/T27067-2006中"產(chǎn)品認(rèn)證方案"定義為:與適用相同的規(guī)定要求、具體規(guī)則與

程序的特定產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)品認(rèn)證制度。"規(guī)定要求"是明示的需求和期望，如在法律

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合同中明示的需求和期望。

產(chǎn)品認(rèn)證制度是宏觀的、通用的產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則、程序和管理要求;而產(chǎn)品認(rèn)證方案是

產(chǎn)品認(rèn)證制度的具體表現(xiàn)，適用于有相同規(guī)定要求的、已經(jīng)明確的產(chǎn)品類別的產(chǎn)品認(rèn)

證規(guī)則、程序和管理要求，即具體針對(duì)某類別的產(chǎn)品認(rèn)證制度?！?/p>

23、依據(jù)ISO/EC17067,典型的產(chǎn)品認(rèn)證方案的建立主要有哪77種方式？請(qǐng)簡(jiǎn)

要描述。

Q)方案la。本認(rèn)證方案基于檢測(cè)，即對(duì)產(chǎn)品樣品的符合性進(jìn)行評(píng)定。對(duì)產(chǎn)品整體的

抽樣可以具有顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)特性，也可以不具有顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)特性。

(2)方案1b。本認(rèn)證方案基于檢測(cè)所有產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的符合性逬行評(píng)定。以整個(gè)該產(chǎn)

品為基數(shù)進(jìn)行抽樣。對(duì)樣品所代表的每個(gè)產(chǎn)品頒發(fā)符合性證書。

(3)方案20本認(rèn)證方案基于檢測(cè)+市場(chǎng)監(jiān)督，實(shí)施工廠監(jiān)督并對(duì)從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽取樣品

的產(chǎn)品持續(xù)符合性進(jìn)行評(píng)定。

(4)方案30本認(rèn)證方案基于檢測(cè)+工廠監(jiān)督，實(shí)施工廠監(jiān)督并對(duì)從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽取樣品

的產(chǎn)品特性符合性進(jìn)行評(píng)定。

(5)方案4。本方案基于檢測(cè)+工廠或市場(chǎng)監(jiān)督，或二者兼有的監(jiān)督。

(6)方案50本方案基于檢測(cè)+質(zhì)量制度評(píng)審和監(jiān)督+對(duì)生產(chǎn)、市場(chǎng)或二者兼有的產(chǎn)品

的持續(xù)監(jiān)督。

(7)方案6.本方案特別針對(duì)過程和服務(wù)的認(rèn)證。

24、服務(wù)認(rèn)證制度有哪些模式？簡(jiǎn)要解釋“服務(wù)特性檢驗(yàn)和(或)檢測(cè)”的要

求服務(wù)認(rèn)證制度應(yīng)基于認(rèn)證模式，它由一種或多種認(rèn)證模式組成。分為8種。

1、公開的服務(wù)特性檢驗(yàn)；

2、神秘顧客(暗訪)的服務(wù)特性檢驗(yàn)；

3、公開的服務(wù)特性檢測(cè)；

4、神秘顧客(暗訪)的服務(wù)特性檢測(cè)；

5、顧客調(diào)查包括功能感知；

6、既往服務(wù)足跡檢測(cè)，即驗(yàn)證感知；

7、服務(wù)能力確認(rèn)或驗(yàn)證；

8、服務(wù)設(shè)計(jì)審核服務(wù)過程和管理審核。

服務(wù)特性檢驗(yàn)和(或)檢測(cè)可統(tǒng)稱為服務(wù)特性測(cè)評(píng)。其中服務(wù)特性檢驗(yàn)，又稱服務(wù)體驗(yàn)

感知，是一種以定性服務(wù)特性指標(biāo)為主的測(cè)評(píng);服務(wù)特性檢測(cè)，又稱服務(wù)體驗(yàn)測(cè)量，

是一種以基于服務(wù)特性體驗(yàn)形成行為和情緒等相關(guān)參數(shù)的定量指標(biāo)為主的測(cè)評(píng)。服務(wù)

特性檢測(cè)基于行為認(rèn)知科學(xué)技術(shù)和行為測(cè)量理論，對(duì)服務(wù)體驗(yàn)者的生理、心理等相關(guān)

參數(shù)信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)量、分析和判斷。"

25、簡(jiǎn)述認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理原則。

1、公正性：公正，并被認(rèn)為是公正的，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可信任的認(rèn)證服務(wù)的必要條

件，也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本價(jià)值觀。

2、能力：人力資源是認(rèn)證機(jī)構(gòu)最重要的資源，認(rèn)證活動(dòng)各職能人員的能力是認(rèn)證提供

信任的必要條件。

3、責(zé)任：在以認(rèn)證建立的關(guān)系中，獲證組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)各有其責(zé)任，符合認(rèn)證要求

的責(zé)任在于獲證組織，發(fā)布客觀公正的認(rèn)證結(jié)果的責(zé)任在于認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

4、公開性：公開性是認(rèn)證信息獲得或公布的一項(xiàng)原則。為獲得對(duì)認(rèn)證的信任，認(rèn)證

機(jī)構(gòu)需要提供適當(dāng)、及時(shí)的信息公開渠道，公布認(rèn)證過程和獲證組織的認(rèn)證狀態(tài)等適

當(dāng)信息。

5、保密性：與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽約的個(gè)人或組織為了承擔(dān)認(rèn)證活動(dòng)，有要求時(shí)，他們應(yīng)能

獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)持有的有關(guān)評(píng)價(jià)和（或）認(rèn)證產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系的任何信息，這是認(rèn)

證機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的一項(xiàng)特權(quán)。

6、對(duì)投訴和申訴的回應(yīng)：有效處理投訴和申訴，是保護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、客戶以及認(rèn)證結(jié)果

采信方，避免產(chǎn)生錯(cuò)誤、遺漏和不合理行為的重要手段。

7、基于風(fēng)險(xiǎn)的方法：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)致力于提供有能力的、一致的和公正的認(rèn)證，防止

產(chǎn)生與此管理目標(biāo)偏離的風(fēng)險(xiǎn)。

26、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員分哪幾類？他們的職責(zé)分別是什么？

認(rèn)證機(jī)構(gòu)最重要的資源是認(rèn)證人員，認(rèn)證人員包括認(rèn)證管理人員、認(rèn)證評(píng)價(jià)人員。認(rèn)

證管理人員包括：

認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證/審核方案管理人員、認(rèn)證評(píng)定人員、認(rèn)證人員專業(yè)能力評(píng)

價(jià)人員、培訓(xùn)指導(dǎo)與管理人員、管理職能人員（管理層和行政人員）。認(rèn)證評(píng)價(jià)人員

包括評(píng)價(jià)人員（對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證而言是工廠檢查員，對(duì)管理體系認(rèn)證而言是審核員，對(duì)服

務(wù)認(rèn)證而言是審查員）和技術(shù)專家。

這些人員的職責(zé)分別如下：

Q）認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員：核查認(rèn)證申請(qǐng)及相關(guān)信息的充分性、準(zhǔn)確性，并評(píng)審其個(gè)性化

特征；確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)滿足認(rèn)證要求的能力（人員能力、業(yè)務(wù)范圍、時(shí)間等）；解決認(rèn)證

機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)組織之間的理解差異，為建立

審核方案提供輸入。

（2）認(rèn)證/審核方案管理人員：基于申請(qǐng)?jiān)u審過程的輸岀，制訂認(rèn)證/審核方案；對(duì)整個(gè)

認(rèn)證周期評(píng)價(jià)活動(dòng)（產(chǎn)品檢測(cè)、工廠檢查、審核、監(jiān)督、再認(rèn)證）作岀安排;組織評(píng)價(jià)活

動(dòng)的準(zhǔn)備和實(shí)施，并在方案實(shí)施過程中根

據(jù)變化和需要逬行調(diào)整。

（3）認(rèn)證評(píng)定人員:對(duì)認(rèn)證評(píng)價(jià)活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并作岀認(rèn)證授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)

大或縮小認(rèn)證范圍、暫?；蚧謴?fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證的決定。

（4）認(rèn)證人員專業(yè)能力評(píng)價(jià)人員：在參與認(rèn)證活動(dòng)之前的初始能力評(píng)價(jià)或在人員履職

的連續(xù)評(píng)價(jià)中，依據(jù)認(rèn)證人員能力準(zhǔn)則對(duì)認(rèn)證人員的專業(yè)能力逬行評(píng)價(jià)的人員。

（5）培訓(xùn)指導(dǎo)與管理人員：在認(rèn)證人員能力保持和提升活動(dòng)（培訓(xùn)、技術(shù)研究、認(rèn)證技

術(shù)知識(shí)管理等）進(jìn)行策劃、指導(dǎo)和監(jiān)督的管理人員。

（6）管理職能人員（管理層和行政人員）:認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層負(fù)有重要的職責(zé)，如管理體系建

立與運(yùn)行、公正性管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督、認(rèn)證業(yè)務(wù)開拓、認(rèn)證流程管理、對(duì)投訴和申述回

應(yīng)、認(rèn)證決定、合同安排及資源提供等。

行政人員負(fù)責(zé)管理層職責(zé)的執(zhí)行和綜合事務(wù)的管理。

（7）認(rèn)證評(píng)價(jià)人員（檢查員、審核員、審查員）：承擔(dān)具體認(rèn)證項(xiàng)目的評(píng)價(jià)工作，如產(chǎn)

品認(rèn)證的管理體系評(píng)審、管理體系認(rèn)證的文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核、服務(wù)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

和服務(wù)特性測(cè)評(píng)等。

（8）技術(shù)專家:在認(rèn)證評(píng)價(jià)活動(dòng)中，對(duì)認(rèn)證評(píng)價(jià)人員的評(píng)價(jià)工作給予技術(shù)上的培訓(xùn)I.指

導(dǎo)和咨詢等支持性工作.以確保認(rèn)證評(píng)價(jià)工作的專業(yè)性及有效性。

27、舉例說明新型的合格評(píng)定領(lǐng)域都有哪些？

碳足跡、溫室氣體、碳核口、水足跡、節(jié)能、新能源、二方評(píng)價(jià)等。

L在能源方面就有太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、儲(chǔ)能、綠色照明等多領(lǐng)域；

2、在光伏業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)平臺(tái)深度服務(wù)中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)利用全產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋能力，有效導(dǎo)入

新能源生態(tài)鏈全要素信息，匯集多個(gè)數(shù)據(jù)端口，形成大數(shù)據(jù)庫（全過程質(zhì)量監(jiān)控、產(chǎn)

品的檢測(cè)認(rèn)證信息）；

3、生物質(zhì)的評(píng)價(jià)和認(rèn)證是我國(guó)認(rèn)證行業(yè)為助力企業(yè)生物質(zhì)能產(chǎn)品（餐廚廢油、生物

柴油等）的健康發(fā)展。

28、實(shí)驗(yàn)室對(duì)內(nèi)采取的質(zhì)量監(jiān)控技術(shù)方法有哪些

一一使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)或質(zhì)量控制物質(zhì)；

——使用其他已校準(zhǔn)能夠提供可溯源結(jié)果的儀器；

一一測(cè)量和檢測(cè)設(shè)備的功能核查；

一-適用時(shí)，使用核查或工作標(biāo)準(zhǔn)，并制作控制圖；

一一測(cè)量設(shè)備的期間核查；

一一使用相同或不同方法重復(fù)檢測(cè)；

一一留存樣品的重復(fù)檢測(cè)；

一一物品不同特性結(jié)果之間的相關(guān)性；

一一審查報(bào)告的結(jié)果；

——實(shí)驗(yàn)室內(nèi)比對(duì)；

一一盲樣測(cè)試。

29、簡(jiǎn)要敘述檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力的通用要求有哪些

（一）人員：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有足夠的專職人員，這些人員應(yīng)具備正常實(shí)施檢驗(yàn)職能所需的

專業(yè)技能。

（二）設(shè)施和設(shè)備：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得足夠的、適用的設(shè)施和設(shè)備，以適應(yīng)與其檢驗(yàn)服務(wù)相

關(guān)的一切活動(dòng)，并確保這些設(shè)施和設(shè)備的持續(xù)適宜性，以滿足擬使用的要求。

（三）檢驗(yàn)方法：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)所實(shí)施的檢驗(yàn)活動(dòng)，使用要求中規(guī)定的檢驗(yàn)方法和程

序。

（四）檢驗(yàn)項(xiàng)目和樣品的處置：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保被檢驗(yàn)樣品和項(xiàng)目標(biāo)識(shí)的唯一性，以避

免任何可能的混淆。

（五）記錄：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)保持一個(gè)適應(yīng)其特定環(huán)境和滿足法規(guī)要求的記錄體系，記錄應(yīng)包

括充分的信息以對(duì)梭驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行正確評(píng)價(jià)和追潮。

（六）檢驗(yàn)報(bào)告：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)完成的工作應(yīng)體現(xiàn)在檢驗(yàn)報(bào)告和（或）檢直證書中。

（七）分包：通常情況下，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立完成合同要求的檢驗(yàn)工作。當(dāng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)分包

檢驗(yàn)工作的任何一部分時(shí)，應(yīng)確保并能夠證明該分包方有能力承擔(dān)相應(yīng)的服務(wù)。

（八）檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的分類要求：依據(jù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性程度，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)可分為A、B、C三

類。

30、申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、

溯"幾個(gè)方面簡(jiǎn)述檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的評(píng)審要求。

（一）依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者組織；

（二）具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員；

（三）具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢測(cè)要求；

（四）具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施；

(五)具有并有效運(yùn)行保證其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的管理體系；

(六)符合有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特殊要求。

31、結(jié)合實(shí)驗(yàn)室的具體情況分析在檢驗(yàn)檢測(cè)過程中不符合項(xiàng)主要發(fā)生在哪些環(huán)節(jié)？

1、可能發(fā)生在管理體系和技術(shù)運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，例如監(jiān)督員的日常監(jiān)督、客戶的信

息反饋和投訴、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、檢測(cè)結(jié)果的質(zhì)量控制、儀器設(shè)備的核查和校準(zhǔn)、

報(bào)告的檢查。

2、它也可能是管理體系未按規(guī)定運(yùn)作導(dǎo)致，例如，對(duì)在培人員未能進(jìn)行有效充分的

監(jiān)督;合同評(píng)審時(shí)未能充分了解客戶的要求;將檢測(cè)工作分包給不具備能力的分包方：

影響檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量的供應(yīng)商未經(jīng)過符合性

驗(yàn)收就投入使用。

3、還有可能是檢測(cè)活動(dòng)運(yùn)作不符合要求造成的，例如，檢測(cè)人員未能做到持證上崗;

使用了不適宜的檢測(cè)方法;使用的方法標(biāo)準(zhǔn)是過期無效的版本;技術(shù)人員未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

的要求進(jìn)行檢測(cè)：環(huán)境條件未按規(guī)范的要

求進(jìn)行監(jiān)控;使用了未經(jīng)校準(zhǔn)的設(shè)備;選用的設(shè)備準(zhǔn)確度不符合要求;樣品的制備和保

存不符合要求。

32、認(rèn)證機(jī)構(gòu)取得認(rèn)可，有哪些作用？

(1)表明認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合認(rèn)可準(zhǔn)則要求，并具備按相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)開展有關(guān)認(rèn)證服務(wù)的

能力。

(2)增強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，贏得政府部門、社會(huì)各界的信任。

(3)取得國(guó)際互認(rèn)協(xié)議集團(tuán)成員國(guó)家和地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力的信任。

(4)參與國(guó)際和區(qū)域間合格評(píng)定機(jī)構(gòu)雙邊、多邊合作交流。

(5)可在獲認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)頒發(fā)帶有CNAS國(guó)家認(rèn)可標(biāo)志和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)志僅限

QMS。EMS、P、FSMS)的認(rèn)證證書。

(6)列入獲得CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄，提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)知名度。

33、請(qǐng)簡(jiǎn)述檢測(cè)機(jī)構(gòu)(實(shí)驗(yàn)室)認(rèn)可的意義。

L貿(mào)易發(fā)展的需要：檢測(cè)機(jī)構(gòu)認(rèn)可體系在全球范圍內(nèi)得到了重視和發(fā)展。

2、政府管理部門的需要：政府管理部門在履行宏觀調(diào)控、規(guī)范市場(chǎng)行為和保護(hù)消費(fèi)

者的健康和安全的職責(zé)中也需要客觀、準(zhǔn)確的檢測(cè)數(shù)據(jù)來支持其管理行為。

3、社會(huì)公正和社會(huì)公證活動(dòng)的需要：司法鑒定結(jié)果數(shù)據(jù)的有效性，事關(guān)社會(huì)法律體

系的公正性，因而越來越被認(rèn)可;現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的訴訟不斷增加，產(chǎn)品檢測(cè)結(jié)果

往往成為責(zé)任劃分的重要依據(jù)。

4、產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)展的需要：產(chǎn)品認(rèn)證需要檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)結(jié)果支持。

5、檢測(cè)機(jī)構(gòu)自我改進(jìn)和參與檢測(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要：檢測(cè)機(jī)構(gòu)按特定要求建立質(zhì)量管

理體系，不僅可以向社會(huì)、向客戶證明自己的技術(shù)能力，而且還可以實(shí)現(xiàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的

自我改進(jìn)和自我完善，不斷提高檢測(cè)技術(shù)能

力，適應(yīng)檢測(cè)市場(chǎng)不斷提出的新要求。

34、請(qǐng)簡(jiǎn)述認(rèn)可與認(rèn)證的不同之處。

(一)實(shí)施的主體不同

一一認(rèn)可活動(dòng)的主體是權(quán)威機(jī)構(gòu)，其權(quán)限通常來自政府，因此認(rèn)可機(jī)構(gòu)一般是由政府

授權(quán)的。

一一認(rèn)證活動(dòng)的主體是獨(dú)立于供方和客戶的第三方，它可以是官方的,也可以是民間

的、私有的。

（二）實(shí)施的客體不同

——認(rèn)可活動(dòng)的對(duì)象是合格評(píng)定機(jī)構(gòu)，即提供下列合格評(píng)定服務(wù)的組織:校準(zhǔn)、檢測(cè)、

檢驗(yàn)、管理體系認(rèn)證、人員注冊(cè)和產(chǎn)品認(rèn)證。

一一認(rèn)證的對(duì)象是產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系。

（三）實(shí)施效力的比較

一一認(rèn)可是政府或其授權(quán)部門作出的"第三方證明"，具有權(quán)威性;認(rèn)證是認(rèn)證機(jī)構(gòu)

所作出的第三方的"書面保證"，具有客觀公正性、可信性。

（四）活動(dòng)性質(zhì)的比較

——認(rèn)可既可以是強(qiáng)制性的，也可以是自愿性的。認(rèn)證一樣，既可以是強(qiáng)制性的，也

可以是自愿性的。

35、認(rèn)可的流程有哪些環(huán)節(jié)？每個(gè)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)工作內(nèi)客有哪些？

（一）認(rèn)可申請(qǐng)：認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)要求由申請(qǐng)認(rèn)可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)充分授權(quán)的代表提岀正式

申請(qǐng)。

（二）資源評(píng)估：認(rèn)可機(jī)構(gòu)從自身政策、能力及是否有適用的評(píng)審員和專家等方面評(píng)估

對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施評(píng)審的能力，還應(yīng)評(píng)估認(rèn)可機(jī)構(gòu)及時(shí)實(shí)施初次評(píng)審的能力，以決定是否

受理該申請(qǐng)。

（三）評(píng)審準(zhǔn)備：評(píng)審準(zhǔn)備包括指派評(píng)審組、評(píng)審組職責(zé)分工、確定評(píng)審范圍和評(píng)審

日期、評(píng)審工作文件和資料的準(zhǔn)備等工作。

（四）文件和記錄的審查：評(píng)審組應(yīng)審查合格評(píng)定機(jī)構(gòu)向認(rèn)可機(jī)構(gòu)提供的所有相關(guān)文件

和記錄，以評(píng)價(jià)文件化的體系與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和其他認(rèn)可要求的符合性。

（五）辦公室現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和合格評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)見證評(píng)審：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審也稱為辦公室評(píng)審，以評(píng)審組

進(jìn)入合格評(píng)定機(jī)構(gòu)辦公室現(xiàn)場(chǎng)首次會(huì)議到末次會(huì)議結(jié)束這一階段的活動(dòng)為主要內(nèi)容。

（六）評(píng)審發(fā)現(xiàn)的分析和評(píng)審報(bào)告：評(píng)審組應(yīng)分析在文件和記錄的審查環(huán)節(jié)及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

環(huán)節(jié)中收集的所有相關(guān)信息和證據(jù)。

（七）認(rèn)可的決定和授予：認(rèn)可機(jī)構(gòu)的決定人員綜合評(píng)價(jià)評(píng)審組上報(bào)的材料、合格評(píng)定

機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料及外部信息，來判斷申請(qǐng)組織是否滿足認(rèn)可的相關(guān)要求，以決定是否

授予、擴(kuò)大、暫停、撤銷或縮小認(rèn)可范圍。

（八）復(fù)評(píng)和監(jiān)督：認(rèn)可機(jī)構(gòu)為確保已認(rèn)可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)持續(xù)滿足認(rèn)可規(guī)范的要求，

應(yīng)建立程序并制訂監(jiān)督計(jì)劃，以適宜的時(shí)間間隔實(shí)施定期現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督評(píng)審以及其他監(jiān)督

活動(dòng)。

（九）實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證和其他比對(duì)：

一一能力驗(yàn)證計(jì)劃；

經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或由動(dòng)作的實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)；

一一測(cè)量審核活動(dòng)。

36、2006年3月31日，在整合中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAB）和中國(guó)

實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAL）的基礎(chǔ)上，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）

成立，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)認(rèn)可體系的集中統(tǒng)一，形成了"統(tǒng)一體系、共同參與"的認(rèn)可

工作體制。中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)是國(guó)際認(rèn)可界認(rèn)可規(guī)模最大的國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)。

請(qǐng)簡(jiǎn)述我國(guó)成立CNAS的主要任務(wù)是什么？

（1）按照我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)節(jié)等，建立并運(yùn)行合格評(píng)定機(jī)構(gòu)

國(guó)家認(rèn)可體系，制定開發(fā)布認(rèn)可工作的規(guī)則、準(zhǔn)則、指南等規(guī)范性文件。

（2）對(duì)境內(nèi)外提岀申請(qǐng)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)開展能力評(píng)價(jià)，作出認(rèn)可決定，并對(duì)獲得認(rèn)

可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可監(jiān)督管理。

（3）負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)可委員會(huì)徽標(biāo)和認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

（4）組織開展與認(rèn)可相關(guān)的人員培訓(xùn)工作，對(duì)評(píng)審人員進(jìn)行資格評(píng)定和聘用管理。

（5）為合格評(píng)定機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)服務(wù)，為社會(huì)各界提供獲得認(rèn)可的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)

的公開信息。

（6）參加與合格評(píng)定及認(rèn)可相關(guān)的國(guó)際活動(dòng)，與有關(guān)認(rèn)可的相關(guān)機(jī)構(gòu)和國(guó)際合作組

織簽署雙邊或多邊認(rèn)可合作協(xié)議。

（7）處理與認(rèn)可有關(guān)的申訴和投訴工作。

（8）承擔(dān)政府有關(guān)部門委托的工作。

（9）開展與認(rèn)可相關(guān)的其他活動(dòng)。

37、CNAS現(xiàn)有的十一項(xiàng)基本認(rèn)可制度是哪些？

（-）管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可；

（二）產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可；

（三）人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可；

（四）軟件過程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)可；

（五）檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可；

（六）醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可；

（七）校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可；

（八）能力驗(yàn)證提供者認(rèn)可；

（九）標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)/標(biāo)準(zhǔn)樣品生產(chǎn)者認(rèn)可；

（十）實(shí)驗(yàn)室安全認(rèn)可；

（十一）檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

38、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)相審核結(jié)論之間的關(guān)系如何？

審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論都是信托審核而產(chǎn)生的，審核是一項(xiàng)評(píng)價(jià)活動(dòng)，有它

自身的活動(dòng)特點(diǎn)和規(guī)律，有其自身的原則、流程和程序。

審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息，審核證據(jù)無所

謂正面負(fù)面，只是審核員客觀發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，是審核發(fā)現(xiàn)的輸入。

審核發(fā)現(xiàn)是將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果，審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不

符合審核準(zhǔn)則，

審核發(fā)現(xiàn)可以引導(dǎo)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)或記錄良好實(shí)踐，如果審核過程中使用的準(zhǔn)則是法

律法規(guī)或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)或不合規(guī)，對(duì)審核證據(jù)做出判定，所以審

核發(fā)現(xiàn)是正面或負(fù)面之分的。

審核結(jié)論是綜合考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得岀的審核結(jié)果。審核結(jié)論包括推

薦注冊(cè)或不推薦注冊(cè)，或是推薦保持或不推薦保持等。

綜上所述，審核過程產(chǎn)生審核證據(jù)，根據(jù)審核證據(jù)得出審核發(fā)現(xiàn)，又綜合考慮所有審

核發(fā)現(xiàn)和審核目標(biāo)得岀審核結(jié)論。

39、確定審核方案應(yīng)考慮哪些方面的內(nèi)容？

審核方案既要考慮用于通用審核活動(dòng)的普適化，又要考慮應(yīng)針對(duì)具體組織特點(diǎn)制訂適

用的審核，從而降低認(rèn)證審核活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)?；谡J(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核實(shí)踐，認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定

審核方案時(shí)通?？紤]以下幾方面：

1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定審核方案時(shí)，應(yīng)獲取與認(rèn)證客戶相關(guān)的認(rèn)證信息，并與認(rèn)證客戶的要

求和期望達(dá)成一致。這包括（認(rèn)證客戶管理體系范圍及復(fù)雜程度、組織規(guī)模及擬審核

的場(chǎng)所、產(chǎn)品/服務(wù)/活動(dòng)/過程的復(fù)雜程度

和風(fēng)險(xiǎn)程度、相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)、法律法規(guī)及行業(yè)性的強(qiáng)制要求等諸多方面）

2）審核方案的輸入的客戶信息應(yīng)包括組織名稱、隸屬關(guān)系、所有制、組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模

及其職能;擬申請(qǐng)的認(rèn)證類型、擬申請(qǐng)的范圍、覆蓋有效人數(shù)、刪減和分包情況、倒

班情況、多場(chǎng)所的分布、管理體系的現(xiàn)狀及有效性水平。

3）審核方案應(yīng)隨審核的類型及客戶的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度而定，應(yīng)確定審核目標(biāo)、

審核準(zhǔn)則和其他規(guī)范性文件、審核頻次、審核范圍、審核時(shí)間、審核組要求。

4）已認(rèn)可的認(rèn)證轉(zhuǎn)換審核方案。

5）擴(kuò)大認(rèn)證范圍的審核方案（適用時(shí)）。

6）多體系結(jié)合的審核方案（適用時(shí)）。

40、作為審核員，在審核認(rèn)證組織過程時(shí)應(yīng)具備哪些基本能力？

1、溝通能力

2、邏輯推斷能力

3、文字表達(dá)能力

4、形成完整證據(jù)鏈的能力

5、運(yùn)用想到信息技術(shù)審核的能力

6、信息收集、匯總和整理的能力

7、評(píng)價(jià)的能力

8、自我管理能力

41、審核包括哪些階段?

審核的各個(gè)階段有各自的活動(dòng)和要求，主要包括六個(gè)階段：

1）審核的啟動(dòng):與受審核方建立初步聯(lián)系，確定審核可行性；

2）審核活動(dòng)的準(zhǔn)備：對(duì)文件化信息逬行評(píng)審、編制審核計(jì)劃、對(duì)審核組工作進(jìn)行分

配、準(zhǔn)備審核用文件；

3）審核活動(dòng)的實(shí)施：舉行首次會(huì)議、審核過程中的文審、審核中的溝通收集審核證

據(jù)、向?qū)Ъ坝^察員的作用和責(zé)任、收集并驗(yàn)證信息、形成審核發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)備審核結(jié)論、

舉行末次會(huì)議；

4）審核報(bào)告的編制和分發(fā)：審核報(bào)告的編制、審核報(bào)告的分發(fā)；

5）審核的完成；

6）審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施；

42、簡(jiǎn)述審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能有哪些？

1、審核能力

2、理解組織意圖的能力

3、審核員應(yīng)具備管理學(xué)知識(shí)與工具運(yùn)用能力，以及經(jīng)營(yíng)時(shí)間常識(shí)

4、風(fēng)險(xiǎn)管理能力

5、具有在掌握法律法規(guī)的情況下有效審核的能力

6、管理審核組的能力（審核組長(zhǎng)）

43、審核員應(yīng)遵循的原則？

1）誠(chéng)實(shí)正直：職業(yè)的基礎(chǔ)；

2）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告放棄策略；

3）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力；

4）保密性：信息安全；

5）獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)；

6）基于證據(jù)的方法；

7)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。

44、第一、第二、第三方審核的主要目的和準(zhǔn)則。

(1)第一方審核：用于管理評(píng)審和組織其他內(nèi)部目的，也可作為組織自我合格聲明

的基礎(chǔ)；審核準(zhǔn)則：主要是組織自己制定的符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的管理體系文件和相關(guān)

聯(lián)產(chǎn)品的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合同等；

(2)第二方審核：合同前的評(píng)定(選擇合格供方)；在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證

組織的管理體系是否正常運(yùn)行，管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量能否持續(xù)滿足要求，從而促進(jìn)供

方改進(jìn)管理體系，給組織以持續(xù)的信心；溝通

和加強(qiáng)供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。審核準(zhǔn)則：主要是合同、適用法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

等。

(3)被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托審核機(jī)構(gòu)，依據(jù)認(rèn)證方案的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目

的審核，其結(jié)果通常是對(duì)受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符合規(guī)定要求給出

書面證明，又叫認(rèn)證或注冊(cè)。確定管理體系是

否符合規(guī)定要求；確定管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性，?確定受審核方是否可以認(rèn)證

注冊(cè)；為受審核方提供改進(jìn)的機(jī)會(huì)；為潛在的顧客提供信任；減少重復(fù)的第二方審

核；確定滿足適用的法律、法規(guī)及合同要求的能力。

審核準(zhǔn)則：主要是管理體系標(biāo)準(zhǔn)和與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)定要求，其次還包括受

審核方的管理體系文件和適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。

45、管理體系認(rèn)證的主要過程有哪些?

認(rèn)證前的活動(dòng)、審核策劃、初次認(rèn)證、審核實(shí)施、認(rèn)證決定、保持認(rèn)證。

46、認(rèn)證機(jī)構(gòu)首先公開相關(guān)信息有哪些？

為方便申請(qǐng)認(rèn)證的客戶了解認(rèn)證過程這些信息至少包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證資質(zhì)認(rèn)證流

程：認(rèn)證申請(qǐng)書及協(xié)議書通用格式審核過程相關(guān)要求授予、拒絕、保持、更新、擴(kuò)大、

縮小、暫停、恢復(fù)認(rèn)證的條件；投訴和申訴的渠道；認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的使用等內(nèi)

容。

47、審核的類型。

審核的類型基于審核的定義。根據(jù)ISO19011《管理體系審核指南》審核定義的注

釋和ISO/IEC17021,

審核分類可分為：

(1)按審核委托方分為內(nèi)部審核(第一方審核)和外部審核(包括第二方和第三方

審核)；

(2)按認(rèn)證審核的時(shí)期序列分為初次審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核；

(3)在特殊情況下的審核包括結(jié)合(多體系)審核、聯(lián)合審核及認(rèn)證范圍審核、提

前較短時(shí)間通知的審核；

(4)審核還可以認(rèn)證領(lǐng)域來進(jìn)行分類(質(zhì)量、安全、環(huán)境、能源等)；

48、審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

審核計(jì)劃應(yīng)包括或涉及下列內(nèi)容：

(1)審核目標(biāo)。

(2)審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。

(3)審核準(zhǔn)則和引用文件。

(4)實(shí)施審核活動(dòng)(適用時(shí)，包括臨時(shí)場(chǎng)所的訪問和遠(yuǎn)程審核活動(dòng)))的地點(diǎn)、日期、

預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理者的會(huì)議。

(5)使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用

時(shí)還包括抽樣方案的設(shè)計(jì)。

(6)審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)。

(7)為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

49、審核方案管理人員在審核方案管理中的職責(zé)和任務(wù)是什么？

(一)與有關(guān)各方溝通審核方案，協(xié)調(diào)和安排審核日程以及與審核方案相關(guān)的活動(dòng)通過

已建立的外部和內(nèi)部溝通渠道，向利益相關(guān)方傳達(dá)審核方案的相關(guān)部分，包括所涉及

的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，定期通報(bào)進(jìn)展情況；

(二)確定每次審核的目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則；

(三)選擇審核方法；

(四)確保選擇具備所需能力的審核組，為審核組提供必要的資源；

(五)確保根據(jù)審核方案進(jìn)行審核，對(duì)審核期間岀硯的各類問題進(jìn)行及時(shí)的處置；

(六)確保記錄審核活動(dòng)并且妥善管理和保持記錄；

(七)對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)測(cè)，評(píng)審，以確定其改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

50、審核方案的評(píng)審和改進(jìn)通常包括哪些活動(dòng)？

L審核方案監(jiān)測(cè)的結(jié)果和趨勢(shì)；

2、與審核方案程序的符合性和相關(guān)的成文信息；

3、相關(guān)方進(jìn)一步的需求和期望；

4、審核方案記錄；

5、可替代的或新的審核方法；

6、可替代的或新的評(píng)價(jià)審核員方法；

7、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇行動(dòng)的有效性，以及與審核方案相關(guān)的內(nèi)部和外部事項(xiàng)；

8、與審核方案有關(guān)的保密性和信息安全事項(xiàng)。

51、審核實(shí)施主要職能包括哪些？

依據(jù)要求對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審召開首次會(huì)議并確認(rèn)審核相關(guān)事項(xiàng)；按照審核計(jì)劃進(jìn)行審核，

審核組內(nèi)部溝通；確定所有的不符合項(xiàng)和改進(jìn)機(jī)會(huì)；召開末次會(huì)議并確認(rèn)相關(guān)事項(xiàng)驗(yàn)

證不符合薦糾正措施的有效性并完成審核。

52、審核有幾個(gè)階段？每個(gè)階段包括哪些活動(dòng)？

審核通?？蓜澐譃閷徍说膯?dòng)、審核活動(dòng)的準(zhǔn)備、審核活動(dòng)的實(shí)施、審核報(bào)告的編制

與分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施等六個(gè)階段。

審核的不同階段有不同的活動(dòng)：

(1)審核的啟動(dòng)階段，主要包括的活動(dòng)有:與受審核方建立聯(lián)系、確定審核的可行性。

(2)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備階段，主要包括的活動(dòng)有:審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審、編制審核

計(jì)劃、審核組工作的分配和審核工作文件。

(3)審核活動(dòng)的實(shí)施階段，主要包括的活動(dòng)有:舉行首次會(huì)議、審核實(shí)施階段的文件

評(píng)審、審核中的溝通、向?qū)Ш陀^察員的作用和責(zé)任、信息的收集和驗(yàn)證、形成審核發(fā)

現(xiàn)、準(zhǔn)備審核結(jié)論、舉行末次會(huì)議。

(4)審核報(bào)告的編制與分發(fā)階段，包括的活動(dòng)有:審核報(bào)告的編制、審核報(bào)告的分發(fā)。

(5癰核的完成階段，當(dāng)上述1-4各個(gè)階段的所有活動(dòng)完成，并分發(fā)審核報(bào)告之后，

審核即告結(jié)束。

(6)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施階段(如審核計(jì)劃中有所規(guī)定時(shí))。審核后續(xù)活動(dòng)通常包括

受審核方糾正、糾正措施和預(yù)防措施，或改進(jìn)措施的確定、實(shí)施，實(shí)施狀態(tài)的報(bào)告，

以及審核委托方對(duì)措施完成情況及有效性的驗(yàn)證。

53、審核活動(dòng)準(zhǔn)備階段文件化信息評(píng)審的目的、內(nèi)容是什么？

1、文件化信息評(píng)審的目的。

Q)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，如

編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等；

(2)了解體系文件范圍和程度的概況，以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。

2、文件化信息評(píng)審的內(nèi)容。

(1)方針和目標(biāo)；

(2)描述管理體系覆燕范圍的文件化信息；

(3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息；

(4)與管理體系相關(guān)的重要的文件和記錄；

(5)以往的審核報(bào)告，如以往逬行的內(nèi)部審核和(或)外部審核報(bào)告，文件評(píng)審的結(jié)果；

(6)必要時(shí)，可包括"標(biāo)準(zhǔn)"(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息；

(7)需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的

平面圖等。

54、第一、第二階段審核的目的和側(cè)重點(diǎn)是什么？

1.1、第一階段審核的目的：

Q)審核受審核方的文件化管理體系信息；

(2)評(píng)價(jià)受審核方現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，并與受審核方人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的

準(zhǔn)備情況；

(3)審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要

的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；

(4)收集關(guān)于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括:受審核方的場(chǎng)所、使用的過程

和設(shè)備、所建立的控制的水平(特別是客戶場(chǎng)所為多場(chǎng)所時(shí))、適用的法律法規(guī)要求；

(5)審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關(guān)細(xì)節(jié)；

(6)結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，

以便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；

(7)評(píng)價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部宙核與管理乎宙，以及管理體系的實(shí)施程度

能否證明受審核方已為第二階段做好準(zhǔn)備。

L2、第一階段審核的重點(diǎn)內(nèi)容：

通過審核了解受審核方管理體系的概況,?，F(xiàn)場(chǎng)勘察對(duì)受審核方的績(jī)效要求有重大影

響的過程或場(chǎng)所，并與有關(guān)人員和作業(yè)人員談，以便安排第二階段審核事宜，確定第

二階段審核的重點(diǎn)。

2.1、第二階段審核的目的：

判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，

是否有效實(shí)施了組織的方針和目標(biāo);判斷受審核方是否遵守了環(huán)境管理體系的各項(xiàng)程

序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場(chǎng)審核，推薦認(rèn)證注冊(cè)。

2.2第二階段審核的重點(diǎn)內(nèi)容：

第二階段審核應(yīng)覆蓋體系擬認(rèn)證范圍內(nèi)的所有部門和活動(dòng)，關(guān)注并重點(diǎn)評(píng)價(jià)受審核方

管理體系和"標(biāo)準(zhǔn)"所有要求的實(shí)施情況，包括，對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性和管

理體系運(yùn)行的有效性。

55、檢査表的作用和主要內(nèi)容是什么？

(1)審核項(xiàng)目/內(nèi)容和要點(diǎn)，即"查什么"？"查什么”"是明確需要審查的內(nèi)容。審

核的內(nèi)容來自審核準(zhǔn)則，尤其是來自受審核方的體系文件，并考慮審核范圍、審核計(jì)

劃的要求。檢查表應(yīng)結(jié)合受審核部門/過程應(yīng)執(zhí)行的體系文件的規(guī)定，列出審核要點(diǎn)，

確保審核覆蓋內(nèi)容的完整和審核具有針對(duì)性。

(2)審核的方法，即"怎么查"？"怎么查"說明具體審核應(yīng)選用的審核方法。檢

查表中應(yīng)包括對(duì)審核抽樣方案的設(shè)計(jì)。根據(jù)審核準(zhǔn)則'、受審核方提供的相關(guān)信息等，

確定到哪里查、找誰查、用什么調(diào)查方法查(如問、聽、觀察、查閱、追蹤驗(yàn)證等)、

取什么樣本等。為確保審核證據(jù)收集的充分性，要考慮可行的審核方法、技巧的應(yīng)用，

以及審核抽樣的樣本量。

56、從哪些方面評(píng)價(jià)受審核方管理體系的有效性？

(1)管理體系文件化信息與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。

(2)方針、目標(biāo)指標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況及能力。

(3)管理體系達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況。

(4)管理體系績(jī)效符合要求的程度。

(5)相關(guān)方滿意度。

(6)管理體系運(yùn)行結(jié)果的合規(guī)性。

(7)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立與作用。

(8)管理者和員工的意識(shí)和參與情況

(9)相關(guān)方對(duì)受審核組織有關(guān)的投訴、抱怨情況。

(10)其他需關(guān)注的方面。

57、什么是"審核軌跡"？從你了解的某個(gè)過程或工序舉例。

"審核軌跡”是一個(gè)系統(tǒng)化的基于特定樣本，用來收集關(guān)于一系列相互關(guān)聯(lián)過程的輸

出滿足期望結(jié)果