食品安全、質(zhì)量與環(huán)境三標(biāo)一體化內(nèi)審與管理評(píng)審實(shí)例

食品安全/質(zhì)量/環(huán)境三標(biāo)一體化體系內(nèi)審和管理評(píng)審實(shí)例目錄實(shí)例1:食品安全/質(zhì)量/環(huán)境審核實(shí)施計(jì)劃 實(shí)例2:食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理評(píng)審計(jì)劃 5實(shí)例3:食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理評(píng)審會(huì)議議程 9實(shí)例4:食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理評(píng)審報(bào)告 實(shí)例5:食品安全、質(zhì)量、環(huán)境一體化管理體系審核通用檢查表 檢查管理體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)管理體系的有效性和符合性。2.審核范圍管理乎冊(cè)所要求的相關(guān)活動(dòng)及各有關(guān)職能部門(mén)，包括總經(jīng)理、管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))/副總經(jīng)理、食品研發(fā)部、品質(zhì)部、生產(chǎn)部、物控部、營(yíng)銷(xiāo)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部、維修組。3.審核準(zhǔn)則(2)管理手冊(cè)、程序文件及其他相關(guān)文件。(3)組織適用的法律法規(guī)及其他要求。審核組長(zhǎng)：張××審核員：陳××、王××(A組);劉××、趙××(B組);謝××、錢(qián)××(C組)。2×××年3月21日—2×××年3月22日。6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于2×××年3月25日發(fā)布，發(fā)放范圍為公司正、副總經(jīng)理、各部門(mén)經(jīng)理/主管、管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))及審核組各成員。7.審核活動(dòng)安排日期/時(shí)間審核小組受審部門(mén)月月3日所有部門(mén)首次會(huì)議AIS022000:7.5,…C生產(chǎn)部(略)A營(yíng)銷(xiāo)部(略)C(略)合項(xiàng)報(bào)告)3月A總經(jīng)理(略)B(略)C品質(zhì)部(略)日A管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))(略)B行政人事部(略)審核組內(nèi)部會(huì)議、整理審核結(jié)果(開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告)所有部門(mén)注：12:00-14:00為中午休息時(shí)間。管理評(píng)審計(jì)劃確保食品安全/質(zhì)量/環(huán)境方針、食品安全/質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。2.審核內(nèi)容食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系的所有要求及其業(yè)績(jī)。3.管理評(píng)審的方式采用召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議的方式，對(duì)評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評(píng)價(jià)，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評(píng)4.評(píng)審人員的分工(1)管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理主持，管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))協(xié)助。(2)各部門(mén)經(jīng)理/主管參加管理評(píng)審。5.量管理評(píng)審的時(shí)間安排及地點(diǎn)2×××年12月28日在三號(hào)會(huì)議室進(jìn)行2×××年第一次管理評(píng)審。6.管理輸入的準(zhǔn)備各部門(mén)/人員準(zhǔn)備下列報(bào)告，并在12/20號(hào)前提交給管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng)):(1)品質(zhì)部◆產(chǎn)品檢測(cè)情況(包括外部檢測(cè)情況),CCP驗(yàn)證情況報(bào)告；◆環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)總結(jié)報(bào)告；◆應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況總結(jié)，食品安全事故調(diào)查處理情況總結(jié)，產(chǎn)品召回情況總結(jié)；◆糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告；◆監(jiān)視和測(cè)量報(bào)告(在報(bào)告里，對(duì)環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)情況，運(yùn)行控制的監(jiān)控情況，產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析情況，目標(biāo)、指標(biāo)的符合情況，管理方案完成進(jìn)度，法律法規(guī)遵循情況的檢查進(jìn)行總結(jié));◆信息溝通(包括相關(guān)方的投訴、建議及要求)情況總結(jié)；◆本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；◆倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告；◆倉(cāng)庫(kù)安全、衛(wèi)生管理情況報(bào)告；◆本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；(6)采購(gòu)部◆供應(yīng)商業(yè)績(jī)情況報(bào)告；◆供應(yīng)商所供原輔料的食品安全情況報(bào)告；◆對(duì)生產(chǎn)物資供應(yīng)商施加環(huán)境影響的報(bào)告；◆本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；◆組織機(jī)構(gòu)適宜性、人力資源的總體分析報(bào)告(分析人力資源的配置是否與消除和降低環(huán)境污染、食品安全管理相適應(yīng)，等等);◆消防演習(xí)情況總結(jié)報(bào)告；◆火災(zāi)應(yīng)急情況的處理總結(jié)；◆員工健康情況檢查、勞動(dòng)紀(jì)律檢查總結(jié)報(bào)告；◆對(duì)生活物資供應(yīng)商、廢棄物回收商施加環(huán)境影響的報(bào)告；◆本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；◆改進(jìn)建議(包括員工合理化建議)?！舴?wù)情況報(bào)告(包括顧客的滿(mǎn)意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息);◆銷(xiāo)售及市場(chǎng)分析報(bào)告(報(bào)告中應(yīng)說(shuō)明有無(wú)對(duì)管理體系產(chǎn)生影響的市場(chǎng)環(huán)境變化等);◆對(duì)運(yùn)輸公司、報(bào)關(guān)公司施加環(huán)境影響的報(bào)告；◆新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)建議(含產(chǎn)品環(huán)境、食品安全建議);◆客戶(hù)使用產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的環(huán)境、侖品安全問(wèn)題總結(jié)；◆合同的執(zhí)行狀況報(bào)告；◆本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；管理評(píng)審會(huì)議議程1.總經(jīng)理主持會(huì)議，說(shuō)明管理評(píng)審的有關(guān)事項(xiàng)(9:00—9:10)b)品質(zhì)部(9:25-9:40)(報(bào)告的內(nèi)容見(jiàn)評(píng)審輸入，這里不再詳述。)c)生產(chǎn)部(9:40-9:55)d)設(shè)備部(9:55-10:10)e)營(yíng)銷(xiāo)部(10;10-I0:25)f)采購(gòu)部(10:25-10:40)(休息20分鐘)g)食品研發(fā)部(11:00-11:15)h)行政人事部(11:15-11:30)i)倉(cāng)庫(kù)(11:30-11:45)j)生產(chǎn)各車(chē)間(14:00-14:40)3.對(duì)管理體系實(shí)施和保持的整體效果進(jìn)行評(píng)審(14:40-15:20)b)對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/食品安全方針、目標(biāo)與指標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審。d)對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/食品安全管理手冊(cè)及其支持性文件是否需要修改進(jìn)行評(píng)審。4.總經(jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果(15:20-15:40)b)組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整?管理體系及其過(guò)程(或要素)是否需要改進(jìn)?c)管理體系文件(主要指質(zhì)量/環(huán)境/食品安全管理方針、程序文件)是否需要修改?d)資源配備是否充足?是否需要調(diào)整增加?e)產(chǎn)品是否需要改進(jìn)?環(huán)境因素、食品安全管理措施是否需要調(diào)整更新?f)管理方針、目標(biāo)、管理方案是否適宜?是否需要修改?g)提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。注：每次的管理評(píng)審會(huì)議，可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時(shí)間分配。實(shí)例4:食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告確保食品安全/質(zhì)量/環(huán)境方針、食品安全/質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜評(píng)審主持人：××評(píng)審結(jié)論(包括改進(jìn)措施)內(nèi)審、1次外審、3次國(guó)家抽檢的情況總結(jié)客)投訴的處c)以上投訴均得到了及時(shí)解決能及時(shí)處理相關(guān)方(顧客)內(nèi)外溝通情況(略)得食品安全方面的信息結(jié)果的分析情況(略)的驗(yàn)證以及最終產(chǎn)品的微生物檢測(cè)表明，整個(gè)過(guò)程處于受控食品安全緊急情況、事故和公司對(duì)食品安全事故的預(yù)防措施很得力產(chǎn)品質(zhì)量(含(略)評(píng)審結(jié)論(包括改進(jìn)措施)品安全績(jī)效趨勢(shì)(略)現(xiàn)逐步上升趨勢(shì)b)就10個(gè)重大環(huán)境因素，公司制定了環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和控制程序。這一系列措施使得所有重大環(huán)境因素得到了有效控制環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)充分、準(zhǔn)確。重大環(huán)境因素的控制措施得力環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)a)2×××年1月份以來(lái)到現(xiàn)在公司的噪聲整改效果顯著,與去年同期相比.沖壓車(chē)間噪聲由84污染物的排放濃度/強(qiáng)度不斷斷減少的調(diào)查處理情況公司對(duì)重大環(huán)境事故的預(yù)防措施很得力體系更新活動(dòng)果、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況2×××年1月份至今，共發(fā)出××份《糾正和預(yù)防措施要求公司自我完善能力較好上次管理評(píng)審跟蹤措施的完5項(xiàng)糾正措施已按時(shí)驗(yàn)證完畢公司自我完善能力較好的狀況有無(wú)影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素不存在影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素部門(mén)報(bào)告中的改進(jìn)建議(含相關(guān)方、部門(mén)員工的建議無(wú)方針、目標(biāo)與指標(biāo)、管理方(注：詳細(xì)說(shuō)明各項(xiàng)目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案的實(shí)施完成情況。)(注：可使用附件來(lái)說(shuō)明。)析，可以看出公司的方針、目理方案是可行的組織結(jié)構(gòu)、管理職能8月份，公司將物控部取消，立的采購(gòu)部。從運(yùn)作的效果來(lái)看，是合理的資源配置公司現(xiàn)有資源，總體上能夠滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)公司的方針和達(dá)到公司的管理目標(biāo)與指標(biāo)資源配置得當(dāng)食品安全/質(zhì)手冊(cè)、程序文件、HACCP計(jì)劃、OPRP等體系文件(略)總結(jié)論：(注：評(píng)審結(jié)論中必須有管理方針的適宜性，管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。)a)公司的食品安全/質(zhì)量/環(huán)境方針是適宜的。b)公司的食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系是適宜的、充分的和有效d)制定下一年度管理目標(biāo)與指標(biāo)的建議：評(píng)審參加人員：部門(mén)部門(mén)編制/日期：審核/日期：批準(zhǔn)/日期：實(shí)例5:食品安全、質(zhì)量、環(huán)境一體化管理體系審核通用檢查表審核準(zhǔn)則：IS022000,IS09001,ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)總則總則總則◆組織是否有文件化的管理體系?相關(guān)文件是否齊全，文件是書(shū)面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少，◆與受審核部門(mén)相關(guān)的文件有多◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、目標(biāo)、◆現(xiàn)有文件能否確保綜合管理體◆電子形式文件的使用是否有√√√√√◆檢查有無(wú)ISO22000、要求形成文件的程序和◆有無(wú)3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程◆一體化管理體系要素(過(guò)程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢(xún)相關(guān)文件的途徑◆有無(wú)規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途◆文件是否便于查閱?√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)綜合管理總則◆管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整?如對(duì)IS09001否合理?◆管理手冊(cè)是否包括管理體系的◆管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的◆管理手冊(cè)是否引用或包括程序◆管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程(或要素)之間的相互作用的表◆手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)?是否√√√√√◆管理手冊(cè)的控制情況◆手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件√文件控制文件控制文件控制文件控制◆制定的文件控制程序◆程序文件是否為有效版本?◆外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在◆是否規(guī)定了文件的保管辦法?◆是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)文件控制文件控制文件控制文件控制發(fā)布、保管、修訂、◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的◆所有文件是否均注明制定或修訂日期?◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)?◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿(mǎn)足要求?◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?√√√√√√√√√√◆外來(lái)文件的控制◆是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等做了規(guī)定?◆執(zhí)行的如何?√√◆作廢文件的管理◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些?◆3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄是否全部◆與受審部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量◆是否有保存期限的規(guī)定?保存期限是否符合法規(guī)要求?√√√√√√◆記錄管理的實(shí)況◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單?◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜?防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?◆過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處◆現(xiàn)行記錄是否完整?能否提供足◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品◆員工在需要時(shí)能否從組織的記√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理承諾管理承諾管理承諾◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的據(jù)?并采取措施使員工正確理解并貫◆是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方(客戶(hù))的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?◆各階層員工是否充分理解這些些要求的實(shí)現(xiàn)?◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保食品安全、質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性?◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資√√√√√√以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)關(guān)注焦點(diǎn)法律法規(guī)和應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)的?◆組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障食品安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿(mǎn)意?√√√√管理方針針◆食品安全、質(zhì)量環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理方針針◆食品安全、質(zhì)量、◆是否與組織的宗旨相適宜?是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)?◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服影響的性質(zhì)和規(guī)模?◆是否符合與顧客商定的食品安◆是否對(duì)滿(mǎn)足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防做出承諾?◆是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全法律法規(guī)和其他要求做出◆是否說(shuō)明溝通的安排?◆是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指◆是否與公司的其他方針一致?√√√√√√√√◆管理方針的傳達(dá)與管理◆如何向全體員工傳達(dá)的?◆采取了哪些方式?◆員工是否了解管理方針?◆為公眾獲得管理方針提供了何◆公眾如何獲得管理方針?√√√√√√√◆管理方針是否得到◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，檢查管理目施?√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理方針針◆管理方針的評(píng)審與◆是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)◆最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理◆如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√√以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定◆是否建立了環(huán)境因◆有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和√√與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審◆是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象?◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審部門(mén)的環(huán)境因素有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方◆方法是否適宜?◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)◆是否考慮3種狀態(tài)?◆是否考慮3種時(shí)態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的7種類(lèi)型?◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的√√√√√與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審◆如何進(jìn)行環(huán)境影響◆有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、◆有無(wú)重大環(huán)境因素清單?◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)√√√人人◆如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃?◆是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制◆對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√√◆環(huán)境因素的信息是否及時(shí)更新?◆有無(wú)更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實(shí)施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素?◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查法律法規(guī)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定法律法規(guī)實(shí)施危害備步驟◆是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序?◆程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員?是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法?◆程序中是否有法律法規(guī)和其他要求如何作用于公司的產(chǎn)品、環(huán)境因素、食品安全的規(guī)定?◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)?√√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?◆受審部門(mén)適用的法律法規(guī)有哪些?◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無(wú)遺漏?◆受審部門(mén)適用的法規(guī)有哪些?有無(wú)遺漏?√√√√◆法規(guī)信息是否及時(shí)變更?◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)?做得如何?√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息?◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果?√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查法律法規(guī)和其他要求以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定法律法規(guī)求實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法?◆各項(xiàng)質(zhì)量/環(huán)境/食品安全標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無(wú)違背情況?◆有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等?√√和方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案方針◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)?◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√和方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案方針套時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求?◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容?◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律法規(guī)和其他要求?◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素?◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求?◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性?◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神?◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法?◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間?√√√√√√√√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查和方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案方針◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況◆審部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)?◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化?◆是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)?◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案?◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?◆是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人?◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?◆有關(guān)人員是否清楚?√√√√√√√◆有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)?◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目◆標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)?√√◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂?◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審.修訂?◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂?◆目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)?√√√√◆是否制定了管理方案?◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的?◆受審部門(mén)有否相應(yīng)的方案?◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?√√√◆管理方案的內(nèi)容是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求?◆是否明確了責(zé)任人?◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法?◆是否明確了時(shí)間要求?◆是否規(guī)定了資源保證?√√√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施?◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?√√√√◆方案能否保證目◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有◆有關(guān)人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時(shí)修訂方◆什么情況下修訂方案?◆是否進(jìn)行過(guò)修訂√√管理體系策劃體系策劃目標(biāo)、指標(biāo)和方案策劃◆策劃是否滿(mǎn)足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形◆如何保證策劃能滿(mǎn)足管理目◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件?有多少份程序文件?◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理體系策劃體系策劃目標(biāo)、指標(biāo)和方案食品安全管理體系策劃◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源?◆實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員?有多少計(jì)量員?有多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)?有多少設(shè)備、計(jì)量器具?對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?√√◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?√◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√限限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限?◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門(mén)或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審部門(mén)的職責(zé)是什么?◆是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報(bào)與管理體系有關(guān)的問(wèn)題?√√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?◆最高管理者是否指定了管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))?是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))的職責(zé)和權(quán)限?√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查限限用、職責(zé)和權(quán)限限◆管理者的作用◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源?包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源?提供資源的◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何◆管理者如何參與和支持質(zhì)量√√√√◆處理問(wèn)題人員的職責(zé)、權(quán)限◆組織是否指定了負(fù)責(zé)處理問(wèn)題的人員?是否明確了指定人員的職責(zé)和權(quán)限?是否適時(shí)采取了措施并記錄了√√√◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的?◆各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)、的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的◆各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理者代表與食品安全小組組長(zhǎng)管理者代表資源、作用、職責(zé)和權(quán)限小組組長(zhǎng)◆管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))的職責(zé)和權(quán)限◆管理者代表是否對(duì)體系的建◆是否向最高管理者報(bào)告管理◆是否管理食品安全小組并組◆是否確保食品安全小組成員√√√√√√√內(nèi)部溝通◆是否制定了溝通的程序?◆組織是否有溝通的程序?程序中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定?程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工的意見(jiàn)?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?◆外部人員獲取管理方針的途便?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)部溝通◆外部溝通的內(nèi)容◆是否與供方和分包商進(jìn)行了◆是否與顧客或消費(fèi)者進(jìn)行了溝通?溝通的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息(包括有關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以及適宜時(shí)含保質(zhì)期的說(shuō)明書(shū))、問(wèn)詢(xún)、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋?◆是否與食品主管部門(mén)進(jìn)行溝通?如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的◆是否與對(duì)組織食品安全、質(zhì)量、環(huán)境有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全、質(zhì)量、環(huán)境◆如何處理顧客(相關(guān)方)投√√√√√◆外部溝通的要求◆外部溝通是否能確保給組織提供充分的食品安全、質(zhì)量、◆當(dāng)已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時(shí)，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的◆溝通時(shí)是否做好了記錄?◆是否通過(guò)外部溝通，獲得了顧客和主管部門(mén)對(duì)食品安全、◆是否指定專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行外部溝通?是否明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限?外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理√√√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)部溝通◆內(nèi)部溝通的內(nèi)容◆員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰(shuí)是管理者代◆是否就影響食品安全、質(zhì)量、◆食品安全小組是否及時(shí)獲得了變更的信息?√√√√√√◆內(nèi)部溝通的要求◆食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色?是否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息?◆是否將有關(guān)信息體現(xiàn)在管理◆最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報(bào)告，作為管√√√√◆溝通的記錄◆信息通報(bào)采取何種方式?◆涉及重大投訴、事故的外部◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄◆受審部門(mén)涉及哪些信息交√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定?◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主√√√管理評(píng)審提供什么資料?◆受審部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料?◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施情況的報(bào)告；②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況；系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果；4緊急情況、事故和撤回的情況，不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情⑥監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告，過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告，環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)，法規(guī)及其他要求符合性理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告，來(lái)自各部門(mén)經(jīng)理關(guān)于局部有效性的機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等；⑩改進(jìn)的建議√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化查閱現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的實(shí)施情況?！艄芾碓u(píng)審的內(nèi)容是否◆如何參加管理評(píng)審?①方針是否適宜?方針實(shí)現(xiàn)程度如何?是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案?食品安全危害控制措施是否有效，現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜?現(xiàn)行環(huán)境控控?某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化?)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何?(有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題?)環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)如何?法規(guī)和其他要求符合性狀以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)⑤溝通的情況(含顧客的滿(mǎn)意度、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他情況);相關(guān)析情況；自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；自前次管理評(píng)審以來(lái)管理體系的更新情況；√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄查閱現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件?◆有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文◆《管理評(píng)審報(bào)告》中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)◆方針、目標(biāo)、產(chǎn)品、食品安全、他要求章(或過(guò)程)是否需要改進(jìn)?◆有無(wú)不符合?是否提出了糾正要√√√√◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何?◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證?驗(yàn)證的結(jié)果是否√√√資源提供資源提供資源、作用、資源提供◆組織怎樣確定并提◆組織是否規(guī)定了提供資源的途◆對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)?◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充?設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施?√√√◆提供的資源是否滿(mǎn)足體系的要求；◆是否配備足夠的資源?有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查人力資源人力資源能力、培訓(xùn)和意識(shí)人力資源◆是否確定了影響質(zhì)量/環(huán)境/食品安全的各類(lèi)人員的能力要求?◆對(duì)人員的能力要求，是否包的要求?◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了考核?人員的安排是否滿(mǎn)足要求?√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃?◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)如何確定的?是否考慮到職責(zé)、況的要求?培訓(xùn)是否關(guān)注顧客的特定要求?培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工?◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃?◆有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)?有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)?◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定?訓(xùn)?◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)?◆受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何?√√√√√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查人力資源人力資源能力、培訓(xùn)和意識(shí)人力資源◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施?◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)?◆培訓(xùn)的記錄◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?◆培訓(xùn)是否有記錄?培訓(xùn)后是否考核?◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性?實(shí)際效果如何?◆員工是否知道自己工作的相關(guān)性和重要性?是否知道怎樣為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)做出貢獻(xiàn)?◆培訓(xùn)是否使員工認(rèn)識(shí)到有效溝通的必要性，并熱悉掌握有效溝通的要求?√√√√√√◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)?效果如何?◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?◆培訓(xùn)的效果如何?√√◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?效果如何?◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些?是否明確?◆這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?◆這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作?√√√√基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施資源、作用、職責(zé)和基礎(chǔ)設(shè)施◆組織怎樣確定、的基礎(chǔ)設(shè)施?◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法?√√權(quán)限◆提供的基礎(chǔ)設(shè)求?◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備?◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要?◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查工作環(huán)境工作環(huán)境資源、作用、職責(zé)和權(quán)限工作環(huán)境◆工作環(huán)境是否合適?◆如何管理工作環(huán)境?組織是否具備合適的工作環(huán)境?組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法?工作環(huán)境是否得到了管理?與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些?√√√√√的策劃的策劃運(yùn)行控制總則◆產(chǎn)品的過(guò)程是否確定?◆是否形成了必要的文件?沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施?是否明確了必要的資源?◆驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定?◆是否規(guī)定了必要的記錄?◆有哪些過(guò)程，是否充分?◆有哪些描述過(guò)程的文件?是否充分、適用?◆沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制?◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定?◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定?◆有哪些記錄?是否適用?活動(dòng)及其更改?是否通過(guò)確認(rèn)、監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施?√√√√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查的策劃的策劃運(yùn)行控制總則◆是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)◆質(zhì)量計(jì)劃的大◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同(這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同),是否編制了質(zhì)量計(jì)劃?是如何編制的?◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)①產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)；②所需的過(guò)程及其控制方法；③所需的文件和記錄；④所需提供的資源；⑤驗(yàn)收的準(zhǔn)則；⑥驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和√√◆質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)◆如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃?◆有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與顧客有關(guān)的過(guò)程與顧客有關(guān)的過(guò)程運(yùn)行控制預(yù)期用途外部溝通◆如何確定產(chǎn)品◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法◆產(chǎn)品要求有無(wú)的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法?◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求◆有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的其文本是否有效?◆產(chǎn)品要求是否形成文件?◆說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件(如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)售合同、開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等)有哪些?√√√√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與顧客有關(guān)的過(guò)程與顧客有關(guān)的過(guò)程運(yùn)行控制預(yù)期用途外部溝通◆產(chǎn)品要求評(píng)審◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改?是否將變更后的信息傳遞給◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前(如投標(biāo)、接受合同或訂單之前),對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審?◆評(píng)審的內(nèi)容有哪些?是否符◆評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審?組織確定附加要求的目的是什么?◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措◆評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)?評(píng)審是否有效果?◆顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作?◆修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)?◆修訂記錄是否完整?√√√√√√√√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與顧客有關(guān)的過(guò)程與顧客有關(guān)的過(guò)程運(yùn)行控制預(yù)期用途外部溝通◆與顧客進(jìn)行溝◆是否有部門(mén)向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問(wèn)詢(xún)、訂單?◆是否對(duì)顧客的◆組織是如何在產(chǎn)品提供的◆是否對(duì)溝通的方式做出了規(guī)定?是否建立專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)?否有效地進(jìn)行?◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息?◆如何處理顧客的詢(xún)問(wèn)、訂單以及顧客的投訴◆是否建立用戶(hù)檔案?是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)√√√√√√√前提方案工作環(huán)境運(yùn)行控制前提方案◆有無(wú)建立前提◆有無(wú)建立、實(shí)施和保持前提√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查前提方案工作環(huán)境運(yùn)行控制前提方案◆前提方案的要求◆前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜?◆前提方案是否與組織運(yùn)行的的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜?◆前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施?◆前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)?◆組織是否識(shí)別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求并在制定前提方案時(shí)，對(duì)這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和◆是否有文件規(guī)定了如何管理◆是否對(duì)前提方案實(shí)施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證?是否根據(jù)需要對(duì)◆是否保持了前提方案驗(yàn)證和√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求是否適用結(jié)果記錄一體化查閱現(xiàn)場(chǎng)前提方案工作環(huán)境運(yùn)行控制前提方案求◆前提方案是否包括以下的內(nèi)①建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和內(nèi)的廠(chǎng)房布局；條件的提供；持性服務(wù)；養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性；⑥對(duì)采購(gòu)材料(如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料)、供給(如(如廢棄物和污水處理)和產(chǎn)品處置(如貯存和運(yùn)輸)的管理；⑦交叉污染的預(yù)防措施；⑧清潔和消毒；⑨蟲(chóng)害控制；⑩人員衛(wèi)生；(11)其他適用的方面√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——X(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)運(yùn)行控制危害分析內(nèi)部溝通◆是否進(jìn)行食品◆是否明確了參與開(kāi)發(fā)的不同組◆開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨開(kāi)發(fā)進(jìn)展而適時(shí)修改?◆是否對(duì)每項(xiàng)食品開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)②評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；◆策劃的輸出是否形成食品開(kāi)◆不同開(kāi)發(fā)組、不同部門(mén)之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定?◆不同開(kāi)發(fā)組、不同部門(mén)之間的重要聯(lián)絡(luò)信息是否形成文件加以傳遞?◆產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改?√√√√√◆食品開(kāi)發(fā)輸入是否完整并形成文件?這些文件是否通過(guò)評(píng)審?◆食品開(kāi)發(fā)輸入要求是如何確定的?食品開(kāi)發(fā)輸入的形式是◆《食品開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)》《食品開(kāi)發(fā)輸入的形式》的內(nèi)容是否完整?是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求?◆《食品開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)》有無(wú)與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處?矛盾與含◆《食品開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)》是否通過(guò)評(píng)審?其內(nèi)容是否適當(dāng)?相關(guān)部門(mén)的人員是否參加了評(píng)審?√√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)運(yùn)行控制危害分析內(nèi)部溝通◆食品開(kāi)發(fā)輸出文件有哪些?◆文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)?◆食品開(kāi)發(fā)輸出文件是否滿(mǎn)足食品開(kāi)發(fā)輸入的要求?◆食品開(kāi)發(fā)輸出是否都形成文件?食品開(kāi)發(fā)輸出文件是否以能針對(duì)食品開(kāi)發(fā)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式來(lái)表達(dá)?文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)?◆食品開(kāi)發(fā)輸出文件有哪些?輸出的文件是否完整?◆食品開(kāi)發(fā)輸出文件是否：①符合輸入要求；供了適當(dāng)信息；③包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則；關(guān)重要的產(chǎn)品特性值√√√◆如何進(jìn)行食品開(kāi)發(fā)評(píng)審?◆評(píng)審的參加者是否具有代表性?◆是否在食品開(kāi)發(fā)的適當(dāng)階段進(jìn)行了食品開(kāi)發(fā)評(píng)審?是否對(duì)評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施進(jìn)行了記錄?評(píng)審中識(shí)別的問(wèn)題是否得到解決?◆評(píng)審的內(nèi)容是否完整合適?是否有環(huán)保、食品安全方面的內(nèi)容?◆各階段評(píng)審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹?◆食品開(kāi)發(fā)評(píng)審的參加者是否包括與所評(píng)審的階段有關(guān)的職能部門(mén)的代表?有關(guān)部門(mén)(生產(chǎn)、采購(gòu)、品管、營(yíng)銷(xiāo)等部門(mén))代表是否參加?√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)運(yùn)行控制危害分析內(nèi)部溝通◆如何進(jìn)行食品◆是否對(duì)食品開(kāi)發(fā)輸出符合食品開(kāi)發(fā)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證?◆采用何種驗(yàn)證方法?是否能◆驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄◆驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫√√√√√◆如何進(jìn)行食品◆是否進(jìn)行了食品開(kāi)發(fā)確認(rèn)?◆確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠◆確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)?確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄?◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)√√√√√◆食品開(kāi)發(fā)的更改◆食品開(kāi)發(fā)的更改是否形成文◆技術(shù)資料更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)◆是否對(duì)食品開(kāi)發(fā)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)?更改實(shí)施◆更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施◆技術(shù)資料的更改如何下達(dá)和√√√√√√√注：1:文件查閱含記錄的查閱。注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,輕微不符合——△,嚴(yán)重不符合——×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn))續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件結(jié)果記錄一體化條款條款條款條款文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)法律法規(guī)求實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟◆危害分析準(zhǔn)備工作的總原則◆是否收集、保持和更新了實(shí)施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件?◆是否保存了收集、保持和更新信息的記錄?√√√◆食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求?◆食品安全小組是否由具有不同專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員組成?◆有無(wú)能夠證明人員能力(知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等)的證據(jù)?◆食品安全小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過(guò)程、設(shè)備和食品安全危害?√√√◆產(chǎn)品特性描述的基本要求是否識(shí)別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求?能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需◆產(chǎn)品特性的描述是否隨著其時(shí)，是否更新?√√√注：2:“檢查結(jié)果記錄”欄：符合——O,