國家科技項目立項程序制度的完善

第第頁國家科技項目立項程序制度的完善【摘要】當前，我國科技項目立項程序存在諸多問題：立項程序法律原則缺乏規(guī)定，立項信息公開制度不系統(tǒng)，立項回避制度不具體；對立項建議效力未作明確規(guī)定等。對此，文章從修改項目立項的法律原則，實行項目管理回避制度，明確立項建議的效力，健全公示與說明理由制度，完善陳述與申辯制度以及促進公眾參與和監(jiān)督等層面提出建議。

【關(guān)鍵詞】國家科技計劃項目立項制度完善

【中圖分類號】G30【文獻標識碼】A

國家科技計劃是指根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，以中央財政支持或者以宏觀政策調(diào)控、引導(dǎo)，由政府有關(guān)部門組織實施的科學(xué)研究與試驗發(fā)展活動及相關(guān)的其他科學(xué)技術(shù)活動，例如“重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）”、“高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）”、“科技支撐計劃”等。國家科技計劃項目是指由國家科技計劃安排，由單位或者個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。從兩者關(guān)系看，國家科技計劃項目是在國家科技計劃之下、體現(xiàn)國家科技計劃任務(wù)和目標的具體科技研發(fā)項目。例如，2015年，973計劃（含重大科學(xué)研究計劃）批準農(nóng)業(yè)科學(xué)等9個領(lǐng)域81個項目、蛋白質(zhì)研究等6個重大科學(xué)研究計劃37個項目以及青年科學(xué)家專題34個項目立項。

國家科技計劃項目是一個從立項、執(zhí)行到驗收的完整過程，立項是這一過程的開端，既涉及國家科技計劃的整體實施，也涉及項目申請人的重要權(quán)益。科技計劃項目立項依賴于正當、完整的程序，這一程序既是科學(xué)立項、公平立項的保障，同時也是反立項腐敗、避免矛盾糾紛、平衡科技計劃項目管理活動各參加人之間關(guān)系的保障。目前，我國科技計劃項目立項中的腐敗、糾紛等，大多與科技計劃項目立項程序方面的問題有直接關(guān)聯(lián)性。

本文重點評估了《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（以下簡稱《863計劃管理辦法》）、《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）管理辦法》（以下簡稱《973計劃管理辦法》）等規(guī)章，目的是發(fā)現(xiàn)我國科技計劃項目立項程序存在的問題，并針對問題提出立法建議。

國家科技計劃項目立項程序的主要問題

缺乏對立項程序法律原則的規(guī)定。與制定法的具體規(guī)定相比，法律原則具有抽象概括和不易操作的特點，但在法律具體規(guī)定不完善的情況下，法律原則能給問題的解決提供基礎(chǔ)行為法則和基本判斷尺度。依據(jù)法律原則適用的領(lǐng)域，行政法學(xué)通常將法律原則區(qū)分為實體法原則和程序法原則，程序參與、程序公開、程序維持（效力）等都是重要的程序法原則，能夠體現(xiàn)程序法原則的法律制度包括告知、聽證、回避、信息公開、說明理由等。已評估的規(guī)章雖然規(guī)定了一些法律原則，但針對的都是科技計劃項目的整體管理。由于國家科技計劃項目立項關(guān)乎國家科技計劃的貫徹實施，也關(guān)乎項目申請人的重要權(quán)益，且容易引發(fā)爭議，因而有必要在制定法中單獨而明確地規(guī)定立項程序的法律原則，用以保障立項的科學(xué)與公平。

立項信息公開制度不系統(tǒng)。在不違反國家保密制度的前提下，科技計劃項目立項信息公開是防止暗箱操作的有效手段。已評估的規(guī)章或多或少都有信息公開的規(guī)定，例如《國家科技計劃項目管理暫行辦法》第六條規(guī)定了科技部專項計劃部門項目指南發(fā)布義務(wù)；《863計劃管理辦法》第五條第一款提及了公開原則，《973計劃管理辦法》第十四條規(guī)定了公示制度等。但是，上述規(guī)定的特點是支離、不系統(tǒng)、不完善。例如，《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》第二十一條第一項規(guī)定：科技部在管理公開制度中，除了涉及國家機密和計劃制定時確定的保密內(nèi)容外，應(yīng)對公告的信息內(nèi)容、方式、范圍、信息更新時間及爭議期的設(shè)定等事項作出具體規(guī)定。但時至今日，科技部并未針對科技信息公開制定具體規(guī)定。

立項回避制度不具體。國家科技計劃項目立項涉及多個參加人，包括項目申請人、項目評審人、項目審議確定人等。項目申請人是指根據(jù)國家科技計劃項目申請指南而向科技計劃組織實施機構(gòu)提出科技計劃項目申請的單位和個人；項目評審人是指受科技計劃組織實施部門委托對項目申請進行專業(yè)評判并作出結(jié)論意見的組織和個人，主要由顧問專家、領(lǐng)域?qū)＜液屯袑＜覙?gòu)成；項目審議確定人是指負責(zé)國家科技計劃組織實施的科技行政主管部門及其工作人員。在國家科技計劃項目立項中，回避制度主要適用于項目評審人和項目審議確定人，通過回避，使有關(guān)人員不作“自己案件”的法官，以保證項目評審的公正性。已評估的規(guī)章，《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》第二十三條規(guī)定了回避制度，包括管理者的回避、選擇咨詢專家的回避、選擇中介機構(gòu)的回避等；《國家科技計劃項目管理暫行辦法》未規(guī)定回避制度；《973計劃管理辦法》第十二條提及專家回避以及各管理環(huán)節(jié)利益相關(guān)人的回避。上述法律規(guī)定的共同缺陷是未規(guī)定回避的具體方式，這使得法律規(guī)定的回避制度由于不易操作而難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。

對立項建議的效力未作明確規(guī)定。項目評審人在評審結(jié)束后，應(yīng)當向科技計劃組織實施部門提出立項建議，但科技計劃組織實施部門對項目評審人提出的立項建議有自由裁量權(quán)。出于對政策原因、管理需要等因素的考量，科技計劃組織實施部門最終審議確定的立項項目有時與項目評審人提出的立項建議并不一致，對此《863計劃管理辦法》第五條第二項規(guī)定：863計劃“堅持政府決策與專家咨詢相結(jié)合”。這一規(guī)定側(cè)重考慮的是政府的綜合平衡與宏觀調(diào)控權(quán)力，但卻可能降低立項建議的效力，使立項建議變成一種決策參考，而且，由于政府決策過程并不公開，也降低了科技計劃組織實施部門的公信力。

公示與說明理由制度的缺失。已評估的規(guī)章，《863計劃管理辦法》第五條第二項提及“公示制度”；《973計劃管理辦法》第十四條規(guī)定了“公示制度”，其余規(guī)章規(guī)定的是“公告”。例如《國家科技計劃項目管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：“對通過可行性論證審核的項目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復(fù)，并根據(jù)管理公開制度在相關(guān)范圍或媒體向社會公眾發(fā)布列入計劃項目公告”。公告的做法使未獲立項的項目申請人不能及時提出異議、主張權(quán)利，不利于其合法權(quán)益的保護，也不利于發(fā)揮整個社會對科技計劃項目立項的監(jiān)督作用。此外，對于未獲立項的項目申請人，科技計劃組織實施部門還應(yīng)當履行說明理由程序，向其說明未予立項的事實依據(jù)、選擇理由、考量的政策因素以及公益因素等。從實際情況看，我國科技計劃項目立項普遍缺乏說明理由制度，這可能導(dǎo)致未獲立項的申請人由于不明就里而對國家科技計劃項目立項產(chǎn)生懷疑乃至不滿，損害國家科技計劃項目的社會公信度。

陳述與申辯制度的缺失。已評估的規(guī)章均未規(guī)定科技計劃項目立項聽證、陳述與申辯制度。考慮到保密、成本、效率、難以操作以及可能引發(fā)其他不可預(yù)知困難等因素，如果科技計劃項目立項聽證難以實施，應(yīng)當考慮建立科技計劃項目立項陳述與申辯制度，賦予當事人陳述與申辯的權(quán)利，使其有機會抗辯政府部門的行政決定，有利于維護當事人的合法權(quán)益，并保證立項的科學(xué)性與公平性。

對公眾參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)規(guī)定不足。公眾參與要求政府部門在作出關(guān)乎公共利益和公民切身利益的決定時，能夠聽取公眾的意見，給公眾陳述、辯駁的機會；公眾監(jiān)督要求政府部門對外開展的各項活動都主動接受社會的監(jiān)察督導(dǎo)。公眾參與、監(jiān)督是提升公民權(quán)利意識和社會自律程度的有效途徑，同時也是衡量法治政府的基本指標。已評估的規(guī)章，《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》第三條第四項規(guī)定了“公眾了解和參與國家科技計劃管理”的法律原則，《973計劃管理辦法》第十四條規(guī)定了“973計劃公示與接受社會監(jiān)督”，其他規(guī)章未見有關(guān)公眾參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)的規(guī)定。現(xiàn)有規(guī)定的不足主要有二，一是規(guī)定籠統(tǒng)，不易操作，二是未規(guī)定公眾參與、監(jiān)督意見的采納方式。法律規(guī)定的不足使公眾的參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)難以行使。

立項救濟制度的缺失。由于計劃經(jīng)濟體制和管制行政的慣性，項目申請人對于項目審議確定人的管理行為大多采取了服從的態(tài)度，很少提出疑義。但是，隨著市場經(jīng)濟體制的漸趨成熟和社會整體權(quán)利意識的提升，加之國家科技計劃項目的重大社會價值與經(jīng)濟價值，項目申請人與項目審議確定人之間的爭議會逐漸增多，項目申請人或者對立項結(jié)果的公正性提出質(zhì)疑，或者認為自己的公平競爭權(quán)受到侵犯。爭議的防范與解決可以從兩方面著手，一是規(guī)范項目審議確定人的管理行為，這是一種從源頭上杜絕立項腐敗、防范爭議產(chǎn)生的思路；二是在法律中規(guī)定申訴、復(fù)議、訴訟等權(quán)利救濟途徑，這是一種事后管理的思路，目的是依法解決立項糾紛，維護項目申請人的合法權(quán)益。

完善國家科技計劃項目立項程序的立法建議

改革開放后，從第一個高科技計劃“863計劃”至今，我國科技計劃經(jīng)歷了30年的歷程。國家科技計劃的實施增強了國家科技實力，但時至今日也顯現(xiàn)出重復(fù)、分散、封閉、低效等弊端，項目多頭申報、資源配置“碎片化”等問題十分突出，亟待優(yōu)化整合。按照國務(wù)院《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，優(yōu)化整合后，我國將形成總體布局合理、功能定位清晰的五類科技計劃，包括國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、基地和人才專項。在全面推進依法治國的時代背景下，國家科技計劃管理不僅要依賴公開統(tǒng)一的“國家科技管理平臺”，還要依賴健全和完善的法律制度。

可以預(yù)見，隨著國家科技計劃的優(yōu)化整合，一些規(guī)章要廢止，例如《863計劃管理辦法》、《973計劃管理辦法》等；一些規(guī)章要修改，例如《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》。在結(jié)構(gòu)上，我國科技計劃立法主要由三部分構(gòu)成，即國家科技計劃管理法+國家科技計劃項目管理法+單項國家科技計劃管理法。由于單項國家科技計劃管理法的制定要以國家科技計劃項目管理法為依據(jù)，因而修改、完善國家科技計劃項目管理法是更基礎(chǔ)、更根本的立法任務(wù)。為保證國家科技計劃項目立項的科學(xué)性與公正性，本文針對現(xiàn)行《國家科技計劃項目管理暫行辦法》的立項程序提出修改建議并作簡要說明。

項目立項的法律原則。修改建議：項目立項應(yīng)當遵循公平、公正、公開的原則。

說明：規(guī)定項目立項的法律原則，目的是保證立項的科學(xué)性與公正性，從源頭上防范爭議的產(chǎn)生。在這里，“公平”是指公平競爭，項目立項結(jié)果是眾多項目申請人公平競爭的結(jié)果，沒有公平競爭，必定導(dǎo)致其他公平競爭人的權(quán)益受損?！肮笔侵疙椖吭u審人和項目審議確定人應(yīng)當正直而無偏私地運用權(quán)力，在提出評審意見、立項建議以及審議確定立項項目時，杜絕權(quán)錢交易和暗箱操作，使國家有限的R&D投入能夠真正用于支持有價值的研究項目和有實力的研究機構(gòu)?！肮_”是指項目立項信息要公開，在不違背國家保密制度的前提下，凡是與項目立項有關(guān)的信息都應(yīng)當公開，降低暗箱操作發(fā)生的機率。

項目管理的回避制度。修改建議：國家科技計劃項目管理實行回避制度。

項目申請人認為項目管理人與項目管理有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正管理，有權(quán)申請項目管理人回避。

項目管理人認為自己與項目管理有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正管理，應(yīng)當申請回避。

項目管理人應(yīng)當回避而未回避的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即停止其項目管理工作，并對其已經(jīng)進行的工作進行復(fù)查。

前三款規(guī)定的項目管理人，適用于項目評審人、受委托組織內(nèi)管理人員以及項目審議確定人等。

回避申請由科技部專項計劃管理機構(gòu)受理、審查并作出決定。

當事人對決定不服，可以申請復(fù)議一次。

說明：本條是對包括項目立項在內(nèi)的整個項目管理回避制度的規(guī)定，目的是保證項目立項以及整個項目管理的公正性?；乇苤贫鹊闹饕獌?nèi)容包括回避主體、回避事由、回避方式、法律后果、回避申請的受理與決定、回避決定的復(fù)議等。在立項階段，回避主體涉及項目評審人、受委托組織內(nèi)管理人員、項目審議確定人等；回避事由是“與項目立項有利害關(guān)系”；回避方式是項目申請人申請回避、項目管理人主動申請回避等?；乇苤黧w應(yīng)當回避而未回避的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)當立即停止其項目立項工作，并對其已經(jīng)進行的工作進行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)問題后及時糾正?；乇苌暾埿杞?jīng)有權(quán)機構(gòu)審查、批準，當事人對回避決定不服，可以申請復(fù)議。

立項建議的效力。修改建議：國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門審核、批復(fù)項目，應(yīng)當參照項目可行性論證或者評估報告的明確結(jié)論意見。

說明：按照《國家科技計劃項目管理暫行辦法》第十四條、第十六條的規(guī)定，科技部組織或者委托有關(guān)機構(gòu)，對經(jīng)過篩選的項目建議書進行可行性論證或者評估工作，撰寫論證或者評估報告，并在報告上標注可行、不可行或者需作復(fù)議等明確結(jié)論意見，提交科技部審核。但是，該辦法并未規(guī)定科技部審核的方式和標準，在這方面，行政機關(guān)有較大的自由裁量權(quán)。在項目審核、批復(fù)環(huán)節(jié)，是賦予行政自由裁量權(quán)還是限制行政自由裁量權(quán)？兩者利弊權(quán)衡的結(jié)論是，限制行政自由裁量權(quán)利大于弊，其結(jié)果是使立項結(jié)果更客觀公正，并盡可能避免項目立項中的長官意志和人為干擾。本條用語為“參照”，意為“參考并仿照”，說明科技計劃組織實施部門對項目立項有自由裁量權(quán)，但同時應(yīng)當尊重項目論證或者評估報告的明確結(jié)論意見。

公示與說明理由制度。修改建議：通過科技部審核的項目向社會公示。

科技部根據(jù)公示情況批準項目立項，發(fā)文批復(fù)，并向社會公告。

科技部或者科技部委托的機構(gòu)對未通過科技部審核的項目申請人，發(fā)書面通知，并說明未通過審核的理由。

說明：在功能上，公告與公示的主要區(qū)別是：公告是對某種既定結(jié)果的公開通告，公告之后，既定結(jié)果不受影響；公示是對擬定結(jié)果的公開通告與征詢意見，并附期限，在附期限內(nèi)，社會公眾可以對擬定結(jié)果提出意見、實施監(jiān)督，在公示后，有關(guān)機關(guān)作出最終決定并向社會公告?！秶铱萍加媱濏椖抗芾頃盒修k法》第十七條規(guī)定：“對通過可行性論證審核的項目，科技部將以部發(fā)文的形式給予批復(fù)，并根據(jù)管理公開制度在相關(guān)范圍或媒體向社會公眾發(fā)布列入計劃項目公告”。此條僅規(guī)定了公告程序而未規(guī)定公示程序，不利于保護其他項目申請人的合法權(quán)益，也不利于發(fā)揮全社會對項目立項的監(jiān)督作用。增加公示程序，有利于提高項目立項的社會公信度。說明理由制度是指行政機關(guān)在作出影響行政相對人權(quán)利義務(wù)的決定時說明作出該決定依據(jù)的制度。說明理由制度的功能主要有二。第一，督促行政機關(guān)在作出決定前充分考慮問題，盡力避免作出的決定被人質(zhì)疑；第二，使當事人了解行政決定的根由，便于行政機關(guān)與當事人之間的溝通理解?？紤]到可行性，本條規(guī)定的說明理由制度，其適用范圍僅限于未能通過科技部審核的項目申請（下轉(zhuǎn)11頁）（上接14頁）人，不包括項目評審其他階段的項目申請人。

陳述與申辯制度。修改建議：未通過科技部審核的項目，在立項公告發(fā)布后的15日內(nèi)，項目申請人可以向科技部專項計劃管理機構(gòu)進行陳述與申辯。

科技部專項計劃管理機構(gòu)應(yīng)當對當事人的陳述與申辯作出答復(fù)。

說明：行政機關(guān)作出不予立項的決定，涉及項目申請人的重要權(quán)益，因而有必要設(shè)立陳述與申辯制度，敞開言路，這既給項目申請人提供了表達意見的機會，同時也是一種權(quán)利救濟方式。陳述與申辯不僅影響項目立項的權(quán)威性，而且有利于科技計劃組織實施機構(gòu)深入了解情況，為以后的項目立項積累經(jīng)驗教訓(xùn)。此外，陳述與申辯使項目申