中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式（5篇）

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式[企業(yè)名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式（二）[日期]本協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由[企業(yè)名稱]（以下簡稱“公司”）及其創(chuàng)始人、股東、管理層（包括但不限于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等）（以下簡稱“股東方”）與[證券承銷商/保薦人/主承銷商]（以下簡稱“承銷商”）簽署，雙方本著平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，共同約定如下：第一條相關(guān)定義1.1“證券”指公司進(jìn)行證券上市所發(fā)行的股票、債券或其他證券等有價(jià)證券。1.2“上市”指公司將其證券公開在中小企業(yè)板塊證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）進(jìn)行交易。第二條上市條件2.1公司應(yīng)符合中小企業(yè)板塊證券上市的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章，包括但不限于中小企業(yè)板塊證券交易所的上市條件、證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定等。2.2公司應(yīng)完成中小企業(yè)板塊證券上市的前期準(zhǔn)備工作，包括但不限于組織內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告編制、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.3公司應(yīng)積極配合承銷商提供的各項(xiàng)服務(wù)，包括但不限于上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備、審核過程中的配合與溝通等。第三條承銷商的職責(zé)和義務(wù)3.1承銷商應(yīng)協(xié)助公司完成上市前的審核準(zhǔn)備工作，包括但不限于審核財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，并提出必要的修改建議。3.2承銷商應(yīng)配合公司進(jìn)行證券發(fā)行的市場調(diào)研、投資者關(guān)系溝通等工作。3.3承銷商應(yīng)根據(jù)公司的具體情況，為公司制定合理的上市計(jì)劃，并提供相關(guān)的咨詢服務(wù)。3.4承銷商應(yīng)協(xié)助公司編制上市申報(bào)材料，并協(xié)助公司與證監(jiān)會(huì)、證券交易所進(jìn)行對(duì)接和溝通。第四條公司的承諾和義務(wù)4.1公司應(yīng)提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息，確保上市申報(bào)材料的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。4.2公司應(yīng)按時(shí)向承銷商提供相關(guān)的財(cái)務(wù)、法律、稅務(wù)審計(jì)等報(bào)告和材料。4.3公司應(yīng)按要求配合承銷商進(jìn)行市場調(diào)研、投資者關(guān)系溝通等工作。4.4公司應(yīng)積極配合承銷商與證監(jiān)會(huì)、證券交易所進(jìn)行對(duì)接和溝通。第五條承銷費(fèi)用和報(bào)酬5.1承銷商履行本協(xié)議所需的費(fèi)用由公司支付。5.2公司向承銷商支付的費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)、中介費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、咨詢費(fèi)等。5.3具體的費(fèi)用和支付方式由雙方另行協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。第六條保密義務(wù)6.1雙方承諾對(duì)因履行本協(xié)議而獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場信息等保密，并嚴(yán)格遵守相關(guān)保密約定。6.2未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得向第三方透露對(duì)方的商業(yè)秘密和其他保密信息。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的規(guī)定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2如果公司未能滿足上市條件，導(dǎo)致上市交易無法進(jìn)行，公司應(yīng)向承銷商支付相應(yīng)的違約金。第八條爭議解決8.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條協(xié)議的生效和終止9.1本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，并具有法律約束力。9.2在本協(xié)議生效后，如雙方達(dá)成書面終止協(xié)議的協(xié)議，本協(xié)議自終止協(xié)議生效之日起失效。9.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議中約定的保密義務(wù)。第十條其他事項(xiàng)10.1本協(xié)議的所有修改、補(bǔ)充協(xié)議和附件均須經(jīng)雙方合法代表人簽字（蓋章）后方可生效。10.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。10.3本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，均具有同等法律效力。[企業(yè)名稱]法定代表人（簽字/蓋章）：日期：[承銷商名稱]法定代表人（簽字/蓋章）：日期：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式（三）協(xié)議名稱：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本一、協(xié)議背景為了促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展和資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中小企業(yè)板塊證券上市規(guī)則》的要求，本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行方”）與證券公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）之間的上市協(xié)議的內(nèi)容和確認(rèn)事項(xiàng)。二、協(xié)議主體發(fā)行方：（以下簡稱“發(fā)行方”）保薦機(jī)構(gòu)：（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）三、協(xié)議內(nèi)容1.股份發(fā)行（1）發(fā)行方通過證券發(fā)行方式，向投資者發(fā)行股份。（2）股份發(fā)行的方案、金額、價(jià)格及比例等事項(xiàng)，由發(fā)行方提出，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)審核、配合確定。2.上市條件（1）發(fā)行方需符合中小企業(yè)板塊證券上市的條件，并根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料和文件，以滿足上市的條件。（2）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)發(fā)行方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保發(fā)行方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況真實(shí)可信。3.發(fā)行費(fèi)用（1）發(fā)行費(fèi)用包括保薦費(fèi)、承銷傭金、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等，由發(fā)行方承擔(dān)。（2）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)要求發(fā)行方提前支付一定比例的費(fèi)用，用于確保發(fā)行過程的順利進(jìn)行。4.信息披露（1）發(fā)行方需按照相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行信息披露，并承擔(dān)信息真實(shí)的責(zé)任。（2）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行方提供的信息進(jìn)行審核和確認(rèn)，確保信息披露的合規(guī)和及時(shí)。（3）發(fā)行方同意保薦機(jī)構(gòu)在信息披露階段對(duì)其進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，以確保信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。5.法律責(zé)任（1）發(fā)行方對(duì)其提供的信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于其審核確認(rèn)的信息負(fù)有審查責(zé)任，并對(duì)因信息披露不實(shí)導(dǎo)致的法律糾紛承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.保密條款（1）協(xié)議簽訂雙方都應(yīng)對(duì)于獲悉的商業(yè)秘密和機(jī)密信息保密，不得擅自泄露給他人。（2）若協(xié)議的履行需要向第三方披露商業(yè)秘密和機(jī)密信息，需取得對(duì)方的事先書面同意。7.爭議解決（1）若協(xié)議的履行過程中產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可通過訴訟方式解決。（2）爭議解決采用履行地法院的管轄。8.協(xié)議變更與解除（1）協(xié)議的變更和解除需經(jīng)雙方書面一致同意，并嚴(yán)格按照法律程序進(jìn)行。（2）協(xié)議的變更和解除應(yīng)在變更或解除時(shí)生效，并及時(shí)通知相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門。四、協(xié)議生效及履行1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律效力。2.本協(xié)議執(zhí)行過程中，如發(fā)生不可抗力等意外情況，可暫時(shí)中止履行，并及時(shí)通知對(duì)方，待情況緩解后繼續(xù)履行。3.本協(xié)議的附件和補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。五、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。2.本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商解決，形成書面補(bǔ)充協(xié)議。以上內(nèi)容是《中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本》，作為中小企業(yè)的上市協(xié)議參考。具體簽署協(xié)議時(shí)，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)修改和補(bǔ)充。中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式（四）[公司名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書格式（五）本協(xié)議由以下各方于[協(xié)議簽署日期]在[簽署地點(diǎn)]簽署：甲方：[公司全稱]地址：[公司注冊(cè)地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[證券承銷商全稱]地址：[證券承銷商注冊(cè)地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]丙方：[證券交易所全稱]地址：[證券交易所注冊(cè)地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于：1.甲方是一家注冊(cè)成立并有效存續(xù)的中小企業(yè)，擬通過證券發(fā)行上市渠道來募集資金，并提高公司的知名度和聲譽(yù)；2.乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，并取得證券承銷商資格的公司；3.丙方是一家經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并運(yùn)營的證券交易所，負(fù)責(zé)管理中小企業(yè)板塊的證券交易。經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一章：發(fā)行與上市第一條發(fā)行條件1.1甲方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，確保信息披露的及時(shí)性、公平性和一致性。1.2乙方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，履行義務(wù)，為甲方提供證券發(fā)行相關(guān)的服務(wù)。1.3丙方承諾，在審核、監(jiān)管和交易過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，履行義務(wù)，維護(hù)市場秩序和公正公平。第二條上市條件2.1甲方承諾，在發(fā)行完成后，積極履行上市條件，完成與證券交易所的協(xié)商，確保公司的股票成功上市。2.2乙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券承銷商的職責(zé)，提供后續(xù)的服務(wù)及咨詢。2.3丙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券交易所的監(jiān)管職責(zé)，確保市場的正常運(yùn)作。第二章：募集資金使用與報(bào)告披露第三條募集資金的使用3.1甲方承諾，在募集資金到賬后，合理、合規(guī)、合法地使用資金，并按照招股說明書和相關(guān)約定報(bào)告資金的使用情況。3.2甲方同意，未經(jīng)乙、丙方同意，不得將募集資金挪作他用。第四條資金報(bào)告披露4.1甲方承諾，在獲得證券發(fā)行許可文件后，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露公司的財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息和其他重要信息。4.2乙方承諾，在甲方披露信息時(shí)，提供必要的咨詢和協(xié)助，確保信息披露的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。4.3丙方承諾，在上市后，及時(shí)進(jìn)行信息披露的審核和監(jiān)管，維護(hù)市場的公開透明。第三章：協(xié)議內(nèi)容的保密與解除第五條保密約定5.1甲、乙、丙方均對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)資料承擔(dān)保密義務(wù)，不得向除雙方之外的任何第三方披露，除非獲得其他方的書面同意或法律有明確規(guī)定。5.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后依然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第六條解除協(xié)議6.1本協(xié)議的終止或解除應(yīng)由三方協(xié)商一致達(dá)成書面協(xié)議。6.2若甲方未能按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，且在經(jīng)乙、丙方催告后依然未履行，乙、丙方有權(quán)解除本協(xié)議，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的違約責(zé)任。6.3若乙、丙方未能按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，且在經(jīng)甲方催告后依然未履行，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙、丙方承擔(dān)由此產(chǎn)生的違約責(zé)任。第四章：爭議解決與法律適用第七條爭議解決7.1本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向主管法院提起訴訟。7.2本協(xié)議履行中存在爭議期間，各方應(yīng)繼續(xù)履行未發(fā)生爭議的條款。第八條法律適用8.1本協(xié)議的解釋、效力以及涉及的法律調(diào)整和爭議解決均適用中華人民共和國法律。第五章：其他條款第九條生效與變更9.1本協(xié)議自雙方蓋章之日起生效，并取代雙方此前簽署的類似協(xié)議。9.2本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十條未盡事宜10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，并可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。第十一條合同文本11.1本協(xié)議正本一式[份數(shù)]，每方持[份數(shù)]份，具有同等法律效力。11.2本協(xié)議傳真件、電子件等副本與正本具有同等法律效力。[甲方][公司全稱]法定代表人：__________________[乙方][證券承銷商全稱]法定代表人：_