企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估規(guī)范

1企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本AQ/T9004企業(yè)安全文化建設(shè)導則DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設(shè)規(guī)范事物所具備的傷害人身、損壞財產(chǎn)和破壞環(huán)境等有害客觀4評估周期4.1企業(yè)應當每年對安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制運行情況至少進行一次效能評估。4.2企業(yè)應當在安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙25評估程序6.1評估內(nèi)容包括企業(yè)的安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制組織機構(gòu)建設(shè)、制度建立、全員圖繪制、安全風險告知、隱患排查治理、信息平臺建設(shè)、持續(xù)6.2企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估各指標評估總分為100分,一級評估指18234565M──企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重Mi──該一級評估指標考評后實際分值；ki──該一級評估指標不參與考評內(nèi)容分值。6.4效能評估結(jié)果≥80、未出現(xiàn)“否決項”且滿足以下條件的，視為安全生產(chǎn)風險管b)未被列入安全生產(chǎn)聯(lián)合懲戒、黑名單管理。3c)一級評估指標實際得分不應低于該項目所7.1企業(yè)主要負責人全面負責組織開展并落實企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評7.2安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙7.3企業(yè)在進行安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估前應制定評估方案，方案應包含但不限于評估時間、評估范圍、評估組織、評估成員、任務分工、7.4通過查閱文件資料記錄、人員詢問、抽查考試、現(xiàn)場查看、登錄并驗證信息系統(tǒng)運行效果等方法企業(yè)的安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估工作（成果）應按附錄B要求形成效能b)評估對象和范圍；d)企業(yè)本年度生產(chǎn)安全事故的發(fā)生情f)對之前效能評估中發(fā)現(xiàn)的問題采取的糾正、預防或改進措施的驗證；4企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估細則企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制效能評估細則按表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機扣分1.企業(yè)應建立雙重預防機制建設(shè)領(lǐng)成人員應包括企業(yè)各部門負責人及重要負責人擔任主要企業(yè)雙重預防機制2.企業(yè)應明確全部門負責人及各崗位人員雙重預防機制建設(shè)及有效運行3.企業(yè)應制定雙重預防機制建設(shè)及工作分工、工作目1.未以正式文件（紅頭文件）明確建立企業(yè)雙重預防2.企業(yè)雙重預防機制建設(shè)領(lǐng)導機構(gòu)的組成人員缺少一人、實際控制人、分管負責人及各部門負責人及各崗位人員及工作組織機構(gòu)雙重預防機制建設(shè)及運行職責的，4.未制定雙重預防機制建分。雙重預防機制建設(shè)及運行實施方案未明確實施時間、責任人與分工、工作任務、階段性目標、持續(xù)改進要求等，一項不符合扣0.25.企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人及各層級、各崗位人員未履行雙重預防機制建設(shè)及確保雙重預防機制有效運行的職責的，6.企業(yè)主要負責人及各層級、各崗位人員未掌握雙重預防機制建設(shè)基本要求和應履行的主要職責的，一人一未建立雙重預防機制組織機構(gòu)，或未明確企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人及各部門負責人雙重預防機制職責的，評估不予通過完善的工作推進機企業(yè)內(nèi)設(shè)機構(gòu)（車雙重預防機制組織設(shè)置相關(guān)機構(gòu)或崗建設(shè)評估中不予扣分發(fā)的相關(guān)正防機制建設(shè)及運行實施方案和相關(guān)企業(yè)主要負責人及各人員是否掌握雙重預防機制建設(shè)基本要求及應履行的主要5扣分1.企業(yè)應制定雙重預防機制培訓計培訓內(nèi)容、參加人分階段組織進行雙培訓內(nèi)容應符合相包括但不限于關(guān)于辨識評價方法和雙重預防機制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容是具備參與風險辨理人員進行教育培行崗位安全風險管控和隱患排查治理3.培訓結(jié)束應進結(jié)果應記入培訓檔案考試內(nèi)容及結(jié)果1.企業(yè)未明確雙重預防機訓計劃不具體的、內(nèi)容沒有名員工至少每年進行一次雙重預防機制培訓，缺少的每2.培訓記錄、檔案不詳實或培訓記錄無效果評價或評價內(nèi)容無針對性、流于形式的，無簽到表，無教材或課件、授課人等相關(guān)記錄的，3.未分層次、分階段對全員進行雙重預防機制培訓，4.未明確雙重預防機制培訓評估方式、獎懲規(guī)定的，名相關(guān)崗位人員考試（考試職責是什么？b所在崗位有哪些危險有害因素？c所在崗位的危險有害因素在哪種情況下可能導致事故發(fā)生？d針對所在崗位的危險有害因素應該采取哪些管控防范的事故具體應該如何處險管控措施等雙重預防機制基礎(chǔ)內(nèi)容不超過半數(shù)人員相關(guān)崗位人員考試,超過半數(shù)人員未掌握企業(yè)本崗位風險管控措施等雙重預防機制培訓效果可結(jié)合實際簡化培試形式和評估獎懲有相關(guān)記錄業(yè)抽查不微型企業(yè)抽查不少關(guān)崗位人員,超過半數(shù)未掌握企業(yè)雙重預防機制基本內(nèi)容育記錄與檔訓教育制度或獎懲管理員是否掌握雙重預防機責人是否明確本企業(yè)的重預防機制程6扣分1.企業(yè)應制定以符合雙重預防機制建設(shè)標準要求的風2.體系文件應符達至各部門/崗位予1.未制定風險分級管控制2.未制定隱患排查治理制3.教育培訓制度未包含雙重預防機制內(nèi)容的，扣0.54.未制定各崗位安全操作規(guī)程，缺少一個崗位的，扣5.未制定安全生產(chǎn)風險“一定期五重大”研判制度（每季度要定期組織一次安全風險綜合研判，遇有重大重大危險源、重大隱患要組織開展安全風險專項研判，根據(jù)研判結(jié)果進行針對性部6.各項制度不符合相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范要求的，7.體系文件明顯由第三方機構(gòu)包辦，各項制度、操作規(guī)程嚴重不符合企業(yè)實際、不具有可操作性的，相關(guān)人8.制度未傳達到各部門/9.未提供各部門/崗位學習體系文件記錄，缺少一個重預防機制體系文件與企業(yè)其他相關(guān)安全操作規(guī)程等體系文件發(fā)放或傳3、體系文工作崗位是否已獲取有效的安全管安全操作規(guī)程等體系文件1.未建立作業(yè)活動風險清規(guī)范標準或規(guī)范性主要作業(yè)活動的，缺一項扣 定2.未建立設(shè)備設(shè)施風險清的劃分應遵循大小7扣分定風險點應涵蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程的設(shè)備設(shè)施和所有常2.作業(yè)活動風險清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類3.設(shè)備設(shè)施風險清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及4.企業(yè)應組織安門管理人員及崗位確保風險點劃分的3.風險點劃分、確定不符合大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清4.風險點劃分未經(jīng)安全、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行討論風險點有明顯遺漏或有 門管理人員及崗位作業(yè)人員對風險點劃分進行通過分析產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主判1.企業(yè)應實現(xiàn)全而下反復進行的方個風險點進行危險危險源時應充分考1.未按照適用的評估方法針對作業(yè)活動逐項進行危險源辨識、分析、研判的，缺作業(yè)步驟、危險源辨識分析不準確,不符合GB/T13861內(nèi)容的，一項不符合扣0.22.未按照適用的評估方法 動分析評價施分析評價8扣分判急三種狀態(tài)以及過安全管理等4個方2.針對作業(yè)活動的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步側(cè)重作業(yè)活動中人的不安全行為的辨3.針對設(shè)備設(shè)施理的辨識方法進行危險源辨識分析研分。設(shè)備設(shè)施檢查項目、重要檢查標準、危險源辨識分內(nèi)容的，一項不符合扣0.23.相關(guān)人員對本崗位存在的風險點、危險源及其危害4.危險源辨識、確認未經(jīng)企業(yè)安全、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員不準確的或重要危險源遺漏 崗位人員參與危險源辨人員是否了解本崗位存危險源及其9扣分判其他可能產(chǎn)生安全5.企業(yè)應組織安門管理人員及崗位以可能造成事故的嚴重程度為標準辨序以日常排查順序 1.企業(yè)風險評價2.參與風險評價的人員應熟知企業(yè)3、根據(jù)風險分析險等級從高到低劃評價方法的風險等級劃分結(jié)果應合理1.企業(yè)風險評價不符合DB41/T1646要求或企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實際制定風險評價2.企業(yè)參與風險評價的人員不熟悉評價分級標準或者風險評價取值不合理（偏照從嚴從高原則進行評價事故類型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項目以及危險源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系級、崗位人員進行詢問，詢問企業(yè)主要負責人、實際控制人、部門負責人、重要崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險相關(guān)內(nèi)容，不清楚的，一 價分級分析要崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險與評價人員是否熟知風險評價規(guī)則并進行正確扣分1.企業(yè)應有針對管理制度、教育培并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程控措施應與實際情級、分層、分專業(yè)”原則，風險等級越上級負責管控的風險分級管控的基本原則，落實管控責分為公司級、車間/分廠/部門級、班組險和較大風險由公司/車間/分廠/部門1.控制措施與潛在的危險源及事故后果無對應關(guān)系、無針對性或與實際不符、可操作性較差、未有效落實、2.各專業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參與控制措施制3.風險管控層級不符合標準要求或風險管控層級與企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置不相符的，4.各風險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責任部門及人員，未落實管控責任的，5.較大及以上風險（點）無公司級領(lǐng)導牽頭管控、專業(yè)部門具體負責的，每項扣6.抽查企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人、部門（或分廠、車間）負責人、重要崗位人員，未掌握相應管控風險內(nèi)容的，每人7.風險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合《河南省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理8.風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人9.抽查1-10%且不少于5人相關(guān)崗位人員，未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制業(yè)抽查不微型企業(yè)抽查不少關(guān)崗位人員,超過半數(shù)未掌握本崗位管控風險及相關(guān)控制估不予通抽查人員必須有主根據(jù)企業(yè)可抽查分車間負責及重要崗制措施是否全面、無疏強并可有效險控制措施動風險分級施風險分級審評價分析核查崗位人員是否落實自身崗位相關(guān)控制措企業(yè)主要負位人員是否清楚應管控的風險及相扣分合本單位機構(gòu)設(shè)置3.企業(yè)應編制作業(yè)活動風險分級管險分級管控清單?！白鳂I(yè)活動風險分設(shè)施風險分級管控4.風險分級管控清單應當包括風險等級、風險管控措5.對重大風險應當編制專項應急預生變化的應當及時6.風險分級管控清單應由企業(yè)組織按程序評審并通過1.企業(yè)未建立作業(yè)風險分級管控清單或設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單的，或較大、重大風險控制措施無針對性或與實際不相符的，評估不2.主要負責人未牽頭管控3.重大風險未編制專項應4.抽查1-10%且不少于5人相關(guān)崗位人員，超過半數(shù)未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制措施的，評估不予扣分1.企業(yè)應有安全險分布四色圖和作業(yè)活動安全風險比施等區(qū)域存在的不同等級風險標示在總平面布置圖或地本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)業(yè)總平面布置圖上采用不同顏色的圖危險源中心所在位至少顯示出風險等點數(shù)量及總數(shù)應在3.應利用風險評從高到低的順序采企業(yè)應在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風險比較圖對員1.安全風險圖（公司級、2.風險點、危險源標注情況與風險評價結(jié)果不一致，或名稱標注缺失或錯誤，出不一，形式不規(guī)范，扣0.23.作業(yè)活動風險分值與風險評價結(jié)果不一致，扣0.5分；作業(yè)活動名稱表述不準確或與實際不符的，出現(xiàn)一4.未制作發(fā)放《崗位風險管控應知應會卡》或《崗位5.風險告知內(nèi)容不符合要6.風險告知牌、安全警示標志位置不當，每處扣0.27.培訓記錄未包括風險告風險分布圖中重大風險與企業(yè)實際情況嚴重不符的，評置公司級安全風險圖查資料或業(yè)安全風險險管控清單進行風險等認風險圖中重大風險標注位置是否險告知欄及安全警示標位作業(yè)人員扣分4.企業(yè)應在有風險的工作崗位設(shè)置崗位風險管控應知員本崗位存在的主卡應當規(guī)定重點崗關(guān)聯(lián)絡人員和聯(lián)系6.企業(yè)應在有重大風險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風險告知欄，標明危險源名各崗位進行風險告1.企業(yè)應編制符企業(yè)實際的隱患排2.隱患排查清單1.企業(yè)未結(jié)合實際情況編2.隱患排查清單未包括排查內(nèi)容（風險分級管控清單排查標準、排查方法、排查周期、排查責任人等內(nèi)容，責任明確的隱患排查治理體可結(jié)合企隱患排查清證信息化系統(tǒng)扣分3．企業(yè)應結(jié)合實括風險分級管控清單中制定的各風險管控措施的，每項3.未結(jié)合企業(yè)實際情況，編制相關(guān)層級隱患排查清單應層級的隱患排查清單并有企業(yè)應根據(jù)自身業(yè)主要負責人到每位員工的隱患排查應明確各類型隱患1.未制定隱患排查計劃，2.排查計劃內(nèi)容不全，缺 查計劃等資驗證信息化1.企業(yè)應按照排各層級分別按要求3.查出的不能立即整改或危害較高如條件允許應保留1.抽查各組織級隱患排查記錄表或安全檢查表，缺一2.各組織級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項3.紙質(zhì)版或信息系統(tǒng)排查記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、不全面的，隱患排查表存在漏項未排查的，偽造隱患排查記錄，弄虛相應檢查類型或級內(nèi)容不得隱患排查表、排查記核查項目與現(xiàn)場的一1.隱患排查結(jié)束查組織部門下達隱1.未及時告知隱患排查結(jié)2.針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單， 扣分以適當方式向從業(yè)2.企業(yè)應依據(jù)相對排查出的事故隱患按一般事故隱患和重大事故隱患進3.隱患存在單位在實施隱患治理前應當對其原因進行理措施和應急措施金并按規(guī)定時限落況及時反饋至隱患4.隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并5.隱患排查治理過程要滿足可追溯隱患排查治理全過治理臺賬應包括隱隱患的級別和具體排查的人員及其簽4.隱患治理單位未按期完5.隱患整改后未對整改情況進行驗收并簽字的，一項6.隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對30%及以上隱患未按期完 查治理全過1.經(jīng)判定為重大向企業(yè)主要負責人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)2.主要負責人應組織制定并實施嚴復查工作要求和安3.重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全疏散可能危及的其或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)當?shù)厝嗣裾岢?.重大事故隱患治應組織對治理情況治理結(jié)果按規(guī)定上5.重大事故隱患治1.未制定重大事故隱患治2.未按照治理方案要求及3.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復查評4.重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣0.5分。未向從業(yè)人員通報重大事故隱患排查治理情況的，1.根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應確定為重大隱患而未確定2.重大隱患未按規(guī)定上報治理方案或到期未整改完成 故隱患檔案（含排查記錄、治理方查看隱患治理情況及注：經(jīng)核估時確實不存在重大隱理企業(yè)雙重預防機制、實現(xiàn)信息化管預警等主要功能和1.風險分級管控模塊應實現(xiàn)對安全評估、輔助生成文2.隱患排查治理模塊實現(xiàn)對隱患的記錄入及與風險的關(guān)銷號等過程跟蹤實1.信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預防機制、相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項2.風險數(shù)據(jù)庫功能不符合立風險分級管控清單的扣2分；相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，3.隱患排查治理數(shù)據(jù)庫功能不符合要求的缺一項扣1分；未形成隱患排查治理臺4.統(tǒng)計分析及預警數(shù)據(jù)庫功能不符合要求的缺一項扣5.未實現(xiàn)信息化系統(tǒng)全天候和跨平臺全員參與隱患上6.未采用移動設(shè)備實現(xiàn)即級責任人和管理人員的即時7.信息化系統(tǒng)不具備安全考核及獎罰管理功能的扣企業(yè)沒有實現(xiàn)雙重預防機制信息化管理，評估不予通過業(yè)要有動態(tài)的線上線下信息化告知系實現(xiàn)風險管控與隱患治理動登錄相關(guān)對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情扣分理3.統(tǒng)計分析及預警模塊實現(xiàn)多維度全風險等級變化和數(shù)據(jù)變化等預警功風險管控與隱患治風險動態(tài)管理的直4.企業(yè)信息化管理系統(tǒng)應實現(xiàn)全天候動態(tài)和跨平臺全員參與隱患上報功5.信息化管理系統(tǒng)應利用現(xiàn)有視頻監(jiān)控系統(tǒng)和數(shù)字化在線風險監(jiān)測預警系大危險源和生產(chǎn)作警信息能夠及時推人和管理人員的即6.信息化系統(tǒng)可進行安全考核及獎管理應實現(xiàn)信息化理1.應具備對外提2.企業(yè)應在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告重大風險和重大隱患1.企業(yè)信息化管理系統(tǒng)不能與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺2.企業(yè)注冊信息不完整，規(guī)定上報重大風險和重大隱企業(yè)沒有在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺注冊，評估不予通過 錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況1.對上次效能評或改進措施進行驗2.企業(yè)每年至少應對本企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設(shè)運行情況進行3.每年制定的安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制建設(shè)目標和具體的績效指標滿足1.經(jīng)驗證，上次效能評估應采取的糾正、預防或改進措施未達到落實的，每項扣2.未每年對本企業(yè)至少進行一次安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理雙重預防機制運行評估結(jié)果未公布的，扣0.53.企業(yè)進行年度評估，但4.建設(shè)目標、績效指標和企業(yè)實際不符，不滿足持續(xù) 審記錄或評企業(yè)應根據(jù)以下1.法律法規(guī)及標2.政府規(guī)范性文3.企業(yè)組織機構(gòu)和安全管理機制發(fā)4.企業(yè)生產(chǎn)工藝1.未及時對變更過程的風險進行危險源辨識、風險評2.未及時更新風險管控清3.未根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一項扣24.未將效能評估中采取的糾正、預防或改進措施完善到雙重預防機制的，每項扣 的危險源辨的風險分級的隱患排查使用的原輔材料變6.企業(yè)自身提出更高的安全管理要應急預案演練結(jié)果9.隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風險管控存10.企業(yè)認為應當5.未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項-記錄及治理現(xiàn)場核查變1.企業(yè)應建立內(nèi)部溝通和外部溝通風險信息和隱患信果與隱患排查治理2.重大風險信息更新后應及時組織1.未建立內(nèi)部溝通和外部