2022年某壓力管道元件程序文件匯編

XXX/CX-2022

XXXXXXXXXX有限公司

程序文件匯編

（依據(jù)TSGD2001-2016xTSGZ0004-2017編制）

版本：A/0

受控狀態(tài)：口受控口非受控

分發(fā)編號：___________

頒發(fā)日期：2022年XX月XX日實施日期：2022年XX月XX日

目錄

序

—苧文件名稱文件編號編制審核批準

1管理評審控制程序XXX/CX01-2022辦公室

2文件控制程序XXX/CX02-2022辦公室

3記錄控制程序XXX/CX03-2022辦公室

4人力資源控制程序XXX/CX04-2022辦公室

5合同評審控制程序XXX/CX05-2022銷售部

6設(shè)計控制程序XXX/CX06-2022技術(shù)部

7材料和零部件控制程序XXX/CX07-2022采購部

8產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序XXX/CX08-2022質(zhì)管部

9工藝控制程序XXX/CX09-2022技術(shù)部

10焊接控制程序XXX/CX10-2022生產(chǎn)部

11熱處理控制程序XXX/CX11-2022生產(chǎn)部

12檢驗與試驗控制程序XXX/CX12-2022質(zhì)管部

13理化檢驗控制程序XXX/CX13-2022質(zhì)管部

14無損檢測控制程序XXX/CX14-2022質(zhì)管部

15設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制程序XXX/CX15-2022生產(chǎn)部

16不合格品控制程序XXX/CX16-2022質(zhì)管部

17改進控制程序XXX/CX17-2022質(zhì)管部

18內(nèi)部審核控制程序XXX/CX18-2022辦公室

19服務(wù)控制程序XXX/CX19-2022銷售部

20耐壓試驗控制程序XXX/CX20-2022質(zhì)管部

21特種設(shè)備許可制度控制程序XXX/CX21-2022辦公室

程序文件修改記錄

修改

文件名稱文件編號修改章節(jié)修改日期批準

頁次

文件編號XXX/CX01-2022XXX

發(fā)行版本A

管理評審控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

按計劃的時間間隔評價質(zhì)量保證體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2范圍

適用于對公司壓力管道元件制造質(zhì)量保證體系評審。

3職責

3.1總經(jīng)理主持管理評審活動。

3.2質(zhì)保工程師負責向總經(jīng)理報告質(zhì)量管理體系運行情況，提出改進建議，編寫相應(yīng)的

管理評審報告，并對評審后的糾正、預(yù)防措施進行跟蹤和驗證。

3.3辦公室負責評審計劃的制定、收集并提供管理評審所需的資料。

4工作程序

4.1管理評審計劃

4.1.1每年至少進行一次管理評審，兩次管理評審時間間隔不超過12個月，也可結(jié)合

內(nèi)審后的結(jié)果進行，也可根據(jù)需要安排。

4.1.2辦公室于每次管理評審前10天編制《管理評審計劃》，然后報質(zhì)保工程師審核，

總經(jīng)理批準后，通知有關(guān)參與評審的各質(zhì)控系統(tǒng)和各部門責任人認真做好評審前的準備

工作。

計劃主要內(nèi)容包括：

a）評審時間；

b）評審目的；

c）評審范圍及評審重點；

d）參加評審部門（人員）；

e）評審依據(jù)；

f）評審內(nèi)容。

4.1.3當出現(xiàn)下列情況之一時可增加管理評審頻次。

a）公司組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；

b）發(fā)生重大質(zhì)量事故或用戶關(guān)于質(zhì)量有嚴重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時；

c）當法律、法規(guī)、標準及其他要求有重大變化時；

d）即將進行設(shè)計、制造取換證鑒定評審時；

e）質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)嚴重不合格時；

4.2管理評審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當前的業(yè)績和改進的機會；

a）審核結(jié)果和自我評價情況；

b）顧客反饋，包括抱怨、投訴、溝通和滿意程度測量結(jié)果；

c）過程的業(yè)績及產(chǎn)品的符合性，包括過程和產(chǎn)品的測量結(jié)果；

d）預(yù)防和糾正措施的實施情況，如對顧客有重大影響的措施；

e）以往管理評審的跟蹤措施實施情況及有效性；

f）可能影響管理體系正常運行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、市場和顧客需求的變化

等；

g）改進的建議。

4.3評審準備

4.3.1預(yù)定評審前10天，辦公室辦提交本次評審計劃，由質(zhì)保工程師審核，總經(jīng)理批

準。

4.3.2辦公室負責根據(jù)評審輸入的要求，組織評審資料的收集，準備必要的文件，評審

資料由質(zhì)保工程師確認。

4.3.3辦公室向參加評審的人員提前3?5天發(fā)出管理評審?fù)ㄖ?，及本次評審計劃和有

關(guān)資料。

4.4管理評審會議

a）會議召開前，相關(guān)各質(zhì)控系統(tǒng)及各部門根據(jù)評審內(nèi)容作好資料準備；

b）總經(jīng)理主持會議，各質(zhì)控系統(tǒng)及部門責任人對評審輸入做出評價，對存在或潛在

的不合格提出糾正預(yù)防措施；

c）總經(jīng)理對所涉及的評審內(nèi)容作出結(jié)論。

4.5管理評審輸出

a）提出質(zhì)量管理體系及其過程的有效性改進措施，如改進生產(chǎn)和服務(wù)過程的具體

措施；

b）與顧客有關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量改進措施，如加工的配件質(zhì)量和交付能力；確定和投入

資源（包括人力）的措施，如外部環(huán)境發(fā)生變化，確保資源的適宜性。

c）評審的決定和措施的實施。在質(zhì)保工程師主持下，確定責任部門，制訂實施計

劃，明確完成時間。計劃報總經(jīng)理批準后，下發(fā)實施，質(zhì)保工程師對實施情況進行協(xié)

調(diào)、監(jiān)督、檢查、驗證。

4.5.2會議結(jié)束后，由質(zhì)保工程師根據(jù)管理評審輸出的栗求進行總結(jié)，編寫《管理評審報告》，

交總經(jīng)理批準，并發(fā)至相應(yīng)部門且監(jiān)控執(zhí)行。本次管理評審輸出，可以作為下次管理

評審的輸入。

4.6改進、糾正、預(yù)防措施的實施和驗證。質(zhì)保工程師根據(jù)改進的要求，對改進、糾正和

預(yù)防措施的實施效果組織進行跟蹤驗證。

4.7如果評審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。

4.8管理評審產(chǎn)生的相關(guān)的記錄應(yīng)由辦公室按《記錄控制程序》保管，包括管理評審計

劃、管理評審?fù)ㄖ?、評審會議記錄及管理評審報告等。

5相關(guān)文件

5.1《內(nèi)部審核控制程序》(XXX/CX18-2022)

5.2《文件控制程序》(XXX/CX02-2022)

5.3《記錄控制程序》(XXX/CX03-2022)

6記錄

6.1《管理評審計劃》

6.2《管理評審會議通知》

6.3《管理評審會議簽到表》

6.4《管理評審會議記錄》

6.5《管理評審報告》

文件編號XXX/CX02-2022XXX

發(fā)行版本A

文件控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

本規(guī)程規(guī)定了公司質(zhì)量保證體系運行有關(guān)文件和資料的分類、編制、審核、批準、頒

布、發(fā)放、更改、廢止、收回、銷毀等方面的控制要求，確保使用的文件為有效版本。

2范圍

適用于與質(zhì)量保證體系有關(guān)的文件和資料的控制，包括外來文件（法律法規(guī)、標準、

顧客提供文件等）。

3職責

3.1辦公室負責組織編制質(zhì)量管理手冊，質(zhì)保工程師審核，總經(jīng)理批準發(fā)布。

3.2各部門負責程序文件中相關(guān)文件的編制，部門負責人或相關(guān)責任人審核，質(zhì)保工程

師批準實施。

3.3管理類文件由辦公室組織相關(guān)部門編制，各部門負責人審核，質(zhì)保工程師批準發(fā)布；

技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件由技術(shù)部負責編制，相關(guān)質(zhì)控責任人審核，技術(shù)負責人批

準。

3.4辦公室負責所有文件的發(fā)放、歸檔、更改、回收和管理工作，負責組織對現(xiàn)有體系

文件的定期評審和評審結(jié)果存檔工作。

4程序

4.1文件分類

公司質(zhì)量保證體系文件分類如下：

a）第一層：質(zhì)量管理手冊；

b）第二層：程序文件匯編；

c）第三層：管理類文件、技術(shù)類文件及外來技術(shù)文件；

d）第四層：質(zhì)量記錄。

4.2文件的編號

4.2.1公司文件編號如下：

4.2.1.1質(zhì)量管理手冊:XXX/TS-2022；

其中XXX表示：XXX,TS表示：質(zhì)量管理手冊代碼，2022表示編制年份,

4.2.1.2程序文件、管理制度編號：

XXX/

編制年份

自然順序號（01、02、03......）

文件代號（CX、GL、JS）

公司代碼，表示XXXXXX有限公司

CX:程序文件代碼，GL:管理類文件代碼，JS:技術(shù)類文件代碼。

4.2.1.3記錄：XXX/QR***-**,QR表示：質(zhì)量記錄代碼，***表示TS質(zhì)保體系各個要素

號，**表示自然順序號。

4.2.2外來文件、標準編號

外來文件、標準仍按原標準文件的編號。法律法規(guī)按發(fā)布年月。

4.2.3文件的發(fā)放號如下表：

分發(fā)號持有者分發(fā)號持有者分發(fā)號持有者

TS01總經(jīng)理TS10理化檢驗責任人TS19采購部

TS02技術(shù)負責人TS11成品檢驗責任人TS20銷售部

TS03質(zhì)量保證工程師TS12設(shè)備、計量責任人TS21金工車間

TS04設(shè)計責任人TS13耐壓試驗責任人TS22裝配車間

TS05材料責任人TS14裝配責任人TS23倉庫

TS06工藝責任人TS15辦公室TS24檔案室

TS07焊接責任人TS16技術(shù)部TS25評審機構(gòu)

TS08熱處理責任人TS17生產(chǎn)部

TS09無損檢測責任人TS18質(zhì)管部

4.3文件編制、審批

4.3.1質(zhì)量管理手冊由辦公室組織編制，質(zhì)保工程師審核，總經(jīng)理批準發(fā)布。

4.3.2質(zhì)量方針、目標由總經(jīng)理制定發(fā)布。

4.3.3程序文件由辦公室組織各相關(guān)部門編制，各部門負責人審核，質(zhì)量保證工程師批

準實施。

4.3.4管理類文件由辦公室組織相關(guān)部門編制，各部門負責人審核，質(zhì)保工程師批準；

技術(shù)類文件由技術(shù)部門編制，相關(guān)質(zhì)控責任人審核，技術(shù)負責人批準實施，會簽由各部

門負責人和質(zhì)控責任人。

4.3.5質(zhì)量記錄由各部門在編制文件時按要求確定其格式，由辦公室統(tǒng)一管理，具體見

《記錄控制程序》。

4.4文件的發(fā)放

4.4.1質(zhì)量管理體系文件的控制狀態(tài)分為“受控”和“非受控”兩類。質(zhì)保體系運行所

需的文件均為“受控”文件，由辦公室填寫《文件發(fā)放（回收）登記表》，經(jīng)辦公室部

長審核，質(zhì)保工程師批準后，按范圍發(fā)放，辦公室建立《受控文件清單》，以識別文件

的修改狀態(tài)；用作外部使用的質(zhì)量手冊和程序文件為“非受控”文件，需經(jīng)質(zhì)保工程師

批準，并在文件封面的受控狀態(tài)上加蓋“非受控”章，方可提供給用戶或第三方。

4.4.2文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放（回收）登記表》上簽收，領(lǐng)取注有不同分發(fā)號和加蓋

“受控”印章的文件。

4.4.3不得使用未加蓋“受控”文件印章和受控文件復(fù)印件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)由辦公室收回并

銷毀。

4.4.4當文件破損嚴重影響使用時，文件持有者應(yīng)到辦公室辦理更換手續(xù)，并交回破損

文件。辦公室換發(fā)新文件并注上原文件分發(fā)號。破損文件由辦公室在《文件銷毀申請表》

上登記后銷毀。

4.4.5當文件使用人將文件丟失后，不得借用他人的文件復(fù)印，應(yīng)提出領(lǐng)用申請，說明

丟失原因，并經(jīng)本部門負責人及文件管理部門負責人批準后，到辦公室辦理領(lǐng)用手續(xù)，

其領(lǐng)用的文件給予新的分發(fā)號，并注明丟失文件的分發(fā)號作廢。

4.4.6當文件和資料需要向辦公室進行借閱時，由借閱人向辦公室提出申請，并填寫《文

件借用記錄表》，使用完之后及時歸還給辦公室，辦公室要做好文件和資料外借的登記

和跟蹤工作。

4.5文件的評審

辦公室根據(jù)實際情況每年組織一次對現(xiàn)有體系文件進行評審，需修改的按時4.6條

進行修改，并編制最新《受控文件清單》，發(fā)至相關(guān)部門。

4.6文件更改

4.6.1文件需要更改時，由文件更改提出人或提出部門填寫《文件更改審批單》，并交由

由辦公室辦理相關(guān)手續(xù)。

4.6.2辦公室收到《文件更改審批單》后，對提出的更改內(nèi)容進行審核，除非指定，一

般文件由原審批部門/人進行審批，并在更改條款和內(nèi)容上加劃線標識，質(zhì)保工程師批

準后實施。

4.6.3文件更改申請經(jīng)批準后，由辦公室按《文件發(fā)放（回收）登記表》的發(fā)放范圍發(fā)

放《文件更改審批單》，通知文件使用人員實施更改。更改通知單應(yīng)注明更改性質(zhì)、生

效日期等內(nèi)容。

4.7文件的換版、作廢和銷毀

4.7.1文件的換版

4.7.1.1文件換版由辦公室填寫《文件更改審批單》，報質(zhì)保工程師批準后組織修訂。

文件修訂稿的起草、審核、批準、編號及發(fā)放的程序、負責部門等與原審批程序相同。

修訂后的文件與修訂前的文件保持相同編號，但應(yīng)有改版標記。辦公室在發(fā)放新版文件

和資料時及時收回舊版文件。

4.7.1.2文件修改狀態(tài)標識：版本標識采用英文字母A、B、C、D.......表示，A表示第

一版，B表示第二版……；修改狀態(tài)標識用阿拉伯字符1、2、3……表示，0表示未修

改、1表示第一次修改、2表示第二次修改……。版本號與修改狀態(tài)號之間的關(guān)系為：

每版文件同一版本內(nèi)可以允許修改5次，即修改狀態(tài)號最高是5,當超過5次時，文件

換版，即由A版升為B版，依此類推。特殊情況下，換版不受此限制。

4.7.2文件的作廢和銷毀

4.7.2.1由辦公室負責按《文件發(fā)放（回收）登記表》的發(fā)放范圍收回，加蓋“作廢”

印章并填寫《文件銷毀/留用申請表》，經(jīng)辦公室主任批準后統(tǒng)一銷毀。需申請作資料保

留的作廢文件，申請人應(yīng)在《文件銷毀/留用申請表》中注明，經(jīng)辦公室部長審核、質(zhì)

保工程師批準后，加蓋“保留”印章后方可留存。

4.7.2.2作廢文件除正本歸檔保存并標識“作廢”夕卜，其余由辦公室統(tǒng)一銷毀，并填寫

《文件銷毀記錄》。

4.8文件的管理

4.8.1文件經(jīng)擬制批準發(fā)布后，原稿交辦公室登記存檔。存入軟盤的文件也應(yīng)進行標識、

編號、備份。

4.8.2各使用部門對本部門使用的受控文件建立部門《受控文件清單》，確保使用文件

的有效性。

4.8.3原版文件一律不外借，防止丟失或損壞。

4.8.4任何人不得在受控文件上亂涂亂改，更不得私自外借。

4.9外來文件的控制

4.9.1識別外來文件，并控制其分發(fā)，以確保使用有效版本的外來文件?！巴鈦砦募?/p>

指與質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品有關(guān)的全部外來文件，包括國際標準、國家標準、行業(yè)標準、

與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、顧客提供的圖紙等。

4.9.2辦公室應(yīng)經(jīng)常與質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、標準情報所、標準化出版社等單位保持聯(lián)系，

獲取與質(zhì)量有關(guān)的國家及地方法律、法規(guī)、標準等，也可通過互連網(wǎng)等渠道補充，以保

持對法律、法規(guī)、標準等有效性的跟蹤。

4.9.3辦公室負責建立《外來文件清單》。外來文件的發(fā)放、借閱、歸檔、管理按4.2、

4.4、4.8條款執(zhí)行。辦公室定期確認其有效性并及時提供有效版本，控制其分發(fā)并使

其處于受控狀態(tài)。

4.9.4對于外來的顧客提供的加工圖紙等技術(shù)文件，應(yīng)該先由技術(shù)部和生產(chǎn)部進行審查、

核實，商討研究其可加工性，最后由技術(shù)負責人批準后方可接收。接收后，由辦公室在

《外來文件清單》上進行登記，歸檔。外來技術(shù)文件需要借閱的部門，由辦公室協(xié)助履

行手續(xù)方可借閱。

4.10文件的保存、保存設(shè)施、期限的規(guī)定

4.10.1文件的貯存要有專門的檔案室，要為文件的保存提供適宜環(huán)境和設(shè)施，并采取

相關(guān)的防火、防蟲和防潮等措施。

4.10.2文件的保存設(shè)施

辦公室應(yīng)建立文件(產(chǎn)品)檔案室，室內(nèi)嚴禁吸煙，嚴禁存放易燃易爆和私人物品，

切實做好防火、防盜、防潮、防蛀工作。

4.10.3文件的保存期限

文件和資料從入檔之日起一般保存5年，5年后處置應(yīng)辦批準手續(xù)。法律、法規(guī)或

業(yè)主另有規(guī)定的，按相關(guān)要求辦理。其他文件資料的保管年限由歸口部門向辦公室提出，

管理者代表批準后實行。

5.相關(guān)文件

5.1《壓力管道元件制造質(zhì)量管理手冊》(XXX/TS-2022)

5.2《記錄控制程序》(XXX/CX03-2022)

6記錄

6.1《質(zhì)量記錄匯總》

6.2《受控文件清單》

6.3《外來文件清單》

6.4《文件發(fā)放（回收）登記表》

6.5《文件更改審批單》

6.6《文件借用記錄表》

6.7《文件銷毀/留用申請表》

6.8《文件銷毀記錄》

文件編號XXX/CX03-2022XXX

發(fā)行版本A

記錄控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

對記錄進行控制和管理，保證記錄的可識別性、真實性、準確性、完整性、有效性

和可追溯性，確保記錄滿足公司各項管理工作的要求。

2適用范圍

適用于質(zhì)量保證體系有效運行和產(chǎn)品實現(xiàn)過程中所有記錄的管理。

3職責

3.1辦公室負責審批、監(jiān)督、管理各部門的記錄。

3.2各部門負責編制本部門記錄格式，并對其進行收集、整理、保管。

4工作程序

4.1質(zhì)量保證體系中的記錄由各部門根據(jù)具體情況進行編制，達到標準化、規(guī)范化，經(jīng)

部門領(lǐng)導(dǎo)審定后交辦公室，辦公室按《文件控制程序》編號后統(tǒng)一印制，記錄均以表格

形式。

4.2辦公室編制《質(zhì)量記錄匯總》，內(nèi)容應(yīng)包括序號、名稱、編號、使用部門、保存期限，

并將記錄樣張存檔。

4.3記錄的填寫

4.3.1嚴格按照相關(guān)程序文件或作業(yè)文件要求填寫記錄中相關(guān)項，在填報人、審批等欄

中按要求簽署全名或加蓋專用章、填寫日期。如有詳細時間的還應(yīng)填寫時與分。

4.3.2記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不隨意涂改；如因某種原因不能

填寫的項目，應(yīng)能說明理由，不符合項目單杠劃去；各相關(guān)欄目負責人簽名不允許空白。

4.3.3如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更改

后的數(shù)據(jù)，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。

4.4記錄的保存、保護

4.4.1質(zhì)量記錄的保存期限一般為從記錄及裝置上標注的制造日期起至少五年，涉及產(chǎn)

品質(zhì)量檔案的記錄保存期為長期，（對已明確使用后更換且不再使用的產(chǎn)品記錄可銷毀）。

如果產(chǎn)品標準規(guī)范有特殊要求，按標準規(guī)范要求執(zhí)行。若有其它要求，按程序文件要求執(zhí)

行。

4.4.2各部門必須把所有記錄分類，依日期順序整理存放在通風、干燥的地方，所有的

記錄保持清潔，字跡清楚，各部門按規(guī)定的期限保存記錄。

4.5記錄借閱和復(fù)制

部門保管的記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)制的記錄要經(jīng)相應(yīng)部門負責人批準，由記

錄管理人登記備案。

4.6記錄的銷毀處理

記錄如超過保存期限或其他特殊情況要銷毀時，由部門填寫《文件銷毀申請表》，經(jīng)

辦公室審核，管理者代表批準后，辦公室執(zhí)行銷毀。

4.7記錄的監(jiān)督管理

辦公室每年檢查一次各部門記錄的填寫、整理等情況，并形成記錄。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》(XXX/CX02-2022)

6記錄

6.1《質(zhì)量記錄匯總》

文件編號XXX/CX04-2022XXX

發(fā)行版本A

人力資源控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

對公司的人力資源提供充足的保障，給予適當和有效的培訓(xùn)，確保人員技能素質(zhì)滿

足公司質(zhì)保體系的有效運行。

2適用范圍

適用于從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的所有人員，包括臨時雇用的人員，必要時還包括供

方的人員。

3職責

3.1辦公室組織負責編制質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人及各部門負責人的《員工崗位任職要求》。

3.2各部門負責人編制本部門各崗位員工、質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人和相關(guān)的員工培訓(xùn)的實

施。

3.3由辦公室負責《培訓(xùn)計劃》的制定、監(jiān)督實施及組織對培訓(xùn)效果進行評估。

4工作程序

4.1人力資源配置

4.1.1承擔質(zhì)量保證：體系規(guī)定職責的職工應(yīng)是有能力且勝任的，對能力的判斷應(yīng)從教

育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷方面考慮。

4.1.員工、中層干部入職要求：各部門負責人編制本部門員工《員工崗位任職要求》，

報管理者代表審批。各部門負責人根據(jù)員工《員工崗位任職要求》選擇和安排相關(guān)崗位

的人員。

4.1.3質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人入職栗求：辦公室組織編制各部門負責人、質(zhì)量控制系統(tǒng)責

任人《員工崗位任職要求》，經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準。

4.1.4《員工崗位任職要求》經(jīng)授權(quán)人審批后，由辦公室歸口管理，作為公司選擇、招

聘、安排人員的主要依據(jù)。

4.2能力、培訓(xùn)和意識

4.2.1各部門應(yīng)根據(jù)過程要求識別從事影響質(zhì)量活動的人員的能力需求，分別對新職工、

在崗職工、轉(zhuǎn)崗職工、各類專業(yè)人員、特殊工種人員、內(nèi)審員等，根據(jù)他們的崗位責任

確定培訓(xùn)需求，并實施相應(yīng)的培訓(xùn)。

4.2.2新職工培訓(xùn)

a.基礎(chǔ)教育：包括企業(yè)簡介、管理規(guī)章制度、安全和環(huán)保意識、相關(guān)法律法規(guī)、

質(zhì)量管理相關(guān)知識及顧客滿意等的培訓(xùn)。在進入公司上崗前由辦公室負責牽頭組織進

行；

b.崗位技能培訓(xùn)，由業(yè)務(wù)主管部門組織，學(xué)習(xí)生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書，所用設(shè)備的性能、

操作步驟、安全事項及緊急情況的應(yīng)變措施等，由辦公室組織進行，并進行書面和實際

操作考核，合格者方可上崗。

4.2.3在崗職工培訓(xùn)

根據(jù)顧客需求、產(chǎn)品、過程和體系要求的變化確定培訓(xùn)需求，并按照培訓(xùn)計劃，有

針對性地對在崗職工技能培訓(xùn)和考核。需外出培訓(xùn)的，由提出書面申請，經(jīng)本部門同意，

管理者代表批準，方可辦理外培手續(xù)。

4.2.4特殊工種培訓(xùn)：

a.特殊工序、關(guān)鍵工序具體有質(zhì)檢員、電焊工、爐工、熱處理操作工等崗位的培訓(xùn)，

由所在部門負責培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后持證上崗。每年對以上工種人員都應(yīng)進行培訓(xùn)和考核：

b.電焊工、電工、駕駛員等需取得國家授權(quán)部門相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書；

c.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員應(yīng)由具備培訓(xùn)資格的機構(gòu)培訓(xùn)、考核，取得資格后，從事

內(nèi)審工作。

4.2.5工程技術(shù)人員培訓(xùn)

各類工程技術(shù)人員是新產(chǎn)品開發(fā)的主力軍，應(yīng)創(chuàng)造條件使他們的知識不斷更新，由

辦公室負責組織培訓(xùn)或外送培訓(xùn)。

4.2.6質(zhì)量控制系統(tǒng)人員培訓(xùn)

由辦公室負責組織培訓(xùn)，學(xué)習(xí)特種設(shè)備監(jiān)察條例，特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范等法律法

規(guī)要求以及本質(zhì)量控制系統(tǒng)的專業(yè)知識。

4.2.7轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)（同4.2.2a、b）

4.2.8通過教育和培訓(xùn)，使職工意識到：

a.滿足顧客、特種設(shè)備監(jiān)察條例、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范等法律法規(guī)要求重要性；

b.違反這些要求所造成的后果；

c.自己從事的活動與企業(yè)發(fā)展的相關(guān)性和重要性以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢

獻。

4.2.9能力和業(yè)績及培訓(xùn)的考核和管理

a.人員工能力和業(yè)績考核評價，采用實際操作、產(chǎn)品合格率和工作效率為主要依據(jù)

由各部門負責每年評價一次；

b.培訓(xùn)有效性的考核評審：培訓(xùn)完畢后，辦公室在培訓(xùn)一個月之內(nèi)對受訓(xùn)職工的

培訓(xùn)有效性進行分析評估，由各部門填寫《培訓(xùn)記錄》交辦公室統(tǒng)計分析是否達到培訓(xùn)

計劃的目標；

C.辦公室建立、保存員工教育、培訓(xùn)技能和經(jīng)驗的檔案；

d.辦公室加強對職工日常工作業(yè)績的評價，可隨時對部門職工進行現(xiàn)場抽查，對

不能勝任本職工作的人員，應(yīng)及時暫停其工作，安排培訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗，仍不勝任者應(yīng)下崗、

解聘，使職工的能力與其從事的工作相適應(yīng)。

4.3培訓(xùn)計劃及實施

4.3.1每年12月底，各部門提出《培訓(xùn)申請單》報辦公室，辦公室根據(jù)公司需要及各

培訓(xùn)計劃要求，制定下年度培訓(xùn)計劃（包括培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時間、考核方式等內(nèi)容），

經(jīng)總經(jīng)理批準后組織并監(jiān)督實施。

4.3.2各部門每次培訓(xùn)應(yīng)做好《員工培訓(xùn)點名簿及成績匯總表》，培訓(xùn)結(jié)束一周內(nèi)填寫

《培訓(xùn)記錄》報辦公室備查，內(nèi)容包括：培訓(xùn)人員、時間、地點、教師、內(nèi)容、學(xué)時、

及考核成績等，有關(guān)考勤、試卷及操作考核記錄等，辦公室予以保存?zhèn)洳椤?/p>

4.3.3各部門的計劃外培訓(xùn)，應(yīng)有書面培訓(xùn)申請，報總經(jīng)理批準后，由有關(guān)部門組織實

施，培訓(xùn)記錄報辦公室存檔。

4.3.4外部培訓(xùn)，由提出部門申請，經(jīng)辦公室審核，報質(zhì)保工程師批準后參培，受訓(xùn)人

員培訓(xùn)結(jié)束后，將培訓(xùn)資料如有關(guān)證書等資料（或復(fù)印件）交辦公室，辦公室在其費用

單據(jù)上簽字，否則財務(wù)部門不予報銷，考核不合格者不予報銷費用。

4.4與質(zhì)量有關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的規(guī)定

4.4.1人員的聘用

a.公司根據(jù)《員工崗位任職要求》規(guī)定，聘用符合條件的應(yīng)聘人員。試用期滿一個

月后經(jīng)總經(jīng)理同意簽訂勞動合同，辦理社會保險。

b.公司聘用已退休人員，應(yīng)簽訂勞務(wù)合同。

c.合同期限至少為一年，合同期滿后，經(jīng)雙方協(xié)商，可辦理續(xù)簽合同。

d.持有特種設(shè)備作業(yè)人員證的人員，必須經(jīng)用人單位的法定代表人（負責人）或者

其授權(quán)人聘用后，方可在許可的項目范圍內(nèi)作業(yè)。

e.聘用對象必須持與原單位的解除（終止）勞動合同關(guān)系證明。

4.4.2人員的借調(diào)

a.公司內(nèi)部需要借調(diào)人員，須有書面借調(diào)函，并報總經(jīng)理批準后，方可借調(diào)。借

調(diào)期滿后，借調(diào)人員應(yīng)立即回原崗位原部門工作。一般規(guī)定借調(diào)期為三個月。

b.持有特種設(shè)備作業(yè)人員證書的人員及理化檢驗員一律不允許借調(diào)。

4.4.3人員的調(diào)出

調(diào)出形式有兩種：一是辭職，二是解約。

4.4.3.1辭職：凡與質(zhì)量有關(guān)人員辭職需提前三個月提出申請，在公司新招聘的對應(yīng)崗

位的人員未到位前，辭職對象不得離崗，但最長銜接期不超過半年。

4.4.3.2解約：合同到期，解約者在應(yīng)聘對象未到位前，視為原合同續(xù)約，但最長銜接

期不超過半年。

5相關(guān)文件

5.1《員工崗位任職要求》(XXX/GL02-2022)

6質(zhì)量記錄

6.1《培訓(xùn)計劃》

6.2《培訓(xùn)申請單》

6.3《員工培訓(xùn)點名簿及成績匯總表》

6.4《培訓(xùn)記錄》

6.5《員工崗位要求符合性評定表》

6.6《特殊崗位員工情況統(tǒng)計表》

6.7《技術(shù)人員情況統(tǒng)計表》

6.8《員工花名冊》

6.9《員工檔案表》

文件編號XXX/CX05-2022XXX

發(fā)行版本A

合同評審控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

與顧客進行有效的溝通，使顧客的要求得到全面的識別、理解，以識別公司滿足顧

客要求的能力。

2適用范圍

適用于公司與顧客所需產(chǎn)品有關(guān)要求的確定、評審和顧客溝通的過程控制。

3職責

3.1銷售部是合同評審的歸口管理部門，負責識別顧客的需求與期望，組織有關(guān)部門對

產(chǎn)品需求進行評審，并負責與顧客溝通。

3.2質(zhì)管部負責評審對新產(chǎn)品質(zhì)量要求的檢測能力。

3.3技術(shù)部負責評審新產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)能力。

3.4采購部負責評審所需物料采購的能力。

3.5銷售部部長負責批準一般（常規(guī)）合同的評審，總經(jīng)理負責批準重大（特殊）合同

評審。

4工作程序

4.1顧客栗求的識別

銷售部負責識別顧客對產(chǎn)品的需求和期望，根據(jù)顧客規(guī)定的訂貨要求，如合同、技

術(shù)協(xié)議及口頭訂單等填寫《合同評審表》。

a）顧客明確的產(chǎn)品要求，包括產(chǎn)品的質(zhì)量要求及涉及可用性、交付、服務(wù)、價格等

方面的要求；

b）顧客沒有明確要求，但預(yù)期或規(guī)定的用途所必要的產(chǎn)品要求。這是隱含的潛在要

求，公司為滿足顧客要求應(yīng)作出承諾；

c）顧客沒有規(guī)定，但國家強制性標準及法律法規(guī)規(guī)定的要求。

4.2合同的評審

4.2.1合同的分類

a.常規(guī)合同：產(chǎn)品符合現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范、標準，已批量生產(chǎn)，能滿足顧客交貨期限要

求，價格符合本公司規(guī)定的合同；

b.特殊合同：本公司尚未批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，或尚未開發(fā)的產(chǎn)品、批量大、交貨期短，

價格低于本公司規(guī)定的合同。

4.2.2合同評審應(yīng)在合同簽訂之前進行。

4.2.3合同評審的內(nèi)容

a.產(chǎn)品要求（包括客戶的要求和公司自行確定的附加要求）得到規(guī)定；

b.與以前表述不一致的合同或訂單要求（如投標書或報價單）已得到解決：

c.客戶沒有以文件形式提供要求時，客戶要求在接受前得到確認；

d.客戶的要求是否與有關(guān)法律、法規(guī)相矛盾；

e.公司有能力滿足規(guī)定的要求。

4.2.4合同評審的方法

4.2.4.1常規(guī)合同評審：銷售部會同相關(guān)職能部門在《合同評審表》上會簽，總經(jīng)理審

批的形式即完成合同評審。

4.2.4.2特殊合同包括大宗合同評審：銷售部組織質(zhì)管部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、倉庫、車

間進行會議評審，參與部門針對設(shè)計開發(fā)、技術(shù)工藝、生產(chǎn)、檢驗等能力作出評審。對

于不能滿足要求的部門，應(yīng)明確是否能通過制訂措施滿足要求。評審后銷售部組織各部

門填寫《合同評審表》，最后由總經(jīng)理批準后實施。

4.2.4.3口頭訂單的評審：按受訂單的人員應(yīng)在《電話訂單記錄》上，詳細記錄訂單的

內(nèi)容，并簽字確認，并按4.2.4.1和4.2.4.2條組織評審。

4.2.4.4網(wǎng)上銷售時，只對產(chǎn)品清單和廣告內(nèi)容進行評審。

4.2.4.5在合同評審過程中，評審人員對產(chǎn)品要求中有關(guān)內(nèi)容提出問題或修改建議時，

由銷售部負責與客戶聯(lián)系，取得一致，形成書面文件，并需得到客戶確認。

4.2.4.6銷售部負責保存合同及合同評審過程所形成的記錄。

4.3合同的簽訂和實施

4.3.1合同評審后，由總經(jīng)理授權(quán)銷售部與客戶簽訂正式合同。

4.3.2合同簽訂后，銷售部負責將合同內(nèi)容中產(chǎn)品清單傳遞到相關(guān)部門，作為產(chǎn)品實現(xiàn)

過程策劃、采購、生產(chǎn)、檢驗等的依據(jù)。

4.3.3銷售部負責合同執(zhí)行的監(jiān)督工作，根據(jù)需要及時反饋給客戶。

4.4合同的修訂

4.4.1對合同條款中的任何修改，都必須征求評審部門和客戶的意見，重大合同或更改

較大時，對更改內(nèi)容還需按4.2.4條再評審，由銷售部將更改的信息及時傳遞到公司內(nèi)

相關(guān)部門和客戶。

4.4.2合同修訂的內(nèi)容以《合同修改通知單》形式傳遞。

4.5與客戶的溝通

4.5.1銷售部應(yīng)與客戶保持聯(lián)系，及時通報合同執(zhí)行情況。對客戶的投訴及其他要求，

供銷部應(yīng)及時做好記錄。

4.5.2銷售部要利用發(fā)函、傳真、E-maiI和走訪等形式定期開展客戶調(diào)查，及時掌握

市場動向和客戶要求，回答客戶的咨詢，并予以記錄。

4.5.3銷售部要建立詳細的顧客檔案，記錄客戶的聯(lián)絡(luò)方式和訂購產(chǎn)品的品種、規(guī)格及

數(shù)量，保存好客戶檔案。

4.5.4產(chǎn)品售出后，銷售部要保持與客戶的聯(lián)系，收到客戶反饋的信息或投訴后，及時

傳遞到有關(guān)部門妥善處理。

4.5.5銷售部定期向顧客發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表，對客戶滿意程度進行測量，以此進行

質(zhì)量改進，以持續(xù)滿足客戶要求并超越客戶期望。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》(XXX/CX02-2022)

5.2《服務(wù)控制程序》(XXX/CX19-2022)

5.3《改進控制程序》(XXX/CX17-2022)

5.4補充協(xié)議

6質(zhì)量記錄和報告

6.1《合同評審表》

6.2《銷售合同臺帳》

6.3《采購合同臺帳》

6.4《合同修改通知單》

6.5《電話訂單記錄》

文件編號XXX/CX06-2022XXX

發(fā)行版本A

設(shè)計控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

規(guī)定了設(shè)計和開發(fā)過程控制的實施，旨在確保設(shè)計滿足合同或顧客要求。

2適用范圍

適用于本公司所有產(chǎn)品（井口裝置和采油樹、節(jié)流壓井管匯、平板閘閥、節(jié)流閥等）

的設(shè)計控制和管理活動。

3職責

3.1技術(shù)部負責公司產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)全過程的控制、協(xié)調(diào)、實施，進行設(shè)計和開發(fā)的策劃、

確定設(shè)計、組織和技術(shù)接口、輸入、輸出、驗證、評審、確認等工作。

3.2生產(chǎn)部參與設(shè)計評審，對生產(chǎn)能力、外協(xié)能力、交貨期限提供信息和建議，并進行

新產(chǎn)品的試制。

3.3質(zhì)管部參與設(shè)計評審，對是否滿足國家和行業(yè)檢驗、試驗規(guī)范提供信息和建議。

3.4銷售部參與設(shè)計評審，就市場需求、顧客要求和反饋等方面提供信息和建議。

3.5采購部對原材料、外購件的可購性提供信息和建議。

3.6技術(shù)負責人負責審核和監(jiān)督產(chǎn)品設(shè)計全過程，批準產(chǎn)品設(shè)計中的更改。

4程序

4.1設(shè)計和開發(fā)的策劃

4.1.1設(shè)計和開發(fā)項目的來源

a）銷售部與顧客簽定的新產(chǎn)品合同或技術(shù)協(xié)議，根據(jù)相應(yīng)的《合同評審表》，總經(jīng)

理下達《設(shè)計開發(fā)任務(wù)書》，并將與新產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)資料轉(zhuǎn)交技術(shù)部。

b）由銷售部根據(jù)市場調(diào)研或分析提出《新產(chǎn)品項目建議書》，報技術(shù)負責人審核，

總經(jīng)理批準后，下達《設(shè)計開發(fā)任務(wù)書》，并將相關(guān)背景資料轉(zhuǎn)交技術(shù)部。

c）技術(shù)部提出《新產(chǎn)品項目建議書》，報技術(shù)負責人審核，總經(jīng)理批準后，下達《設(shè)

計開發(fā)任務(wù)書》，交技術(shù)部實施。

4.1.2技術(shù)部根據(jù)上述項目來源，確定項目負責人，將設(shè)計開發(fā)策劃的輸入轉(zhuǎn)化為《設(shè)

計開發(fā)方案》、《設(shè)計工作計劃》。計劃書內(nèi)容包括：

a）設(shè)計開發(fā)的輸入、輸出、評審、驗證、確認等各階段的劃分和主要工作內(nèi)容;

b）各階段人員職責和權(quán)限、進度要求和配合單位；

c）資源配置需求，如人員、信息、設(shè)備、資金保證等其他相關(guān)內(nèi)容。

4.1.3設(shè)計開發(fā)策劃的輸出文件將隨著設(shè)計開發(fā)的進展，在適當?shù)臅r候予以修改，執(zhí)行

《文件控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

4.1.4設(shè)計計算書應(yīng)包括方法、假設(shè)條件、公式和計算。

4.2組織和技術(shù)接口

設(shè)計開發(fā)可能涉及到公司不同職能或不同層次，也可能涉及到公司外部。

4.2.1對于部門之間重要的設(shè)計開發(fā)信息溝通，設(shè)計開發(fā)人員填寫《設(shè)計工作計劃》，

由設(shè)計負責人審批后發(fā)給相關(guān)部門。需要技術(shù)部協(xié)調(diào)工作的，由技術(shù)部部長審批后組織

協(xié)調(diào)。

4.2.2銷售部負責與顧客的聯(lián)系及信息傳遞。

4.3設(shè)計輸入

4.3.1設(shè)計輸入應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）產(chǎn)品主要功能、性能要求、這些要求主要來自于顧客或市場的需求與期望，一般

包含在合同、訂單或項目建議書中；

b）適用的法律、法規(guī)要求，對國家強制性標準一定要滿足；

c）以前類似設(shè)計提供的適用信息；

d）對確定產(chǎn)品的安全性和適用性至關(guān)重要的特性要求，包括安全、包裝、運輸、貯

存、維護及環(huán)境等。

4.3.2設(shè)計開發(fā)的輸入應(yīng)形成文件，并填寫《設(shè)計開發(fā)輸入清單》，附有相關(guān)的資料。

4.3.3技術(shù)部負責人組織有關(guān)設(shè)計開發(fā)人員和相關(guān)部門對設(shè)計開發(fā)輸入進行評審，對其

中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解決，確保設(shè)計開發(fā)的輸入滿足任務(wù)書的要求。

4.3.4設(shè)計輸入應(yīng)考慮合同評審活動的結(jié)果。

4.4設(shè)計輸出

4.4.1設(shè)計過程中每一階段結(jié)束時，都應(yīng)有該階段要求的設(shè)計輸出，技術(shù)部的設(shè)計輸出

應(yīng)符合規(guī)定的要求。技術(shù)部填寫《設(shè)計開發(fā)輸出清單》。

4.4.2設(shè)計輸出文件要經(jīng)標準化審查，以確保產(chǎn)品圖樣及設(shè)計文件符合有關(guān)的標準要求

和法規(guī)要求。

4.4.3設(shè)計輸出應(yīng)滿足以下要求。

a）設(shè)計任務(wù)書的設(shè)計輸入要求o

b）引用的驗收標準。

c）有關(guān)的法規(guī)要求

d）與安全和產(chǎn)品主要功能有關(guān)重大的設(shè)計特性要求。

4.4.4審查的主要內(nèi)容

a）是否符合設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計輸入要求。

b）所采用的設(shè)計方法是否恰當，是否按規(guī)定選用設(shè)計標準。

c）設(shè)計圖紙、文件應(yīng)無差錯，各配套的交接口應(yīng)清楚。

d）材料選用是否正確、結(jié)構(gòu)設(shè)計是否合理。

e）設(shè)計圖紙、文件的格式應(yīng)符合有關(guān)標準和規(guī)定。名詞、術(shù)語應(yīng)正確。文字敘述

應(yīng)通順、簡煉、達意。

f）設(shè)計的計算、尺寸、數(shù)字、符號應(yīng)正確、字跡清楚。

4.4.5設(shè)計輸出文件由技術(shù)部資料員收集、匯總，設(shè)計輸出應(yīng)形成文件，并能夠?qū)φ赵O(shè)

計輸入要求進行驗證和確認的形式來表達。

4.4.6設(shè)計輸出文件發(fā)放前應(yīng)評審，輸出文件由項目負責人校對，總經(jīng)理負責批準。

4.5設(shè)計評審

4.5.1設(shè)計評審是對設(shè)計作綜合性的、系統(tǒng)的并形成文件的檢查，是評估設(shè)計是否滿足

輸入要求，以保證設(shè)計輸出文件的正確性、合理性和完整性。

4.5.2設(shè)計評審的時機按技術(shù)部編制的《設(shè)計工作計劃》規(guī)定的時間實施。

4.5.3設(shè)計評審步驟可按產(chǎn)品的復(fù)雜程度分為方案評審，設(shè)計輸入評審、設(shè)計輸出評審。

4.5.4確定參加評審的人員、由技術(shù)部負責人組織設(shè)計項目負責人、設(shè)計人員及非直接

從事該設(shè)計但有資格和能力的人員參加，必要時可請有關(guān)專家參加，在合同有規(guī)定時請

顧客代表參加。

4.5.5按設(shè)計和開發(fā)計劃的時間進行評審，并由技術(shù)部負責做好記錄和《設(shè)計評審報告》,

評審報告上參加人員都要簽字，技術(shù)負責人審批。

4.5.6對評審中提出的問題，由項目負責人組織有關(guān)人員解決，必要時對存在問題的處

理結(jié)果進行檢查。

4.5.7對所有的設(shè)計評審應(yīng)有記錄和評審結(jié)論，并形成文件由參加人員簽字后歸檔保存。

4.6設(shè)計驗證

4.6.1設(shè)計驗證是對某項設(shè)計/開發(fā)活動的結(jié)果進行檢查的過程，目的是確定該項活動

是否達到產(chǎn)品規(guī)定的要求，以保證有效和客觀地評價該活動的正確性。

4.6.2設(shè)計驗證的時機按《設(shè)計工作計劃》進行。

4.6.3確定驗證步驟和方法，設(shè)計臉證可以在設(shè)計的適當階段進行、驗證的方法可分為

變換方法進行計算；將新設(shè)計與已證實的類似設(shè)計進行比較、試驗和證實：或?qū)Πl(fā)放前

的設(shè)計階段文件進行評審。

4.7設(shè)計確認

4.7.1產(chǎn)品應(yīng)進行設(shè)計確認，以確保產(chǎn)品符合規(guī)定的使用者需要和/或要求。具體確認

形式可包括以下一種或幾種：

（a）對產(chǎn)品進行型式試驗；

（b）請顧客或其代表進行確認。

4.7.2設(shè)計確認在成功的設(shè)計驗證后進行，通常在規(guī)定的操作條件下進行。

4.7.3確認通常針對最終產(chǎn)品進行，但產(chǎn)品完成前的各階段也可能需要進行。也可以進

行多次。

4.7.4如確認不能通過，則由各相關(guān)部門負責完善設(shè)計和制造，仍按4.4、4.5、4.6條

款執(zhí)行。

4.7.5技術(shù)部負責產(chǎn)品的評審、驗證和確認過程中記錄（報告）的整理，保存和歸檔工

作。

4.8設(shè)計更改

4.8.1設(shè)計更改的原因和提出：

a）設(shè)計階段造成的疏忽和失誤；

b）投產(chǎn)中產(chǎn)生的工藝存在問題；

c）原材料、工藝過程發(fā)生變化；

d）采購（外協(xié)）單位提出；

e）糾正措施引起；

千）顧客提出更改。

4.8.2設(shè)計更改的審核、編寫和批準。

4.8.2.1對提出的設(shè)計更改，由技術(shù)部組織原設(shè)計人員進行審核，填寫《文件更改審批

單》，經(jīng)技術(shù)部原設(shè)計人員審核后，技術(shù)負責人批準并注明更改日期。

4.8.2.2設(shè)計更改和設(shè)計文件的更改應(yīng)具有與原設(shè)計和設(shè)計文件相同的控制細則。

4.8.3設(shè)計更改的標識方法

4.8.3.1局部更改時，可將需要更改的文字、尺寸、圖形、數(shù)據(jù)等用細實線劃樣，并在

附近填寫新的（更改后）文字、尺寸、圖形、數(shù)據(jù)，標出更改標識（如第一次修改用①

表示，第二次用②表示，第三次用③表示……），并在更改欄內(nèi)簽名，指明更改標識、

處數(shù)、更改文件號（更改通知單號）和日期。對藍圖更改，應(yīng)用紅筆處理（更改）。

4.8.3.2如不能在原底圖上或文件上更改，需要重新繪制圖紙或編寫技術(shù)文件時，應(yīng)在

舊文件封面上及底圖空白處明顯地注上“作廢”。

4.8.4設(shè)計更改的實施手段

4.8.4.1《文件更改審批單》及更改好的技術(shù)資料經(jīng)批準后，(包括需重新繪制的圖紙和

編寫的技術(shù)文件)進行歸檔。

4.8.4.2技術(shù)部資料員按原設(shè)計圖紙和技術(shù)文件的發(fā)放范圍進行發(fā)放，并把《文件更改

審批單》及時通知有關(guān)部門/人員，同時收回作廢的圖紙或技術(shù)文件，對現(xiàn)場需作局部

更改的內(nèi)容，由更改編制人員按更改審批單實施更改，井口裝置和采油樹的設(shè)計文件從

該型號、規(guī)格和額定工作壓力的最后一臺產(chǎn)品制造完成后保存5年；節(jié)流壓井管匯的設(shè)

計文件從該型號、規(guī)格和額定工作壓力的最后一臺產(chǎn)品制造完成后保存10年。

4.9對設(shè)計開發(fā)輸出的技術(shù)文件，包括記錄和圖紙上，設(shè)計、工藝、材料等相關(guān)責任人

都要簽字確認。

4.10對于外來的加工圖紙等技術(shù)文件，按照《文件控制程序》的要求執(zhí)行。

5引用文件

5.1《文件控制程序》(XXX/CX02-2022)

6附件

6.1《新產(chǎn)品項目建議書》

6.2《設(shè)計開發(fā)任務(wù)書》

6.3《設(shè)計開發(fā)方案》

6.4《設(shè)計方案評審報告》

6.5《設(shè)計方案評審會議記錄》

6.6《設(shè)計工作計劃》

6.7《設(shè)計開發(fā)輸入清單》

6.8《設(shè)計輸入評審報告》

6.9《設(shè)計輸入評審會議記錄》

6.10《設(shè)計輸出清單》

6.11《設(shè)計輸出評審報告》

6.12《設(shè)計輸出評審會議記錄》

6.13《設(shè)計驗證報告》

6.14《設(shè)計確認報告》

6.15《文件更改審批單》

文件編號XXX/CX07-2022XXX

發(fā)行版本A

材料和零部件控制程序

發(fā)布日期2022.XX.XX

實施日期2022.XX.XX文件修改狀態(tài)：0J;1匚I;2匚I;3匚I;4匚I；5匚I;

1目的

對井口裝置和采油樹、節(jié)流壓井管匯、平板間閥、節(jié)流閥等產(chǎn)品的原材料和零部件

的采購過程進行有效控制，確保采購產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定栗求。

2范圍

規(guī)定了采購過程控制及管理的要求，適用于對原、輔料、配套設(shè)備及外購?fù)鈪f(xié)產(chǎn)品

等供方提供產(chǎn)品的能力進行評價、選擇和控制。

3職責

3.1采購部根據(jù)產(chǎn)品需求信息編制物資采購計劃及采購產(chǎn)品進廠的送檢等工作；負責按

公司要求，組織有關(guān)部門對供方進行評價，編制《合格供方名單》，并對供方的供貨業(yè)

績定期進行評價，建立供方檔案；按采購計劃向合格供方采購。

3.2技術(shù)部負責編制采購物資技術(shù)標準。

3.3質(zhì)管部負責對原材料、配套設(shè)備、外購件、外協(xié)件等的檢驗，參與對供方（包括熱處

理外協(xié)等）的評價。

3.4材料責任人審簽供方質(zhì)量證明文件和參與對材料供方評價。

4控制程序

4.1供方（分包方）選擇與評價

采購物資可分為三類：

A類重要物資：構(gòu)成最終產(chǎn)品的主要部分或關(guān)鍵部分，直接影響最終產(chǎn)品使用或安

全性能，可能導(dǎo)致顧客嚴重投訴的物資：如鍛件、鑄件、鋼材、標準件、密封件等。

B類一般物資：構(gòu)成最終產(chǎn)品非關(guān)鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產(chǎn)品的質(zhì)

量或略有影響，但可采取措施予以糾正的物資：油漆、銘牌、潤滑油等。

C類輔助物資：非直接用于產(chǎn)品本身的起輔助作用的物資，如一般包裝材料等：如

鐵絲、薄膜。

4.1.1供方的評價

1）采購部根據(jù)采購物資技術(shù)標準和生產(chǎn)需要，通過對物資的質(zhì)量、價格、供貨期等進

行比較，選擇合格的供方，填寫《供方評定表》。采購部負責收集并保存合格供方的資

質(zhì)證明文件資料。

2）采購部應(yīng)對提供重要物資的供方進行質(zhì)量保證能力調(diào)查，要求供方填寫《供方調(diào)查

表》，并提供有能力供貨的證據(jù)（例如：體系認證證書，上級監(jiān)督檢查的試驗報告，供方

的用戶調(diào)查意見等）。

3）重要物資的評價，由采購部會同材料責任人、質(zhì)管部、技術(shù)部和生產(chǎn)部共同進行評

價，取得共同意見后，由總經(jīng)理批準進入《合格供方名單》。

4）對第一次供應(yīng)重要物資的供方，除提供充分的書面證明材料外，還需經(jīng)樣品測試或

多次小批量試用，試用合格才能正式供貨：

新供方根據(jù)提供的技術(shù)要求提供少量樣品；

理化室對樣品進行驗證，出具相應(yīng)的驗證報告；

樣品驗證合格后，采購部通知供方小批量供貨，經(jīng)理化室進貨驗證合格后，交生產(chǎn)

部門試用，并由理化室出具相應(yīng)試用后的驗證報告，填寫《供方評定表》；小批量進貨

驗證或試用不合格則取消其供貨資格。樣品驗證、多次小批量試用均合格的供方經(jīng)公司

總經(jīng)理批準后，可列入《合格供方名單》。

5）對于一般物資的新供方，需要經(jīng)過樣品驗證和小批量試用合格，由采購部提出，質(zhì)

管部審核，經(jīng)總經(jīng)理批準，列入《合格供方名單》。

6）對于批量供應(yīng)的輔助物資，采購部在進貨時倉庫應(yīng)對其進行檢驗驗收，并保存驗收

記錄，由采購部自定供貨廠家。

7）供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題，采購部應(yīng)向供方發(fā)出通知，派人來本公司處理，并

重新供貨，如質(zhì)量沒有明顯改進，應(yīng)取消供貨資格。

8）采購部每年對合格供方進行一次跟蹤復(fù)評，填寫《合格供方年度評估表》，技術(shù)部、

質(zhì)管部及生產(chǎn)部門參加評審，評定供方一年來的供貨業(yè)績，決定是否繼續(xù)供貨。

9）對外協(xié)件供方的控制

由公司技術(shù)部提供外協(xié)加工件的圖紙和技術(shù)要求，由采購部尋找外協(xié)件供方。對外

協(xié)件供方也需選擇和評審合格供方，外協(xié)加工同樣只允許在合格的外協(xié)件供方外協(xié)加

工。外協(xié)件由質(zhì)管部負責按技術(shù)部提供的圖紙和技術(shù)要求檢查驗收。

10）對服務(wù)供方的控制

為公司提供服務(wù)的供方，如運輸公司、檢測、培訓(xùn)機構(gòu)等，也應(yīng)經(jīng)評價合格后方可

向公司提供服務(wù)。

11）各類物資，采購部應(yīng)在《合格供方名單》內(nèi)采購。

12）采購部保存合格供方的檔案，采購部保存合格外協(xié)件供方的資質(zhì)檔案。

4.1.2對供方（分包方）的控制

4.1.2.1《合格供方名單》由采購部編制，經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)至相關(guān)部門。

4.1.2.2在定期復(fù)審的基礎(chǔ)上，應(yīng)重新編制《合格供方名單》。

4.1.2.3當合格供方的產(chǎn)品出現(xiàn)較大異常時，應(yīng)對其重新評價，并要求其限期整改，對

到期無明顯改進的供方，取消供方的資格。

4.1.2.4對供方屢次詢價不報價、報價逾期或?qū)掖未呓徊唤回浾?，重新評價其資格，不

合格者將其從《合格供方名單》中刪除。

4.1.2.5對非常急用的采購產(chǎn)品，當供方不在合格供方名單時，可進行簡單的評價后進

行采購，10日內(nèi)應(yīng)形成評價資料。

4.2采購文件控制

1）采購計劃

采購部根據(jù)生產(chǎn)部門報購申請及庫存情況和技術(shù)部的采購技術(shù)標準編制《采購計

劃》，經(jīng)質(zhì)保工程師批準后實施采購。

2）采購的實施

a）采購部根據(jù)批準的《采購計劃表》，按照采購物資技術(shù)標準在《合格供方名單》中選

擇供方并進行采購；

b）第一次向合格供方采購重要和一般物資時，應(yīng)簽訂采購合同，明確品名規(guī)格、數(shù)量、

質(zhì)量要求、技術(shù)標準、驗收條件、違約責任及供貨期限等；

c）采購部根據(jù)需要將相應(yīng)的技術(shù)要求作為合同附件提供給供方；

d）采購前采購員應(yīng)該核實提供給供方技術(shù)的要求是否有效。當需要材料代用時，采購前

采購部應(yīng)按《材料代用管理規(guī)定》辦理代用手續(xù).

3）采購文件

①應(yīng)包括擬采購產(chǎn)品的信息：

a）對產(chǎn)品的質(zhì)量要求（可直接引用各類標準或提供規(guī)范、圖樣等技術(shù)文件）；

b）對產(chǎn)品的驗收要求；

c）其它要求，如價格、數(shù)量、交付等。

②適當時還包括：

a）對供方的產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備、人員提出有關(guān)批準或資格鑒定的要求，如對供

方產(chǎn)品的安全認證要求，對加工過程、設(shè)備人員要求、委托檢測的服務(wù)要求等；

b）適用的質(zhì)量管理體系要求。

③本公司的采購文件包括《采購計劃表》、采購合同及附件等，由采購部保管。采購文

件發(fā)放前，應(yīng)由相應(yīng)的發(fā)放部門負責人對其要求是否適當進行審批。

4.3材料（零、部件）驗收與控制

4.3.1到貨驗收

4.3.1.1材料在采購、運輸、裝卸過程中，采購人員應(yīng)采取一定的措施，防止混料、變

質(zhì)變形損傷，以保護標記和表面質(zhì)量。

4.3.1.2采購到公司后，貨物首先應(yīng)放置在待檢處，由采購員向材料檢驗員提供原材料

質(zhì)量證明書及其它附件，通知驗收。

4.3.1.3材料檢驗員軟件資料合格后，會同材料保管員逐件核對實物，檢查表面質(zhì)量、

材質(zhì)標記、規(guī)格數(shù)量及包裝情況，并按規(guī)定要求進行檢驗，確定是否復(fù)檢。如需復(fù)檢，

則應(yīng)通知質(zhì)管部安排相應(yīng)人員進行檢驗。

4.3.2檢驗栗求

1)核對材料質(zhì)量證明的內(nèi)容，項目是否齊全，對照該材料標準，查對各項化學(xué)成份，

機械性能數(shù)據(jù)是否合格、齊全，數(shù)據(jù)不合格的應(yīng)拒絕驗收。

2)檢查實物標記、其牌號、規(guī)格、爐批號應(yīng)與質(zhì)量證明書相符，若不相符時，應(yīng)及時

通知采購人員向供方索取與實物標記相一致的質(zhì)量證明書后，再進行驗收。

4.3.3復(fù)驗原則

(1)當質(zhì)保書為鋼材生產(chǎn)廠原件或原件的復(fù)印件，且內(nèi)容項目齊全，化學(xué)成份、機械

性能各項數(shù)據(jù)與相應(yīng)標準符合，實物上鋼號、爐批號及標記等清晰，且與質(zhì)量證明書相

符時，該材料不需要復(fù)檢，(當圖樣有要求或用戶要求增加復(fù)驗項目時例外)。

(2)材料質(zhì)量證明書上項目不齊全，或?qū)?shù)據(jù)有懷疑時，或圖樣用戶有要求時，通知

理化員進行復(fù)驗。

(3)復(fù)驗不合格的可加倍取樣復(fù)驗，如仍不合格時，則該材料全為不合格，不能使用，

并通知采購部及時與供方聯(lián)系并處理。

4.3.4當材料檢驗合格時，由材料檢驗員作出檢驗合格的判定結(jié)論，并將通知單與質(zhì)量

證明書等檢驗資料送到材料責任人處審核，由倉庫保管員辦理入庫手續(xù)。

4.3.5當材料不合格時，材料檢驗員作出不合格的判定結(jié)論，并交倉庫保管員。不合格的

材料不得投用，作好標記進行隔離，并由采購部負責處理，不得辦理入庫。

4.2.6材料質(zhì)量證明書等檢驗員整理、裝訂并存檔。

5相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》(XXX/CX03-2022)

5.2《不合格品控制程序》(XXX/CX16-2022)

5.3《材料代用管理規(guī)定》(XXX/GL04-2022)

6質(zhì)量記錄

6.1《供方調(diào)查表》

6.2《供方實地評價表》

6.3《供方評定表》

6.4