證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

?證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C2、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A3、證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①④D.①②【答案】C4、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)從業(yè)資格【答案】A5、證券公司未按照規(guī)定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元A.3B.5C.10D.20【答案】A6、（2018年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A7、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是()。A.責(zé)令改正B.沒(méi)收違法所得C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D9、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A10、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.信息風(fēng)險(xiǎn)【答案】D11、(2018年真題)發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C12、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B14、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)()。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷(xiāo)戶(hù)D.停止交易【答案】B15、（2016年真題）下列屬于證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)【答案】C17、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶(hù)至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢(xún)證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D19、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D20、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷(xiāo)登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B21、根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。A.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前C.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)【答案】B22、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購(gòu)管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】B23、強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強(qiáng)化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是（）。A.在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識(shí)B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地C.積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化【答案】C24、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以（）的罰款A(yù).一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下【答案】A25、證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A26、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C27、證券公司承銷(xiāo)證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下D.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下【答案】B28、下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B30、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A31、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A32、對(duì)在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶(hù)全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的直接負(fù)責(zé)的主管人A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【答案】B33、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A34、包銷(xiāo)與代銷(xiāo)的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、以下屬于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D37、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢(xún)從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本C.有20名以上取得證券投資咨詢(xún)的專(zhuān)職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D38、有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B39、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票【答案】B40、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D41、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報(bào)送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D42、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在五日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)要約C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】A43、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易B.非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C.非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓D.公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易【答案】A44、下列關(guān)于被收購(gòu)公司董事會(huì)針對(duì)收購(gòu)所作出的決策及采取的措施中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益B.董事會(huì)可根據(jù)董事個(gè)人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助【答案】B45、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。?A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D46、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶(hù)開(kāi)立假名賬戶(hù)C.考慮客戶(hù)的特殊需求，證券公司可以為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)D.客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C47、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。A.3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A48、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒(méi)有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以6個(gè)月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦【答案】D49、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶(hù)以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元【答案】D50、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D51、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B52、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.