2024年證券從業(yè)-證券市場基礎(chǔ)知識筆試參考題庫含答案

“人人文庫”水印下載源文件后可一鍵去除，請放心下載?。▓D片大小可任意調(diào)節(jié)）2024年證券從業(yè)-證券市場基礎(chǔ)知識筆試參考題庫含答案“人人文庫”水印下載源文件后可一鍵去除，請放心下載！第1卷一.參考題庫(共75題)1.期貨市場上的投機沒有任何好處。（）2.根據(jù)《證券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正 Ⅲ.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 Ⅳ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（）4.股票的絕對估值方法主要是（）。A、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B、實物期權(quán)定價法C、資產(chǎn)評估法D、經(jīng)濟增加值法5.確定債券票面價值的幣種主要考慮債券的（）。A、發(fā)行數(shù)量B、發(fā)行方式C、發(fā)行對象D、發(fā)行價格6.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A、私營合伙企業(yè)B、私營獨資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式7.新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（）8.證券金融公司的職責(zé)有（）。A、為融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B、監(jiān)控證券公司的融資融券業(yè)務(wù)C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況D、運用市場化手段防范風(fēng)險9.投資管理人不僅要了解證券市場的歷史發(fā)展情況，還要對不同投資理念和戰(zhàn)略在不同市場上的（）進行深入地分析。A、適用性B、實用性C、效率性D、成熟性10.決定客戶授信額度的因素有（）。A、客戶的資信狀況B、擔(dān)保物價值C、履約情況D、市場變化11.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的出資方式可以是（）。 Ⅰ.貨幣 Ⅱ.土地使用權(quán) Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán) Ⅳ.特許經(jīng)營權(quán)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ12.下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。 Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù) Ⅱ.委托資產(chǎn)的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限 Ⅲ.委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例和投資限制 Ⅳ.委托資產(chǎn)預(yù)期收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.（）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行14.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當(dāng)年未分配利潤，而是公司提取州積金。（）15.外資參股證券公司設(shè)立中必須通過的程序為（）。A、提交申請文件B、監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)C、設(shè)立登記D、申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》16.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（）。A、股票發(fā)行溢價B、接受的贈與C、資產(chǎn)增值D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額17.公債通常指的是國債和（）。A、地方政府債券B、中央銀行票據(jù)C、金融債券D、公司債券18.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別為（）。A、一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易B、金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性C、金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶；期權(quán)的購買者，因無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金D、一般說，金融期貨的風(fēng)險大于金融期權(quán)19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位 Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ20.根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A、50%B、40%C、30%D、20%21.證券市場監(jiān)管的對象包括（）A、證券發(fā)行主體B、證券投資者C、證券經(jīng)營機構(gòu)D、債券服務(wù)機構(gòu)22.90年代以來，我國發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)多集中在（）。A、鐵道企業(yè)B、電力企業(yè)C、石化企業(yè)D、石油企業(yè)23.跟蹤誤差是指復(fù)制性投資組合收益率與（）之間的業(yè)績差異。A、期望收益率B、行業(yè)平均收益率C、上期收益率D、基準(zhǔn)指數(shù)收益率24.證券市場（）就是對證券市場投資者、管理層、上市公司、媒體等各個方面，在證券市場中所表現(xiàn)出來的投資行為和心理活動進行分析和描述，從而找出證券市場參與者心理規(guī)律，為證券投資決策提供心理分析依據(jù)。A、群體心理面分析B、個體心理面分析C、逆向心理面分析D、正向心理面分析25.會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A、5日B、7日C、10日D、15日26.金融自由化的內(nèi)容包括（）。A、取消存款利率的高限限額B、允許混業(yè)經(jīng)營C、放松外匯管制D、開放金融市場27.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的是（）。A、清償順序位于次級債務(wù)之前B、清償順序位于一般債務(wù)之后C、是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的D、期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回28.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象：發(fā)行證券累計超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A、150B、180C、200D、23029.下列不屬于證券市場法律法規(guī)體系的第一層次的是（）。A、《中華人民共和國公司法》B、《中華人民共和國刑法》C、《中華人民共和國證券法》D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》30.廣義的有價證券包括（）。A、資本證券B、商品證券C、貨幣證券D、金融證券31.開放式基金可在基金契約和招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。32.股東出席股東大會，所持每一股份有一表決權(quán)。（）33.關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A、申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議B、中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易C、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請D、證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易34.若A股票報價為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復(fù)利計息），并購買該100股股票；同時賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、18035.發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（）。A、發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)B、流通市場是發(fā)行市場的保證C、流通市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)D、發(fā)行市場是流通市場的保證36.下列屬于基金財產(chǎn)的是（）。 Ⅰ.基金管理人的固有財產(chǎn) Ⅱ.基金管理人運用固有資產(chǎn)投資獲得的收益 Ⅲ.基金管理人運用基金資產(chǎn)投資獲得的收益 Ⅳ.公開募集的基金財產(chǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ37.公開披露基金信息時，不得有以下行為：（）。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C、承諾收益或承擔(dān)損失D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)38.我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。A、赤字國債B、記賬式國債C、憑證式國債D、非流通國債39.期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證等高風(fēng)險基金是（）。A、貨幣市場基金B(yǎng)、指數(shù)基金C、衍生證券投資基金D、上市開放式基金40.企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團以余額包銷的方式承銷。（）41.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（）。A、3000萬元B、4000萬元C、5000萬元D、1億元42.下面關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（）。A、基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90％C、封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種D、貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤43.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特征。A、市場容量大，籌資能力強B、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征44.2006年財政部研究推出新的債券品種（）。A、記賬式國債B、憑證式國債C、儲蓄國債（電子式）D、實物國債45.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。46.股票期貨均實行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價差，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割。（）47.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ48.下列證券中，不作為評級對象的證券是（）。A、政府債券B、國際債券C、金融債券D、公司債券49.封閉式基金的發(fā)行方式有（）。A、公募B、私募C、認(rèn)購D、上網(wǎng)發(fā)行50.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（）。A、證券公司與客戶必須是一對多的B、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作D、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例51.《中華人民共和國證券法》中的重大事件指的是（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動C、公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施D、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況52.股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行B、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C、公司股本總額不少于人民幣3000萬元D、公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載53.股份有限公司采取募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。A、10B、15C、20D、3054.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。 Ⅰ.證券賬號 Ⅱ.本方交易單元代碼 Ⅲ.買賣方向 Ⅳ.證券代碼A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ55.下列關(guān)于私募基金的說法，哪些是正確的（）A、募集對象固定B、可以上市交易C、監(jiān)管機構(gòu)一般實行審批制D、監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制E、不允許公開進行宣傳56.下列關(guān)于菱型的說法，錯誤的是（）。A、菱型實際是喇叭型和對稱三角型的結(jié)合B、菱型多為底部反轉(zhuǎn)，通常它在中級下跌前的頂部或大量成交的頂點出現(xiàn)，是個轉(zhuǎn)向型態(tài)C、當(dāng)菱型右下方支持跌破后，就是一個沽出訊號D、如果股價向上突破右方阻力時，而且成交量激增，那就是一個買入訊號57.證券交易所是集中交易市場，信息技術(shù)的進步以及經(jīng)濟金融全球化對交易所本身也產(chǎn)生了集中趨勢。（）58.基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A、募集資金B(yǎng)、交易監(jiān)督C、信息披露、資金清算與會計核算D、資產(chǎn)保管59.契約型基金持有人實際上是（）。A、經(jīng)營者B、監(jiān)管者C、受益者D、受托者60.根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，我國基金管理公司的分支機構(gòu)包括（）A、分公司B、營業(yè)部C、辦事處D、代表處E、分理處61.默頓于1973年提出了（）。A、傳統(tǒng)的資本資產(chǎn)定價模型B、套利定價模型C、跨期資本資產(chǎn)定價模型D、基于消費的資本資產(chǎn)定價模型62.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反規(guī)定被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、1B、2C、3D、563.加強誠信建設(shè)對證券市場具有重要的意義（）。A、是現(xiàn)代經(jīng)濟金融正常運行的前提B、是保護投資者合法權(quán)益的需要C、是防范金融風(fēng)險的重要舉措D、是市場經(jīng)濟有效運行的基礎(chǔ)64.2006年2月21日，易方達上證50ETF正式發(fā)行，這是上海證券交易所推出的第一只ETF。（）65.（）均屬于間接融資市場。A、證券市場B、銀行中長期信貸市場C、保險市場D、融資租賃市場66.指數(shù)基金基本上可以消除投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險。67.民營控股上市公司治理指數(shù)首次超過國有控股上市公司是在（）。A、2010年B、2011年C、2012年D、2013年68.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提69.根據(jù)規(guī)定，保險集團（控股）公司、保險公司將保險資金投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；投資于不動產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%，兩項合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。（）70.下列技巧中，（）是證券市場投資心理技巧。A、認(rèn)錯的勇氣B、依賴C、自負(fù)D、高傲71.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點。A、1B、2C、3D、572.在KDJ計算中，K指標(biāo)中α值的取值為（）。A、1/2B、1C、1/4D、1/373.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點是（）。A、暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險B、在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性C、在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險D、在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗74.滬深300指數(shù)計算采用（）加權(quán)方法。A、普通B、綜合C、派許D、平均75.可贖回優(yōu)先股票的贖回價格通常（）股票面值。A、低于B、高于C、等于D、近似于第2卷一.參考題庫(共75題)1.對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利；并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2.在西方國家，資本市場不包括（）。A、中長期信貸市場B、股票市場C、債券市場D、國庫券市場3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計委員會 Ⅲ.風(fēng)險控制委員會 Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4.在期貨市場中（）的確已在某種程度上決定了供求關(guān)系。A、銷量B、價格C、投資者數(shù)量D、投資者資金5.政府債券流通性強的原因是（）。A、發(fā)行量一般都非常大B、由于政府債券的信用好，競爭力強，市場屬性好C、允許在證券交易所上市交易D、允許在場外市場進行買賣6.普通股票股東享有的權(quán)利有（）A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B、公司盈余分配權(quán)C、公司經(jīng)理提名權(quán)D、剩余資產(chǎn)分配權(quán)7.公司治理的要素不包括（）。A、制度B、合規(guī)C、成本D、問責(zé)8.修正的美式期權(quán)也被稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（）9.股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是（）。A、便于股票發(fā)行B、保護公司控制權(quán)C、保護投資者利益D、減少股息負(fù)擔(dān)10.保證公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。（）11.（）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。A、非參與優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票12.股票價格指數(shù)價格是以股價指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易13.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（）。A、低風(fēng)險證券B、高風(fēng)險證券C、風(fēng)險證券D、無風(fēng)險證券14.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級。A、部門規(guī)章B、法律C、行政法規(guī)D、自律管理規(guī)則15.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）。A、交易對象不同B、交易目的不同C、結(jié)算方式不同D、交易價格的含義不同16.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多C、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等17.證監(jiān)會在全國成立了（）個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（）個證券監(jiān)管專員辦事處。A、10，3B、20，30C、9，35D、9，3018.1992年9月，我國最早組建的資本實力雄厚的三大全國性證券公司是（）。A、申銀證券公司B、華夏證券公司C、國泰證券公司D、南方證券公司19.財政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國債，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。（）20.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國人民銀行D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)21.中國證券市場首家退市公司是（）。A、飛樂音響B(tài)、石化揚子C、PT水仙D、粵海投資22.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（）23.完善的市場體系的作用有（）。A、能促進證券市場籌資和融資功能的發(fā)揮B、有利于穩(wěn)定證券市場C、增強社會投資信心D、消除系統(tǒng)性風(fēng)險24.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有（）以上的獨立董事。A、一名B、二名C、三名D、四名25.基金作為一個營業(yè)主體主要涉及的稅收包括（）。A、營業(yè)稅B、消費稅C、增值稅D、印花稅E、所得稅26.債券的流動性取決于（）。A、轉(zhuǎn)讓的便利程度B、轉(zhuǎn)讓時是否有損失C、轉(zhuǎn)讓的成本D、轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險27.以下哪項通貨膨脹率水平處于嚴(yán)重的通貨膨脹？（）A、5%B、8%C、11%D、120%28.統(tǒng)一績效衡量方法的原則包括必須披露至少一定年限的業(yè)績記錄，如果投資組合的存在期短于該年限要求，則需要披露全部業(yè)績記錄。29.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（）。A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄30.在線數(shù)據(jù)是互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的重要基礎(chǔ)，互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展應(yīng)建立在數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上。31.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會增加股份公司的股本。（）32.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對的補償（）A、信用風(fēng)險B、購買力風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險33.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬此收益的最終源泉是__________（）A、買賣差價B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值D、虛擬資本價值34.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上 Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上 Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣 Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ35.證券法律制度的基本原則是（）。A、公開、公平、公正B、高度透明C、輿論監(jiān)督D、誠實信用36.（）又叫漲跌比率指標(biāo)。A、ADLB、ADRC、OBOSD、MACD37.增發(fā)股票的對象可以是（）。A、社會公眾B、特定機構(gòu)C、個人D、原有股東38.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。 I.不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益 II.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) III.不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該證券 IV.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III39.證券市場按證券品種關(guān)系，可以分為（）。A、股票市場、債券市場和基金市場B、發(fā)行市場和流通市場C、集中市場和場外市場D、國內(nèi)市場和國際市場40.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、3B、6C、9D、1241.營銷計劃是指對有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營銷戰(zhàn)略做出決策．每一類業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或品牌都需要一個詳細的營銷計劃．產(chǎn)品或品牌計劃應(yīng)包括以下幾個部分（）A、計劃實施概要B、市場營銷現(xiàn)狀C、威脅和機會D、目標(biāo)和問題E、市場營銷和戰(zhàn)略42.信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險，信用風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。（）43.證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。A、證券發(fā)行商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券自營商D、證券承銷商44.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的美式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的荷蘭式招標(biāo)。（）45.中國人民銀行從2000年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，目的是對沖金融體系中過多的流動性。（）46.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款。A、2B、3C、4D、547.中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、國務(wù)院B、全國人民代表大會C、全國人大常務(wù)委員會D、中國人民銀行48.交易成本可以分為（）。A、固定部分B、可變部分C、機會成本D、執(zhí)行成本49.下列關(guān)于矩形的說法，錯誤的是（）。A、矩形整理的時間越長，則形態(tài)的意義越不可靠B、矩形是股價由在二條水平的上下界線區(qū)間波動而成的盤局形態(tài)C、矩形形態(tài)簡稱箱體D、矩形為沖突均衡整理形態(tài)，是多空雙方實力相當(dāng)?shù)亩窢幗Y(jié)果50.截止2010年3月，中國證監(jiān)會已經(jīng)于42個國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構(gòu)簽署了（）個監(jiān)管合作備忘錄A、46B、52C、42D、3751.證券市場監(jiān)管的原則是（）。A、依法監(jiān)管原則B、保護投資者利益原則C、"三公"原則D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則52.債券直接收益率（）。A、能全面反映投資者的實際收益B、忽略了資本損益C、不能全面反映投資者的實際收益D、反映了投資者投資成本帶來的收益53.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的計算標(biāo)準(zhǔn)計算凈資本，按照有關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。（）54.RQFII業(yè)務(wù)試點參照現(xiàn)行QFⅡ管理，但是不實行托管人制度。（）55.當(dāng)隨機指標(biāo)處于（）范圍時為多方市場。A、大于1小于100B、小于50C、大于50D、小于8056.非累積優(yōu)先股票的特點包括（）。A、股息分派以每個營業(yè)年度為界B、當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清C、本年度拖欠的股息公司將不予累積計算D、不得要求公司在以后的營業(yè)年度中補發(fā)以前年度拖欠的股息57.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A、保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)；應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D、保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益58.外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣包括股票在內(nèi)的所有外幣有價證券。（）59.場外交易市場主要具有以下功能（）。A、對整個證券市場進行一線監(jiān)控B、是證券發(fā)行的主要場所C、及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況D、形成較為合理的價格60.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A、債券B、股票C、商業(yè)票據(jù)D、國家債券61.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所62.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。A、管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部B、經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C、作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)D、作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)63.（）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，不與特定項目相聯(lián)系。A、專項債券B、收入債券C、一般責(zé)任債券D、政府支持機構(gòu)債券64.要通過股票組合取得更好的降低非系統(tǒng)風(fēng)險的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A、選擇同一行業(yè)的股票B、選擇不同行業(yè)的股票C、選擇每股收益差別很大的股票D、選擇相關(guān)性較差的股票65.（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A、貨幣證券B、商品證券C、資本證券D、商業(yè)證券66.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，禁止從事下列（）活動。 Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 Ⅱ.以低于成本的銷售費用銷售基金 Ⅲ.通過贈送基金份額銷售基金 Ⅳ.基金銷售機構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ67.在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面，中國證監(jiān)會制定并實施（）。 Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》 Ⅱ.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》 Ⅲ.《證券法》 Ⅳ.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。A、政府債券、公司債券、金融債券B、金融債券、公司債券、政府債券C、政府債券、金融債券、公司債券D、金融債券、政府債券、公司債券69.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價格。A、累計詢價B、詢價方式C、上網(wǎng)競價方式D、協(xié)商定價方式70.反射理論的前提條件不包括（）。A、市場參與者對市場的認(rèn)識是有限的，這是因為所處的世界是在不斷的變化，沒有人可以對這個不斷變化的世界有完全的認(rèn)識B、市場運行并非都是有效率且理性的C、市場有其內(nèi)在規(guī)律性，最終決定市場走勢的是它內(nèi)在的客觀性D、人從不能正確認(rèn)識市場，總有偏見71.金融期貨的基本功能包括（）A、套利B、套期保值C、價格發(fā)現(xiàn)D、投機72.證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括（）A、信息披露B、操縱市場C、欺詐行為D、內(nèi)幕交易73.遠期利率協(xié)議是指按照約定的實際本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。（）74.證券的發(fā)行人包括（）。A、公司B、個人C、政府D、政府機構(gòu)75.浮動利率債券是屬于支付時間和