證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我提分評估(附答案)

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我提分評估(附答案)

單選題（共60題）1、下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，不用通知公司及全體股東【答案】D2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C3、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D4、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對財務(wù)顧問公司的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B6、為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（）A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查【答案】D7、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C8、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C10、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關(guān)方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【答案】B11、（2020年真題）下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D13、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D14、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A15、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B16、有限責(zé)任公司董事會對股東會負(fù)責(zé)，下列選項中屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A17、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行【答案】D19、（2020年真題）證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A21、（2020年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)灰機(jī)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（）是指證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】A23、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A27、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C28、下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D30、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同；7日B.勞動合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A31、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C32、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C33、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D36、下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進(jìn)入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人【答案】C37、股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C38、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上海或深圳分公司任意一地臨柜提交申請，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺提交賬戶開立申請。下列機(jī)構(gòu)中不屬于“特殊機(jī)構(gòu)”的是（）。A.證券公司及其資管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保險公司D.上市公司【答案】D39、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A40、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A41、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B42、（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項涉嫌的情形中，應(yīng)予立案追訴的是（）A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在20萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)30%【答案】C44、開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【答案】B45、對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險，并向中國人民銀行報告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》【答案】A46、（2020年真題）下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D47、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)【答案】D48、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗【答案】A49、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B50、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C51、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C52、(2019年真題)股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）：A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)