2023年中金公司私募基金合同模板批注版范本

合同編號(hào)：_____________________

基金管理管控人：XXXX管理管控有限公司批注[TN3]:請(qǐng)將“XXXX管理管控有限公司”全文替

換為基金管理管控人名稱(chēng),

基金托管人：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

重要提示

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投

資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投

資中的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格

產(chǎn)生影響而形成的相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基

金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)圈,基金管理管控人在基金管理管控實(shí)施,批注[TN4]:如為封閉式基金，此處可刪除.

過(guò)程中產(chǎn)生的管理管控風(fēng)險(xiǎn)，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金投資中的具體風(fēng)險(xiǎn)，

請(qǐng)參見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

基金管理管控人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)金融

機(jī)構(gòu)，基金管理管控人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，

投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砉芸厝说倪^(guò)

往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。

本合同（樣本）將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同（樣本）的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作

出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理管控△篷金醺人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在,「帶格裝：字體：加粗

作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自

行負(fù)擔(dān)。

編號(hào)：

易間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第1頁(yè)共口6頁(yè)

合格投資者承諾書(shū)

XXXX管理管控有限公司：

本人/單位作為符合法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基

金合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于

50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具

備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力，投資資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金

投資私募基金。本人/單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如果因存在欺

詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/單位自行承擔(dān)，與貴公

司無(wú)關(guān)。

特此承諾。

投資者:

日期:

第1頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第2頁(yè)共116頁(yè)

第2頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第3頁(yè)共116頁(yè)

投資者告知書(shū)

尊敬的投資者：

本基金通過(guò)基金管理管控人或其委托的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售。本基金的募集銷(xiāo)售、投資者

適當(dāng)性評(píng)估及身份識(shí)別均由基金管理管控人或其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因基金管理管控人或

其指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷(xiāo)售本基金給投資者帶來(lái)的損失，基金托管人和基金

外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。

基金托管人托管本基金財(cái)產(chǎn)，不代表對(duì)本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投

資本基金本金不受損失,對(duì)于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

本基金募集賬戶(hù)由本基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬戶(hù)用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、

向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返

還?；诩~戶(hù)是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，‘*

,知AC和LG,需對(duì)合同相關(guān)合適的內(nèi)容進(jìn)行修改.

并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基

金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶(hù)的使

用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)造成的損失外，基金管理管

控人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管

理管控人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。

募集賬戶(hù)信息如下：

賬戶(hù)名：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

賬號(hào)：11************08

開(kāi)戶(hù)行：招商銀行北京東三環(huán)支行

本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀本《投資者告知書(shū)》，清楚了解并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶(hù)的上述告知

合適的內(nèi)容，知悉中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司在本基金的運(yùn)作中實(shí)際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意

自行承擔(dān)投資本基金可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。

基金投資者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：

第3頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第4頁(yè)共116頁(yè)

日期：年月日

第4頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第5頁(yè)共116頁(yè)

目錄

第一節(jié)前言..................................................................6

第二節(jié)釋義..................................................................7

第三節(jié)聲明與承諾...........................................................11

第四節(jié)基金的基本情況.......................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

第五節(jié)基金的募集...........................................................15

第六節(jié)基金的成立與備案.....................................................19

第七節(jié)基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓..............................................21

第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)....................................................28

第九節(jié)基金份額持有人大會(huì)..................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

第十節(jié)基金份額的登記......................................................40

第十一節(jié)基金的投資.........................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

第十二節(jié)基金的財(cái)產(chǎn).........................................................44

第十三節(jié)指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行............................................49

第十四節(jié)交易及清算交收安排................................................53

第十五節(jié)越權(quán)交易...........................................................56

第十六節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算..........................................59

第十七節(jié)基金的費(fèi)用與稅收..................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

第十八節(jié)基金的收益分配.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

第十九節(jié)信息披露與報(bào)告及保密義務(wù)..........................................71

第5頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第6頁(yè)共116頁(yè)

第二十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................................76

第二十一節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止..................................76

第二十二節(jié)清算程序............................................................79

第二十三節(jié)違約責(zé)任和補(bǔ)償保障.................................................81

第二十四節(jié)法律適用和爭(zhēng)議的處理...............................................83

第二十五節(jié)其他事項(xiàng)............................................................83

附件1：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū).................................................................88

附件2：投資監(jiān)督事項(xiàng)表............................................................113

附件3：基金銷(xiāo)售協(xié)議有關(guān)條款.....................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

第一節(jié)前言

為規(guī)范****私募證券投資基金的運(yùn)作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”或“基金合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)民法通則》、

《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、

《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行辦

法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》、

《私募投資基金募集行為管理管控辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同指

引1號(hào)（契約型私募基金合同合適的內(nèi)容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中

國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金委托人、基金管理

管控人和基金托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定

當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、本合同及其他

有關(guān)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金投資者承諾以真實(shí)身份參與基金投資，保證投資資金的來(lái)源及用途合法，不存在非

法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細(xì)閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（本合同附件1）、基金合同

第6頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第7頁(yè)共116頁(yè)

等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的

投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合基金委托人業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者確認(rèn)其符合《私募辦

法》第十二條和第十三條關(guān)于合格投資者的認(rèn)定條件，承諾向基金管理管控人提供的有關(guān)投

資目的、投資偏好、投資限制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和承擔(dān)相關(guān)能力、收入/資產(chǎn)情況等情況

真實(shí)合法、準(zhǔn)確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何

實(shí)質(zhì)性變更，基金委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理管控人或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

基金管理管控人承諾恪盡職守，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證最低收益。

基金托管人承諾恪盡職守，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，安全保管基金

財(cái)產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督基金管理管控人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保證

投資本金不受損失，不保證最低收益。

本基金按照中國(guó)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運(yùn)作，若本合同的合適的內(nèi)容與屆時(shí)

有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他

規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二節(jié)釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同、基金合同：《****私募證券投資基金基金合同》及其附件，以及對(duì)本合同

及其附件作出的任何有效修訂和補(bǔ)充。

2^本基金、基金：****私募證券投資基金。

3、私募基金：指在中國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

4、基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或

中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資私募基金的其他投資者的合稱(chēng)。

5、基金管理管控人：XXXX管理管控有限公司。

第7頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第8頁(yè)共116頁(yè)

6、基金托管人：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司。

7、基金委托人、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投

資者。

8、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理管控人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議等文

件中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金

外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在為本基金提供份額登記服

務(wù)時(shí)，又被稱(chēng)為基金份額登記機(jī)構(gòu)。為避免歧義，本基金所稱(chēng)“基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”不包括

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

9、投資顧問(wèn)：指由基金管理管控人聘請(qǐng)為本基金的投資運(yùn)作提供投資建議和相關(guān)投資

顧問(wèn)服務(wù)，輔助基金管理管控人做出投資決策的第三方機(jī)構(gòu)。本基金的投資顧問(wèn)為【L

10、監(jiān)督機(jī)構(gòu)：根據(jù)其與基金管理管控人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的《外包服務(wù)和賬

戶(hù)監(jiān)督協(xié)議》對(duì)募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施監(jiān)督、承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機(jī)

構(gòu)，基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司。批注【TN6]:如委托其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)，煩請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)提前告

知AC和LG,

“、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

12、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合相關(guān)規(guī)定條件，接受基金管理管控人委托，代

為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資

格并己成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受基金管理管控人的委托募集私募基金?；鸸芾砉?/p>

控人應(yīng)確保代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

14、金融監(jiān)管部門(mén)：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理管控委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督

管理管控委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織。

15、交易所：指上海證券交易所、深圳證券交易所。

16、基金業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

17、中登公司：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

第8頁(yè)共116頁(yè)

編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第9頁(yè)共116頁(yè)

18、工作日、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

19、開(kāi)放日：除本合同另有約定外，指基金管理管控人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工

作日。

20、T日：除本合同另有約定外，指本基金的開(kāi)放日。

21、T+n□：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。

22、基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理管控人管理管控并由基金

托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

23、投資者銀行結(jié)算賬戶(hù)、基金委托人銀行結(jié)算賬戶(hù)：基金委托人開(kāi)立及指定的用于

辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和收益分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配等款項(xiàng)收付的銀行賬戶(hù)。

24、托管賬戶(hù)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)

算賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。

25、證券賬戶(hù)：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為

本基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立

的專(zhuān)用債券賬戶(hù)。

26、證券交易資金賬戶(hù)：基金管理管控人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)

部開(kāi)立的證券交易資金賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的

變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶(hù)按照“第三方存管”模式與托管賬戶(hù)建

立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

27、期貨賬戶(hù)：基金管理管控人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的期貨保證金賬戶(hù)，

用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。

期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)與托管賬戶(hù)建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期

貨交易的出入金。

28、募集賬戶(hù)或募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)：指基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委

托在具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行代為

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開(kāi)立的提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給

付贖I可款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶(hù)是基金外

包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表基金外包服務(wù)

機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶(hù)的使用過(guò)程中，除非有足夠

的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)造成的損失外，基金管理管控人應(yīng)就其自身操作不

當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理管控人的投資運(yùn)作不

承擔(dān)任何責(zé)任。

29、基金資產(chǎn)總值：本基金財(cái)產(chǎn)擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算

資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

30、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

31、基金份額凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

32、基金份額累計(jì)凈值：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。

33、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基

金份額凈值的過(guò)程。

34、募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期。

35、封閉期：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時(shí)間內(nèi)不允許申購(gòu)和贖I可的

期限。

36、存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。

37、認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

38、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

39、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金

的行為。

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40、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不

可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、突發(fā)

公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?，

非因本合同任何一方原因?qū)е碌南嚓P(guān)技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)異常事故、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊及衛(wèi)

星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管

部門(mén)/主管部門(mén)、交易所或登記機(jī)構(gòu)出臺(tái)與本基金相關(guān)的任何書(shū)面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政

策、通知、指令、指引、備忘錄、意見(jiàn)或問(wèn)答等）等情形。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算相關(guān)

系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，銀行網(wǎng)銀相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)故障、網(wǎng)銀硬件意

外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使

用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。

41、運(yùn)作年度：指自基金成立之日起（含該日）或每年本基金成立之日對(duì)應(yīng)的日期（含

該日，如該對(duì)應(yīng)月無(wú)對(duì)應(yīng)的FI期，則為該對(duì)應(yīng)月的最后一日）至下一個(gè)年度本基金成立之日

對(duì)應(yīng)的日期（不含該日，如該對(duì)應(yīng)月無(wú)對(duì)應(yīng)的日期，則為該月的最后一日）為一個(gè)完整的運(yùn)

作年度。

42、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，為本合同之目的，不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)

灣地區(qū)。

第三節(jié)聲明與承諾

（一）基金委托人的聲明與承諾

1、基金委托人聲明其為符合相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合

格投資者。其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及

用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)反洗錢(qián)法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投

資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理管控人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資

管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管人對(duì)

該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2、基金委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法

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編號(hào)：

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規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、基金委托人認(rèn)可基金管理管控人聘請(qǐng)作為本基金的投資顧問(wèn)，了解本基金投

資顧問(wèn)及其職責(zé)的有關(guān)情況。投資顧問(wèn)根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金

管理管控人做出投資決策，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

3、基金委托人承諾其向基金管理管控人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、

財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大

遺漏或誤導(dǎo)?；鹞腥寺暶髌涑浞终J(rèn)識(shí)到本基金的風(fēng)險(xiǎn)，已了解本基金投資策略的風(fēng)險(xiǎn)

收益特征，基金委托人接受基金管理管控人的審慎評(píng)估并經(jīng)自我評(píng)估認(rèn)為具備投資本基金

的風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理管控

人或募集機(jī)構(gòu)。

4、基金委托人知曉，基金管理管控人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀

況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類(lèi)似表述（如有）

僅是投資目標(biāo)而不是保證。

（二）基金管理管控人的聲明與承諾____________________________________________批注加17】:如管理管控人注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、投資經(jīng)

驗(yàn)低于以下列明的標(biāo)準(zhǔn)，煩請(qǐng)取得RM、AC等部門(mén)的

1、基金管理管控人保證：向曲

同意

（1）基金管理管控人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理管控人，基

金管理管控人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼為［L基金管理管控人承諾按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定履批注［TN8］:煩請(qǐng)管理管控人填寫(xiě)

行各項(xiàng)程序、滿(mǎn)足各項(xiàng)條件，確保其私募基金管理管控人資格持續(xù)有效；

|（2）基金管理管控人的注冊(cè)資本/出資總額不低于300萬(wàn)元，實(shí)繳資本/出資不低于200

萬(wàn)元或注冊(cè)資本/出資總額的50%;批注［YZ9］:如為私募工場(chǎng)本次項(xiàng)目，此處請(qǐng)調(diào)整，

（3）基金管理管控人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)、交易所禁止或限制其投資證券

市場(chǎng)的情形；

（4）基金管理管控人未出現(xiàn)在洗錢(qián)、恐怖融資黑名單之列；

（5）基金投資經(jīng)理的證券市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)不少于2年；

（6）基金管理管控人向基金托管人提供的資質(zhì)證明材料及其他所有資料合適的內(nèi)容和

信息（包括基金管理管控人要求證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供給基

金托管人的一切信息）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊(cè)費(fèi)料

等文件；

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(7)基金管理管控人無(wú)重大債務(wù)糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；

(8)基金管理管控人及其實(shí)際控制人過(guò)去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，

未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；

(9)基金管理管控人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理管控人員不在基金

業(yè)協(xié)會(huì)公布的各類(lèi)負(fù)面清單之列；

(10)符合基金托管人要求的其他條件。

2、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理管控人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管

理管控人

投資相關(guān)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

3、基金管理管控人保證基金的募集行為符合《基金法》、《私募辦法》、《募集辦法》

及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說(shuō)明了

有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；己經(jīng)了解基金投

資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充

分評(píng)估?；鸸芾砉芸厝顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益亦不保證本金不受虧損。

4、基金管理管控人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所

承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的費(fèi)任進(jìn)行虛假宣傳，不

以基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名義或利用基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的商譽(yù)進(jìn)行

非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

5、基金管理管控人保證本基金不是專(zhuān)門(mén)用于申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股票)。

6、上述保證在本合同簽署時(shí)作出，并應(yīng)在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效。

(三)基金托管人的聲明與承諾

1、基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并

履行本合同約定的其他義務(wù)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理管控、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)

責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。

2、基金托管人僅在本合同約定的范圍內(nèi)對(duì)基金管理管控人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督等

職責(zé)。對(duì)于基金管理管控人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息

不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

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3、基金管理管控人對(duì)在托管過(guò)程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實(shí)

性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)以上資料僅做形式性審查，對(duì)

其真實(shí)性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性不作實(shí)質(zhì)性審查。

4、基金托管人僅承擔(dān)本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，不保證投資于本基金一定盈利，

也不保證最低收益。

第四節(jié)基金的基本|情況,一批注［zxio］：管理管控人補(bǔ)充

（一）基金名稱(chēng)：****私募證券投資基金。

（二）基金的運(yùn)作方式：

【本基金自成立之日起【】個(gè)自然日內(nèi)為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開(kāi)放］。批注［TN1*煩請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)確認(rèn)

（三）基金的計(jì)劃募集總額（如有）

本基金計(jì)劃募集總額原則上不低于|［］萬(wàn)元。|批注［TN12］:煩請(qǐng)管理管控人填寫(xiě)（如有）

（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

本基金的投資目標(biāo)和投資范圍詳見(jiàn)本合同第十一節(jié)的約定。

（五）基金的存續(xù)期限：

自本基金成立之H起【】年?；鸪闪⑷铡尽磕陓后的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)FI為到期日（若該,批注［TN13］:煩請(qǐng)管」里管控5.寫(xiě)

對(duì)應(yīng)日為非交易日，則順延至下一個(gè)交易日）。本基金合同另有約定的，從其約定。

（六）基金份額的初始募集面值：

本基金份額的初始募集面值為1.00元，募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份。

（七）基金份額的結(jié)構(gòu)化安排

【本基金分為【】級(jí)份額和【】級(jí)份額【】個(gè)份額類(lèi)別，不同類(lèi)別份額具有不同的風(fēng)

險(xiǎn)和收益特征，【】類(lèi)份額的基金資產(chǎn)合并運(yùn)作。本基金結(jié)構(gòu)化的具體安排詳見(jiàn)本合同第十

一節(jié)?！颗ⅲ跿N14］:如行結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況在此

處進(jìn)行綜述。如沒(méi)有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)刪除，或約定“本

（八）基金的托管事項(xiàng)

基金無(wú)結(jié)構(gòu)化安排”。

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編號(hào)：

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本基金由中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本合同的約定履行相應(yīng)的

托管職責(zé)。

（九）基金的外包服務(wù)

1、外包事項(xiàng)：份額登記、估值核算等。

2、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

（+）|其他

金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和對(duì)募集機(jī)構(gòu)的募集行為不承擔(dān)任何責(zé)任。

2、募集對(duì)象

私募投資基金合格投資者。

3、募集方式

本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理管控人）和基金管理管控人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以韭公出口批注[TN17]:如沒(méi)有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，則此處請(qǐng)刪除

式進(jìn)行募集。

4、募集期限

本基金的募集期限|自年月日（含該日）至年月日|（含該日）。批注[TN18]:煩請(qǐng)管理管控人補(bǔ)充。募集起始日煩請(qǐng)?jiān)O(shè)

置在中金簽署本合同之后。

基金管理管控人有權(quán)根據(jù)本基金銷(xiāo)售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短募集期?；鸸芾砉?/p>

控人征得基金托管人同意后，可以延長(zhǎng)本基金的募集期。此類(lèi)變更適用于所有基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)通知基金投資者和基金托管人，基金管理管控人按照前

述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程

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編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第16頁(yè)共116頁(yè)

序?；鸸芾砉芸厝藳Q定縮短募集期的，自基金管理管控人向基金委托人發(fā)出的有關(guān)通知中

列明的募集期結(jié)束之H起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)、付款期限

基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，必須簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形

式交存繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金投資者以及在代銷(xiāo)

機(jī)構(gòu)（如有）認(rèn)購(gòu)的基金投資者均須將認(rèn)購(gòu)資金從投資者銀行結(jié)算賬戶(hù)劃款至募集賬戶(hù)。批注［TN19］:如存在使用管理管控人直銷(xiāo)賬戶(hù)和/或代

銷(xiāo)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)募集資金的情況，煩請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)提前告知

基金投資者在募集期的首次凈認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）不得低于100萬(wàn)元人民幣,并可

LG和AC。否則，所有認(rèn)購(gòu)資金均應(yīng)劃款至中金提供

多次追加認(rèn)購(gòu)，募集期每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于____萬(wàn)元人民幣。的募集賬戶(hù).

批注煩請(qǐng)管理管控人補(bǔ)充，私募基金的合格投

認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的支付期限：基金投資者應(yīng)自本合同簽署之日起［3］個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)本合同［TN20］:

資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

的約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，且最遲支付款項(xiàng)時(shí)限應(yīng)為基金募集結(jié)束日前11】個(gè)工作日.

批注［TN21］:提請(qǐng)管理管控人和委托人注意該等認(rèn)購(gòu)款

（三）募集賬戶(hù)信息項(xiàng)支付時(shí)間

基金管理管控人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立募集賬戶(hù)，該賬戶(hù)僅用于統(tǒng)?歸集基金募集

結(jié)算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)：而

且基金管理管控人應(yīng)當(dāng)將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶(hù)。募集結(jié)算資金是指

由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者銀行結(jié)算賬戶(hù)與托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。募集結(jié)算資金

從投資者銀行結(jié)算賬戶(hù)劃出，到達(dá)托管賬戶(hù)之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。

募集賬戶(hù)是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為提供基金外包服務(wù)的專(zhuān)用

賬戶(hù)，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明基金外包服

務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在

募集賬戶(hù)的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)造成的損失外,

基金管理管控人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)

對(duì)于基金管理管控人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。

募集賬戶(hù)信息如下：

賬戶(hù)名：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

賬號(hào)：110*********0808

開(kāi)戶(hù)行：招商銀行北京東三環(huán)支行

批注［TN22］:如存在使用其他募集賬戶(hù)，或委托其他監(jiān)

監(jiān)督機(jī)構(gòu)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司〔

督機(jī)構(gòu)的情況，請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)同事務(wù)必告知AC和LG,

需要對(duì)合同相關(guān)合適的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整.

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編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第17頁(yè)共116頁(yè)

本基金募集賬戶(hù)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司，該監(jiān)督機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得基金銷(xiāo)

售業(yè)務(wù)資格，并且已經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。募集機(jī)構(gòu)、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署了

外包服務(wù)和賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議，對(duì)募集賬戶(hù)的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等合適的內(nèi)

容進(jìn)行了約定。監(jiān)督機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集賬

戶(hù)實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān).保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砉芸厝藨?yīng)

當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送本基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

就本基金采用基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的募集賬戶(hù)進(jìn)行募集的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在本基金募

集期形成的利息,基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到銀行結(jié)算利息后30個(gè)工作日內(nèi)，按照募集期內(nèi)中

國(guó)人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶(hù)，計(jì)入本基金財(cái)產(chǎn)。

（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為（），此處未填寫(xiě)默認(rèn)為0,即不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)I。門(mén)2孫煩請(qǐng)管理管控人補(bǔ)充填寫(xiě)

認(rèn)購(gòu)費(fèi)二凈認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)費(fèi)由基金管理管控人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)

的，本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)可由基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財(cái)產(chǎn)，具體以基金代銷(xiāo)協(xié)議的約定

為準(zhǔn)。

基金管理管控人可根據(jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)并出具相關(guān)文件，

委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理，如果基金代銷(xiāo)協(xié)議對(duì)基金投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)的調(diào)低或豁免另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

（五）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷(xiāo)?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的

確認(rèn)，而僅代表基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?；鹞腥藨?yīng)及時(shí)向基金管理管控人查

詢(xún)其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)的基金份額。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)

果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砉芸厝嗽谀技诿總€(gè)工作日可接受的人數(shù)限

制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)

購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砉芸厝撕痛N(xiāo)機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

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編號(hào)：

易間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第18頁(yè)共116頁(yè)

（六）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式

認(rèn)購(gòu)費(fèi)二凈認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

凈認(rèn)購(gòu)金額二認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)（如有）

認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值

認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（七）募集期投資者資金的管理管控

基金募集期募集的資金存入本合同約定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)

和個(gè)人不得動(dòng)用。

（八）投資冷靜期及回訪確認(rèn)

1、投資冷靜期

基金投資者在簽署本合同并交納認(rèn)購(gòu)/初次申購(gòu)基金的款項(xiàng)之后的二十四小時(shí)內(nèi)為投資

冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者。

2、回訪確認(rèn)

在基金業(yè)協(xié)會(huì)通知I可訪確認(rèn)制度正式實(shí)施后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照如下約定履行回訪確認(rèn)

程序。批注[Llinks24]:根據(jù)《關(guān)于發(fā)布＜私募投資基金募集行

為管理管控辦法〉的通知》的規(guī)定，“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓

投資冷靜期滿(mǎn)后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音

勵(lì)募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)

電話、電郵、信函等適當(dāng)方式對(duì)基金投資者進(jìn)行回訪?；卦L過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述?；鹗┗卦L制度，正式實(shí)施時(shí)間在評(píng)估相關(guān)實(shí)施效果后另

行通知”。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下合適的內(nèi)容：因此，還請(qǐng)募集機(jī)構(gòu)確認(rèn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)正式?jīng)Q定實(shí)施回

訪確認(rèn)制度之前，是否需要履行該等回訪確認(rèn)流程。如

（1）確認(rèn)受訪人是否為基金投資者本人或機(jī)構(gòu)；