企業(yè)合規(guī)師高級真題

企業(yè)合規(guī)師高級真題1、下列（）項內容不在合規(guī)依據(jù)之列。[單選題]*A、上級單位規(guī)章制度B、公司章程C、應急預案(正確答案)2、對下列（）類崗位人員不是公司重點加強合規(guī)管理的人員。[單選題]*A、公司中高級管理人員B、公司行政管理、文秘、司機崗位人員(正確答案)C、市場開發(fā)、采購、經營、財務、一線業(yè)務等崗位人員3、（），國務院國有資產監(jiān)督管理委員會制定印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，對中央企業(yè)的合規(guī)管理體系建設提出了要求和建議。[單選題]*A、2017年11月B、2018年11月(正確答案)C、2019年11月4、制定《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的目的：為推動中央企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升（），著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。[單選題]*A、企業(yè)合規(guī)文化氛圍B、依法合規(guī)經營管理水平(正確答案)C、全民守法、全員合規(guī)意識5、（）是指企業(yè)因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于企業(yè)自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。[單選題]*A、內控審計B、法律風險C、合規(guī)風險(正確答案)6、合規(guī)中的“規(guī)”包括外法和內規(guī)。內規(guī)指的是（）。[單選題]*A、內部制度、規(guī)定、辦法、細則、工作流程、執(zhí)行標準。(正確答案)B、內部制度、辦法、員工守則、宣傳手冊、工作計劃、總結。C、內部規(guī)章、公司章程、企業(yè)愿景、企業(yè)理念、企業(yè)標志。7、合規(guī)管理開展的活動包括：制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、（）、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。[單選題]*A、獎勵處罰B、合規(guī)咨詢C、責任追究(正確答案)8、合規(guī)管理是覆蓋公司治理、經營管理的（），包括事前預警、事中控制和事后問責整改的相互銜接的一個管理體系。[單選題]*A、主要領域和關鍵流程B、全員性和全流程C、全領域和全過程(正確答案)9、（）是強化企業(yè)內部管理，防范企業(yè)風險，預防執(zhí)業(yè)腐敗，保障企業(yè)安全的有效手段。[單選題]*A、加強第一責任人履職B、加強合規(guī)管理(正確答案)C、深化國企改革10、公司負責組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作的是（）機構。[單選題]*A、合規(guī)委員會(正確答案)B、法務風控部C、全面風險管理委員會11、下列（）事件屬于企業(yè)不合規(guī)行為。[單選題]*A、某部門在交易發(fā)生之后才簽訂合同(正確答案)B、已簽訂合同的一方未按條款約定支付貨款C、合同簽訂后，一方單方違約終止合同12、下列（）流程不需要嵌入合規(guī)性審核。[單選題]*A、公司員工績效工資發(fā)放審批流程B、向上級單位報送工作計劃和總結的用印審批流程(正確答案)C、結算費用單據(jù)的提交審批流程13、下列（）情況屬于合規(guī)風險，應采取措施加強防范。[單選題]*A、出租方一直未與承租方簽訂書面租賃合同，只作口頭約定B、兩公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議后一直未就協(xié)議內容開展任何業(yè)務C、某單位資金支付流程審批環(huán)節(jié)全部由一人兼職審核(正確答案)14、公司各部門要根據(jù)合規(guī)規(guī)范性文件要求，識別法律法規(guī)及規(guī)章制度等的（）要求，制定發(fā)布本部門或業(yè)務范圍內的《合規(guī)管理負面清單》或《工作管理負面清單》。[單選題]*A、禁止、限定B、職責、權限C、紅線、底線(正確答案)15、公司各部門應根據(jù)《法律法規(guī)規(guī)范性文件清單》、《規(guī)章制度規(guī)范性文件清單》以及（）的規(guī)定，對本部門或本業(yè)務系統(tǒng)合規(guī)管理進行監(jiān)督檢查。[單選題]*A、《負面清單》(正確答案)B、《合規(guī)風險清單》C、《問題清單》16、下列錯誤的說法是（）。[單選題]*A、人人主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值B、全民守法、全員合規(guī)C、合規(guī)要從員工做起(正確答案)17、合規(guī)管理需要融合到現(xiàn)有的業(yè)務流程和管理標準，植入到每個崗位的日常操作。（）[單選題]*A、此說法正確(正確答案)B、此說法錯誤C、此說法部分錯誤18、《負責清單》中的負面事項為嚴禁事項，禁止任何單位和個人突破。（）[單選題]*A、此說法正確(正確答案)B、此說法錯誤C、此說法部分錯誤19、（多選題）下列（）項內容屬于《凱通公司合規(guī)管理辦法》中要加強合規(guī)管理的重點領域。*A、社會責任領域、勞動用工領域、財務稅收管理領域(正確答案)B、采購管理領域、合同管理領域、招投標管理領域(正確答案)C、安全環(huán)保質量領