世界經(jīng)濟概論 第5章

世界經(jīng)濟概論第5章第一節(jié)：國際貿(mào)易理論

一、絕對優(yōu)勢理論-絕對成本理論二、比較優(yōu)勢理論三、資源稟賦論四、要素價格均等化定理五、技術(shù)差距論六、產(chǎn)品生命周期論七、規(guī)模經(jīng)濟論八.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論九.需求偏好相似理論第一節(jié)：國際貿(mào)易理論

一．絕對優(yōu)勢理論-絕對成本理論(亞當、斯密).定義:從生產(chǎn)成本的絕對差別出發(fā),在兩國生產(chǎn)兩種商品的情況下,其中一國在一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率,另一國在另一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率,則兩國在不同商品上分別具有絕對優(yōu)勢,此時如果兩國根據(jù)各自的絕對優(yōu)勢進行專業(yè)化生產(chǎn),并進行交換,雙方均能從中獲益.絕對優(yōu)勢理論

絕對利益舉例（分工前）國家酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)/人毛呢產(chǎn)量/單位所需勞動人數(shù)/人英國1120170葡萄牙1801110絕對利益舉例（分工后）國家酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)/人毛呢產(chǎn)量/單位所需勞動人數(shù)/人英國2．7190葡萄牙2．375190毛呢與葡萄酒交換結(jié)果國家酒產(chǎn)量/單位毛呢產(chǎn)量/單位英國11．7葡萄牙1．3751評價

（1）說明了國際分工的好處，一國的財富只有在不斷擴大的國際貿(mào)易中才會增加.（2）簡單、直觀，容易被人們所接受。（3）不能解釋一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都具優(yōu)勢地位，而另一國在這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有劣勢地位時進行貿(mào)易的問題。二比較優(yōu)勢理論1.定義:從生產(chǎn)成本的相對差別出發(fā),一個國家不一定要生產(chǎn)所有商品,而應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些優(yōu)勢較大或劣勢較小的商品,通過國際貿(mào)易,在資本和勞動力不變的情況下,生產(chǎn)的總量將會增加,對貿(mào)易各國都有利.比較優(yōu)勢理論中國際分工的利益國家酒產(chǎn)量所需勞動人數(shù)/人毛呢產(chǎn)量/單位所需勞動人數(shù)/人英國葡萄牙合計分工前1120110018019022002190英國葡萄牙合計分工后2．22202．1251702．1251702．2220英國葡萄牙交換后11．21．1251評價(1)解決了絕對優(yōu)勢理論的缺陷,即相對優(yōu)勢也會促成國與國之間的分工和貿(mào)易.指出了比較優(yōu)勢的根源在于勞動生產(chǎn)率的差異(2)缺陷:沒有說明出現(xiàn)這種差異的原因把勞動生產(chǎn)率差異作為比較優(yōu)勢的唯一來源,忽略了要素價格對于產(chǎn)品價格的作用三．資源稟賦論

1.定義:(赫克歇爾-俄林H-O)

不同國家的要素稟賦是國際貿(mào)易發(fā)生的原因,一國應(yīng)出口它在生產(chǎn)中密集使用該國相對充裕而便宜的要素的產(chǎn)品,進口在生產(chǎn)中密集使用該國相對稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品.四、要素價格均等化定理薩繆爾森證明了國際貿(mào)易使各國生產(chǎn)要素的相對價格和絕對價格的趨于均等-要素價格均等化.一種商品的出口增加一相對價格上升，進口的增加一使用該種要素的相對價格下降.貿(mào)易自由化一必然導(dǎo)致要素價格的均等化

要素價格均等化定理不能解釋各國要素價格的差異（1)國與國之間存在技術(shù)差距。（2)貿(mào)易壁壘的存在（3)市場是非完全競爭的（4)有可能發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)現(xiàn)象。要素價格變動，要素密集度也隨之發(fā)生變化:里昂惕夫悖論成立。

里昂惕夫悖論按照H-O理論,美國應(yīng)當出口資本密集型產(chǎn)品進口勞動密集型產(chǎn)品.1951年里昂惕夫運用投入產(chǎn)出法計算得出美國出口的是勞動密集型商品,進口的是資本密集型商品.這就是里昂惕夫悖論如何解釋:人力資本說:發(fā)達國家在生產(chǎn)含有較多熟練勞動的商品上具有比較優(yōu)勢,而發(fā)展中國家在生產(chǎn)含有較少熟練勞動商品方面具有比較優(yōu)勢.

五.技術(shù)差距論提出:(美國經(jīng)濟學家-波斯納,1961年)該理論把國家間的貿(mào)易與技術(shù)相聯(lián)系起來,定義:認為科學技術(shù)在國際貿(mào)易格局的比較利益方面起決定性作用,正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占據(jù)優(yōu)勢.當一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后,在國外掌握該項技術(shù)并生產(chǎn)出該種產(chǎn)品之前就產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距,從而可以出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品,獲得比較優(yōu)勢,當這種技術(shù)為外國模仿時,外國即可自行生產(chǎn)而減少進口.貢獻:它打破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中比較優(yōu)勢的靜態(tài)性與凝固性,更切合國際貿(mào)易實際.

六、產(chǎn)品生命周期論提出:美國.費農(nóng),1966年,生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易,定義:由于技術(shù)的創(chuàng)新與擴散,制成品和生物一樣具有生命周期:新生期-成長期-成熟期-衰退期-讓與期,在產(chǎn)品生命周期的不同階段,各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的.（1）新生期：新產(chǎn)品—國內(nèi)價格高—主要在國內(nèi)消費（2）成長期：批量生產(chǎn)—其他發(fā)達國家開始仿制生產(chǎn)（3）成熟期：發(fā)展中國家生產(chǎn)—再出口到發(fā)達國家（發(fā)展中國家工資低、原材料價格低、出口成本低）

七、規(guī)模經(jīng)濟論

提出:克魯格曼,1970年”報酬遞增,壟斷競爭與國際貿(mào)易”中提出的定義:在參與國際貿(mào)易以前,企業(yè)面向國內(nèi)需求,國內(nèi)需求的有限性限制企業(yè)不能生產(chǎn)太多,從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上;企業(yè)參與國際貿(mào)易后,企業(yè)面向國內(nèi)和國際兩個市場,需求的增加促使企業(yè)增加產(chǎn)量,這使規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)使產(chǎn)品的平均成本成本降低,由此增強市場競爭力.

規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

八.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

1.提出:美國,1967年,巴拉薩,格魯貝爾2.定義:指同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品及其中間產(chǎn)品的交換,它是相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言.3.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特征（同產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的區(qū)別）(1）從使用價值角度看：進口和出口商品有很高的替代性(2）進口國與出口國在與該產(chǎn)業(yè)有關(guān)的資源或技術(shù)上無顯著的差異。4.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因（1）產(chǎn)品差異論（2）產(chǎn)品生命周期論（3）規(guī)模經(jīng)濟論（4）關(guān)稅同盟理論（5）跨國公司投資論

5.影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素(1）兩國經(jīng)濟發(fā)展水平差距越小，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重越大（2）資本相對豐富的國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高(3）兩國人均收入較高，并且兩國人均收入差距較小，則兩國間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大。(4）阻礙貿(mào)易的因素越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重越小(5）跨國企業(yè)投資越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重越高

6.衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)格魯貝爾和勞埃德G-L指數(shù)

=0表示一個國家不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易=1表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達到最大化值越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達。九.需求偏好相似理論1.提出:瑞典,林德1961年，論貿(mào)易與轉(zhuǎn)變2.定義:人均收入越相似的國家,其消費偏好和需求結(jié)構(gòu)越接近,產(chǎn)品的相互適應(yīng)性越強,貿(mào)易交往越密切,所以人均收入水平相同的國家之間的貿(mào)易范圍可能是最大的.3.評價:從需求的角度解釋國際貿(mào)易.傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論從供給的角度解釋國際貿(mào)易.

第二節(jié)國際貿(mào)易政策的演變

一、自由貿(mào)易政策(一)貿(mào)易自由主義思潮的起源產(chǎn)業(yè)革命后的英國，開始實施自由貿(mào)易政策(1)降低關(guān)稅率，縮減納稅商品項目(2)廢除航海法和谷物法谷物法：運用關(guān)稅措施限制或禁止谷物的進口航海法：規(guī)定亞、非、拉國家產(chǎn)品必須由英國船舶裝運進口，以此來限制外國航運業(yè)的競爭(3)與外國簽訂自由貿(mào)易條約。（二）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的推進

1關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定的建立1947年成立2.關(guān)稅水平的大幅下降3.非關(guān)稅壁壘有所減少

3.自由貿(mào)易政策的效應(yīng)1、增大社會福利2．生產(chǎn)專業(yè)化效應(yīng)3、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)4、競爭效應(yīng)5、技術(shù)傳播效應(yīng)二、保護貿(mào)易政策

(一)、保護貿(mào)易政策的歷史演變1、重商主義早期的重商主義:重金主義=貨幣差額論認為國家應(yīng)該采取行政或立法手段，直接控制進口，鼓勵出口,增加國內(nèi)貨幣積累晚期的重商主義:貿(mào)易差額論為擴大出口應(yīng)當允許進口，大力發(fā)展對外貿(mào)易，保持貿(mào)易順差。

2．漢密爾頓的保護關(guān)稅論1791年12月向美國國會遞交了一份《關(guān)于制造業(yè)的報告》主張美國應(yīng)該實行保護關(guān)稅政策1816年，美國提高了成品的進口關(guān)稅

3．李斯特的“幼稚產(chǎn)業(yè)保護論”

（1）主張任何一個國家，在工業(yè)和商業(yè)還遠遠落后于他國時，必須首先加強自身力量，使其具備條件，然后同先進國家進行自由貿(mào)易。（2）幼稚產(chǎn)業(yè)的標準1）穆勒標準:給予一段時間的保護，使該產(chǎn)業(yè)能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，將潛在的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢.2）巴斯塔布爾標準:經(jīng)過保護后，未來的利潤總和，必須超過現(xiàn)在保護所付出的社會成本.3）肯普標準:通過保護,能產(chǎn)生外部經(jīng)濟效應(yīng)的產(chǎn)業(yè).

4.凱恩斯的貿(mào)易保護論減少進口-擴大出口-增加有效需求-增加國民生產(chǎn)和就業(yè)-擴大國民收入國民收入增量=外貿(mào)乘數(shù)x出口增量

5.戰(zhàn)后70年代新貿(mào)易保護主義

(1)背景:20世紀70年代后，西方國家“滯脹”的出現(xiàn)(2)主要特點：1)被保護的商品范圍不斷擴大2)保護的措施日益多樣化3)限制進口轉(zhuǎn)向鼓勵出口4)從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘。

5）貿(mào)易保護制度轉(zhuǎn)向管理貿(mào)易制度管理貿(mào)易：對進出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)系進行干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理。是介于自由貿(mào)易和保護貿(mào)易之間的一種貿(mào)易制度?；咎攸c：是通過貿(mào)易立法使貿(mào)易保護主義合法化。美國“超級301條款”：1974年，授予美國總統(tǒng)對那些向美國出口時給予不公平待遇的國家進行報復(fù)的權(quán)利。

6.90年代新貿(mào)易保護主義（1）背景：1)90年代以來，經(jīng)濟全球化和一體化的進程加快，促進全球貿(mào)易自由化發(fā)展.2)各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，引起了新的貿(mào)易保護主義。（2）手段1）濫用WTO的反傾銷、反補貼和保障措施條款，限制對方國家的出口.2）建立新的檢驗檢疫措施和環(huán)境技術(shù)標準,削弱對方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力.3）通過建立勞工標準，削弱發(fā)展中國家在勞動密集型產(chǎn)品上的國際競爭力（3）新貿(mào)易保護主義關(guān)注的焦點1）傳統(tǒng)的貿(mào)易保護理論關(guān)注的焦點：主要是經(jīng)濟問題，重點是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論：幼稚產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)2）新貿(mào)易保護理論關(guān)注的焦點：由經(jīng)濟問題擴展到社會問題，由產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向人本身。保護環(huán)境論：關(guān)注

人的生存環(huán)境綠色壁壘：關(guān)注

人的健康和安全由于關(guān)注焦點的變化，從而導(dǎo)致勞工標準、社會責任等國際標準認證（SA8000）、產(chǎn)品質(zhì)量認證標準、動植物檢疫標準等成為發(fā)達國家實行貿(mào)易保護的重要工具。（二）貿(mào)易保護的經(jīng)濟效果1、對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護2、增加國民收入和增加就業(yè)3、改善國際收支

關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)①生產(chǎn)效應(yīng):由于價格從P1點上升到P2點，所以，供給量從OQ1增加到OQ3，增加了Q3Q1。增加的供給量Q3Q1即關(guān)稅的保護效應(yīng)，也稱生產(chǎn)效應(yīng)。貿(mào)易保護效應(yīng)的大小，取決于國內(nèi)供給價格彈性，供給價格彈性大，則保護效應(yīng)大，反之

Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd②消費效應(yīng):

由于價格從P1點上升到P2點，所以消費量從Q2點減少到Q4，減少Q(mào)2Q4，減少的消費量Q2Q4即關(guān)稅的消費效應(yīng)。

消費效應(yīng)的大小，取決于國內(nèi)的需求價格彈性，需求價格彈性大，則消費效應(yīng)大，反之

Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd（3）貿(mào)易效應(yīng)

保護效應(yīng)與消費效應(yīng)之和，即Q3Q1+Q2Q4是貿(mào)易效應(yīng)。

而消費效應(yīng)是負值,所以貿(mào)易效應(yīng)可能是大于零、小于零或等于零。

Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd（4）稅收效應(yīng):

在自由貿(mào)易時，國內(nèi)價格是P1，在征收關(guān)稅后，國內(nèi)價格從P1點上升到P2點，一國的關(guān)稅收入為(P2-P1)×進口數(shù)量，即四邊形c的部分。

Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd（5）國際收支效應(yīng)

在自由貿(mào)易時，進口支出是世界價格和進口量的乘積P1×(Q2-Q1)，即e+f+g。征收關(guān)稅后，由于價格上升，進口量減少，進口支出為P2×(Q4-Q3)，即c+f。由于征收進口關(guān)稅后，進口數(shù)量下降而國際市場價格不變，所以節(jié)約了進口支出（e+g），改善了國際收支。Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd（6）收入再分配效應(yīng)

由于對進口商品征收關(guān)稅，生產(chǎn)者剩余增加量為a，而消費者剩余減少為a+b+c+d，即原來屬于消費者的a的部分由于價格上漲轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)者，出現(xiàn)了收入再分配效應(yīng)。Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd（7）社會福利效應(yīng)

征收關(guān)稅后，凈福利損失為b+d，其中b是由于征收關(guān)稅后，資源配置的惡化所引起的保護效應(yīng)，而d是由于征收關(guān)稅后，價格上漲引起消費量減少而導(dǎo)致的消費效應(yīng)。

Q1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcdQ1Q3Q4Q2Q圖28關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)SDPOP0P1P1(I+t)=P2fgeabcd(三)、貿(mào)易保護的成本(1)本國產(chǎn)業(yè)競爭力減弱(2)消費者剩余減少(3)引起貿(mào)易糾紛

第三節(jié)多邊貿(mào)易體制的發(fā)展一、關(guān)貿(mào)總協(xié)定對國際貿(mào)易的協(xié)調(diào)1．關(guān)貿(mào)總協(xié)定：關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定是美、英、法等23個國家于1947年締結(jié)的有關(guān)降低關(guān)稅和減少貿(mào)易壁壘的多邊國際協(xié)定。2．建立背景：

3、GATT的基本原則（1）無歧視性待遇原則：（2）關(guān)稅減讓原則：（3）取消數(shù)量限制原則（4）反傾銷與限制出口補貼的原則（5）透明度原則(6)允許例外和差別待遇原則

4.關(guān)貿(mào)總協(xié)定的8輪談判：第一輪談判：1947.4—10月在日內(nèi)瓦第二輪談判：1949年4—10月第三輪談判：1950年9—51年4月在英國第四輪談判：1956年1—5月在日內(nèi)瓦第五輪談判:1960年9月—1962年7月在日內(nèi)瓦第六輪談判：1964年5月—1967年6月在日內(nèi)瓦第七輪談判：1973年9—1979年在東京第八輪談判:1986年9月—1993年12月在烏拉圭

5.關(guān)貿(mào)總協(xié)定的積極作用(1)．降低了關(guān)稅，推動了國際貿(mào)易1947—1994年通過八輪談判發(fā)達國家平均關(guān)稅從35%下降到4%；發(fā)展中國家平均關(guān)稅降到12%

(2)．解決了國際貿(mào)易爭端(3).推動了世界經(jīng)濟的發(fā)展6.關(guān)貿(mào)總協(xié)定的局限性(1)機構(gòu)性質(zhì)有局限性

它是一個臨時性的協(xié)定，不是一個正式的國際組織，不具有法人地位。(2)管轄范圍的局限性僅限于貨物貿(mào)易，農(nóng)產(chǎn)品、紡織品和服裝、服務(wù)貿(mào)易例外(3)貿(mào)易規(guī)則的局限性許多規(guī)則只適用于簽署有關(guān)協(xié)議的締約方，許多規(guī)則內(nèi)容模糊，缺乏明確的標準，存在大量的例外條款，(4)解決貿(mào)易爭端機制的局限性專家小組的權(quán)限過小；爭端解決的過程過長；對后續(xù)行動監(jiān)督不力

二.WTO的建立1.WTO的建立．1994年4月15日參加烏拉圭回合談判的各國代表在摩洛哥舉行關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長級會議，125個參加方代表一道簽署了WTO的成立協(xié)定，于1995年1月1日正式生效。2005年12月有149多個成員國。

2．宗旨和目標（1）擴大貨物、服務(wù)貿(mào)易（2）堅持可持續(xù)發(fā)展道路（3）確保發(fā)展中國家的利益

3．WTO特點

（1）其管理范圍和內(nèi)容明顯擴大GATT—只管理貨物貿(mào)易WTO—還涉及服務(wù)貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、知識產(chǎn)權(quán)等

（2）WTO—是法律健全的國際組織部長級會議與總理事會各專門委員會工作組秘書處（3）WTO的貿(mào)易爭端機制得到完善和加強

4.WTO存在的問題（1）西方貿(mào)易大國操縱多邊貿(mào)易體制決策進程的現(xiàn)象仍然嚴重。（2）多邊貿(mào)易體制覆蓋的范圍存在局限性。（3）區(qū)域主義對多邊貿(mào)易體制構(gòu)成嚴峻挑戰(zhàn)。（4）協(xié)定條款與龐大的附件協(xié)議條款協(xié)調(diào)一致存在著問題。（5）各種“灰色區(qū)域”措施（進口配額、進口許可證），容易侵蝕新的多邊貿(mào)易體制。

第四節(jié)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展70年代后發(fā)達國家GDP中第三產(chǎn)業(yè)所占比重超過70%，服務(wù)向國外出口80年代后，世界商業(yè)性服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展迅速2000年后服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易增幅相同2000年后服務(wù)貿(mào)易占