建設(shè)工程招標(biāo)代理標(biāo)準(zhǔn) DG-TJ08-2072-2022

1總則

1.1為了規(guī)范上海市（以下簡稱“本市”）建設(shè)工程招標(biāo)代理活動，加強招標(biāo)代理行業(yè)

自律，提高招標(biāo)代理行業(yè)咨詢服務(wù)水平，促進工程咨詢服務(wù)業(yè)發(fā)展，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市依法必須進行招標(biāo)的建設(shè)工程，委托招標(biāo)代理機構(gòu)從事的勘察、

設(shè)計、施工、監(jiān)理、與工程有關(guān)的材料及設(shè)備、工程總承包等類型的招標(biāo)代理活動。其

它類型項目的招標(biāo)代理活動在技術(shù)條件相同的情況下也可執(zhí)行。

1.3利用數(shù)據(jù)電文開展建設(shè)工程電子招標(biāo)投標(biāo)的，招標(biāo)代理活動應(yīng)遵守電子招標(biāo)投標(biāo)活

動的相關(guān)規(guī)定。

1.4招標(biāo)代理活動按工作程序可劃分為招標(biāo)準(zhǔn)備、招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）編制、資

格預(yù)審（如有）、招標(biāo)和投標(biāo)、開標(biāo)和評標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂及履約、檔案管理等階段，

以及各階段可能出現(xiàn)的異議和投訴事項的處理等。

1.5招標(biāo)代理活動除應(yīng)遵守本標(biāo)準(zhǔn)外，尚應(yīng)符合國家、行業(yè)和本市現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

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2術(shù)語和定義

2.0.1建設(shè)工程項目招標(biāo)代理機構(gòu)（簡稱“招標(biāo)代理機構(gòu)”）tenderagencyforconstruction

andengineeringprojects(“tenderagency”）

依法設(shè)立的，從事建設(shè)工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。

2.0.2招標(biāo)代理活動activityoftenderagencyforconstructionandengineeringprojects

(“tenderagencyactivity”or“tenderagency”）

招標(biāo)代理機構(gòu)接受招標(biāo)人委托，對建設(shè)工程項目辦理招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)事宜的行為。

2.0.3招標(biāo)工作組tenderworkgroup

招標(biāo)人、招標(biāo)代理機構(gòu)等組建的，從事建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動的組織和協(xié)調(diào)工作的

臨時機構(gòu)。

2.0.4招標(biāo)代理項目組tenderagencyprojectteam

招標(biāo)代理機構(gòu)為履行建設(shè)工程招標(biāo)代理委托合同而成立的項目工作組，通常由招標(biāo)

代理項目負(fù)責(zé)人和一定數(shù)量的招標(biāo)代理專業(yè)人員組成。

2.0.5招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人tenderagencyprojectleader

受招標(biāo)代理機構(gòu)授權(quán)，主持招標(biāo)代理項目組工作，負(fù)責(zé)履行建設(shè)工程招標(biāo)代理委托

合同的代表。

2.0.6招標(biāo)代理專業(yè)人員（簡稱專業(yè)人員）tenderagencyprofessional(“professional”）

具有工程技術(shù)類、經(jīng)濟類職稱或具備相應(yīng)能力和招標(biāo)代理工作經(jīng)驗，根據(jù)招標(biāo)代理

項目組職責(zé)分工和招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人的指令，協(xié)助開展招標(biāo)代理活動的專業(yè)技術(shù)人員。

2.0.7招標(biāo)類型typesoftender

勘察招標(biāo)、設(shè)計招標(biāo)、施工招標(biāo)、監(jiān)理招標(biāo)、與工程有關(guān)的材料及設(shè)備招標(biāo)（簡稱

“貨物招標(biāo)”）、工程總承包招標(biāo)等類型。

2.0.8招標(biāo)總體策劃tenderstrategyandplanning

對建設(shè)周期長的大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等建設(shè)工程涉及的全部招標(biāo)事項，依據(jù)建

設(shè)目標(biāo)進行分析、梳理和策劃，所編制的全局性的招標(biāo)管理指導(dǎo)規(guī)劃。

2.0.9招標(biāo)方案tenderprogram

針對某次特定的招標(biāo)活動所擬定的具體實施計劃和工作安排。

2.0.10資格審查辦法methodsofqualification

對潛在投標(biāo)人資格審查采用的方法和步驟，通常分為資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)

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審是指在投標(biāo)前對潛在投標(biāo)人進行的資格審查。資格后審是指開標(biāo)后對投標(biāo)人進行的資

格審查。

2.0.11最高投標(biāo)限價tenderlimitedprice

在招標(biāo)文件中公布的，招標(biāo)人可以接受的最高投標(biāo)價格或最高投標(biāo)價格的計算方法。

2.0.12暫估價temporarilyestimatedprice

招標(biāo)人在工程量清單或預(yù)算書中提供的用于支付必然發(fā)生但暫時不能確定價格的

工程材料、工程設(shè)備、專業(yè)工程以及服務(wù)工作的金額。

2.0.13回標(biāo)分析bidpreliminaryanalysis

招標(biāo)代理機構(gòu)依據(jù)招標(biāo)文件等的規(guī)定，對投標(biāo)文件進行的初步分析。

2.0.14企業(yè)信用評價enterprisecreditassessment

由建設(shè)行政主管部門公布的、依據(jù)信用評價體系計分得出的針對投標(biāo)企業(yè)信用進行

判斷、分析后的結(jié)論。評價分值大于合格分的企業(yè)為信用合格企業(yè)。合格分以建設(shè)行政

主管部門定期公布的為準(zhǔn)。

2.0.15否決投標(biāo)rejectedbid

投標(biāo)文件存在法律規(guī)定的重大偏差或未響應(yīng)招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，經(jīng)評標(biāo)委員會

認(rèn)定其投標(biāo)無效，不再進入下一階段評審。

2.0.16評審意見assessmentcomments

評標(biāo)委員會成員完成投標(biāo)文件的評審，向招標(biāo)人提交的關(guān)于投標(biāo)文件的評價和處理

意見。

2.0.17評標(biāo)報告bidevaluationreport

評標(biāo)委員會完成評標(biāo)并經(jīng)各成員確認(rèn)后，向招標(biāo)人提交的關(guān)于評標(biāo)情況的書面報告。

2.0.18招投標(biāo)情況書面報告reportfortenderprocedure

招標(biāo)人在確定中標(biāo)人后，向建設(shè)行政主管部門提交的關(guān)于工程項目招標(biāo)過程、招標(biāo)

結(jié)果等有關(guān)情況的書面報告。

2.0.19電子招標(biāo)投標(biāo)活動（簡稱“電子招投標(biāo)”）electronictenderandbid

以數(shù)據(jù)電文形式，依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)完成的全部或者部分招標(biāo)投標(biāo)交易活動。

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3基本要求

3.0.1招標(biāo)代理工作包括招標(biāo)準(zhǔn)備，編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件（如有），組織資格預(yù)審（如有）、

招標(biāo)和投標(biāo)、開標(biāo)和評標(biāo)，協(xié)助定標(biāo)和合同簽訂等階段，工作流程可按附錄A執(zhí)行。

3.0.2招標(biāo)代理機構(gòu)從事建設(shè)工程招標(biāo)代理服務(wù)時，應(yīng)履行下列職責(zé)：

1建立招標(biāo)代理業(yè)務(wù)質(zhì)量保證體系。包括符合法律法規(guī)和政府監(jiān)督部門相關(guān)規(guī)定的管理制度、

業(yè)務(wù)流程、工作規(guī)程和操作手冊等。

2健全招標(biāo)代理成果文件質(zhì)量內(nèi)控制度。招標(biāo)代理成果文件包括招標(biāo)策劃、資格預(yù)審文件及補

充資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件及補充招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法、按招標(biāo)代理合同約定編制的工程量清單

及最高投標(biāo)限價、回標(biāo)分析（如需）、招投標(biāo)情況書面報告以及其他重要成果文件等，應(yīng)落實編

制人、審核人、審定人三級審核程序。審核人應(yīng)為熟悉業(yè)務(wù)、具有相關(guān)技術(shù)職稱或取得招標(biāo)采購

專業(yè)能力評價的專業(yè)人員；審定人應(yīng)由招標(biāo)代理機構(gòu)中具有工程技術(shù)、經(jīng)濟類高級職稱，負(fù)責(zé)招

標(biāo)代理業(yè)務(wù)的技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

3落實崗位責(zé)任和責(zé)任追究制度。應(yīng)完善對招標(biāo)代理項目組和招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人的全面管

理和績效考核機制，動態(tài)跟蹤、檢查和指導(dǎo)代理活動全過程；對不符合法律法規(guī)要求以及招標(biāo)代

理合同約定的情形，應(yīng)及時糾正和改進；招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)對其出具的計算數(shù)據(jù)、技術(shù)經(jīng)濟等有關(guān)

資料的準(zhǔn)確性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。

4制定招標(biāo)代理活動風(fēng)險防范機制。應(yīng)及時識別、評估招標(biāo)代理服務(wù)中可能面臨的風(fēng)險，并

采取措施加以防范和應(yīng)對。

5完善招標(biāo)代理服務(wù)質(zhì)量回訪機制。代理活動結(jié)束后，應(yīng)及時征詢招標(biāo)人對招標(biāo)代理服務(wù)的

評價意見，改進代理服務(wù)水平，提高代理服務(wù)質(zhì)量。

3.0.3建設(shè)工程招標(biāo)代理應(yīng)實行招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人開展招標(biāo)代理應(yīng)

遵守下列規(guī)定：

1履行招標(biāo)代理合同約定的招標(biāo)代理事項，與招標(biāo)投標(biāo)各參與方就招標(biāo)代理相關(guān)事宜及時開

展溝通與協(xié)調(diào)；

2主持招標(biāo)代理項目組工作，確定項目組成員崗位以及職責(zé)分工，領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)項目組成員工

作；

3主持或參與招標(biāo)投標(biāo)活動中的重大事項，包括制定招標(biāo)方案，發(fā)布招標(biāo)公告（或發(fā)出投標(biāo)

邀請書、資格預(yù)審公告）和招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件），組織現(xiàn)場踏勘，組織答疑、發(fā)布補充招

標(biāo)文件（補充資格預(yù)審文件），組織開標(biāo)、評標(biāo)，協(xié)助定標(biāo)，參與合同談判（如需），協(xié)助處理

有關(guān)異議和投訴等；

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4編制或?qū)徍苏袠?biāo)總體策劃、招標(biāo)方案、資格預(yù)審文件及補充資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件及補

充招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法、招投標(biāo)情況書面報告以及招標(biāo)投標(biāo)活動中的其他重要成果文件，對相關(guān)

成果文件承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工程量清單及最高投標(biāo)限價等相關(guān)造價成果文件的編制事

宜；

5及時向招標(biāo)人報告招標(biāo)代理活動實施情況；招標(biāo)代理活動過程中的各類重要決策（決策式

樣宜參考附錄B表B.0.1格式），包括重大事項的處理，以及招標(biāo)代理主要成果文件等，應(yīng)提交

招標(biāo)人審核確認(rèn)；

6安排人員妥善保管招投標(biāo)各種文件資料，包括各類會議簽到、紀(jì)要以及澄清、說明文件記

錄；會議簽到式樣表宜參考附錄B表B.0.4格式；

3.0.4應(yīng)招標(biāo)人要求，招標(biāo)代理機構(gòu)可協(xié)助招標(biāo)人成立招標(biāo)工作組，負(fù)責(zé)招投標(biāo)活動的組織與協(xié)調(diào)；

招標(biāo)工作組宜由招標(biāo)人代表、招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人和相關(guān)專業(yè)人員等組成。

3.0.5依法必須進行招標(biāo)項目的招標(biāo)投標(biāo)活動，應(yīng)結(jié)合項目類型使用本市工程建設(shè)行政主管部門發(fā)

布的企業(yè)信用評價，在相應(yīng)建設(shè)工程交易場所（平臺）實施招標(biāo)，并向建設(shè)行政主管部門備案。

3.0.6對采用建筑信息模型（BIM）技術(shù)、裝配式建筑、綠色建筑、節(jié)能建筑等工程，招標(biāo)代理活

動還應(yīng)滿足國家、本市、行業(yè)和政府有關(guān)部門的相關(guān)規(guī)定。

3.0.7招標(biāo)代理活動過程中，收到投標(biāo)人或利害關(guān)系人提出的異議的，應(yīng)積極配合招標(biāo)人及時處理

異議；發(fā)生投訴的，應(yīng)積極協(xié)助投訴處理部門調(diào)取、查閱有關(guān)原始資料，調(diào)查、核實有關(guān)情況，

為建設(shè)行政主管部門處理投訴提供切實可靠的相關(guān)材料。

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4招標(biāo)準(zhǔn)備

4.1一般規(guī)定

4.1.1接受項目委托后，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)收集基礎(chǔ)資料和相關(guān)信息，編制招標(biāo)策劃，啟動招標(biāo)準(zhǔn)備

工作。

4.1.2招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)熟悉工程項目的建設(shè)意圖、投資規(guī)模、資金來源、技術(shù)特征、環(huán)境條件等基

礎(chǔ)資料和相關(guān)信息。

4.1.3對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的工業(yè)類項目招標(biāo)，招標(biāo)代理機構(gòu)還應(yīng)對生產(chǎn)（運營）特點、工藝技

術(shù)流程、重要設(shè)備等方面作深度了解。

4.1.4當(dāng)外部條件發(fā)生重大變化時，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)實際進展，及時動態(tài)調(diào)整招標(biāo)策劃相

關(guān)內(nèi)容。

4.2簽訂代理合同

4.2.1開展招標(biāo)代理活動前，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)與招標(biāo)人簽訂建設(shè)工程招標(biāo)代理委托合同（簡稱“招

標(biāo)代理合同”）。招標(biāo)代理合同應(yīng)明確招標(biāo)代理活動的委托服務(wù)范圍、內(nèi)容和期限，雙方的權(quán)利、

義務(wù)以及工作分工，招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人，招標(biāo)代理服務(wù)費用，違約責(zé)任及爭議解決等事項。

4.2.2招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)結(jié)合招標(biāo)工程的類型、技術(shù)、規(guī)模等要素，在招標(biāo)代理合同中明確招標(biāo)代理

項目負(fù)責(zé)人，招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)的能力及招標(biāo)代理工作經(jīng)驗。

4.2.3招標(biāo)代理合同宜采用國家、行業(yè)或本市有關(guān)部門頒布的招標(biāo)代理合同示范文本。

4.2.4招標(biāo)代理機構(gòu)與招標(biāo)人簽訂招標(biāo)代理合同后，應(yīng)在招標(biāo)啟動前通過“上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)

管理委員會門戶網(wǎng)站”（/）完成合同信息報送事項。

4.3組建招標(biāo)代理項目組

4.3.1招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)代理合同要求，成立招標(biāo)代理項目組，辦理代理合同約定事項。

4.3.2招標(biāo)代理項目組的配備應(yīng)符合下列要求：

1招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按招標(biāo)代理合同的約定擬派，并遵守第4.2.2條的規(guī)定；

2招標(biāo)代理項目組成員應(yīng)熟悉招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)，熟悉招標(biāo)工程相關(guān)專業(yè)知識和合同，

掌握本市招標(biāo)投標(biāo)活動流程及電子招投標(biāo)操作技能，且專業(yè)種類、人員數(shù)量、崗位分工、業(yè)務(wù)水

平等應(yīng)滿足項目實際需要；

3涉及工程量清單及最高投標(biāo)限價編制的，相關(guān)人員應(yīng)具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格，且符合造價咨詢

相應(yīng)規(guī)范要求；

4招標(biāo)代理從業(yè)人員行為規(guī)范見第7章。

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4.3.3招標(biāo)代理項目組應(yīng)向招標(biāo)人宣傳相關(guān)法律法規(guī)，做到依法辦事、規(guī)范操作、公正廉潔。

4.4收集基礎(chǔ)資料

4.4.1招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)收集下列基礎(chǔ)資料信息：

1工程前期有關(guān)審批、核準(zhǔn)或備案資料；

2工程背景資料，包括建設(shè)意圖、投資性質(zhì)和規(guī)模、資金來源、自然條件、周邊環(huán)境等；

3適用的法律法規(guī)、政策文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程等；

4其他與工程招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)的資料。

4.4.2招標(biāo)代理機構(gòu)還應(yīng)結(jié)合項目類型收集其它相關(guān)資料，資料清單見表4.4.2。

表4.4.2各招標(biāo)類型基礎(chǔ)資料清單

施工招標(biāo)（含專

序勘察設(shè)計監(jiān)理貨物

基礎(chǔ)資料業(yè)工程暫估價招

號招標(biāo)招標(biāo)招標(biāo)招標(biāo)

標(biāo)）

1經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的用地范圍√√

2與招標(biāo)相關(guān)的其他專業(yè)技術(shù)文件等√√√√√

3項目造價控制的目標(biāo)√√√√√

4滿足招標(biāo)要求的初步設(shè)計文件及概算√√

同期的有關(guān)人工、機械和材料市場價格；包括有關(guān)

5設(shè)備、構(gòu)配件、成品或半成品市場價格、運輸、倉√

儲等費用行情，施工設(shè)備租賃價格等

設(shè)備、材料的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和使用要求，包括規(guī)格、型

6號（如有）、供貨時間、數(shù)量、供貨地點、驗收標(biāo)√

準(zhǔn)、售后服務(wù)等

7滿足招標(biāo)要求的設(shè)計文件，包括圖紙和文字說明√√

注：工程總承包招標(biāo)基礎(chǔ)資料應(yīng)根據(jù)招標(biāo)內(nèi)容結(jié)合上表各招標(biāo)類型基礎(chǔ)資料規(guī)定和相關(guān)法律要求收集相關(guān)資料。

4.5招標(biāo)策劃

4.5.1在招標(biāo)準(zhǔn)備階段，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)進行招標(biāo)策劃，招標(biāo)策劃包括招標(biāo)總體策劃和招標(biāo)方案。

4.5.2建設(shè)周期長的大型基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項目，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)人的要求，結(jié)合建設(shè)

目標(biāo)對建設(shè)項目的整體招標(biāo)工作進行分析、梳理和統(tǒng)籌，編制項目招標(biāo)總體策劃，用于指導(dǎo)整個

建設(shè)項目的招標(biāo)管理。

4.5.3大、中型工程或技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的項目，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)編制招標(biāo)方案，對具體項目的

特定招標(biāo)活動作出計劃和安排。

4.5.4招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目規(guī)模、資金來源，對照表4.5.4的要求，確定本項目是否需要進入

本市招標(biāo)投標(biāo)集中交易場所（即“上海市建設(shè)工程交易服務(wù)平臺”，；以

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下簡稱“交易平臺”）進行招標(biāo)。

表4.5.4必須招標(biāo)的工程項目范圍

資金國有企業(yè)投資項目：政府投資項

民營資本投資項目

來源國有資金【1】占控股或者主導(dǎo)地位【2】目

國有資金出

國有資金出資額大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公

資額占有限

或者持有股份的共利益、公眾安全的項目：

責(zé)任公司資國有企業(yè)事

比例雖然不足百使用預(yù)算資①煤炭、石油、天然氣、電力、新能源

本總額百分業(yè)單位通過

分之五十，但依其金【3】200萬等能源基礎(chǔ)設(shè)施項目；②鐵路、公路、

之五十以上投資關(guān)系、

具體出資額或者持有元人民幣以管道、水運，以及公共航空和A1級通

或者其持有協(xié)議或者其

的股份所享有的上，并且該用機場等交通運輸基礎(chǔ)設(shè)施項目；③電

情形的股份占股他安排，能

表決權(quán)已足以對資金占投資信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等通信基礎(chǔ)設(shè)施

份有限公司夠?qū)嶋H支配

股東會、股東大會額10%以上項目；④防洪、灌溉、排澇、引（供）

股本總額百項目建設(shè)的

的決議產(chǎn)生重大水等水利基礎(chǔ)設(shè)施項目；⑤城市軌道交

分之五十以

影響的股東通等城建項目

上的股東

①施工單項合同估算價（含暫估價工程）在400萬元人民幣以上；

②工程材料、設(shè)備的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

項目

③勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上；

規(guī)模

④同一項目中可以合并進行的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等

的采購，合同估算價合計達(dá)到前述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須招標(biāo)

招標(biāo)

公開招標(biāo)邀請招標(biāo)

方式

【1】國有資金：各級財政預(yù)算資金、納入財政管理的各種政府性專項基金，以及國有企事業(yè)單位的自有和

自籌資金。

【2】占控股或者主導(dǎo)地位：項目中國有資金的比例，應(yīng)當(dāng)按照項目資金來源中所有國有資金之和計算。

【3】預(yù)算資金：包括一般公共預(yù)算資金、政府性基金預(yù)算資金、國有資本經(jīng)營預(yù)算資金、社會保險基金預(yù)

算資金。

4.5.5招標(biāo)方案應(yīng)明確資格審查辦法為資格預(yù)審或資格后審，資格預(yù)審的適用條件應(yīng)符合市建設(shè)行

政主管部門頒布的管理文件的規(guī)定。

4.5.6招標(biāo)總體策劃宜與工程建設(shè)整體實施方案同步編制。招標(biāo)總體策劃的內(nèi)容一般包括：

1工程建設(shè)概況與背景；

2招標(biāo)需求分析，包括目標(biāo)、任務(wù)、范圍、資源等方面難點分析及對策；

3實施招標(biāo)投標(biāo)活動的總體安排：

a）招標(biāo)組織計劃，包括選擇招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式等的方法和原則；

b）相關(guān)制約條件，包括標(biāo)的、種類、批次、數(shù)量、界面、采購時機、進度、順序等；

c）質(zhì)量控制目標(biāo)，包括標(biāo)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等；

d）成本分解目標(biāo)，包括估算或造價分解，計價形式選擇和原則等；

e）合同管理目標(biāo)，包括框架、原則和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等；

f）風(fēng)險控制目標(biāo)，包括規(guī)劃、識別、評估及應(yīng)對措施等。

4實施招標(biāo)投標(biāo)活動的保障措施和資源：

-8-

a）組織管理體系、質(zhì)量管理措施；

b）人力、費用等資源計劃；

c）溝通、信息管理安排；

d）其他服務(wù)及保證措施。

5其他事項等。

4.5.7招標(biāo)方案的內(nèi)容應(yīng)包括：

1工程概況及項目特點、難點分析；

2招標(biāo)代理工作范圍、內(nèi)容，標(biāo)段/標(biāo)包劃分；

3招標(biāo)代理項目組的組織架構(gòu)，包括招標(biāo)代理項目負(fù)責(zé)人及清單編制人員配備（如有）、任務(wù)

分工、崗位責(zé)任情況；

4項目招標(biāo)方式；

5招標(biāo)投標(biāo)活動組織和具體工作，包括招標(biāo)范圍、投標(biāo)人資格要求、評標(biāo)委員會或資格審查

委員會的組建、評標(biāo)辦法、招標(biāo)的技術(shù)經(jīng)濟要求、合同條件等內(nèi)容；

6招標(biāo)工作周期和進度計劃安排；

7招標(biāo)人等需配合的有關(guān)工作；

8招標(biāo)風(fēng)險分析以及應(yīng)對保障措施；

9其他需說明事項。

4.5.8勘察、設(shè)計、監(jiān)理招標(biāo)方案的編制，除應(yīng)遵守第4.5.7條的規(guī)定外，還應(yīng)遵守下列要求：

1勘察、設(shè)計項目：應(yīng)確認(rèn)建設(shè)用地范圍與規(guī)劃紅線圖的相符性，明確招標(biāo)階段、招標(biāo)類型、

標(biāo)段劃分方案、投標(biāo)文件深度要求及勘察、設(shè)計成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，進度應(yīng)符合工程整體進度

要求，不得任意壓縮；可依據(jù)工程項目的不同特點，在保證項目完整性、連續(xù)性的前提下，按照

技術(shù)要求實行分段或分項招標(biāo)。

2監(jiān)理項目：應(yīng)明確質(zhì)量、進度、投資控制，合同、信息管理，協(xié)調(diào)有關(guān)各方關(guān)系和安全監(jiān)督

的特殊要求；房屋建筑單體工程原則上只能劃分一個監(jiān)理標(biāo)段。

4.5.9施工招標(biāo)方案的編制，除應(yīng)遵守第4.5.7條的規(guī)定外，還應(yīng)遵守表4.5.9的要求。

表4.5.9施工招標(biāo)方案編制要求

序號招標(biāo)方案內(nèi)容具體要求

應(yīng)依據(jù)工程規(guī)模、資金來源、生產(chǎn)效益、工期、質(zhì)量、造價、設(shè)計條件、現(xiàn)

1標(biāo)段劃分場條件、專業(yè)工程特點、潛在投標(biāo)人情況等因素及現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定合理劃分，

并充分考慮相關(guān)專業(yè)工程的銜接與配合，以及工程建設(shè)現(xiàn)場管理的實際需要

2計價模式應(yīng)根據(jù)項目類別及行業(yè)主管部門要求等，合理選用并明確工程量計算規(guī)則

應(yīng)根據(jù)設(shè)計文件深度、風(fēng)險分?jǐn)?、發(fā)包方式以及招標(biāo)人內(nèi)部管理要求等因素

3合同形式

綜合考慮，根據(jù)項目實際需要選擇單價合同、總價合同或成本加酬金等形式

-9-

合同

4材料設(shè)備供應(yīng)方式應(yīng)符合國家法律政策和本市相關(guān)規(guī)定

應(yīng)結(jié)合圖紙深度、招標(biāo)人意愿，明確承包范圍內(nèi)的暫估價工程、暫列金額項

5暫估價工程

目

4.5.10貨物招標(biāo)方案的編制，除應(yīng)遵守第4.5.7條的規(guī)定外，還應(yīng)遵守表4.5.10要求。

表4.5.10貨物招標(biāo)方案編制要求

序號招標(biāo)方案內(nèi)容具體要求

1貨物質(zhì)量、檔次標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)滿足設(shè)計及成本控制要求

2供貨期應(yīng)滿足施工要求

3計價方式及合同條件應(yīng)考慮標(biāo)的、備品備件、伴隨服務(wù)、供貨方式等因素綜合確定

4.5.11暫估價招標(biāo)方案的編制，除應(yīng)遵守第4.5.7條的規(guī)定外，還應(yīng)遵守表4.5.11要求。

表4.5.11暫估價招標(biāo)方案編制要求

序號招標(biāo)方案內(nèi)容具體要求

應(yīng)根據(jù)結(jié)合項目和招標(biāo)內(nèi)容合理確定；可以是建設(shè)單位、施工總承包單位、

1招標(biāo)主體

或建設(shè)單位和施工總承包單位組成的聯(lián)合體

2招標(biāo)時機和招標(biāo)批次應(yīng)結(jié)合施工總承包進度合理安排，滿足施工順序和施工進度要求

工期、質(zhì)量、付款、結(jié)算

3應(yīng)結(jié)合施工總承包合同相應(yīng)條款合理確定

及保修等內(nèi)容

-10-

5招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件編制

5.1一般規(guī)定

5.1.1招標(biāo)代理機構(gòu)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本市有關(guān)

要求，按規(guī)定使用建設(shè)行政主管部門制定的標(biāo)準(zhǔn)文件或示范文本，保證招標(biāo)文件的

編制質(zhì)量。

5.1.2依法必須招標(biāo)的項目，投標(biāo)人的資格條件應(yīng)符合工程特點和實際需要，資質(zhì)要

求和執(zhí)業(yè)資格要求應(yīng)按照符合項目實際的最低標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置。

5.1.3資格預(yù)審文件的內(nèi)容和編制應(yīng)符合下列要求：

1資格預(yù)審文件的主要內(nèi)容應(yīng)包括資格預(yù)審公告、申請人須知、資格審查標(biāo)準(zhǔn)和

方法、申請文件格式、項目建設(shè)概況等。

2資格預(yù)審公告宜包括招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項目的概況和招標(biāo)范圍、資格

審查的地點和時間要求、對申請人資格的要求、獲取資格預(yù)審文件的辦法、地點和

時間、提交申請文件的地點和截止時間、資格預(yù)審的日程安排。

3資格預(yù)審文件中申請人須知應(yīng)包括總則、資格預(yù)審文件的組成、澄清和修改，

申請文件的組成、編制要求、制作，申請文件的遞交和開啟；資格審查，資格審查

結(jié)果的通知和確認(rèn)，申請人資格改變的處理，紀(jì)律與監(jiān)督，需要補充的其他內(nèi)容等。

4資格審查方法分為有限數(shù)量制和合格制，招標(biāo)代理機構(gòu)可根據(jù)招標(biāo)人的要求結(jié)

合項目實際需要選用合適的資格審查方法。

5資格審查標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)根據(jù)項目特點及投標(biāo)人資格要求編制。資格審查標(biāo)準(zhǔn)分

為初步審查標(biāo)準(zhǔn)和詳細(xì)審查標(biāo)準(zhǔn)。資格審查要素宜包括企業(yè)資格要求、財務(wù)狀況、

企業(yè)業(yè)績、企業(yè)信譽、項目負(fù)責(zé)人資格及業(yè)績、管理人員情況、主要施工機械設(shè)備

配備情況、科研開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力等。

6采用有限數(shù)量制的資格預(yù)審項目，資格審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)逐條設(shè)置對應(yīng)的量化標(biāo)準(zhǔn)和

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分值，并明確評審得分的計算方法以及通過資格預(yù)審的申請人數(shù)量；審查因素除本

條第5款規(guī)定的內(nèi)容外，還可加入初步施工組織設(shè)計；審查因素包括初步施工組織

設(shè)計的，招標(biāo)代理機構(gòu)還應(yīng)提供滿足編制深度要求的圖紙及其他技術(shù)資料，并增加

申請文件的編制時間。

7采用合格制的資格預(yù)審項目，可依據(jù)現(xiàn)行施工招標(biāo)評標(biāo)辦法，在資格預(yù)審文件

中明確，當(dāng)通過資格預(yù)審的申請人不小于7家時，提交招標(biāo)人通過集體決策機制在

通過資格預(yù)審的申請人中選取不少于7家的投標(biāo)人入圍參加投標(biāo)。

5.1.4招標(biāo)文件的內(nèi)容和編制應(yīng)符合下列要求：

1招標(biāo)文件的主要內(nèi)容應(yīng)包括招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、

合同條款及格式、招標(biāo)需求書、投標(biāo)文件格式、附件和與其他要求投標(biāo)人提供的材

料。

2招標(biāo)公告宜包括招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項目的概況和招標(biāo)范圍、招標(biāo)項目

的地點和時間要求、對投標(biāo)人資格的要求、獲取招標(biāo)文件的辦法、地點和時間、提

交投標(biāo)文件的地點和截止時間、投標(biāo)保證金的形式及金額等。

3招標(biāo)文件應(yīng)載明招標(biāo)標(biāo)的各項使用要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等各項技術(shù)要求；

技術(shù)要求應(yīng)與工程規(guī)模及招標(biāo)項目的專業(yè)相適應(yīng)，不應(yīng)限定或指定特定的專利、商

標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或供應(yīng)商，以及含有傾向性或排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。

4招標(biāo)文件應(yīng)規(guī)定實質(zhì)性要求和條件，包括項目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對投標(biāo)

人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、工期（交貨期/服務(wù)期）和擬

簽訂合同的主要條款等。明確不滿足其中任何一項實質(zhì)性要求和條件的投標(biāo)將被否

決，并用醒目的方式標(biāo)明；設(shè)備和材料招標(biāo)文件中的重要商務(wù)和技術(shù)條款（參數(shù)）

應(yīng)加注星號（*），并注明若不滿足任何一條星號（*）的條款（參數(shù)），其投標(biāo)將

被否決。

-12-

5評標(biāo)辦法的設(shè)置應(yīng)科學(xué)合理，不應(yīng)以特定行政區(qū)域或特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作

為加分條件或中標(biāo)條件。

6招標(biāo)文件中合同條款部分如采用通用合同條款和專用合同條款形式編寫的，

“通用合同條款”應(yīng)全文引用，不得刪改；“專用合同條款”則應(yīng)按其條款編號和

內(nèi)容，根據(jù)工程實際情況進行修改和補充。

7招標(biāo)文件應(yīng)合理設(shè)置否決投標(biāo)條款，并在“評標(biāo)辦法”中集中列明；否決投標(biāo)

條款的設(shè)定應(yīng)包括以下方面，招標(biāo)文件應(yīng)在“評標(biāo)辦法”中對否決投標(biāo)的具體情形

進行細(xì)化、補充和完善：

a）投標(biāo)文件未經(jīng)投標(biāo)單位蓋章和單位負(fù)責(zé)人簽字；

b）投標(biāo)聯(lián)合體沒有提交共同投標(biāo)協(xié)議；

c）投標(biāo)人不符合國家或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件；

d）同一投標(biāo)人提交兩個以上不同的投標(biāo)文件或者投標(biāo)報價，但招標(biāo)文件要求提

交備選投標(biāo)的除外；

e）投標(biāo)報價低于成本或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最高投標(biāo)限價；

f）投標(biāo)文件沒有對招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；

g）投標(biāo)人在本標(biāo)段中有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄等違法行為。

8招標(biāo)文件宜將下列情形設(shè)置為禁止投標(biāo)情形，并在“評標(biāo)辦法中”集中列明：

a）投標(biāo)人為招標(biāo)人不具有獨立法人資格的附屬機構(gòu)（單位）；

b）投標(biāo)人與招標(biāo)人存在利害關(guān)系且可能影響招標(biāo)公正性；

c）投標(biāo)人與本招標(biāo)項目的其他投標(biāo)人為同一個單位負(fù)責(zé)人；

d）投標(biāo)人與本招標(biāo)項目的其他投標(biāo)人存在控股、管理關(guān)系；

e）投標(biāo)人為本招標(biāo)項目的代建單位，招標(biāo)代理機構(gòu)；

f）投標(biāo)人與本招標(biāo)項目的代建單位，招標(biāo)代理機構(gòu)為同一法定代表人；

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g）投標(biāo)人與本招標(biāo)項目的代建單位，招標(biāo)代理機構(gòu)存在管理關(guān)系、相互控股或

參股關(guān)系；

h）投標(biāo)人被依法暫?；蛉∠稑?biāo)資格；

i）投標(biāo)人被責(zé)令停業(yè)，暫扣或者吊銷執(zhí)照，或吊銷資質(zhì)證書；

j）投標(biāo)人進入清算程序，或被宣告破產(chǎn)，或其他喪失履約能力的情形；

k）投標(biāo)人在近三年內(nèi)發(fā)生重大設(shè)計/勘察/施工/監(jiān)理質(zhì)量問題（以建設(shè)行政主管

部門的行政處罰決定或司法機關(guān)出具的有關(guān)法律文書為準(zhǔn)）；

l）投標(biāo)人被市場監(jiān)督機關(guān)在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中列入嚴(yán)重違法失信企

業(yè)名單（移除的除外）；

m）投標(biāo)人或其法定代表人、擬委任的項目負(fù)責(zé)人被最高人民法院在“信用中國”

網(wǎng)站列入失信被執(zhí)行人名單；

n）在近三年內(nèi)投標(biāo)人或其法定代表人、擬委任的項目負(fù)責(zé)人有行賄犯罪行為；

o）投標(biāo)人違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者無正當(dāng)理由放棄投標(biāo)、中標(biāo)資格，造成招

標(biāo)人重新招標(biāo)的投標(biāo)人。

5.1.5招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的招標(biāo)范圍，結(jié)合有關(guān)規(guī)定、投資計劃、市場要素

價格水平以及合理可行的技術(shù)經(jīng)濟方案，通過科學(xué)測算設(shè)定相應(yīng)類型項目的最高投

標(biāo)限價。最高投標(biāo)限價不應(yīng)高于立項文件中的相應(yīng)費用限額。

5.1.6編制電子招標(biāo)文件應(yīng)遵守下列要求：

1招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件、工程量清單文件的格式、結(jié)構(gòu)應(yīng)采用本市建設(shè)行政

主管部門發(fā)布的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制。

2招標(biāo)代理機構(gòu)可自行選擇符合本市建設(shè)行政主管部門認(rèn)定的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)

文件制作工具編制電子招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件。

3電子招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件應(yīng)在本市建設(shè)市場管理在線業(yè)務(wù)電子簽署平臺

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進行數(shù)字簽名和電子蓋章。

5.2勘察招標(biāo)文件

5.2.1招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)范圍是否包括初步勘察（簡稱“初勘”）和詳細(xì)勘察（簡

稱“詳勘”），列明工作內(nèi)容是否包括巖土工程勘察、水文地質(zhì)勘察、工程測量、

工程物探等，并明確勘察服務(wù)周期。

5.2.2招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中應(yīng)明確工程概況，主要包括用地范圍、周邊環(huán)境、自

然地理條件、抗震設(shè)防要求、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)周期、建筑面積、結(jié)構(gòu)類型、層數(shù)、

高度、基礎(chǔ)形式及基礎(chǔ)埋深等。

5.2.3招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中，投標(biāo)人資格要求的設(shè)置除應(yīng)遵守第5.1.2條規(guī)定外，

企業(yè)資質(zhì)要求還應(yīng)符合現(xiàn)行《工程勘察資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定；項目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格要

求應(yīng)符合現(xiàn)行《注冊土木工程師（巖土）執(zhí)業(yè)及管理工作暫行規(guī)定》的規(guī)定。

5.2.4評標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn)的編制應(yīng)遵守下列要求：

1評標(biāo)辦法宜采用綜合評估法。招標(biāo)代理機構(gòu)可根據(jù)項目實際突出技術(shù)文件的分

值權(quán)重，引導(dǎo)勘察方案體現(xiàn)出創(chuàng)新性、科學(xué)性、合理性、先進性、功能實用性、安

全可靠性、可操作性和可持續(xù)發(fā)展性等特點。

2巖土工程勘察詳細(xì)評審因素宜包括以下內(nèi)容：

a）勘察方案編制的依據(jù)及編制原則；

b）收集的資料及場地工程地質(zhì)條件預(yù)分析；

c）地基基礎(chǔ)方案預(yù)分析；

d）勘察的目的及需要解決的技術(shù)問題；

e）勘探孔（鉆孔、原位測試孔、螺紋孔）平面布置；

f）勘探孔（鉆孔、原位測試孔、螺紋孔）深度；

g）取土、標(biāo)貫的數(shù)量及間距；

-15-

h）室內(nèi)土工試驗內(nèi)容及數(shù)量；

i）擬定的勘察報告書內(nèi)容和主要的圖表；

j）質(zhì)量保證措施；

k）工期安排；

l）勘察費報價等。

3其它類別勘察招標(biāo)的詳細(xì)評審因素設(shè)置，可參照巖土工程勘察招標(biāo)要求，并結(jié)

合項目實際特點編制。

5.2.5編制勘察技術(shù)要求（勘察任務(wù)書）時，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)人或其他咨詢機

構(gòu)提供的技術(shù)要求進行梳理；勘察技術(shù)要求（勘察任務(wù)書）的內(nèi)容宜包括技術(shù)資料、

適用規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)技術(shù)要求、投標(biāo)方案及成果文件要求。

5.2.6勘察合同文本可使用上海市工商行政管理局、上海市建設(shè)委員會監(jiān)制的《上海

市建設(shè)工程勘察合同》。

5.3設(shè)計招標(biāo)文件

5.3.1招標(biāo)文件應(yīng)合理確定招標(biāo)類別，明確是設(shè)計方案招標(biāo)或設(shè)計單位招標(biāo)，明確設(shè)

計周期、綠色建筑與裝配式建筑要求、BIM技術(shù)應(yīng)用等要求。

5.3.2招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中應(yīng)明確工程概況，主要包括用地范圍、建設(shè)規(guī)模、建

設(shè)周期、中標(biāo)人承擔(dān)的相關(guān)專業(yè)設(shè)計范圍（如房屋建筑新建工程應(yīng)明確建筑設(shè)計、

結(jié)構(gòu)設(shè)計、電氣設(shè)計、建筑裝飾、消防等專業(yè)）、設(shè)計階段（如房屋建筑新建工程

應(yīng)明確方案設(shè)計、初步設(shè)計或施工圖設(shè)計）。

5.3.3投標(biāo)人資格要求的設(shè)置除應(yīng)遵守第5.1.2條規(guī)定外，還應(yīng)遵守下列要求：

1投標(biāo)人資格條件應(yīng)從企業(yè)資質(zhì)、項目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格、技術(shù)職稱、專業(yè)能力等

方面設(shè)置；企業(yè)資質(zhì)要求應(yīng)符合現(xiàn)行《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定。

2境外設(shè)計單位參與投標(biāo)還應(yīng)符合《關(guān)于外國企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)從事建

-16-

設(shè)工程設(shè)計活動的管理暫行規(guī)定》（建市〔2004〕78號）的要求。

5.3.4評標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn)的編制應(yīng)符合下列要求：

1評標(biāo)辦法應(yīng)采用綜合評估法。招標(biāo)評標(biāo)辦法除應(yīng)滿足設(shè)計項目的編制要點外，

還應(yīng)注重設(shè)計負(fù)責(zé)人資歷和經(jīng)驗，將設(shè)計負(fù)責(zé)人的資歷和經(jīng)驗納入評審內(nèi)容。

2房屋建筑新建工程詳細(xì)評審因素的設(shè)置宜遵守下列要求：

a）設(shè)計文件完整（提交資料和圖紙內(nèi)容），設(shè)計原則和各專業(yè)說明符合國家規(guī)

范和標(biāo)準(zhǔn)；

b）設(shè)計指標(biāo)符合規(guī)劃及招標(biāo)文件提出的要求；

c）總體布局合理，與周邊環(huán)境協(xié)調(diào)的程度以及滿足日照、消防、交通流線及出

入口要求；

d）功能分區(qū)明確，人流組織及豎向交通合理，各功能房間面積配置合理；

e）建筑造型的創(chuàng)意、空間處理滿足設(shè)計任務(wù)書要求；

f）結(jié)構(gòu)設(shè)計經(jīng)濟合理，滿足建筑功能和安全要求；

g）投資估算編制全面，技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)合理，滿足招標(biāo)文件要求；

h）設(shè)計負(fù)責(zé)人資歷和經(jīng)驗、設(shè)計管理工作（服務(wù)措施）、設(shè)計費報價等。

5.3.5編制設(shè)計技術(shù)要求（設(shè)計任務(wù)書）時，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)人或其他咨詢機

構(gòu)提供的技術(shù)要求進行梳理。設(shè)計技術(shù)要求（設(shè)計任務(wù)書）的主要內(nèi)容宜包括技術(shù)

資料、適用規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)技術(shù)要求、投標(biāo)方案及成果文件要求。

5.3.6合同文本可使用住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布的《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本（房屋

建筑工程）》（GF-2015-0209），采用該示范文本時，還應(yīng)執(zhí)行《建設(shè)工程設(shè)計合

同（房屋建筑工程）中涉及建筑信息模型技術(shù)應(yīng)用服務(wù)的補充示范條款（2017版）》

的規(guī)定。

5.3.7設(shè)計招標(biāo)項目應(yīng)在招標(biāo)文件中明確未中標(biāo)人的投標(biāo)補償方案及金額。

-17-

5.3.8本標(biāo)準(zhǔn)所述的設(shè)計招標(biāo)文件編制要求以房屋建筑新建工程為示例，市政、公路、

水利等其他工程可參考房屋建筑新建工程的編制要求，結(jié)合具體項目的實際需要編

制招標(biāo)文件。

5.4施工招標(biāo)文件

5.4.1施工項目應(yīng)根據(jù)不同項目類別，在下列示范文本中選擇相應(yīng)的文本編制招標(biāo)文

件：

1上海市建設(shè)工程房建和市政施工招標(biāo)及資格預(yù)審應(yīng)用文本；

2上海市園林綠化工程施工招標(biāo)及資格預(yù)審應(yīng)用文本；

3上海市水利工程施工招標(biāo)及資格預(yù)審應(yīng)用文本；

4上海市公路養(yǎng)護工程施工招標(biāo)應(yīng)用文本；

5上海市建設(shè)工程施工招標(biāo)應(yīng)用文本（通用版）。

5.4.2招標(biāo)文件應(yīng)明確施工工期要求、質(zhì)量要求、最高投標(biāo)限價，以及是否采用綠色

建筑與裝配式建筑，是否采用BIM技術(shù)應(yīng)用等要求。

5.4.3招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中應(yīng)明確工程概況，主要包括項目建設(shè)地點、資金來源、

建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模（如每個單體建筑的面積、高度、層數(shù)、結(jié)構(gòu)）、施工范圍內(nèi)

包含的專業(yè)工程（如電氣、給排水、通風(fēng)空調(diào)、室外總體、內(nèi)外裝飾等）、承包范

圍內(nèi)的暫估價、暫列金額項目。

5.4.4招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中，投標(biāo)人資格要求的設(shè)置除應(yīng)遵守第5.1.2條的規(guī)定，

還應(yīng)遵守下列要求：

1企業(yè)資質(zhì)要求應(yīng)符合現(xiàn)行《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》及其配套文件的規(guī)定；

2項目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格要求應(yīng)符合現(xiàn)行《注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定；

3復(fù)雜或大型工程施工項目，可對企業(yè)或者項目負(fù)責(zé)人設(shè)置類似項目業(yè)績要求，

但類似項目業(yè)績的規(guī)模要求不應(yīng)超過發(fā)包標(biāo)段規(guī)模指標(biāo)的70%；

-18-

4采用資格后審項目，招標(biāo)文件可根據(jù)項目特點設(shè)置篩選條件，篩選條件的設(shè)置

范圍應(yīng)限于投標(biāo)人的信用、行政處罰、行賄犯罪記錄以及投標(biāo)人在招標(biāo)人之前的工

程中的履約評價；投標(biāo)篩選條件和履約評價不合格的名單應(yīng)在招標(biāo)公告中予以明示。

5.4.5評標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn)的編制應(yīng)符合本市建設(shè)行政主管部門頒布的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)

行施工招標(biāo)評標(biāo)辦法，應(yīng)遵守下列要求：

1應(yīng)從經(jīng)評審的合理低價法、綜合評估法（一）、綜合評估法（二）和有擔(dān)保的

最低價中標(biāo)法選擇合適的評標(biāo)辦法，如表5.4.5所示。

表5.4.5施工招標(biāo)評標(biāo)辦法適用范圍

經(jīng)評審的有擔(dān)保的

綜合評估綜合評估

項目特點合理低價最低價中

法（一）法（二）

法標(biāo)法

所有工程項目√√

采用資格預(yù)審的項目√√

建筑企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中一級及以上的資質(zhì)可以承

√

接的工程或施工技術(shù)復(fù)雜的工程項目

建筑企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中一級及以上的資質(zhì)可以承

√

接的工程且施工技術(shù)復(fù)雜的工程項目

2否決投標(biāo)條款應(yīng)按技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)分別編制。

3各種評標(biāo)辦法的評審流程應(yīng)符合現(xiàn)行《上海市房屋建筑和市政工程施工招標(biāo)評

標(biāo)辦法》的規(guī)定。

4詳細(xì)評審技術(shù)評審因素宜包含以下內(nèi)容，招標(biāo)代理機構(gòu)也可根據(jù)項目的具體特

點進行必要的補充和調(diào)整：

a）施工方案與技術(shù)措施；

b）施工總平面布置規(guī)劃；

c）質(zhì)量、安全、文明施工及環(huán)境保護管理體系與措施、創(chuàng)優(yōu)計劃；

-19-

d）施工總進度計劃及保證措施；

e）資源配備計劃；

f）對重大危險源的識別分析管理措施；特殊氣候條件下的施工方案；緊急情況

的處理措施、預(yù)案以及抵抗風(fēng)險的措施；成品保護和工程保修工作的管理措施；

g）對總包管理的認(rèn)識以及對專業(yè)分包工程的配合、協(xié)調(diào)、管理、服務(wù)方案；與

發(fā)包人、項目管理單位、監(jiān)理（包括財務(wù)監(jiān)理）及設(shè)計人的配合；

h）項目管理機構(gòu)。

5.4.6合同文本可參照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部現(xiàn)行《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》規(guī)

定的合同條款及格式編制。

5.4.7招標(biāo)工程量清單應(yīng)依據(jù)國家制定的現(xiàn)行清單計價規(guī)范及本市制定的應(yīng)用規(guī)則

等規(guī)定編制：

1招標(biāo)工程量清單的編制依據(jù)包括：

a）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會頒布的《上海市建設(shè)工程工程量清單計價應(yīng)用

規(guī)則》；

b）現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程量清單計價規(guī)范》GB50500；

c）現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程造價咨詢規(guī)范》GB/T51095；

d）國家、行業(yè)或本市建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的計價辦法；

e）建設(shè)工程設(shè)計文件及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料等；

f）擬定的招標(biāo)文件其他章節(jié)；

g）施工現(xiàn)場情況、地勘水文資料、工程特點及常規(guī)施工方案等。

2招標(biāo)工程量清單的編制應(yīng)遵守以下要求：

a）招標(biāo)代理機構(gòu)承擔(dān)招標(biāo)工程量編制任務(wù)的，應(yīng)按合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

b）招標(biāo)工程量清單應(yīng)完整地反映工程招標(biāo)的全部內(nèi)容以及為完成工程而實施的

-20-

其他工作。

c）招標(biāo)工程量清單中還應(yīng)結(jié)合設(shè)計圖紙及招標(biāo)人要求，合理設(shè)定暫估價（包括

專業(yè)工程暫估價和工程材料、設(shè)備暫估價）和暫列金額。

5.4.8最高投標(biāo)限價除應(yīng)遵守第5.1.5條的規(guī)定，還應(yīng)依據(jù)招標(biāo)工程量清單、國家及

本市現(xiàn)行的工程計價有關(guān)規(guī)定和市場價格信息等編制，并符合下列要求：

1最高投標(biāo)限價的編制依據(jù)包括：

a）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會頒布的《上海市建設(shè)工程工程量清單計價應(yīng)用

規(guī)則》；

b）《工程量清單計價規(guī)范》（GB50500-2013）；

c）《建設(shè)工程造價咨詢規(guī)范》（GB/T51095-2015）；

d）建設(shè)工程設(shè)計文件及與建設(shè)項目相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料；

e）擬定的招標(biāo)文件及其招標(biāo)工程量清單；

f）施工現(xiàn)場情況、工程特點及常規(guī)施工方案等；

g）本市建筑建材業(yè)工程造價信息平臺所公布的建設(shè)工程造價信息；當(dāng)工程造價

信息平臺沒有發(fā)布的，可參照市場價。

2政府投資項目的最高投標(biāo)限價如超過經(jīng)批準(zhǔn)的概算時，應(yīng)提請招標(biāo)人將其報原

概算審批部門審核。

5.4.9招標(biāo)工程量清單、最高投標(biāo)限價等工程造價文件由他人編制的，招標(biāo)代理機構(gòu)

應(yīng)做好必要的協(xié)調(diào)、配合，使得招標(biāo)文件相關(guān)報價規(guī)定應(yīng)與工程量清單和最高投標(biāo)

限價保持一致。

5.4.10本標(biāo)準(zhǔn)所述的施工招標(biāo)文件編制要求以房屋建筑新建工程為示例，市政、公

路、水利等其他工程可參考房屋建筑新建工程的編制要求，結(jié)合具體項目的實際需

要編制招標(biāo)文件。

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5.5監(jiān)理招標(biāo)文件

5.5.1招標(biāo)文件應(yīng)明確監(jiān)理招標(biāo)范圍，包括是否涉及保修階段的監(jiān)理工作等，并明確

監(jiān)理服務(wù)周期等要求。

5.5.2招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中應(yīng)明確工程概況，主要包括項目建設(shè)地點、資金來源、

建設(shè)內(nèi)容，建設(shè)規(guī)模：包括每個單體建筑的面積、總高度、層數(shù)、層高、開挖深度、

結(jié)構(gòu)形式、基礎(chǔ)與樁基形式（樁長、樁徑）、圍護結(jié)構(gòu)、廠房跨度等，監(jiān)理范圍內(nèi)

包含的專業(yè)工程，如電氣、給排水、通風(fēng)空調(diào)、室外總體、內(nèi)外裝飾等。

5.5.3招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中，投標(biāo)人資格要求的設(shè)置除應(yīng)遵守第5.1.2條規(guī)定，

還應(yīng)遵守下列要求：

1投標(biāo)人資質(zhì)條件設(shè)置應(yīng)符合現(xiàn)行《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》；

2監(jiān)理項目負(fù)責(zé)人資格條件設(shè)置應(yīng)符合現(xiàn)行《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》。

5.5.4評標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn)的編制應(yīng)遵守下列要求：

1評標(biāo)辦法應(yīng)按照現(xiàn)行規(guī)定，采用打分制或合格+打分制；由資信業(yè)績部分得分、

監(jiān)理大綱部分得分、投標(biāo)報價得分三部分組成。

2詳細(xì)評審因素的設(shè)置應(yīng)符合以下要求:

a）監(jiān)理單位的資質(zhì)、能力與信譽，投標(biāo)人企業(yè)信用分等因素；

b）監(jiān)理單位投入現(xiàn)場監(jiān)理人員的素質(zhì)，特別是總監(jiān)理工程師的專業(yè)能力；

c）投標(biāo)人企業(yè)信用評分、總監(jiān)理工程師資歷及類似項目監(jiān)理經(jīng)驗、監(jiān)理隊伍的

整體實力、監(jiān)理大綱的編制，以及對項目特點、難點和關(guān)鍵點的分析及建議等；

d）監(jiān)理單位投入試驗檢測儀器設(shè)備和應(yīng)用該儀器設(shè)備進行評價分析試驗、檢測、

測量數(shù)據(jù)的能力的考核。

5.5.5招標(biāo)文件中發(fā)包人要求的編制應(yīng)遵守下列要求，同時可根據(jù)項目特點補充綠色

建筑及BIM技術(shù)監(jiān)理等方面的要求：

-22-

1監(jiān)理要求，包括工程概況描述、招標(biāo)范圍及內(nèi)容描述、監(jiān)理依據(jù)、監(jiān)理機構(gòu)人

員要求，監(jiān)理工作目標(biāo)（如質(zhì)量、進度、造價等控制目標(biāo)、安全文明管理目標(biāo)、合

同管理目標(biāo)、信息管理目標(biāo)、綠色建筑及BIM技術(shù)應(yīng)用管理目標(biāo)）等要求；

2監(jiān)理項目適用的規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)；

3成果文件的要求，應(yīng)根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》及國家法律法規(guī)和上海市相關(guān)

規(guī)定，列明成果文件的類別、深度、格式、份數(shù)、存儲形式等；

4委托人提供的設(shè)施設(shè)備、提供的工程資料及設(shè)計文件、提供的現(xiàn)場辦公條件等。

5.5.6合同文本可參照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》規(guī)定的合

同條款及格式編制。

5.5.7監(jiān)理服務(wù)報價如包含平行檢測費的，應(yīng)在招標(biāo)文件中明確檢測工作范圍及內(nèi)容。

5.6材料、設(shè)備暫估價招標(biāo)文件

5.6.1招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)施工總承包招標(biāo)工程量清單的材料、設(shè)備暫估價中所列的

內(nèi)容編制材料、設(shè)備暫估價招標(biāo)文件。

5.6.2招標(biāo)文件的招標(biāo)需求書中，應(yīng)列明招標(biāo)貨物的名稱、數(shù)量、主要技術(shù)規(guī)格、交

貨地點、時間等要素。

5.6.3招標(biāo)文件應(yīng)根據(jù)擬采購材料、設(shè)備的技術(shù)、經(jīng)濟及管理特征和需求特點合理設(shè)

定投標(biāo)人的資格要求。具體包括投標(biāo)人資格和類似項目業(yè)績，投標(biāo)人的財務(wù)狀況，

投標(biāo)人擬投入的技術(shù)人員、管理人員、設(shè)備狀況，以及投標(biāo)人的履約信譽等。

5.6.4招標(biāo)文件應(yīng)結(jié)合材料設(shè)備的特點選擇合適的評標(biāo)方法、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評審因素，

評標(biāo)辦法的適用范圍見表5.6.4-1，評審因素的選擇見表5.6.4-2。

表5.6.4-1評標(biāo)方法適用范圍

評標(biāo)辦法經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法綜合評估法

-23-

技術(shù)相對簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要

技術(shù)復(fù)雜，技術(shù)和管理實施能力及實

求比較成熟的材料設(shè)備，其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，性

適用范圍施方案比較重要，不宜采用經(jīng)評審的

能、質(zhì)量相近或容易比較的，且不追求更高性

最低投標(biāo)價法的材料設(shè)備項目

能的項目

表5.6.4-2評標(biāo)因素

評標(biāo)因素具體內(nèi)容

應(yīng)將使用壽命、效能等重要的質(zhì)量性能指標(biāo)作為實質(zhì)性要求和主要評標(biāo)因素；宜將

材料設(shè)備的配套性、兼容性、使用壽命、節(jié)能環(huán)保、營運能耗等方面因素作為次要

技術(shù)因素

評標(biāo)因素；還可根據(jù)材料、設(shè)備的特性，對其先進性、成熟性、零配件供應(yīng)、售后

服務(wù)、維修響應(yīng)情況以及原材料的質(zhì)量技術(shù)等因素作為評標(biāo)因素

已將材料設(shè)備本體價格及構(gòu)成費用、技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)費用、運輸保險及伴隨服務(wù)費

價格因素

用、運行和維護成本費用、貨款支付方式和支付進度等作為評審因素

商務(wù)因素宜將資質(zhì)、業(yè)績、質(zhì)量保證體系、履約信譽、財務(wù)狀況等作為商務(wù)因素

5.6.5材料、設(shè)備暫估價招標(biāo)文件中的技術(shù)規(guī)格書（招標(biāo)需求書），應(yīng)包括以下主要

內(nèi)容：

1材料設(shè)備概述；

2材料設(shè)備整體質(zhì)量規(guī)格；

3材料設(shè)備制造標(biāo)準(zhǔn)；

4材料設(shè)備分項及零部件的技術(shù)規(guī)格；

5材料設(shè)備試驗和檢驗的規(guī)定；

6其他事項，如括備品備件、專用工具、包裝、維修和售后服務(wù)、聯(lián)絡(luò)等其他事

項描述。

5.6.6技術(shù)規(guī)格書的編制應(yīng)遵守下列要求：

1材料設(shè)備需求一覽表應(yīng)包含標(biāo)包號、材料設(shè)備名稱、材料設(shè)備規(guī)格、計量單位、

數(shù)量、技術(shù)要求、交貨時間、交貨地點等信息；采購標(biāo)的如有特殊要求的，應(yīng)在需

求一覽表中說明；需求一覽表應(yīng)簡要描述技術(shù)要求，且應(yīng)與“技術(shù)規(guī)格”中的描述

保持一致。

2技術(shù)較為復(fù)雜的材料設(shè)備招標(biāo)文件應(yīng)編制技術(shù)規(guī)格，技術(shù)規(guī)范通常只設(shè)置性能、

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質(zhì)量方面的要求，不宜提出具體式樣方面的要求，如必須引用某一供應(yīng)者的技術(shù)規(guī)

格才能準(zhǔn)確或清楚地說明擬招標(biāo)貨物的技術(shù)規(guī)格時，應(yīng)在參照后面加上“或相當(dāng)于”

的字樣。

3技術(shù)規(guī)格通常由招標(biāo)人聘請的專業(yè)技術(shù)機構(gòu)編制，招標(biāo)代理機構(gòu)應(yīng)對技術(shù)規(guī)格

的合法性進行審核，并提出改進意見。

4最高招標(biāo)限價宜根據(jù)以往同類設(shè)備結(jié)算價格、市場調(diào)查等方式確定，且不得超

過總承包招標(biāo)文件中設(shè)置的暫估價。

5商務(wù)部分和技術(shù)部分的表述應(yīng)保持一致，如商務(wù)部分的性能保證值，其依據(jù)的

技術(shù)參數(shù)應(yīng)與技術(shù)規(guī)格中的性能保證條款描述一致；商務(wù)部分關(guān)于技術(shù)服務(wù)的要求

以及有關(guān)費用支付，應(yīng)與技術(shù)規(guī)格中相關(guān)條款描述一致等。

5.6.7采購合同應(yīng)明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，合同主要條款宜包括合同范圍、交

貨方式、付款方式、質(zhì)量保證和索賠、檢驗和測試、技術(shù)服務(wù)、合同生效和變更、

合同終止、爭議的解決等內(nèi)容。

5.7工程總承包招標(biāo)文件

5.7.1招標(biāo)人應(yīng)明確工程總承包模式屬于設(shè)計-采購-施工總承包或設(shè)計-施工總承包，

招標(biāo)文件應(yīng)根據(jù)工程總承包模式明確下列內(nèi)容：

1設(shè)計范圍，包括建筑、結(jié)構(gòu)等設(shè)計專業(yè)；

2設(shè)計階段，包括方案設(shè)計、初步設(shè)計及初步設(shè)計階段涉及的前期工作、施工圖

設(shè)計、施工圖預(yù)算編制等；

3發(fā)包內(nèi)容，如包含勘察的，還應(yīng)明確勘察范圍是否包括初勘、詳勘、測量、物

探等；

4工作界面，包括工程總承包界面、中標(biāo)人管理工作范圍等。

5用地范圍，建設(shè)規(guī)模，建設(shè)周期，以及勘察、設(shè)計、施工的實施周期、建設(shè)目

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標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等內(nèi)容。

5.7.2招標(biāo)公告及投標(biāo)人須知中，投標(biāo)人資格要求的設(shè)置應(yīng)遵守下列要求：

1工程總承包企業(yè)資質(zhì)要求應(yīng)涵蓋設(shè)計、施工和采購等全部發(fā)包內(nèi)容，包含勘察

業(yè)務(wù)的發(fā)包項目，還應(yīng)要求工程勘察相應(yīng)資質(zhì)。設(shè)計、勘察、施工資質(zhì)的具體設(shè)定

要求應(yīng)遵守本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

2工程總承包項目負(fù)責(zé)人的資格條件要求應(yīng)符合下列規(guī)定：

a）取得相應(yīng)工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格，包括注冊建筑師、勘察設(shè)計注冊工程師、

注冊建造師或者注冊監(jiān)理工程師等一項或多項執(zhí)業(yè)資格；未實施注冊執(zhí)業(yè)資格的，

取得工程類高級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱；

b）擔(dān)任過與擬建項目相類似的工程總承包項目負(fù)責(zé)人、項目設(shè)計負(fù)責(zé)人、施工

總承包項目負(fù)責(zé)人或者項目總監(jiān)理工程師；

c）熟悉工程技術(shù)和工程總承包項目管理知識以及相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

d）具有較強的組織協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

3工程總承包業(yè)績要求包括投標(biāo)人承擔(dān)工程總承包項目的經(jīng)驗、合同履行能力、

近年承擔(dān)的與該工程類別相適應(yīng)的類似工程總承包項目業(yè)績等；類似業(yè)績的規(guī)模要

求應(yīng)符合第5.4.4條的規(guī)定。

5.7.3評標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn)的編制應(yīng)遵守下列要求：

1應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行《上海市建設(shè)項目工程總承包招標(biāo)評標(biāo)辦法》的規(guī)定，結(jié)合項目特

點和實際需要，在經(jīng)評審的合理低價法和綜合評估法中選擇合適的評標(biāo)辦法；

2工程總承包招標(biāo)采用方案評審和報價評審二階段開評標(biāo)，評標(biāo)程序及評審要求

應(yīng)依據(jù)現(xiàn)行文件的規(guī)定編制；

3否決投標(biāo)條款的設(shè)置應(yīng)遵守第5.1.4條的規(guī)定，招標(biāo)代理機構(gòu)可根據(jù)項目實際

需要對否決投標(biāo)情形進行補充，補充的內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律文件的要求；

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4詳細(xì)評審因素應(yīng)根據(jù)發(fā)包內(nèi)容確定，可包括設(shè)計方案評審因素、勘察方案評審

因素和施工方案評審因素等，具體評審因素的設(shè)置應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)章節(jié)的要求。

5.7.4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求的編制應(yīng)遵守下列要求：

1應(yīng)分別對設(shè)計、勘察、施工、設(shè)備等工作內(nèi)容提出相應(yīng)要求，具體內(nèi)容應(yīng)符合

本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)章節(jié)的要求；

2應(yīng)列明項目的目標(biāo)、內(nèi)容、范圍、設(shè)計和其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括對項目規(guī)模、標(biāo)

準(zhǔn)、功能、質(zhì)量、安全、節(jié)約能源、生態(tài)環(huán)境保護、工期、驗收等方面的要求；

3應(yīng)對報價范圍作出規(guī)定，且在招標(biāo)文件中明示投標(biāo)報價包含為達(dá)到技術(shù)要求及

為完成合同約定承包范圍所需的全部費用；

4應(yīng)附相關(guān)前期資料，包括發(fā)包前完成的水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、地形等勘察資料，

以及可行性研究報告、方案設(shè)計文件或者初步設(shè)計文件等。

5.7.5合同文本