期貨法律法規(guī)：期貨投資者保障基金管理暫行辦法題庫(kù)（三）

期貨法律法規(guī)：期貨投資者保障基金管理暫行辦法題庫(kù)（三）1、單選

對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。A.90%B.100%C.60%D.80（江南博哥）%正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。2、判斷題

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。（）正確答案：對(duì)3、多選

期貨投資者保障基金是在()，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)B．投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口正確答案：C,D參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定。4、多選

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。A．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納B．期貨公司按照代理交易額的千丹之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納C．保障基金總額達(dá)到5億人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所期貨公司可以暫停繳納保障基金D．保險(xiǎn)基金的規(guī)模，繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整正確答案：A,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條、第十一條的規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)贊的3%繳納，期貨公司從其收取的交易手續(xù)贊中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納。保障基金總額達(dá)到8億元人民幣可以暫停繳納保障基金，保險(xiǎn)基金的規(guī)模，繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整。5、單選

期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補(bǔ)償投資者保證金損失的，應(yīng)當(dāng)()。A．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以補(bǔ)償B．由財(cái)政部予以補(bǔ)償C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D．由期貨公司按比例追加保障基金正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。6、單選

期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。A.5億B.6億C.7億D.8億正確答案：D7、單選

保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行（）。A.比例補(bǔ)償B.全額補(bǔ)償C.部分補(bǔ)償D.申請(qǐng)補(bǔ)償正確答案：A8、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。9、單選

甲公司迸行期貨投資，在投資過程中，由于乙期貨公司過錯(cuò)導(dǎo)致甲經(jīng)濟(jì)損失達(dá)25萬元，關(guān)于對(duì)甲的賠償，下列說法正確的是()。A．對(duì)其中的10萬元全額補(bǔ)償，剩下的15萬元按照百分之八十的比例補(bǔ)償B．全部補(bǔ)償C．按照百分之九十的比例補(bǔ)償D．按照百分之八十的比例補(bǔ)償正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。10、判斷題

保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行全額補(bǔ)償。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。11、判斷題

保障基金由財(cái)政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。12、單選

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》自（）起施行。A.2007年8月1日B.2007年10月1日C.2008年8月1日D.2007年10月1日正確答案：A13、多選

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的D．期貨公司出現(xiàn)虧損正確答案：B,C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。14、多選

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，有（）情形的，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣B.遭遇意外C.遭遇市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力正確答案：A,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。15、判斷題

期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。()正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)16、多選

下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法，不正確的有（）。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨投資者保障基金可以用于購(gòu)買國(guó)債C.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表D.保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)正確答案：A,C參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。17、判斷題

保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，集中管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。18、單選

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。A.60％B.70％C.80％D.90％正確答案：C19、多選

期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行（），并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其它資產(chǎn)有效隔離。A.獨(dú)立核算B.分別管理C.獨(dú)立管理D.分別核算正確答案：A,B20、判斷題

期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。()正確答案：對(duì)參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條的規(guī)定。21、多選

期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。A．安全、穩(wěn)健B．保障投資者合法權(quán)益C．多元化D．公平救助正確答案：B,D參考解析：期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。22、多選

期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（）進(jìn)行處罰。A.第六十八條B.第六十九條C.第七十條D.第七十一條正確答案：A,C23、判斷題

對(duì)個(gè)人期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金補(bǔ)償原則為：保證金損失在10萬元（含10萬元）以下的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。()[2009年9月真題]正確答案：對(duì)參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規(guī)定。24、單選

李某是一名期貨投資者，在投資過程中，由于期貨公司過錯(cuò)導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)損失達(dá)8萬元，關(guān)于對(duì)李某的賠償，下列說法正確的是()。A．全部補(bǔ)償B．對(duì)其中的五萬元全額補(bǔ)償，剩下的三萬元按照百分之九十的比例補(bǔ)償C．對(duì)其中的五方元全額補(bǔ)償，剩下的三萬元按照百分之八十的比例補(bǔ)償D．按照百分之八十的比例補(bǔ)償正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在IO萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。25、單選

張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資保障基金，張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為()。A．15萬元B．14．50萬元C．14萬元D．10萬元正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為10+（15-10）×90%=14．50（萬元）。26、判斷題

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以動(dòng)用期貨投資者保障基金。()正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以使用保障基金對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。27、單選

下列選項(xiàng)中關(guān)于保障基金的來源的說法，不正確的是()。A．期貨交易所按其向媚貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)贊的百分之三繳納B．期貨公司從其收取納交易手續(xù)贊中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C．保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)D．對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較低比例繳納保障基金正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于周財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力薄存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。28、單選

期貨公司應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A.月度B.季度C.半年度D.年度正確答案：B參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。29、判斷題

期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。（）正確答案：對(duì)30、判斷題

期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（）正確答案：錯(cuò)31、單選?甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為1000萬元，那么：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為15萬元B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為30萬元C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2009年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為45萬元D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金正確答案：B參考解析：根據(jù)2007年8月1日起施行的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源于：①期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3％繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。由此，若不合代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2009年第二季度應(yīng)繳納30萬元保障基金后續(xù)資金。32、多選

（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司正確答案：B,C,D33、單選

期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是()。A．為保護(hù)中小投資者利鹽，實(shí)行全額補(bǔ)償B．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分金額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按800-/0補(bǔ)償C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償D．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按900-/0補(bǔ)償正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含IO萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在IO萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。34、判斷題

動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第23條規(guī)定，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨35、單選

期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A．期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B．期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。36、單選

期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A．取之于民、用之于民B．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)C．保障投資者合法權(quán)益D．安全、穩(wěn)健正確答案：B參考解析：期貨投資者保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。37、多選

期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。A．購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券B．銀行存款C．購(gòu)買國(guó)債D．購(gòu)買巾央銀行票據(jù)正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。38、判斷題

對(duì)個(gè)人期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金補(bǔ)償原則為：保證金損失在10萬元（含10萬元）以下的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。()正確答案：對(duì)參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規(guī)定。39、單選

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（）進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。A.第六十八條、第六十九條B.第六十八條、第七十條C.第七十條、第七十一條D.第六十八條、第七十一條正確答案：C40、多選?甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為1000萬元，那么：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。A．應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料B．應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)C．繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支D．在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金正確答案：A,B,C,D參考解析：本題考查保障基金的管理和監(jiān)管。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》關(guān)于保障基金的管理和監(jiān)管的具體規(guī)定(第13～18條)，期貨交易所應(yīng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料；確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)；保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理；保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金。41、判斷題

動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照個(gè)人名義補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。42、單選

期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B．期貨交易所C．期貨公司D．期貨投資保障基金正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。43、單選

保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的（）繳納。A.10%B.5%C.20%D.3%正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的5‰~10‰的比例繳納；③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。44、判斷題

期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。（）正確答案：對(duì)45、判斷題

期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）正確答案：錯(cuò)46、單選

期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A．資產(chǎn)B．營(yíng)業(yè)成本C．資本金D．負(fù)債正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。47、單選

（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨公司財(cái)務(wù)部門正確答案：B48、多選

()可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保險(xiǎn)基金。A．中國(guó)人民銀行B．財(cái)政部C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．期貨交易所正確答案：B,C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)枸作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。49、單選

甲公司進(jìn)行期貨投資，在投資過程中，由于乙期貨公司過錯(cuò)導(dǎo)致甲經(jīng)濟(jì)損失達(dá)25萬元。關(guān)于對(duì)甲的賠償，下列說法正確的是（）。A.對(duì)其中的10萬元全額補(bǔ)償，剩下的15萬元按照80%的比例補(bǔ)償B.全部補(bǔ)償C.按照90%的比例補(bǔ)償D.按照80%的比例補(bǔ)償正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失的，保障基金應(yīng)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。因此，本題中，應(yīng)對(duì)甲損失中的10萬元全額補(bǔ)償，剩下的15萬元按照80%的比例補(bǔ)償。50、判斷題

期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由期貨交易所根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。51、判斷題

期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理、統(tǒng)籌使用。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。52、多選

下列關(guān)于對(duì)保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。A．財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)B．證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查C．存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表D．保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)駕定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。第十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金僻理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。53、單選

鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受（）A.社會(huì)捐贈(zèng)和其它合法財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)捐贈(zèng)和行政撥款C.行政撥款和發(fā)行債券D.社會(huì)捐贈(zèng)和發(fā)行債券正確答案：A54、單選

期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分B．補(bǔ)充期貨公司虧損C．補(bǔ)償投資者保證金損失D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)拉制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。55、單選

期貨投資者保障基金是在()嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A．期貨交易所B．證券交易所C．期貨公司D．基金管理公司正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，瑚貨投資者保障基金是在期貨公司違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金缺口的情況下設(shè)立的。56、多選

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會(huì)可以采取以下()措施。A．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B．罰款C．責(zé)令改正D．責(zé)令停業(yè)摧頓正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司囚嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第七十條，第七十一條規(guī)定的處罰措施包括責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓、罰款和吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等。57、判斷題

對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分金額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。58、多選

關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說法正確的是（）。A.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償B.使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償正確答案：A,B,C,D59、判斷題

期貨投資者保障基金產(chǎn)坐的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。60、判斷題

《期貨投資者保障旗金管理暫行辦法》是為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司管理辦法》制定的。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第一條規(guī)定，《期貨交易管理?xiàng)l例》才是該法制定的依據(jù)。61、判斷題

期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。（）正確答案：對(duì)62、單選

對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）。A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.不再補(bǔ)償正確答案：C63、判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）正確答案：錯(cuò)64、判斷題

對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（）正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。65、判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。()[2009年9月真題]正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。66、單選

期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的()繳納形成。A．10%B．5%C．15%D．20%正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31口風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。67、單選

若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D．商務(wù)部正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。68、單選

()動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，依法取得相應(yīng)的受償權(quán)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D．期貨投資者正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。69、單選

（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心正確答案：A70、判斷題

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送期貨交易所。（）正確答案：錯(cuò)71、判斷題

期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。（）正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。72、判斷題

投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。()正確答案：對(duì)參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定。73、單選

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立（），專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。A.準(zhǔn)備金賬戶B.保障金專用賬戶C.資金專用賬戶D.投資者專用賬戶正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)期保障基金。74、多選

期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有（）。A．公開、公平、公正B．投資者投資決策自主C．分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D．投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)正確答案：A,B,D參考解析：期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。75、判斷題

期貨交易所延期繳納繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。()正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。76、單選

中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A.每日B.每季度C.每年D.每月正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。77、判斷題

對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的期貨投資者保障基金補(bǔ)償。78、單選

期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者（）的原則。A.投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)B.投資決策自主，投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C.自由交易，投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D.自由交易，投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)正確答案：A79、多選

保障基金的（）的原則。A.籌集按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)B.管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效C.使用應(yīng)遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.管理應(yīng)遵循安全、穩(wěn)健正確答案：A,B,C,D80、單選

期貨投資者保障基金的使用遵循的原則是：保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，()。A．補(bǔ)償額等于繳納額B．損失多少，補(bǔ)償多少C．實(shí)行比例補(bǔ)償D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。81、單選

期貨公司因嚴(yán)重違法、違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償投資者保證金損失予以補(bǔ)償。A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B．中國(guó)證盛會(huì)會(huì)同財(cái)政部C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．財(cái)政部正確答案：C參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。82、多選

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。A．財(cái)政部B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)人民銀行D．期貨交易所正確答案：A,B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。83、判斷題

投資者因參與非法期貨交易使得保證金遭受重大損失，且期貨公司自有資金與變現(xiàn)資產(chǎn)無法彌補(bǔ)損失缺口，可以使用期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償。()正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。84、判斷題

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（）正確答案：對(duì)85、單選

期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源中期貨交易所繳納的比例是按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的()。A．15%B．3%C．10%0D．5%0正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納86、多選

保障基金的使用，以下說法正確的是（）。A.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償D.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。87、多選

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。[2009年9月真題]A．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納B．期貨公司按照代理交易額的千丹之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納C．保障基金總額達(dá)到5億人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所期貨公司可以暫停繳納保障基金D．保險(xiǎn)基金的規(guī)模，繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整正確答案：A,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條、第十一條的規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)贊的3%繳納，期貨公司從其收取的交易手續(xù)贊中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納。保障基金總額達(dá)到8億元人民幣可以暫停繳納保障基金，保險(xiǎn)基金的規(guī)模，繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整。88、單選

期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。A.5億B.6億C.7億D.8億正確答案：D89、多選

下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是()。A．期貨交易所接其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)B．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)C．期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨公司從其收取的交易手續(xù)貲巾繳納正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基盒的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)贊的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。90、單選

下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置正確答案：A參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。91、多選

下列關(guān)于保障基金的說法，不正確的是()。