證券從業(yè)資格考試歷年真題

證券資格考試證券交易真題和參考答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

1.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》

B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）》

C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》

2.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。

公司將本次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

3.按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生

工具的交易。

A.交易品種的對象

B.交易規(guī)模

C.交易場所

D.交易性質(zhì)

4.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國

家（）的規(guī)定。

A.貨幣政策

B.財政政策

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.價格政策

5.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

6.證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以

軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。

A.清算

B.交割

C.交收

D.登記

7.在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍

及持有股份的質(zhì)押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

8.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買

賣有價證券的行為是證券公司的（?

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.代理業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

9.證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險

B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D.經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險

10.（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券公司自身

B.投資者

C.證券交易所

D.證券管理部門

11.（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

12.證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收方

式稱為（）o

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

13.根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的

（）o

A.地方債券

B.企業(yè)債券

C.國際債券

D.金融債券

14.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（）設(shè)立的原則。

A.登記

B.行政許可

C.注冊

D.協(xié)議

15.下面（）不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。

A.市場性

B.連通性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

16.目前，我國對（）實行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.債券

17.經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）

A.普通席位

B.特別席位

C.代理席位

D.自營席位

18.證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。

A.半年

B.1年

C.一年半

D.2年

19.（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理

C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施

D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

20v.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A.全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

B.一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C.主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

D.一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

21.從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。

A.證監(jiān)會

B.交易所或清算機(jī)構(gòu)

C.另一證券公司

D.上市公司

22.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種，成

交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.

A.100.583

B.120.012

C.113.651

D.124.862

23.假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易

的回購價為100.23元,計算回購年收益率.

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

24.證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一

特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

25.股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（L

A.柜臺交易

B.店頭交易

C.場外交易

D.上市交易

26.在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心（各地清算代理機(jī)構(gòu)）同本地證券經(jīng)

營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。

A.一級清算

B.二級清算

C.三級清算

D.四級清算

27.證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）

A.證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險

B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

28.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

29.機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離

應(yīng)大于（）米。

A.10

B.15

C.20

D.5

30.證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.股票

B.公司債券

C.有價證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

31.下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A.市場性

B.連通性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

32.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。

A.國債

B.公司債

C.轉(zhuǎn)債

D.股票

33.工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。

A.410

B.510

C.415

D.104

34.證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。

A.中國證監(jiān)會

B.地方證管辦

C.中國人民銀行

D.交易所理事會

35.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從

事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報

送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。

A.10

B.20

C.30

D.15

36.《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交

易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

A.183

B.182

C.181

D.180

37.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。

A.交易手續(xù)簡單

B.費(fèi)時少

C.比較分散

D.流動性強(qiáng)

38.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。

A.國債

B.股票

C.基金

D.企業(yè)債券

39.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

40.（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身

B.投資者

C.證券交易所

D.證券管理部門

41.（）不屬于股票交易中的競價方式。

A.口頭競價

B.書面競價

C.電腦競價

D.間接競價

42.包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、

投資者四方面的清算模式稱為（）

A.一級清算模式

B.二級清算模式

C.三級清算模式

D.四級清算模式

43.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現(xiàn)值

44.從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。

A.期權(quán)期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股票價格指數(shù)期貨

45.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現(xiàn)值

46.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總

市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%o

A.5

B.10

C.15

D.20

47.證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的

交收方式稱為（）

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

48.在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。

A.一級清算

B.二級清算

C.三級清算

D.四級清算

49.所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險

B.非系統(tǒng)風(fēng)險

C.基本風(fēng)險

D.主要風(fēng)險

50.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。

A.國債

B.股票

C.基金

D.企業(yè)債券

51.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（）。

A.簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行

C.防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累

D.防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險

52.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）

A.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

C.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

53.債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。

A.個人債券

B.公司債券

C.金融債券

D.政府債券

54.證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。

A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C.硬件管理、軟件管理

D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

55.（）不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.承銷費(fèi)

D.過戶費(fèi)

56.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品

種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A.第一個

B.中間一個

C.倒數(shù)第二個

D.最后一個

57.清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。

A.保證

B.后續(xù)

C.內(nèi)容

D.完成

58.證券服務(wù)部籌建期為（）個月。

A.3

B.5

C.6

D.9

59.（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅持了解客房原則

B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客房保密

D.代理客房決策

60.上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。

A.60日

B.30日

C.90日

D.120日

61.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.保證金

C.交換物

D.本金

62.下面的（）不屬于證券交易特征。

A.安全性

B.流動性

C.收益性

D.風(fēng)險性

63.證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。

A.可以使用

B.可以借用

C.可以租用

D.也不能使用

64.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

65.從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通

過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.基本風(fēng)險非基本風(fēng)險

C.政策風(fēng)險法律風(fēng)險

D.市場風(fēng)險非市場風(fēng)險

66.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。

A.公司制

B.會員制

C.合同制

D.承包制

67.證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）

A.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

B.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

68.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。

A.國債

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.基金證券

69.按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）

A.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

B.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

D.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

70.上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。

A.120

B.60

C.90

D.150

第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）

A.業(yè)務(wù)對象的同一性

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

E.獲取傭金的盈利性

2.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須

包括的是（）0

A.股東大會同意本次配股的決議

B.法律意見書

C.中國證監(jiān)會同意配股的函

D.配股說明書

E.配股承銷協(xié)議書

3.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。

A.收益性

B.信譽(yù)高

C.流動性好

D.流通規(guī)模大

4.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）o

A.委托人

B.受托人

C.授權(quán)人

D.代理人

5.證券結(jié)算包括（）

A.證券登記

B.證券清算

C.證券交割

D.資金交收

6.證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）o

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.委托優(yōu)先

7.證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.代替客戶進(jìn)行決策

C.向客戶融資融券

D.提供咨詢服務(wù)

E.穩(wěn)定證券市場

8.對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

B.資金往來是否正常

C.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營

D.會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)

9.我國禁止將回購資金用于（）

A.固定資產(chǎn)投資

B.調(diào)劑寸頭

C.期貨市場投資

D.股本投資

10.證券的柜臺自營買賣（）。

A.通常交易量較小

B.僅為債券買賣

C.費(fèi)時較多

D.比較集中

16.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。

A.出納差錯

B.交易差錯

C.事故性差錯

D.責(zé)任性差錯

17.上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?/p>

A.證券交易所

B.公司所在地

C.有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點

D.以上皆是

18.證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A.全部成交

B.推遲成交

C.不成交

D.部分成交

19.一筆回購交易涉及（）0

A.兩個交易主體

B.一個交易主體

C.二次交易契約行為

D.一次交易契約行為

20.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項目。

A.派息款

B.交易經(jīng)手費(fèi)

C.印花稅

D.配股扣款

21.下述（）說法是正確的。

A.自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的

經(jīng)營行為。

B.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。

C.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。

D.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

22.我國目前的證券交易交收方式有（）。

A.T十0

B.T十1

C.T十2

D.T十3

23.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權(quán)利。

A.參加會員大會

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D.派遣合格代表入場從事證券交易活動

5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

24.現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。

A.拍賣競價

B.招標(biāo)競價

C.集合競價

D.連續(xù)競價

25.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）

A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議

B.堅持了解客戶原則

C.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D.接受客戶全權(quán)委托

5o代客戶保密

26.下面的（）屬于證券交易。

A.房屋交易

B.債券交易

C.存貨單交易

D.基金交易

5o股票交易

27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.委托優(yōu)先

28.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A.證券回購的券種

B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

29.在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.自有資金不少于人民幣2億元

B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所

C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

30.清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。

A.資金透支

B.提取存款

C.實物券欠庫

D.交收指令對盤

31.證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券

抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。

A.融券方

B.資金供應(yīng)者

C.證券購入者

D.資金貸出者

32.發(fā)行日交收方式適用于（）。

A.證券買賣雙方在交易達(dá)成后

B.上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C.上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)

D.無法進(jìn)行例行交收的客戶

33.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。

A.T日存款

B.T日提款

C.T+1日存款

D.T+1日提款

34.在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.股票

D.債券

5o存托憑證

35.年度報告中的財務(wù)報告包括：（）。

A.比較式資產(chǎn)負(fù)債表

B.財務(wù)狀況變動表

C.比較式利潤表及利潤分配表

D.會計報表附注

5o審計意見

36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。

A.交易性過戶

B.同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶

C.非交易性過戶

D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

37.證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A.具有會員資格

B.具有高水平的進(jìn)場交易人員

C.具有一定量的證券買賣

D.具有一定水平的證券交易分析師

5。繳納席位費(fèi)

38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。

A.發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B.中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定

C.發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D.持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股

票發(fā)行在外總額的2%以上的事實

5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

39.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。

A.委托人

B.受托人

C.授權(quán)人

D.代理人

40.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一

系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。

A.資本充實率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.資金周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)速動比率

41.三級清算模式包含（）0

A.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.異地資金集中清算中心

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者

5o安全性

第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分.

1.系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手.

1.正確2.錯誤

2.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系.

1.正確2.錯誤

3.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主

要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.

1.正確2.錯誤

4.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的.

1.正確2.錯誤

5.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入.

1.正確2.錯誤

6.資金透支是交割中的禁止行為.

1.正確2.錯誤

7.證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān).

1.正確2.錯誤

8.從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.

1.正確2.錯誤

9.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管.

1.正確2.錯誤

10.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.

1.正確2.錯誤

11.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所.

1.正確2.錯誤

12.個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶.

1.正確2.錯誤

13.債券回購交易的方式與股票交易的方式一致.

1.正確2.錯誤

14.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面.

1.正確2.錯誤

15.公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化.

1.正確2.錯誤

16.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金.

1.正確2.錯誤

17.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入.

1.正確2.錯誤

18.上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整.

1.正確2.錯誤

19.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年.

1.正確2.錯誤

20.我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的.

1.正確2.錯誤

21.按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券.

1.正確2.錯誤

22.在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次.

1.正確2.錯誤

23.我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收.

1.正確2.錯誤

24.證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面.

1.正確2.錯誤

25.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000

萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn).

1.正確2.錯誤

26.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物.

1.正確2.錯誤

27.證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū).

1.正確2.錯誤

28.上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.

1.正確2.錯誤

29.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而

言是其固定的融資成本.

1.正確2.錯誤

30.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù).

1.正確2.錯誤

31.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物.

1.正確2.錯誤

32.證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格.

1.正確2.錯誤

33.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易

方式.

1.正確2.錯誤

34.證券交易的過費(fèi)是上市公司的收入.

1.正確2.錯誤

35.證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入.

1.正確2.錯誤

36.委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支.

1.正確2.錯誤

37.證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐

量大的特點.

1.正確2.錯誤

38.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一.

1.正確2.錯誤

39.作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自

己的賬戶買賣有價證券的行為.

1.正確2.錯誤

40.在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億

元.

1.正確2.錯誤

41.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性.

1.正確2.錯誤

42.技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯.

1.正確2.錯誤

43.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥

善保存5年.

1.正確2.錯誤

44.為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員.

1.正確2.錯誤

45.信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作.

1.正確2.錯誤

46.在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會.

1.正確2.錯誤

參考答案

說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。

第一部分：單選題

(1)2;(2)2;(3)1;(4)3;(5)1;(6)1;(7)4;(8)3;

(9)1;(10)2;(11)4;(12)2;(13)4;(14)2;(15)4;(16)2;

(17)1;(18)2;(19)3;(20)3;(21)2;(22)1;(23)2;(24)4;

(25)4;(26)2;(27)1;(28)3;(29)1;(30)3;(31)4;(32)1;

(33)1;(34)4;(35)2;(36)3;(37)4;(38)2;(39)2;(40)2;

(41)4;(42)3;