上市保薦及信息披露協(xié)議

上市保薦及信息披露協(xié)議甲方（發(fā)行人）：________________乙方（保薦人）：________________鑒于甲方是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，擬在證券交易所上市（以下簡(jiǎn)稱“上市”），乙方是一家依法設(shè)立并具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司，甲方擬聘請(qǐng)乙方作為其上市的保薦人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、保薦服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的保薦人，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：（1）對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面調(diào)查和分析；（2）協(xié)助甲方制定上市方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等；（3）協(xié)助甲方準(zhǔn)備招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)告等申報(bào)材料；（4）協(xié)助甲方與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；（5）協(xié)助甲方組織路演、投資者關(guān)系活動(dòng)等。二、信息披露義務(wù)2.1甲方作為發(fā)行人，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露與上市有關(guān)的信息，包括但不限于：（1）招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)告等申報(bào)材料；（2）上市過(guò)程中的重大事項(xiàng)；（3）上市后的定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。三、保密條款3.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。四、費(fèi)用承擔(dān)4.1甲方應(yīng)支付乙方保薦費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。六、爭(zhēng)議解決6.1對(duì)于本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院管轄。七、其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：_______________乙方（蓋章）：_______________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：________________2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-上市保薦及信息披露協(xié)議目錄一、保薦服務(wù)內(nèi)容二、信息披露義務(wù)三、保密條款四、費(fèi)用承擔(dān)五、違約責(zé)任六、爭(zhēng)議解決七、其他條款附件一：保薦費(fèi)用支付方式附件二：保密協(xié)議正文甲方（發(fā)行人）：________________乙方（保薦人）：________________鑒于甲方是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，擬在證券交易所上市（以下簡(jiǎn)稱“上市”），乙方是一家依法設(shè)立并具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司，甲方擬聘請(qǐng)乙方作為其上市的保薦人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、保薦服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的保薦人，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：（1）對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面調(diào)查和分析；（2）協(xié)助甲方制定上市方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等；（3）協(xié)助甲方準(zhǔn)備招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)告等申報(bào)材料；（4）協(xié)助甲方與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；（5）協(xié)助甲方組織路演、投資者關(guān)系活動(dòng)等。二、信息披露義務(wù)2.1甲方作為發(fā)行人，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露與上市有關(guān)的信息，包括但不限于：（1）招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)告等申報(bào)材料；（2）上市過(guò)程中的重大事項(xiàng)；（3）上市后的定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。三、保密條款3.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。四、費(fèi)用承擔(dān)4.1甲方應(yīng)支付乙方保薦費(fèi)用，具體金額和支付方式見(jiàn)附件一。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。六、爭(zhēng)議解決6.1對(duì)于本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院管轄。七、其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：_______________乙方（蓋章）：_______________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：________________附件一：保薦費(fèi)用支付方式（具體金額和支付方式的詳細(xì)描述）附件二：保密協(xié)議（詳細(xì)描述雙方在保密方面的權(quán)利和義務(wù)）附件列表：1.附件一：保薦費(fèi)用支付方式2.附件二：保密協(xié)議法律名詞及解釋：1.發(fā)行人與保薦人：發(fā)行人是指擬在證券交易所上市的企業(yè)，保薦人是指具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司，負(fù)責(zé)協(xié)助發(fā)行人完成上市前的準(zhǔn)備工作。2.證券交易所：指依法設(shè)立，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的法人。3.招股說(shuō)明書(shū)：是發(fā)行人向投資者披露與本次發(fā)行相關(guān)的信息的文件，包括公司的基本情況、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)狀況等。4.財(cái)務(wù)報(bào)告：是發(fā)行人編制的反映其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量的文件。5.信息披露：發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露與上市有關(guān)的信息。6.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。7.違約責(zé)任：一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括賠償對(duì)方因此造成的損失。8.爭(zhēng)議解決：雙方因本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式，包括友好協(xié)商和訴訟。實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中可能遇到的相關(guān)問(wèn)題及注意事項(xiàng)：1.保薦費(fèi)用的支付時(shí)間：雙方應(yīng)明確約定保薦費(fèi)用的支付時(shí)間，避免因支付時(shí)間問(wèn)題產(chǎn)生糾紛。2.信息披露的真實(shí)性：發(fā)行人應(yīng)確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，避免因虛假信息披露而產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.商業(yè)秘密的保護(hù)：雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，避免泄露對(duì)方的商業(yè)秘密。4.合同解除與終止：雙方應(yīng)明確約定合同解除與終止的條件和程序，避免因合同解除或終止產(chǎn)生糾紛。解決辦法：1.對(duì)于保薦費(fèi)用的支付時(shí)間，雙方可以約定在合同簽訂后的一定時(shí)間內(nèi)支付，或在完成特定工作后支付。2.為了確保信息披露的真實(shí)性，發(fā)行人可以聘請(qǐng)專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)和法律顧問(wèn)進(jìn)行審核和指導(dǎo)。3.為了保護(hù)商業(yè)秘密，雙方可以簽訂保密協(xié)議，明確保密的范圍、期限和違約責(zé)任。4.對(duì)于合同解除與終止，雙方可以約定在特定情況下可以解除或終止合同，并明確解除或終止合同的通知方式和程序。適用場(chǎng)景：