運(yùn)用PPP模式推進(jìn)綜合管廊建設(shè)-課件

運(yùn)用PPP模式

推進(jìn)綜合管廊建設(shè)大岳咨詢焦軍2014年11月目錄

問(wèn)題的提出-市政工程反復(fù)開(kāi)挖/拉鏈現(xiàn)象兩條主線的匯合：綜合管廊與PPP模式，時(shí)代需求-緊迫性-必要性新型城鎮(zhèn)化與可持續(xù)發(fā)展-政府債務(wù)與財(cái)政預(yù)算-投融資機(jī)制創(chuàng)新政府投資項(xiàng)目與PPP相關(guān)政策的推出綜合管廊建設(shè)的相關(guān)政策的推出-法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政府治理構(gòu)架

綜合管廊/共同溝的歷史、現(xiàn)狀與未來(lái)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)：共同溝在西方和日本的發(fā)展國(guó)內(nèi)情況：共同溝在中國(guó)的發(fā)展，知名案例共同溝與城市發(fā)展的新理論、新觀念和趨勢(shì)PPP模式綜述什么是PPP模式（BT、BOT、TOT）？項(xiàng)目融資？為什么PPP模式是政府大力推廣的方向？其特征、適用范圍PPP運(yùn)作實(shí)務(wù)與PPP項(xiàng)目操作程序

大岳咨詢運(yùn)作的實(shí)際案例青島城陽(yáng)區(qū)電訊管廊其他項(xiàng)目簡(jiǎn)介：蘭州道路綜合改造、深圳地鐵項(xiàng)目

問(wèn)題與瓶頸分析、未來(lái)發(fā)展建議和探討資金困境、投融資、商業(yè)模式行業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈分析、激活市場(chǎng)政府管理模式2大岳咨詢公司簡(jiǎn)介大岳咨詢成立于1996年，是中國(guó)著名的城市發(fā)展咨詢機(jī)構(gòu)。公司主要從事基礎(chǔ)設(shè)施的投融資咨詢、基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)及平臺(tái)公司改制與管理咨詢、新城與開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)的投融資與管理咨詢、政策和體制研究咨詢。大岳是各級(jí)政府發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)參與城市投資、建設(shè)和管理可以依托的智庫(kù)。公司有咨詢專家100余人，已經(jīng)為32個(gè)直轄市、省會(huì)城市和副省級(jí)城市的約500個(gè)項(xiàng)目提供了咨詢服務(wù)，同時(shí)進(jìn)行中的項(xiàng)目過(guò)百個(gè)，涉及總投資額超過(guò)1500億元。服務(wù)領(lǐng)域包括供排水、環(huán)境衛(wèi)生、燃?xì)鉄崃?、發(fā)電、交通通訊、土地一級(jí)開(kāi)發(fā)、新城、開(kāi)發(fā)區(qū)、大型綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目以及世行和亞行業(yè)務(wù)。公司完成的北京第十水廠BOT項(xiàng)目、合肥王小郢污水廠TOT項(xiàng)目、蘭州供水集團(tuán)部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目、國(guó)開(kāi)行戰(zhàn)略咨詢項(xiàng)目、北京長(zhǎng)陽(yáng)鎮(zhèn)發(fā)展項(xiàng)目等多個(gè)項(xiàng)目成為行業(yè)標(biāo)桿，對(duì)行業(yè)變革產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。大岳咨詢公司業(yè)務(wù)范圍改制與重組咨詢基施業(yè)產(chǎn)多元化/購(gòu)與并/上市輔導(dǎo)國(guó)際業(yè)務(wù)咨詢

政策研究政策制定/政策咨詢投資和融資咨詢目融/企業(yè)資/直接投資/投融資劃

管理咨詢

戰(zhàn)略管理/新城概念策劃/新城開(kāi)發(fā)總體實(shí)施計(jì)/合同管理/行政體制管理/特許經(jīng)營(yíng)綜合管廊與PPP模式

兩條主線匯合于2014年

共同承載可持續(xù)發(fā)展重任問(wèn)題的提出-開(kāi)拉鏈-（請(qǐng)看4條報(bào)紙新聞）綜合管廊的綜述

PPP模式綜述與運(yùn)作實(shí)務(wù)大岳咨詢運(yùn)作的實(shí)際案例問(wèn)題與瓶頸分析、未來(lái)發(fā)展建議和探討5國(guó)辦發(fā)〔2014〕27號(hào)

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)2014年6月13日發(fā)布（十五）加大政策支持

開(kāi)展城市基礎(chǔ)設(shè)施和綜合管廊建設(shè)等政府和社會(huì)資本合作機(jī)制（PPP）試點(diǎn)。以政府和社會(huì)資本合作方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施和綜合管廊建設(shè)的企業(yè)，可以探索通過(guò)發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益?zhèn)仁袌?chǎng)化方式融資。積極推進(jìn)政府購(gòu)買服務(wù)，完善特許經(jīng)營(yíng)制度，研究探索政府購(gòu)買服務(wù)協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等作為銀行質(zhì)押品的政策，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)。6國(guó)發(fā)[2014]60號(hào)

國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)國(guó)務(wù)院剛剛發(fā)布（11月27號(hào)）（十二）積極推動(dòng)社會(huì)資本參與市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)。通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助、政府購(gòu)買服務(wù)等多種方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資城鎮(zhèn)供水、供熱、燃?xì)?、污水垃圾處理、建筑垃圾資源化利用和處理、城市綜合管廊、公園配套服務(wù)、公共交通、停車設(shè)施等市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，政府依法選擇符合要求的經(jīng)營(yíng)者。政府可采用委托經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓（TOT）等方式，將已經(jīng)建成的市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給社會(huì)資本運(yùn)營(yíng)管理。7一、綜合管廊概述所謂“綜合管廊”（又名共同溝），即在地底設(shè)置專供各種公用事業(yè)擺放纜線或管道的隧道或溝道。綜合管廊是合理利用地下空間資源，解決地下各類管網(wǎng)布置困難的有效途徑，在國(guó)外日本及歐洲國(guó)家已有近五十年的發(fā)展歷史，而國(guó)內(nèi)部分城市近年來(lái)開(kāi)展了小范圍的試點(diǎn)建設(shè)。目前國(guó)內(nèi)實(shí)施的“地下綜合管廊”方式是把市政、電力、通訊、燃?xì)?、供水排水、熱力等各種管線集于一體，在城市道路的地下空間建造一個(gè)集約化的隧道。同時(shí)設(shè)有專門的檢修口、吊裝口和監(jiān)測(cè)、控制系統(tǒng)，是一種城鎮(zhèn)綜合管線工程。二、綜合管廊建設(shè)典型規(guī)定《城市工程管線綜合規(guī)劃規(guī)范》（GB50289－98）2.3規(guī)定，當(dāng)遇到下列情況之一時(shí)，工程管線宜采用綜合管溝集中敷設(shè)：交通運(yùn)輸繁忙或工程管線設(shè)施較多的機(jī)動(dòng)車道、城市主干道以及配合興建地下鐵道、立體交叉等工程地段。不宜開(kāi)挖路面的路段。廣場(chǎng)或主要道路的交叉處。需同時(shí)敷設(shè)兩種以上工程管線及多回路電纜的道路。道路與鐵路或河流的交叉處。道路寬度難以滿足直《電力工程電纜設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50217－94）5.2規(guī)定，當(dāng)遇到下列情況時(shí)，電力電纜應(yīng)采用電纜隧道或公用性隧道敷設(shè)：同一通道的地下電纜數(shù)量眾多，電纜溝不足以容納時(shí)應(yīng)采用隧道。同一通道的地下電纜數(shù)量較多，且位于有腐蝕性液體或經(jīng)常有地面水流溢的場(chǎng)所，或含有35KV以上高壓電纜，或穿越公路、鐵路等地段，宜用隧道。受城鎮(zhèn)地下通道條件限制或交通流量較大的道路，與較多電纜沿同一路徑有非高溫的水、氣和通訊電纜管道共同配置時(shí)，可在公用性隧道埋敷設(shè)多種管線的路段。三、綜合管廊主要類型干線共同溝干線共同溝一般設(shè)置于道路中央下方，負(fù)責(zé)向支線共同溝提供配送服務(wù)，主要收容的管線為通信、有線電視、電力、燃?xì)?、自?lái)水等，也有的干線共同溝將雨、污水系統(tǒng)納入。其特點(diǎn)為結(jié)構(gòu)斷面尺寸大、覆土深、系統(tǒng)穩(wěn)定且輸送量大，具有高度的安全性，維修及檢測(cè)要求高。三、綜合管廊主要類型支線共同溝支線共同溝為干線共同溝和終端用戶之間相聯(lián)系的通道，一般設(shè)于道路兩旁的人行道下，主要收容的管線為通信、有線電視、電力、燃?xì)?、自?lái)水等直接服務(wù)的管線，結(jié)構(gòu)斷面以矩形居多。其特點(diǎn)為有效斷面較小，施工費(fèi)用較少，系統(tǒng)穩(wěn)定性和安全性較高。三、綜合管廊主要類型纜線共同溝纜線共同溝一般埋設(shè)在人行道下，其納入的管線有電力、通信、有線電視等，管線直接供應(yīng)各終端用戶。其特點(diǎn)為空間斷面較小，埋深淺，建設(shè)施工費(fèi)用較少，不設(shè)有通風(fēng)、監(jiān)控等設(shè)備，在維護(hù)及管理上較為簡(jiǎn)單。三、綜合管廊主要類型總體示意圖四、綜合管廊的優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)1、美化了城市空間環(huán)境，杜絕因鋪設(shè)和維修各種管線對(duì)城市道路重復(fù)開(kāi)挖，消除了由此造成的資源浪費(fèi)和對(duì)市容、交通以及居民生活的不良影響。2、建設(shè)地下綜合管廊，使空間利用更充分、緊湊、經(jīng)濟(jì)，同時(shí)能降低路面翻修的費(fèi)用和工程管線的維修費(fèi)用。3、地下空間的低耗能性、易封閉性、內(nèi)部環(huán)境易控性，有利于城市基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化，維持城市中心區(qū)各項(xiàng)功能的正常發(fā)揮。4、經(jīng)濟(jì)可行。據(jù)測(cè)算，一條能夠綜合所有管線的地下綜合管廊造價(jià)基本上與地面道路的造價(jià)相當(dāng)，如果按強(qiáng)弱電等分設(shè)多條管廊，那么不僅技術(shù)上容易些，造價(jià)也將更經(jīng)濟(jì)。而如果沿用傳統(tǒng)方式敷設(shè)各種基礎(chǔ)設(shè)施管線，其鋪設(shè)費(fèi)用、管線拆遷費(fèi)用、路面破損補(bǔ)償費(fèi)用等也是相當(dāng)可觀的。四、綜合管廊的優(yōu)缺點(diǎn)缺點(diǎn)1、目前國(guó)內(nèi)建設(shè)的綜合管廊對(duì)各類管線的分支等技術(shù)細(xì)節(jié)的處理考慮不夠充分，從技術(shù)上不能根本解決各種管線特別是電力電纜、天然氣共溝運(yùn)行中存在的安全隱患，對(duì)各種管線共溝運(yùn)行相互間造成的影響未能進(jìn)行全面評(píng)估。2、雖然地下綜合管廊代表的是一種先進(jìn)的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)趨勢(shì)，但自身也有一些缺點(diǎn)。綜合管廊綜合造價(jià)較高，費(fèi)用分?jǐn)偡绞礁鞯夭煌?，涉及到不同企業(yè)的利益，建設(shè)及維護(hù)費(fèi)用的分?jǐn)倢⒔o長(zhǎng)期維護(hù)帶來(lái)各種不確定因素。3、運(yùn)行維護(hù)難度大，事故搶修和責(zé)任認(rèn)定難度大。多種管線共溝必然帶來(lái)事故的幾率增大，綜合管廊的投資方、建設(shè)方、運(yùn)營(yíng)方以及各管線單位難以劃分清晰運(yùn)行維護(hù)責(zé)任，而一旦出現(xiàn)問(wèn)題，綜合管廊處理單位是不能承擔(dān)其相應(yīng)職責(zé)，一旦事故搶修不及時(shí)，造成重大損失時(shí)，責(zé)任認(rèn)定和經(jīng)濟(jì)賠償難度較大。綜合管廊/共同溝的歷史、現(xiàn)狀與未來(lái)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)：共同溝在歐洲和日本的發(fā)展國(guó)內(nèi)情況：發(fā)展過(guò)程和知名案例城市規(guī)劃與發(fā)展的新理論、新觀念和趨勢(shì)16綜合管廊存在的主要問(wèn)題、建議、探討17綜合管廊建設(shè)存在的問(wèn)題觀念與發(fā)展階段短期與長(zhǎng)期局部與整體監(jiān)管不到位社會(huì)主體不誠(chéng)信政策法規(guī)行業(yè)規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政出多門管理碎片化壟斷部門資金缺口巨大金融工具缺失行業(yè)整合產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)PPP模式綜述18第一部分PPP的概念辨析第二部分PPP的運(yùn)作流程第三部分PPP的發(fā)展歷程第四部分PPP的最新動(dòng)態(tài)第五部分PPP存在的主要問(wèn)題19二、PPP的官方定義“政府和社會(huì)資本合作模式（Public-PrivatePartnership,PPP）是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過(guò)“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化?！?--------財(cái)政部財(cái)金[2014]76號(hào)

《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》

政府部門稱謂：市場(chǎng)化（住建部）；政府和社會(huì)資本合作模式（財(cái)政部）；政府和社會(huì)資本合作機(jī)制（發(fā)改委）民間的稱謂：公私合營(yíng)、公私合作、公商合作、政企合作、民營(yíng)化、私有化20三、項(xiàng)目融資與PPP項(xiàng)目融資是指貸款人向特定的工程項(xiàng)目提供貸款協(xié)議融資，對(duì)于該項(xiàng)目所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量享有償債請(qǐng)求權(quán)，并以該項(xiàng)目資產(chǎn)作為附屬擔(dān)保的融資類型。它是一種以項(xiàng)目的未來(lái)收益和資產(chǎn)作為償還貸款的資金來(lái)源和安全保障的融資方式。項(xiàng)目融資分為有限追索融資和無(wú)追索融資。國(guó)際上PPP項(xiàng)目通常采用項(xiàng)目融資方式籌資。項(xiàng)目還本付息主要依賴項(xiàng)目本身資產(chǎn)和未來(lái)現(xiàn)金流量，而非項(xiàng)目的投資者或發(fā)起人的資產(chǎn)和信用。對(duì)投資人而言是實(shí)現(xiàn)表外融資的一種很好的融資安排。我國(guó)的PPP很少采用項(xiàng)目融資，因此被稱為準(zhǔn)PPP。21財(cái)政部提出的狹義PPP是發(fā)展的重點(diǎn)，其有以下兩個(gè)特點(diǎn)：特點(diǎn)一：項(xiàng)目公司中政府方必須持股，一般是持有少數(shù)股份，以體現(xiàn)政府推廣混合所有制的戰(zhàn)略安排。實(shí)現(xiàn)政企共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。同時(shí)，作為監(jiān)管的補(bǔ)充。特點(diǎn)二：項(xiàng)目?jī)?nèi)容要包括運(yùn)營(yíng)，可以減少甚至沒(méi)有投資行為，以體現(xiàn)政府購(gòu)買服務(wù)的戰(zhàn)略，運(yùn)營(yíng)期限長(zhǎng)短沒(méi)有涉及（以前有規(guī)定不能超過(guò)30年）。因此狹義PPP都實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)。

四、狹義PPP的特點(diǎn)五、PPP的種類22市場(chǎng)化進(jìn)程中催生了多種PPP模式。PPP項(xiàng)目沒(méi)有最佳的固定模式，每個(gè)PPP項(xiàng)目都應(yīng)該根據(jù)自身特點(diǎn)和參與者的管理、技術(shù)、資金實(shí)力等，選擇合適的模式并對(duì)之進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。項(xiàng)目?jī)?chǔ)備進(jìn)行項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)編制項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃和計(jì)劃12前期工作項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目組織編制實(shí)施方案財(cái)政可承受能力評(píng)估實(shí)施方案的評(píng)估與審批3社會(huì)主體選擇上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府選擇社會(huì)主體進(jìn)行監(jiān)管招標(biāo)方式競(jìng)爭(zhēng)性談判方式單一來(lái)源談判方式?jīng)Q策、成立公司、融資交割前期工作社會(huì)主體選擇項(xiàng)目結(jié)束項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備一、PPP項(xiàng)目運(yùn)作流程23二、PPP項(xiàng)目運(yùn)作流程（續(xù)）前期工作社會(huì)主體選擇項(xiàng)目結(jié)束項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備4項(xiàng)目執(zhí)行上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府履約進(jìn)行監(jiān)管地方政府對(duì)項(xiàng)目公司監(jiān)管設(shè)計(jì)、建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)爭(zhēng)議解決終止公眾和媒體的參與5項(xiàng)目結(jié)束結(jié)束方式確定移交準(zhǔn)備資產(chǎn)交割績(jī)效評(píng)價(jià)2425政府項(xiàng)目公司發(fā)起人銀團(tuán)合資合同BOT特許協(xié)議項(xiàng)目貸款合同收費(fèi)權(quán)質(zhì)押合同保險(xiǎn)公司工程保險(xiǎn)合同承包商土建合同原料供應(yīng)商長(zhǎng)期供應(yīng)合同設(shè)備供應(yīng)商制造合同項(xiàng)目使用人長(zhǎng)期銷售合同遵守各種承諾、認(rèn)可保證工程完工保證招商談判三、PPP項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖示（以BOT為例）26一、PPP在中國(guó)的發(fā)展歷程第一階段：探索階段（80年代中期-1994年）第二階段：試點(diǎn)階段（1994年-2002年）第三階段：推廣階段（2003年-2008年）第四階段：反復(fù)階段（2009年-2012年）第五階段：普及階段（2013年--）當(dāng)前PPP推廣的最新動(dòng)態(tài)27機(jī)構(gòu)名稱最新動(dòng)態(tài)財(cái)政部經(jīng)建司

基金轉(zhuǎn)型，試點(diǎn)項(xiàng)目，指導(dǎo)意見(jiàn)金融司

主管，簡(jiǎn)章立制，培訓(xùn)PPP中心

規(guī)范性文件，建項(xiàng)目庫(kù)發(fā)改委法規(guī)司

特許經(jīng)營(yíng)立法，選擇社會(huì)投資人管理辦法體改司

試點(diǎn)城市，PPP指導(dǎo)意見(jiàn)經(jīng)濟(jì)研究所

課題研究，協(xié)助體改司工作當(dāng)前PPP推廣的最新動(dòng)態(tài)（續(xù)）28機(jī)構(gòu)名稱最新動(dòng)態(tài)住建部

試點(diǎn)項(xiàng)目水利部

研究水利風(fēng)景區(qū)PPP的可行性交通部

港口業(yè)務(wù)特許經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部

中心農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，醫(yī)院北京等地方政府

PPP方案，用財(cái)政資金撬動(dòng)社會(huì)資本民間機(jī)構(gòu)

研討、培訓(xùn)、寫(xiě)文章、出書(shū)、成立民間組織目前PPP存在的主要問(wèn)題29PPP存在的問(wèn)題運(yùn)作不規(guī)范咨詢機(jī)構(gòu)作用未能充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)不充分政府草率簽約、隨意違約金融工具缺失監(jiān)管不到位、社會(huì)主體不誠(chéng)信甚至欺詐30一、PPP操作的五個(gè)步驟項(xiàng)目?jī)?chǔ)備：項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、實(shí)施規(guī)劃和計(jì)劃。前期工作：項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目組織、編制實(shí)施方案（意向征集、投資人選擇方式）、財(cái)政承受能力評(píng)估、實(shí)施方案的評(píng)估與審批。社會(huì)主體選擇：上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府選擇社會(huì)主體的監(jiān)管、招標(biāo)方式、競(jìng)爭(zhēng)性談判方式、單一來(lái)源談判方式、決策。項(xiàng)目執(zhí)行：上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的履約監(jiān)管、地方政府對(duì)項(xiàng)目公司的監(jiān)管、項(xiàng)目公司的成立、融資交割、設(shè)計(jì)建設(shè)承包商的選擇、運(yùn)營(yíng)、公眾和媒體的參與。項(xiàng)目結(jié)束：結(jié)束方式、恢復(fù)性大修、性能測(cè)試、資產(chǎn)交割。31二、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備1、項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)：管理機(jī)構(gòu)：項(xiàng)目來(lái)源：五年規(guī)劃、行業(yè)主管部門、社會(huì)主體入庫(kù)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)嵤┮?guī)劃和計(jì)劃：實(shí)施規(guī)劃編制、年度計(jì)劃編制規(guī)劃和計(jì)劃的批準(zhǔn)規(guī)劃和計(jì)劃的公布和使用32三、前期工作項(xiàng)目啟動(dòng)：行業(yè)主管部門的建議、社會(huì)主體的建議、項(xiàng)目啟動(dòng)的審批項(xiàng)目組織：項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目顧問(wèn)機(jī)構(gòu)編制實(shí)施方案：編制依據(jù)、方案內(nèi)容、包括選擇投資人的方式）、投資人意向征集（市場(chǎng)測(cè)試）財(cái)政可承受能力評(píng)估（財(cái)政部門意見(jiàn)）、財(cái)政承受能力標(biāo)準(zhǔn)、未來(lái)財(cái)力收支預(yù)測(cè)（政府債務(wù)率）、承受能力評(píng)估實(shí)施方案的評(píng)估與審批：方案的評(píng)估（或有）、方案的審批、方案批復(fù)文件的用途33四、社會(huì)主體的選擇監(jiān)管：監(jiān)管主體(政府上下級(jí)、對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司）監(jiān)管方式、對(duì)程序的監(jiān)管（重點(diǎn)監(jiān)管規(guī)范性和競(jìng)爭(zhēng)性）招標(biāo)方式：項(xiàng)目推介、資格預(yù)審（或有）、編寫(xiě)和發(fā)售招標(biāo)文件、標(biāo)前會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)踏勘、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)，公示中標(biāo)候選人（招投標(biāo)條例，3天）、澄清談判、公示中標(biāo)人（特許經(jīng)營(yíng)管理辦法，20天）競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：推介項(xiàng)目、邀請(qǐng)多名潛在投資人、編寫(xiě)和發(fā)送談判文件、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、提交響應(yīng)文件、分別談判、確定投資人單一來(lái)源談判方式：推介項(xiàng)目、邀請(qǐng)潛在投資人并公示單一來(lái)源（財(cái)政部74號(hào)令，5天）、編寫(xiě)和發(fā)送談判文件5、決策（適用于三種方式）：談判結(jié)果審批（公共利益、合規(guī)性、定性物有所值）、草簽協(xié)議6、項(xiàng)目公司的成立、簽約、融資交割

融資談判、注冊(cè)公司需要的報(bào)批、項(xiàng)目公司注冊(cè)、簽約、融資交割34五、項(xiàng)目執(zhí)行（1-3）1、上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的履約監(jiān)管

履約信息備案、中期評(píng)估（根據(jù)監(jiān)管需要抽查）、付費(fèi)監(jiān)管2、地方政府對(duì)項(xiàng)目公司的監(jiān)管

監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管方式、監(jiān)管內(nèi)容（資金、設(shè)施的維護(hù)更新、產(chǎn)品或服

務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量、成本與價(jià)格）、中期評(píng)估（調(diào)整價(jià)格）3、設(shè)計(jì)建設(shè)

采購(gòu)、設(shè)計(jì)審查、土地、建設(shè)監(jiān)督、試運(yùn)營(yíng)、驗(yàn)收（環(huán)保驗(yàn)收，法定

竣工驗(yàn)收拖后）35五、項(xiàng)目執(zhí)行（4）4、運(yùn)營(yíng)商業(yè)運(yùn)營(yíng)日（滿足合同規(guī)定的條件，非竣工驗(yàn)收）運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)、謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)原則設(shè)施維護(hù)改造財(cái)務(wù)管理（成本管理、價(jià)格調(diào)整）或取或付產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量36五、項(xiàng)目執(zhí)行（5-7）5、爭(zhēng)議解決

友好協(xié)商、專家（或有）、仲裁或訴訟6、提前終止

政府方原因、社會(huì)主體原因、不可抗力原因7、公眾和媒體的參與

信息公開(kāi)、公眾參與（聽(tīng)證）、媒體監(jiān)督37六、項(xiàng)目結(jié)束1、結(jié)束方式有償移交、無(wú)償移交、續(xù)簽合同（有的地方）2、移交準(zhǔn)備移交委員會(huì)、移交范圍、移交程序、恢復(fù)性大修（性能測(cè)試）3、資產(chǎn)交割移交日、辦理交割手續(xù)、過(guò)度期運(yùn)營(yíng)安排PresentationTitle|Confidential

|2024/5/15

|城陽(yáng)區(qū)2004招商重點(diǎn)項(xiàng)目——青島市城陽(yáng)區(qū)地下信息共用管網(wǎng)BOT項(xiàng)目實(shí)施方案暨工作匯報(bào)2004-8-31大岳咨詢案例介紹PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|39項(xiàng)目名稱、地點(diǎn)和規(guī)模青島市城陽(yáng)區(qū)地下共用信息管道BOT項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模根據(jù)《通信專項(xiàng)規(guī)劃》，截止2020年，城陽(yáng)區(qū)需建設(shè)地下共用信息管道1564.6管程公里；近期需完成223.19管程公里建設(shè)。項(xiàng)目地點(diǎn)及規(guī)劃范圍項(xiàng)目位于青島市城陽(yáng)區(qū)，城陽(yáng)區(qū)下轄8個(gè)街道，規(guī)劃面積共553.2平方公里。項(xiàng)目招標(biāo)范圍：近期223.19管程公里地下信息管道BOTPresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|40項(xiàng)目目標(biāo)城陽(yáng)區(qū)通信管道建設(shè)現(xiàn)狀共2006孔公里（295.2管程公里）通信管道，其中網(wǎng)通公司占有70%；城陽(yáng)區(qū)通信管道現(xiàn)狀特點(diǎn)反復(fù)掘路、浪費(fèi)資金資源飛線橫行、影響市容美觀結(jié)構(gòu)分散、不利通信安全資源壟斷、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受限集約化

運(yùn)作項(xiàng)目目標(biāo)到2020年新建18313管孔公里集約化信息管道；近期建設(shè)3347孔公里管道。社會(huì)效益目標(biāo)提供競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)減少重復(fù)投資加強(qiáng)通信安全美化城市景觀實(shí)現(xiàn)數(shù)字城陽(yáng)PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|41招商融資目標(biāo)社會(huì)融資緩解財(cái)政壓力提高公眾福利拓展融資渠道提高管理效率PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|42招商方式及投資回報(bào)方式

招商方式

采用招標(biāo)的方式選擇經(jīng)營(yíng)者，負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、管理該區(qū)域規(guī)劃的地下共用信息管道。在經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目投資人主要通過(guò)出售信息管道或租賃（向用戶收取信息管道設(shè)施使用費(fèi)）的形式取得投資回報(bào)。

投資回報(bào)方式PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|43招標(biāo)工作組織結(jié)構(gòu)區(qū)城市規(guī)劃建設(shè)管理局招標(biāo)代理技術(shù)顧問(wèn)青島市規(guī)劃局城陽(yáng)分局區(qū)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展局（包括物價(jià)）區(qū)政府招標(biāo)辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組其它委辦局法律顧問(wèn)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

決策層執(zhí)行層PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|44項(xiàng)目運(yùn)作流程和進(jìn)度安排7/208/209/209/2210/2711/111/1611/1730天30天調(diào)研收集資料確認(rèn)招標(biāo)范圍確認(rèn)項(xiàng)目基本要求確認(rèn)投標(biāo)人資格確認(rèn)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)落實(shí)項(xiàng)目條件編寫(xiě)招標(biāo)文件發(fā)售招標(biāo)文件投標(biāo)人準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)標(biāo)前答疑組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)確定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)澄清談判簽訂協(xié)議35天2天5天15天1天PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|45招標(biāo)標(biāo)的技術(shù)運(yùn)維方案最高報(bào)價(jià)經(jīng)營(yíng)期加權(quán)平均綜合標(biāo)的得分最高者中標(biāo)融資方案法律方案PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|46項(xiàng)目運(yùn)作模式研究結(jié)論可選的運(yùn)作模式BOTBTBOT+特許經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)最小化利益最大化建議的運(yùn)作模式BOTPresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|47運(yùn)作模式優(yōu)劣比較方案名1．商業(yè)BOT2．特許經(jīng)營(yíng)+BOT3、BT核心問(wèn)題2

政府在項(xiàng)目公司不保留股權(quán)，不參與實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理，政府須通過(guò)簽定一詳細(xì)的BOT協(xié)議規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)政府和社會(huì)公眾的利益。政府不通過(guò)行政許可的方式授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。雙方的權(quán)利和義務(wù)以民事合同的方式體現(xiàn)在BOT協(xié)議。2

政府在項(xiàng)目公司不保留股權(quán)，不參與實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理，政府須通過(guò)簽定一詳細(xì)的BOT協(xié)議規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)政府和社會(huì)公眾的利益。政府通過(guò)行政許可的方式授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。2

項(xiàng)目公司僅負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資和建設(shè)，

政府通過(guò)資產(chǎn)回購(gòu)確保了對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)的控制權(quán)，但如何設(shè)計(jì)合理的分期付款方式是BT協(xié)議的核心。政府需要委托專業(yè)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)。潛在優(yōu)點(diǎn)

2

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單。

未來(lái)的項(xiàng)目公司是投資人的全資子公司，有利于投資人向項(xiàng)目公司轉(zhuǎn)移技術(shù)和管理資源，提高經(jīng)營(yíng)效率。2

政府不承擔(dān)任何支付義務(wù)，項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基本由項(xiàng)目公司承擔(dān)。沒(méi)有任何法律障礙2

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單。2

未來(lái)的項(xiàng)目公司是投資人的全資子公司，有利于投資人向項(xiàng)目公司轉(zhuǎn)移技術(shù)和管理資源，提高經(jīng)營(yíng)效率。2

政府不承擔(dān)任何支付義務(wù)，項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基本由項(xiàng)目公司承擔(dān)特許權(quán)的取得可以從法律上保證項(xiàng)目公司排它的經(jīng)營(yíng)權(quán)。限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入2

保證政府對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和項(xiàng)目資產(chǎn)的控制。2

政府擁有資產(chǎn)的方式回避了項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)管道可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。2

近似“保證回報(bào)”的方式可能吸引更多投資人參與該項(xiàng)目。法律障礙小。潛在缺點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目資金實(shí)力有一定要求。項(xiàng)目不能取得政府的特許，排它性的經(jīng)營(yíng)權(quán)缺乏法律保證。降低項(xiàng)目吸引力。投資人負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的投資，對(duì)資金實(shí)力有一定要求。目前有關(guān)法律規(guī)定不明晰，該特許權(quán)的授予有一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)相對(duì)復(fù)雜。政府需要承擔(dān)資產(chǎn)回購(gòu)義務(wù)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)。政府實(shí)質(zhì)上不能達(dá)成減輕財(cái)政壓力的目的。PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|48項(xiàng)目公司投資人A投資人B合資合同城陽(yáng)區(qū)城建規(guī)劃局項(xiàng)目協(xié)議出租（出售）合同規(guī)范股東之間的權(quán)利和義務(wù)授予建設(shè)經(jīng)營(yíng)權(quán)并規(guī)范項(xiàng)目公司未來(lái)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)客戶A客戶B客戶C附件政府代客戶擬定的范本建議的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)客戶DPresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|49建設(shè)成本研究結(jié)論建設(shè)安裝賠補(bǔ)材料采購(gòu)2000-3000元/孔公里7000元/孔公里22000元/孔公里PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|50財(cái)務(wù)測(cè)算（一）1、建造單價(jià)3.2萬(wàn)元/孔公里2、經(jīng)營(yíng)期25年（含2年建設(shè)期）3、管道只租不售。出租價(jià)格為運(yùn)營(yíng)商0.8萬(wàn)元/年，廣電0.7萬(wàn)元/年，其他使用者0.5萬(wàn)/年4、營(yíng)業(yè)稅5.5%，所得稅33%5、使用率按照每年5%遞增6、基準(zhǔn)貼現(xiàn)率8%基本假設(shè)條件內(nèi)部收益率：7.36%投資回收期：12.7年測(cè)算結(jié)果PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|51建議的投標(biāo)人資格從業(yè)資格和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)財(cái)務(wù)能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力法律經(jīng)營(yíng)者應(yīng)具備的條件獨(dú)立法人或法人實(shí)體的聯(lián)合體（不限制運(yùn)營(yíng)商）PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|52配套政策一、采取切實(shí)可行的辦法限制運(yùn)營(yíng)商隨其他市政管

道搭建通信管道；限制未經(jīng)報(bào)建私自開(kāi)挖、

敷設(shè)管道的行為；禁止在限制區(qū)域建設(shè)飛線。二、報(bào)市規(guī)劃局或人民政府批準(zhǔn)通信專項(xiàng)規(guī)劃。三、確定招商模式和招商對(duì)象的范圍。四、懲罰性道路賠補(bǔ)費(fèi)用優(yōu)惠程度。PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|53經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)期限項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)范圍

《城陽(yáng)區(qū)通信工程專項(xiàng)規(guī)劃》中已經(jīng)確定的，近期223.19管程公里（計(jì)3347孔公里）地下信息管道。在20-30年范圍內(nèi)，作為一個(gè)標(biāo)的由投標(biāo)人提供項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期限需要20年以上運(yùn)營(yíng)期，能保證投資人的財(cái)務(wù)可行性信息管道市場(chǎng)現(xiàn)狀表明，用戶期望不少于20年長(zhǎng)期租賃根據(jù)《管理辦法》，市政公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)期不超過(guò)30年投標(biāo)人就運(yùn)營(yíng)期競(jìng)標(biāo)，能夠滿足政府盡早回收資產(chǎn)之期望PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|54投標(biāo)人資格財(cái)務(wù)實(shí)力

凈資產(chǎn)不少于---萬(wàn)總資產(chǎn)不少于----萬(wàn)資格/業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)

在投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)三方面具有至少兩項(xiàng)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)招標(biāo)范圍/地域范圍

邀請(qǐng)招標(biāo)？公開(kāi)招標(biāo)？面向全國(guó)范圍招標(biāo)？限于山東省境內(nèi)？PresentationTitle|Confidential|

2024/5/15|55地下空間使用權(quán)和信息管道設(shè)施所有權(quán)我們建議，政府將信息管道需要占用的地下空間使用權(quán)授予項(xiàng)目公司。以明晰產(chǎn)權(quán)，提高項(xiàng)目吸引力。但，要根據(jù)國(guó)土部門實(shí)施的難度來(lái)確定是否給予該等權(quán)利，如有困難，該等權(quán)利的授予并非必需。地下空間使用權(quán)項(xiàng)目公司可以接受用戶單位隨同建設(shè)地下信息管道，但該等管道的所有權(quán)不屬于項(xiàng)目公司；項(xiàng)目公司僅對(duì)屬于自己投資建設(shè)的、尚未出售的信息管道擁有所有權(quán)。信息