專利開放許可使用費(fèi)估算指引編制法律依據(jù)

附件3：本指引編制參考的法律法規(guī)及相關(guān)政策本指引編制過(guò)程中，參考的相關(guān)法律法規(guī)和政策如下:一、法律法規(guī)第四、五、六、七、八條；第八百四十六條“第四條民事主體在民事活動(dòng)中的法律地位一律平等。第五條民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則，按照自己的意思設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系。第六條民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，合理確定各方的權(quán)利和義務(wù)。第七條民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，秉持誠(chéng)實(shí)，恪守承諾。第八條民事主體從事民事活動(dòng)，不得違反法律，不得違背公序良俗。第八百四十六條技術(shù)合同價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)的支付方式由當(dāng)事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門費(fèi)的方式。約定提成支付的，可以按照產(chǎn)品價(jià)格、實(shí)施專利和使用技術(shù)秘密后新增的產(chǎn)值、利潤(rùn)或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提成，也可以按照約定的其他方式計(jì)算。提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。約定提成支付的，當(dāng)事人可以約定查閱有關(guān)會(huì)計(jì)賬目的（二）《中華人民共和國(guó)專利法》第五十、五十一、五十二條“第五十條專利權(quán)人自愿以書面方式向國(guó)務(wù)院專利行政部門聲明愿意許可任何單位或者個(gè)人實(shí)施其專利，并明確許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告，實(shí)行開放許可。就實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)提供專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。專利權(quán)人撤回開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)以書面方式提出，并由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。開放許可聲明被公告撤回的，不影響在先給予的開放許可的效力。第五十一條任何單位或者個(gè)人有意愿實(shí)施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，并依照公告的許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn)支付許可使用費(fèi)后，即獲得專利實(shí)施許可。開放許可實(shí)施期間，對(duì)專利權(quán)人繳納專利年費(fèi)相應(yīng)給予減免。實(shí)行開放許可的專利權(quán)人可以與被許可人就許可使用費(fèi)進(jìn)行協(xié)商后給予普通許可，但不得就該專利給予獨(dú)占或者排他許可。第五十二條當(dāng)事人就實(shí)施開放許可發(fā)生糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門進(jìn)行調(diào)解，也可以向人民法院起訴。”第十七條、第十八條“第三條科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和保護(hù)環(huán)境、合理利用資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和維護(hù)國(guó)家安全。科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利益，不得損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。第十七條國(guó)家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過(guò)本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。第十八條國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。”第五十五條“第五十四條國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正的原則。除按照國(guó)家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露有關(guān)信息，征集受讓方；征集產(chǎn)生的受讓方為兩個(gè)以上的，轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采用公開競(jìng)價(jià)的交易方式。第五十五條國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以依法評(píng)估的、經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)認(rèn)可或者由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府核準(zhǔn)的價(jià)格為依據(jù)，合理確定最低轉(zhuǎn)讓價(jià)格。”（五）《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)令第738號(hào)）第二條、第十二條、第二十三條“第二條行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)，是指行政單位、事業(yè)單位通過(guò)以下方式取得或者形成的資產(chǎn)：（一）使用財(cái)政資金形成的資產(chǎn)；（二）接受調(diào)撥或者劃轉(zhuǎn)、置換形成的資產(chǎn)；（三）接受捐贈(zèng)并確認(rèn)為國(guó)有的資產(chǎn)；（四）其他國(guó)有資產(chǎn)。第十二條行政單位國(guó)有資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于本單位履行職除法律另有規(guī)定外，行政單位不得以任何形式將國(guó)有資產(chǎn)用于對(duì)外投資或者設(shè)立營(yíng)利性組織。第二十三條國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果的使用和處置，依照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國(guó)專利法》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！保妒聵I(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第100號(hào)）第四十條、第五十六條第四十條國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。第五十六條國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批或者備案，并通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位?！倍?、相關(guān)政策（一）《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)[2016]16號(hào)）“一、促進(jìn)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移。（一）國(guó)家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校應(yīng)當(dāng)采取措施，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給。國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需審批或者備案?！ǘ秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)專利開放許可試點(diǎn)工作方案的通知》（國(guó)知辦函運(yùn)字[2022]448號(hào)）“三、試點(diǎn)任務(wù)。（三）做好定價(jià)指導(dǎo)等配套服務(wù)。1.加強(qiáng)定價(jià)指導(dǎo)。試點(diǎn)省局要向?qū)＠麢?quán)人廣泛宣傳一次性付費(fèi)、提成支付、入門費(fèi)附加提成支付等常見的支付方式；指導(dǎo)專利權(quán)人參考國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實(shí)施許可使用費(fèi)數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費(fèi)率，實(shí)現(xiàn)合對(duì)多”特點(diǎn)，適當(dāng)降低許可使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)專利權(quán)人進(jìn)行階段性免費(fèi)許可，探索先試用、后付費(fèi)等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴(kuò)大許可收益?！保ㄈ﹪?guó)資委國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》的通知（國(guó)資發(fā)科創(chuàng)規(guī)[2020]15號(hào)）“三、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)用。（八）加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施力度。鼓勵(lì)建立內(nèi)部技術(shù)市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有償使用機(jī)制，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施率。制定企業(yè)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓相關(guān)程序和技術(shù)推廣目錄，開展分級(jí)管理，盤