國有企業(yè)公司章程制定管理辦法

國有企業(yè)公司章程制定管理辦法第一章總則第一條為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用，規(guī)范公司章程管理行為，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）等有關(guān)規(guī)定，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2017〕36號）等文件的要求，結(jié)合國有企業(yè)實際，制定本辦法。第二條國家出資并由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管的國有獨資公司、國有全資公司和國有控股公司章程制定過程中的制訂、修改、審核、批準(zhǔn)等管理行為適用本辦法。第三條本辦法所稱履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱出資人機(jī)構(gòu)）是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府按照國務(wù)院的規(guī)定設(shè)立的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及國務(wù)院和地方人民政府根據(jù)需要授權(quán)代表本級人民政府對國有企業(yè)履行出資人職責(zé)的其他部門、機(jī)構(gòu)。第四條國有企業(yè)公司章程的制定管理應(yīng)當(dāng)堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、堅持依法治企、堅持權(quán)責(zé)對等原則，切實規(guī)范公司治理，落實企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營自主權(quán)，完善國有企業(yè)監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值。第二章公司章程的主要內(nèi)容第五條國有企業(yè)公司章程一般應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下主要內(nèi)容：（一）總則；（二）經(jīng)營宗旨、范圍和期限；（三）出資人機(jī)構(gòu)或股東、股東會（包括股東大會，下同）；（四）公司黨組織；（五）董事會；（六）經(jīng)理層；（七）監(jiān)事會（監(jiān)事）；（八）職工民主管理與勞動人事制度；（九）財務(wù)、會計、審計與法律顧問制度；（十）合并、分立、解散和清算;（十一）附則。第六條總則條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)要求載明公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本等基本信息。明確公司類型（國有獨資公司、有限責(zé)任公司等）；明確公司按照《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定設(shè)立黨的組織，開展黨的工作，提供基礎(chǔ)保障等。第七條經(jīng)營宗旨、范圍和期限條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定載明公司經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍和經(jīng)營期限等基本信息。經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合出資人機(jī)構(gòu)審定的公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；經(jīng)營范圍的表述要規(guī)范統(tǒng)一，符合工商注冊登記的管理要求。第八條出資人機(jī)構(gòu)或股東、股東會條款應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定表述，載明出資方式，明確出資人機(jī)構(gòu)或股東、股東會的職權(quán)范圍。第九條公司黨組織條款應(yīng)當(dāng)按照《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》等有關(guān)規(guī)定，寫明黨委（黨組）或黨支部（黨總支）的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運行機(jī)制等重要事項。明確黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。設(shè)立公司黨委（黨組）的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項；明確堅持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制及有關(guān)要求。設(shè)立公司黨支部（黨總支）的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確公司黨支部（黨總支）圍繞生產(chǎn)經(jīng)營開展工作，發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用；具有人財物重大事項決策權(quán)的企業(yè)黨支部（黨總支），明確一般由企業(yè)黨員負(fù)責(zé)人擔(dān)任書記和委員，由黨支部（黨總支）對企業(yè)重大事項進(jìn)行集體研究把關(guān)。對于國有相對控股企業(yè)的黨建工作，需結(jié)合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理等實際，充分聽取其他股東包括機(jī)構(gòu)投資者的意見，參照有關(guān)規(guī)定和本條款的內(nèi)容把黨建工作基本要求寫入公司章程。第十條董事會條款應(yīng)當(dāng)明確董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險的職責(zé)定位和董事會組織結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則；載明出資人機(jī)構(gòu)或股東會對董事會授予的權(quán)利事項；明確董事的權(quán)利義務(wù)、董事長職責(zé)；明確總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總法律顧問、董事會秘書由董事會聘任；明確董事會向出資人機(jī)構(gòu)（股東會）報告、審計部門向董事會負(fù)責(zé)、重大決策合法合規(guī)性審查、董事會決議跟蹤落實以及后評估、違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等機(jī)制。國有獨資公司、國有全資公司應(yīng)當(dāng)明確由出資人機(jī)構(gòu)或相關(guān)股東推薦派出的外部董事人數(shù)超過董事會全體成員的半數(shù),董事會成員中的職工代表依照法定程序選舉產(chǎn)生。第十一條經(jīng)理層條款應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理的職責(zé)定位；明確設(shè)置總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人的有關(guān)要求，如設(shè)置董事會秘書、總法律顧問，應(yīng)當(dāng)明確為高級管理人員；載明總經(jīng)理職責(zé)；明確總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營、組織實施董事會決議等職權(quán)，向董事會報告工作。第十二條設(shè)立監(jiān)事會的國有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會條款中明確監(jiān)事會組成、職責(zé)和議事規(guī)則。不設(shè)監(jiān)事會僅設(shè)監(jiān)事的國有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)事人數(shù)和職責(zé)。第十三條財務(wù)、會計制度相關(guān)條款應(yīng)當(dāng)符合國家通用的企業(yè)財務(wù)制度和國家統(tǒng)一的會計制度。第十四條公司章程的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)確保出資人機(jī)構(gòu)或股東會、黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層等治理主體的權(quán)責(zé)邊界清晰，重大事項的議事規(guī)則科學(xué)規(guī)范，決策程序銜接順暢。第十五條公司章程可以根據(jù)企業(yè)實際增加其他內(nèi)容。有關(guān)內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。第三章國有獨資公司章程的制定程序第十六條國有獨資公司章程由出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定，或者由董事會制訂報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。出資人機(jī)構(gòu)可以授權(quán)新設(shè)、重組、改制企業(yè)的籌備機(jī)構(gòu)等其他決策機(jī)構(gòu)制訂公司章程草案，報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十七條發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)依法制定國有獨資公司章程：（一）新設(shè)國有獨資公司的；（二）通過合并、分立等重組方式新產(chǎn)生國有獨資公司的；（三）國有獨資企業(yè)改制為國有獨資公司的；（四）發(fā)生應(yīng)當(dāng)制定公司章程的其他情形。第十八條出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)修改國有獨資公司章程。國有獨資公司董事會可以根據(jù)企業(yè)實際情況，按照法律、行政法規(guī)制訂公司章程修正案，報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十九條發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時修改國有獨資公司章程：（一）公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的；（二）企業(yè)的實際情況發(fā)生變化，與公司章程記載不一致的；（三）出資人機(jī)構(gòu)決定修改公司章程的；（四）發(fā)生應(yīng)當(dāng)修改公司章程的其他情形。第二十條國有獨資公司章程草案或修正案由公司籌備機(jī)構(gòu)或董事會制訂的，應(yīng)當(dāng)在審議通過后的5個工作日內(nèi)報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并提交下列書面文件:（一）國有獨資公司關(guān)于制訂或修改公司章程的請示；（二）國有獨資公司籌備機(jī)構(gòu)關(guān)于章程草案的決議，或董事會關(guān)于章程修正案的決議；（三）章程草案，或章程修正案、修改對照說明；（四）產(chǎn)權(quán)登記證（表）復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（新設(shè)公司除外）；（五）公司總法律顧問簽署的對章程草案或修正案出具的法律意見書，未設(shè)立總法律顧問的，由律師事務(wù)所出具法律意見書或公司法務(wù)部門出具審查意見書；（六）出資人機(jī)構(gòu)要求的其他有關(guān)材料。第二十一條出資人機(jī)構(gòu)收到請示材料后，需對材料進(jìn)行形式審查。提交材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次性告知補(bǔ)正。第二十二條出資人機(jī)構(gòu)對公司章程草案或修正案進(jìn)行審核，并于15個工作日內(nèi)將審核意見告知報送單位，經(jīng)溝通確認(rèn)達(dá)成一致后，出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)完成審批程序。第二十三條出資人機(jī)構(gòu)需要征求其他業(yè)務(wù)相關(guān)單位意見、或需報請本級人民政府批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際工作情況調(diào)整相應(yīng)期限，并將有關(guān)情況提前告知報送單位。第二十四條國有獨資公司章程經(jīng)批準(zhǔn)，由出資人機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序負(fù)責(zé)審簽。第二十五條國有獨資公司在收到公司章程批準(zhǔn)文件后，應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。第四章國有全資、控股公司章程的制定程序第二十六條國有全資公司、國有控股公司設(shè)立時，股東共同制定公司章程。第二十七條國有全資公司、國有控股公司的股東會負(fù)責(zé)修改公司章程。國有全資公司、國有控股公司的董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及公司實際情況及時制訂章程的修正案，經(jīng)與出資人機(jī)構(gòu)溝通后，報股東會審議。第二十八條發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時修改國有全資公司、國有控股公司章程：（一）公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的；（二）企業(yè)的實際情況發(fā)生變化，與公司章程記載不一致的；（三）股東會決定修改公司章程的；（四）發(fā)生應(yīng)當(dāng)修改公司章程的其他情形。第二十九條出資人機(jī)構(gòu)委派股東代表參加股東會會議。股東代表應(yīng)當(dāng)按照出資人機(jī)構(gòu)對公司章程的意見，通過法定程序發(fā)表意見、進(jìn)行表決、簽署相關(guān)文件。第三十條出資人機(jī)構(gòu)要按照《公司法》規(guī)定在股東會審議通過后的國有全資公司、國有控股公司章程上簽字、蓋章。第三十一條國有全資公司、國有控股公司章程的草案及修正案，經(jīng)股東會表決通過后，公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。第五章責(zé)任與監(jiān)督第三十二條在國有企業(yè)公司章程制定過程中，出資人機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第三十三條國有獨資公司董事會，國有全資公司、國有控股公司中由出資人機(jī)構(gòu)委派的董事，應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對國有企業(yè)公司章程制定過程中向出資人機(jī)構(gòu)報送材料的真實性、完整性、有效性、及時性負(fù)責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第三十四條國有全資公司、國有控股公司中由出資人機(jī)構(gòu)委派的股東代表違反第二十九條規(guī)定，造成國有資產(chǎn)損失的或其他嚴(yán)重不良后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第三十五條出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對國有獨資公司、國有全資公司、國有控股公司的章程執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反公司章程的行為予以糾正，對因違反公司章程導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不