國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施細(xì)化方案

國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施細(xì)化方案為貫徹落實(shí)國家2023－2025年合規(guī)管理體系建設(shè)相關(guān)要求，公司2023年深化法治建設(shè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作會(huì)議精神，以及公司“十四五”總體規(guī)劃精神，不斷加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升依法合規(guī)經(jīng)營水平，為公司全面深化高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航，特制定2023－2025年合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施細(xì)化方案，具體內(nèi)容如下：一、指導(dǎo)思想和任務(wù)目標(biāo)（一）指導(dǎo)思想深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平法治思想，以推動(dòng)公司法治合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展為主題，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)2023年深化法治建設(shè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作會(huì)議精神和公司“十四五”法治工作規(guī)劃精神，緊緊圍繞公司高質(zhì)量發(fā)展年的總體部署，繼續(xù)錨定“控風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)、增效益”的合規(guī)目標(biāo)，不斷增強(qiáng)“合規(guī)預(yù)防損失，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，堅(jiān)持將合規(guī)融入管理、融入治理、融入系統(tǒng)，厚植“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”的合規(guī)文化，持續(xù)深化“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的大合規(guī)體系建設(shè)。（二）任務(wù)目標(biāo)全面落實(shí)“寓合規(guī)于治理、寓合規(guī)于管理、寓合規(guī)于信息化”的工作要求，逐步形成合規(guī)管理分工更加明晰、合規(guī)機(jī)制運(yùn)行更加順暢、合規(guī)文化更加濃厚、合規(guī)風(fēng)控更加有效的境內(nèi)外一體化合規(guī)管理體系，不斷推動(dòng)公司合規(guī)管理全面升級(jí)，依法治企、合規(guī)經(jīng)營能力全面提升。2023年，圍繞“合規(guī)管理年”，突出抓好招投標(biāo)、“三重一大”等重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，進(jìn)一步健全合規(guī)經(jīng)營體系，進(jìn)一步完善重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；進(jìn)一步健全合規(guī)管理體系，建立健全“三張清單”、合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)、專項(xiàng)合規(guī)指南等，不斷提升合規(guī)管理體系的有效性，推進(jìn)合規(guī)管理深化發(fā)展。2024年，圍繞全面提升合規(guī)管理體系有效性，按照統(tǒng)一部署做好合規(guī)管理有效性自評(píng)，全面深化合規(guī)管理組織建設(shè)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、違規(guī)整改、信息化管控等；進(jìn)一步健全合規(guī)管理“三道防線”，完善合規(guī)審查機(jī)制，加強(qiáng)招投標(biāo)、投資、合同等重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，突出長效機(jī)制建設(shè)以及合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用，加強(qiáng)合規(guī)管理流程管控，切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)管理，推進(jìn)合規(guī)管理質(zhì)的提升。2025年，持續(xù)完善合規(guī)管理體系的搭建，不斷增強(qiáng)合規(guī)管理的完整性，不斷推動(dòng)合規(guī)管理流程的落實(shí)落地，建立起“治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的大合規(guī)體系，營造“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”的合規(guī)文化，推進(jìn)合規(guī)管理全面升級(jí)。二、主要任務(wù)和實(shí)施措施（一）建立健全合規(guī)組織體系。1.加強(qiáng)合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)。全面落實(shí)公司黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，壓實(shí)主要領(lǐng)導(dǎo)法治建設(shè)第一責(zé)任人，進(jìn)一步加強(qiáng)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、重大決策合規(guī)問題管控，適時(shí)推進(jìn)建立合規(guī)管理委員會(huì)工作機(jī)制。2.完善首席合規(guī)官體系建設(shè)。公司首席合規(guī)官按照合規(guī)要求回避崗位利益沖突，由副總法律顧問擔(dān)任，直接向單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作。不斷提高三級(jí)公司首席合規(guī)官聘任比率，推進(jìn)公司首席合規(guī)官全覆蓋，推動(dòng)首席合規(guī)官制度向公司下屬的單位延伸，不斷健全首席合規(guī)官組織體系。進(jìn)一步加大首席合規(guī)官專業(yè)能力培養(yǎng)力度，不斷提升首席合規(guī)官的履職能力和專業(yè)化水平。3.加強(qiáng)合規(guī)職能機(jī)構(gòu)建設(shè)。進(jìn)一步推進(jìn)法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控的職能整合，建立公司主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問／首席合規(guī)官牽頭、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口、相關(guān)部門和所屬各單位協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理組織體系，形成上下聯(lián)動(dòng)，齊抓共管的合規(guī)管理工作布局，至2024年底完成整合。4.強(qiáng)化專兼職合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)。2023年，聘任公司總部各部門合規(guī)官，充分發(fā)揮總部“大腦”和“中樞”的作用，在統(tǒng)一部署下，至2024年實(shí)現(xiàn)公司所屬的子企業(yè)聘任部門合規(guī)官，持續(xù)夯實(shí)合規(guī)管理工作。2023－2025年，要持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，公司和下屬要配備專職合規(guī)管理人員，統(tǒng)籌考慮法律、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)人員，持續(xù)夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)，促進(jìn)合規(guī)管理和業(yè)務(wù)工作的深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范的作用。（二）建立健全合規(guī)制度體系。5.健全合規(guī)管理制度體系。對(duì)照合規(guī)行為準(zhǔn)則為核心、運(yùn)行機(jī)制為保障、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)專項(xiàng)指南為支撐的合規(guī)管理制度體系，進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，著力推進(jìn)全級(jí)次企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)。2023－2025年，建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、重點(diǎn)崗位職責(zé)清單、合規(guī)流程管控清單“三張清單”；針對(duì)反腐敗、招投標(biāo)、采購、合同等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立健全專項(xiàng)合規(guī)指南；針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程建立健全合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)等制度，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)的制度化管理。6.不斷深化制度建設(shè)成果。2023年，完成合規(guī)管理辦法的修訂；2024－2025年，按照合規(guī)管理制度建設(shè)要求，不斷健全完善合規(guī)管理制度體系，按年度定期開展制度梳理，及時(shí)將法律法規(guī)和監(jiān)管要求內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部管理要求，修訂完善相應(yīng)配套制度，不斷增強(qiáng)制度針對(duì)性和實(shí)效性，發(fā)揮制度管理的有效性。7.提升合規(guī)管理體系有效性。2023年開展合規(guī)有效性自評(píng)工作，通過對(duì)合規(guī)組織建設(shè)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)督追責(zé)、文化建設(shè)、違規(guī)處罰情況七大方面7項(xiàng)指標(biāo)的自評(píng)，查找短板弱項(xiàng)，完善管理措施；2024年，圍繞管理體系有效性提升，加大自評(píng)自查力度，進(jìn)一步查缺補(bǔ)漏，防微杜漸；對(duì)標(biāo)世界一流，學(xué)習(xí)先進(jìn)，取長補(bǔ)短。（三）建立健全合規(guī)運(yùn)行機(jī)制。8.完善合規(guī)審查機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)經(jīng)濟(jì)合同、重大決策、規(guī)章制度、授權(quán)委托書四項(xiàng)審核要求，切實(shí)做到合同不審核不簽約、制度不審核不上會(huì)、材料不審核不用印。提高審核質(zhì)量，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)進(jìn)行全面審查，堅(jiān)持底線原則，對(duì)涉嫌違法違規(guī)、存在重大風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)決否決。9.完善“三重一大”經(jīng)濟(jì)性決策機(jī)制。公司及所屬各單位切實(shí)落實(shí)依法合規(guī)決策要求，針對(duì)“三重一大”經(jīng)濟(jì)性決策事項(xiàng)嚴(yán)格履行決策程序，避免違規(guī)違法決策，防范好“三重一大”經(jīng)濟(jì)性決策事項(xiàng)的合法合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。10.深化合規(guī)“三道防線”建設(shè)。一是公司各部門和所屬各單位切實(shí)履行合規(guī)“第一道防線”的主體責(zé)任，落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，完善“三張清單”，制訂專項(xiàng)合規(guī)指南，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合規(guī)把控。二是法律合規(guī)牽頭部門要守好合規(guī)“第二道防線”，做好組織協(xié)調(diào)、加強(qiáng)合法合規(guī)性審核，同時(shí)做好法律審核意見的落實(shí)跟蹤，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核的閉環(huán)管理。三是紀(jì)檢、審計(jì)等部門切實(shí)發(fā)揮合規(guī)“第三道防線”的震懾作用，加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目、重大資金、重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查。11.推動(dòng)構(gòu)建合規(guī)管理長效機(jī)制。開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理，對(duì)照十二大類自查清單，全面開展自查自糾；開展融資性貿(mào)易、重大決策違規(guī)問題排查，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，落實(shí)整改措施，強(qiáng)化問題整改，堅(jiān)持“當(dāng)下治”和“長久立”一體化推進(jìn)，深刻剖析問題根源，舉一反三，以案促管，促進(jìn)管理上下貫通，不斷提升公司合規(guī)經(jīng)營水平。（四）推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。12.建立健全合規(guī)管理信息化系統(tǒng)。按照統(tǒng)一部署，根據(jù)建立合規(guī)資源庫、合規(guī)服務(wù)、合規(guī)監(jiān)督、整改跟蹤等模塊、健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，適時(shí)推進(jìn)公司相關(guān)模塊、體系和系統(tǒng)的相關(guān)工作，加強(qiáng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息在線監(jiān)測和預(yù)警，實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)行為的主動(dòng)截停，防范相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立完善公司相關(guān)流程，以提升公司合規(guī)信息化水平，助力公司合規(guī)管理水平的提升。（五）深化合規(guī)文化建設(shè)。13.提升各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)法治合規(guī)意識(shí)。合法合規(guī)是百年大計(jì)，是金色盾牌，是百年老店最大的智慧。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)把學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、依法治國理論、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委中心組集體學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容，每年至少組織1次專題學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，積極踐行合規(guī)承諾。14.加強(qiáng)關(guān)鍵崗位合規(guī)專業(yè)能力。進(jìn)一步加強(qiáng)關(guān)鍵崗位管理人員的合規(guī)培訓(xùn)，積極參加合規(guī)管理培訓(xùn)，七項(xiàng)合規(guī)實(shí)施細(xì)則專題培訓(xùn)，不斷提升各級(jí)管理人員的法律合規(guī)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)。15.不斷提升全員合規(guī)意識(shí)和水平。結(jié)合“八五”普法工作，充分運(yùn)用視頻會(huì)議、官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、法治通訊、短視頻等多媒體平臺(tái)，舉辦公司合規(guī)管理培訓(xùn)，強(qiáng)化全體員工的合規(guī)意識(shí)和理念，踐行“人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)關(guān)’，人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)官’”的全員合規(guī)防控理念，不斷厚植“全員合規(guī)、全面合規(guī)、全過程合規(guī)”的合規(guī)文化。三、工作要求（一）壓實(shí)主體責(zé)任認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《關(guān)于開展2023年中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)工作的通知》要求，以及2023年深化法治建設(shè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作會(huì)議精神，切實(shí)將合規(guī)管理體系建設(shè)列入2023－2025年工作計(jì)劃，融入公司改革發(fā)展的總體工作，加強(qiáng)工作謀劃，細(xì)化工作部署，切實(shí)不斷健全完善合規(guī)管理體系。（二）聚焦任務(wù)措施2023－2025年，公司將聚焦工作目標(biāo)，壓實(shí)主體責(zé)任，貫徹落實(shí)主要任務(wù)和工作措施，把任務(wù)擺進(jìn)去、把職責(zé)擺進(jìn)去，量化指標(biāo)，強(qiáng)化考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，確保合規(guī)體系建