2024年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考試題庫(kù)大全（含真題、典型題）

PAGEPAGE12024年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考試題庫(kù)大全（含真題、典型題）一、單選題1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B、單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D、假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：D解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為包括：（1）證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的行為。（2）編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。（3）操縱證券、期貨市場(chǎng)。（4）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，B選項(xiàng)不符合題意。（5）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，C選項(xiàng)不符合題意。（6）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為，A選項(xiàng)不符合題意。（7）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為。假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的行為。D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。2.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新③個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限④投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開立新的證券賬戶A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：A解析：本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)結(jié)算開立新的證券賬戶。3.保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C、證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D、證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任答案：D解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，正確選項(xiàng)是D。4.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1．同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2．同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)5.下列說(shuō)法正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致A、①②③B、①②③④C、①②D、②③④答案：B解析：考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問。投資顧問提供投資建議指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)操作。金融監(jiān)督管理部門和國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇。資產(chǎn)管理產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在賬戶開立、產(chǎn)權(quán)登記、法律訴訟等方面享有平等的地位。金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致。6.證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅱ．借他人名義持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅲ．收受他人贈(zèng)送的股票Ⅳ．以化名買賣其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十條的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。7.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。8.（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、（）等監(jiān)管措施。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ．責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ．責(zé)令暫停新增客戶A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。9.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A、①②B、①④C、②③D、③④答案：D解析：考查證券公司在商業(yè)銀行開設(shè)的信用賬戶。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。10.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B、發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC、企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理D、企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任答案：C解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無(wú)權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理11.擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款12.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D、實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人答案：B解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。13.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A、80%；75%B、75%；70%C、70%；65%D、65%；60%答案：C解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率。可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。14.（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。Ⅰ．?dāng)?shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅱ．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)Ⅳ．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》192條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。15.(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ．在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。16.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排。（2）說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。17.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A、證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開選舉B、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C、證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配D、個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案：B解析：本題考查證券交易所的規(guī)定。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。證券交易所在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。18.下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B、分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C、分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D、分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中答案：C解析：本題考查分公司的法律地位。分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。19.按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（）。A、合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果C、其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持答案：B解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。20.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合要求的是（）。A、財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B、只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾C、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D、結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告答案：D解析：財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。21.下列有限合伙人用于出資的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利中，錯(cuò)誤的是（）。A、勞務(wù)B、土地使用權(quán)C、貨幣D、知識(shí)產(chǎn)權(quán)答案：A解析：有限合伙企業(yè)有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。故本題選A選項(xiàng)。22.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A、3年；5年B、3年；6年C、2年；3年D、2年；5年答案：A解析：本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的誠(chéng)信信息期限。23.下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法正確的是（）。A、證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰晚的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的C、私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，包括財(cái)務(wù)投資D、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金答案：B解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資。選項(xiàng)C私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外。選項(xiàng)D私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則。24.申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票時(shí)，（），發(fā)行申請(qǐng)人招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。A、發(fā)審會(huì)審核前30天B、正式受理后C、發(fā)審會(huì)審核前5天D、發(fā)行部初審會(huì)后1天答案：B解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露、25.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%．或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。26.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，①②③④均屬于證券公司申請(qǐng)融資融券資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料。27.以下（）不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。A、業(yè)務(wù)明確B、必須盈利C、產(chǎn)權(quán)清晰D、公司治理健全答案：B解析：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。28.參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報(bào)告中列示。A、研究助理B、證券研究員C、證券分析師D、投資顧問答案：A解析：參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。29.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。30.(2019年真題)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部Ⅱ.實(shí)收資本不少于50億元人民幣Ⅲ.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格Ⅳ.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實(shí)收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。31.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、月度報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告答案：D解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性時(shí)間，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。32.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理；（3）參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；（4）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（5）最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；（6）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（7）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。33.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、個(gè)人喪失償債能力答案：D解析：本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。個(gè)人喪失償債能力不屬于有限合伙人當(dāng)然退伙的情形。34.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A、證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開選舉B、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C、證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配D、個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百零二條的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。第九十九條?證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。第一百零一條?證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。第一百條?證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。35.（2016年真題）公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（）。Ⅰ．營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ．公司章程Ⅲ．稅務(wù)登記證Ⅳ．發(fā)起人協(xié)議A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說(shuō)明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書36.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20③30④40A、①④②B、③①②C、②④①D、③②③答案：D解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。37.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。38.證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，（）除外。A、財(cái)務(wù)B、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C、期貨行情信息D、人員答案：C解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。39.公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。①使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績(jī)④使用個(gè)人推薦性文字A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查公募基金宣傳推介材料不得存在的情形。正確選項(xiàng)是D。40.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A、持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、債權(quán)人答案：C解析：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。41.（2016年真題）期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。Ⅰ．處1個(gè)月拘役Ⅱ．單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。42.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因D、原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止答案：C解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。43.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。A、使用權(quán)B、用益物權(quán)C、所有權(quán)D、質(zhì)權(quán)答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條的規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。44.(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A、職工代表大會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)答案：B解析：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。45.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)C、基金銷售機(jī)構(gòu)D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)46.（2017年真題）證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年答案：A解析：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。47.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列說(shuō)法正確的是（）。A、禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)布評(píng)論意見B、證券分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告C、從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)D、證券分析師可以同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問答案：C解析：發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。48.(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A、國(guó)務(wù)院B、省級(jí)人民政府C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：A解析：證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。49.投資者融券賣出證券時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。A、120％B、100％C、80％D、50％答案：D解析：本題考查融資賣出證券的保證金比例。投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金／（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%。投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金／（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%。50.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。A、具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度答案：B解析：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。51.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％答案：A解析：本題考查對(duì)違法控制證券公司5％以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。52.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A、5B、7C、10D、20答案：C解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。53.下列說(shuō)法，正確的有（）。①證券投資顧問基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：C解析：考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。54.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、2000B、1000C、500D、300答案：D解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。55.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A、20％B、25％C、30％D、35％答案：B解析：本題考查股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％。56.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)C、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息答案：A解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求包括：（1）了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（2）風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式，投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。②證券投資顧問的姓名及其登記編碼。③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示上述第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。57.（2020年真題）下列屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系主要層級(jí)的有（）。Ⅰ規(guī)范性文件Ⅱ證券公司規(guī)章制度Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)。（一）法律，（二）行政法規(guī)，（三）部門規(guī)章:（四）規(guī)范性文件，（五）行業(yè)自律規(guī)則58.（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A、出具警示函B、紀(jì)律處分C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選D、監(jiān)管談話答案：B解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。59.下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B、《證券法》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》答案：B解析：考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)與部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》屬于法律，其余三項(xiàng)均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。60.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。Ⅰ．股票Ⅱ．證券投資基金Ⅲ．債券Ⅳ．其他證券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。61.（2016年真題）董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有（）。Ⅰ．公司職工通過職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅱ．公司職工通過職工大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅲ．董事會(huì)任命Ⅳ．股東大會(huì)任命A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。62.（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。Ⅰ決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議Ⅳ制定公司的具體規(guī)章A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。63.(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A、有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B、有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C、有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D、普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利答案：B解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：1．合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。2．合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。3．合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)。4．利潤(rùn)分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。5．競(jìng)業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；有限合伙人可自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。6．關(guān)聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外。7．出資份額出質(zhì)方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同意，否則其出質(zhì)行為無(wú)效；有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。64.下列各項(xiàng)中，不屬于公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)是（）。A、檢查公司財(cái)務(wù)B、提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D、對(duì)董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督答案：C解析：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)。（2）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。（3）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。（4）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。（5）向股東會(huì)會(huì)議提出提案。（6）依照公司法第一百五十一條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。65.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。A、公安局B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心答案：D解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。66.對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。A、證券交易所B、證監(jiān)會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：A解析：新《證券法》第四十九條?對(duì)證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A、期貨交易所B、期貨公司C、客戶D、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C解析：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。68.（2017年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的Ⅱ．證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的Ⅲ．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的Ⅳ．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。69.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。70.審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。①監(jiān)督年度審計(jì)工作②提請(qǐng)聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通④對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見A、①②③④B、①②④C、①②③D、②③④答案：C解析：合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)。71.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（）五個(gè)等級(jí)。A、1、A2、A3、A4、A5B、A5、A4、A3、A2、A1C、1、C2、C3、C4、C5D、C5、C4、C3、C2、CJ，答案：C解析：本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。72.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。73.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)②超過計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。74.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買賣D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。75.資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A、5％B、10％C、20％D、30％答案：B解析：本題考查資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過10％的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。76.資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬(wàn)元人民幣。A、100B、200C、300D、500答案：A解析：資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于100萬(wàn)元人民幣。77.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、5B、10C、20D、30答案：B解析：本題考查違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。78.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I向特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷II向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷III向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，可以聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷IV向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷A、I、IIIB、I、II、III、IVC、II、IVD、I、II、IV答案：A解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過期】向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。79.下列說(shuō)法正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，不用同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。A、①②④B、②③④C、①②D、①②③④答案：B解析：考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。80.證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。81.(2019年真題)資產(chǎn)支持證券可依法（）。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇A選項(xiàng)。82.（2018年真題）下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。Ⅰ．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；Ⅱ．證券投資顧問可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師；Ⅲ．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息；Ⅳ．證券投資顧問人員可以以個(gè)人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ．ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。83.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。A、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。84.證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A、證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、公安部D、聯(lián)合國(guó)答案：C解析：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的處理。85.（2019年真題）下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有（）Ⅰ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益Ⅱ.保薦代表人對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。86.提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ．取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格Ⅱ．接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)Ⅲ．代理委托人從事證券投資Ⅳ．注冊(cè)為證券投資顧問A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。87.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A、該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B、該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為C、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D、該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃答案：C解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。88.(2018年真題)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ．營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ．與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ．從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。這是因?yàn)榧夹g(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員需要專注于技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和合規(guī)管理方面的工作，不應(yīng)該參與營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅱ．營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。這是因?yàn)闋I(yíng)銷人員的主要職責(zé)是進(jìn)行市場(chǎng)推廣和銷售，不應(yīng)該直接經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。Ⅲ．技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。這是因?yàn)榧夹g(shù)人員的主要職責(zé)是進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和維護(hù)，不應(yīng)該承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。Ⅳ．與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制。這是為了確?？蛻魴?quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間能夠相互監(jiān)督，減少潛在的風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤。綜上所述，正確的說(shuō)法是Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。因此，答案為B。89.下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。Ⅰ．證券公司的解散事由Ⅱ．證券公司的清算辦法Ⅲ．證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法Ⅳ．聘任律師事務(wù)所程序A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。（4）證券公司的解散事由與清算辦法。（5）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。90.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。Ⅰ.依據(jù)客戶的要求支付可用資金Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款Ⅲ.期貨公司自營(yíng)Ⅳ.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：本題考查期貨交易的保證金制度。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。91.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問④證券資產(chǎn)管理A、①②B、②③④C、①②③D、①④答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百二十條，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營(yíng)；（八）其他證券業(yè)務(wù)。第一百二十一條，證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。92.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形（）。A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、未履行出資義務(wù)答案：D解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）個(gè)人喪失償債能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。合伙人被依法認(rèn)定為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以依法轉(zhuǎn)為有限合伙人，普通合伙企業(yè)依法轉(zhuǎn)為有限合伙企業(yè)。其他合伙人未能一致同意的，該無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的合伙人退伙。93.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴(yán)監(jiān)管答案：B解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。94.（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。A、1／3B、2／3C、30％D、50％答案：C解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。95.證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第4項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。96.（2017年真題）下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易答案：D解析：操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。97.下列關(guān)于非公開募集基金的做法中，錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金Ⅱ．通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅲ．采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅳ．向合格投資者宣傳推介A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。98.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)