投資銀行與資本運(yùn)營(yíng) 知到智慧樹(shù)網(wǎng)課答案

投資銀行與資本運(yùn)營(yíng)-知到答案、智慧樹(shù)答案第一章單元測(cè)試1、問(wèn)題：投資銀行業(yè)務(wù)包括選項(xiàng)：A:資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)D:證券承銷和交易答案:【資本市場(chǎng)業(yè)務(wù);經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);金融市場(chǎng)業(yè)務(wù);證券承銷和交易】2、問(wèn)題：以下說(shuō)法中正確的有選項(xiàng)：A:商業(yè)銀行的利潤(rùn)主要來(lái)自于存貸款利差B:商業(yè)銀行難以用資產(chǎn)負(fù)債表來(lái)衡量C:投資銀行的利潤(rùn)主要來(lái)自于傭金D:投資銀行主要表現(xiàn)為表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)答案:【商業(yè)銀行的利潤(rùn)主要來(lái)自于存貸款利差;投資銀行的利潤(rùn)主要來(lái)自于傭金】3、問(wèn)題：下列屬于分離式監(jiān)管特點(diǎn)的有選項(xiàng)：A:削弱了金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力。B:制約了銀行的創(chuàng)新能力和影響力C:促成金融行業(yè)的專業(yè)化分工D:降低風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)公平合理答案:【削弱了金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力。;制約了銀行的創(chuàng)新能力和影響力;促成金融行業(yè)的專業(yè)化分工;降低風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)公平合理】4、問(wèn)題：下列屬于混合式監(jiān)管特點(diǎn)的有選項(xiàng)：A:能夠充分利用有限資源實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益B:保障利潤(rùn)的穩(wěn)定性，提高信息的共享程度C:可能會(huì)給金融體制帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn)D:削弱了金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力答案:【能夠充分利用有限資源實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益;保障利潤(rùn)的穩(wěn)定性，提高信息的共享程度;可能會(huì)給金融體制帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn)】5、問(wèn)題：投資銀行是在資本市場(chǎng)上為長(zhǎng)期資金盈余者和短缺者雙方提供資金融通服務(wù)的中介性金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】6、問(wèn)題：投資銀行是間接融資的中介，商業(yè)銀行是直接融資的中介。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】7、問(wèn)題：投資銀行主要活動(dòng)于借貸市場(chǎng)，而商業(yè)銀行主要活動(dòng)于資本市場(chǎng)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】8、問(wèn)題：投資銀行的監(jiān)管部門是證券監(jiān)管當(dāng)局，商業(yè)銀行的監(jiān)管部門是銀行監(jiān)督機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】9、問(wèn)題：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)已經(jīng)成為投資銀行的核心業(yè)務(wù)和主要收入來(lái)源之一。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】10、問(wèn)題：以下說(shuō)法中正確的是選項(xiàng)：A:投資人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，投資銀行面臨風(fēng)險(xiǎn)較大B:投資銀行，追求安全性、盈利性和流動(dòng)性的統(tǒng)一，堅(jiān)持穩(wěn)健原則C:商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)控制下穩(wěn)健與拓展并重D:存款人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大答案:【存款人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大】第二章單元測(cè)試1、問(wèn)題：公司股權(quán)價(jià)值可以使用加權(quán)平均資本成本對(duì)預(yù)期股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)得到。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】2、問(wèn)題：股權(quán)自由現(xiàn)金流是在除去經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、本息償還，以及為保持預(yù)定現(xiàn)金流增長(zhǎng)率所需的全部資本后的現(xiàn)金流。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】3、問(wèn)題：對(duì)于無(wú)財(cái)務(wù)杠桿的公司，股權(quán)自由現(xiàn)金流等于經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流減去資本性支出。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】4、問(wèn)題：對(duì)于有財(cái)務(wù)杠桿的公司，股權(quán)自由現(xiàn)金流不包括新發(fā)行債務(wù)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】5、問(wèn)題：股票未來(lái)成長(zhǎng)性越好，市盈率越低，市場(chǎng)對(duì)股票的股價(jià)水平越高。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】6、問(wèn)題：以下說(shuō)法中正確的有選項(xiàng)：A:市場(chǎng)價(jià)值相對(duì)固定，賬面價(jià)值會(huì)圍繞企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值上下波動(dòng)B:市場(chǎng)價(jià)值是企業(yè)在公開(kāi)交易市場(chǎng)的成交價(jià)格C:內(nèi)在價(jià)值是一家企業(yè)在其余下的壽命史中可以產(chǎn)生的現(xiàn)金的折現(xiàn)值D:賬面價(jià)值是企業(yè)會(huì)計(jì)記錄所反映出的價(jià)值答案:【市場(chǎng)價(jià)值是企業(yè)在公開(kāi)交易市場(chǎng)的成交價(jià)格;內(nèi)在價(jià)值是一家企業(yè)在其余下的壽命史中可以產(chǎn)生的現(xiàn)金的折現(xiàn)值;賬面價(jià)值是企業(yè)會(huì)計(jì)記錄所反映出的價(jià)值】7、問(wèn)題：現(xiàn)金流折現(xiàn)法適用于以下哪種類型的公司選項(xiàng)：A:現(xiàn)金流為正、未來(lái)比較穩(wěn)定的公司B:擁有未被利用資產(chǎn)的公司C:收益呈周期性的公司D:陷入財(cái)務(wù)拮據(jù)狀態(tài)的公司答案:【現(xiàn)金流為正、未來(lái)比較穩(wěn)定的公司】8、問(wèn)題：下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是選項(xiàng)：A:不適用于收益呈周期性的公司和擁有未被利用資產(chǎn)的公司B:可能將市場(chǎng)對(duì)“可比”資產(chǎn)定價(jià)的錯(cuò)誤引入估價(jià)中C:適用于當(dāng)金融市場(chǎng)上不存在大量“可比”資產(chǎn)的情況D:簡(jiǎn)單且易使用，可迅速獲得被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值答案:【不適用于收益呈周期性的公司和擁有未被利用資產(chǎn)的公司;適用于當(dāng)金融市場(chǎng)上不存在大量“可比”資產(chǎn)的情況】9、問(wèn)題：計(jì)算有財(cái)務(wù)杠桿公司的股權(quán)自由現(xiàn)金流需要考慮選項(xiàng)：A:營(yíng)運(yùn)資本增加額B:經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流C:資本性支出D:新發(fā)行債務(wù)答案:【營(yíng)運(yùn)資本增加額;經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流;資本性支出;新發(fā)行債務(wù)】10、問(wèn)題：支持字節(jié)跳動(dòng)高估值的原因有選項(xiàng)：A:成長(zhǎng)速度B:人口紅利C:月活躍用戶優(yōu)勢(shì)D:使用時(shí)長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)答案:【成長(zhǎng)速度;月活躍用戶優(yōu)勢(shì);使用時(shí)長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)】第三章單元測(cè)試1、問(wèn)題：股票代表著其持有者對(duì)股份公司的所有權(quán)，包括參加股東大會(huì)、投票決策、收取股息和分享紅利，但不包括參與公司的重大決策。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】2、問(wèn)題：在注冊(cè)制下，股票發(fā)行之前發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，監(jiān)管部門對(duì)信息的完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】3、問(wèn)題：借殼上市的企業(yè)首先需要獲得對(duì)一家上市公司的控制權(quán)，而買殼上市的企業(yè)已經(jīng)擁有了對(duì)上市公司的控制權(quán)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】4、問(wèn)題：下列不屬于股票特點(diǎn)的是選項(xiàng)：A:可償還性B:參與性C:收益性D:流通性答案:【可償還性】5、問(wèn)題：優(yōu)先股股東權(quán)利有選項(xiàng)：A:優(yōu)先分配剩余財(cái)產(chǎn)B:優(yōu)先參與利潤(rùn)分配C:優(yōu)先參與公司決策D:優(yōu)先投票權(quán)答案:【優(yōu)先分配剩余財(cái)產(chǎn);優(yōu)先參與利潤(rùn)分配】6、問(wèn)題：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)包括選項(xiàng)：A:中小板B:創(chuàng)業(yè)板C:主板D:新三板答案:【中小板;創(chuàng)業(yè)板;主板】7、問(wèn)題：下列有關(guān)核準(zhǔn)制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是選項(xiàng)：A:目前中國(guó)A股主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行采用核準(zhǔn)制B:核準(zhǔn)制是政府主導(dǎo)型的發(fā)行監(jiān)管制度C:由發(fā)行人負(fù)責(zé)誠(chéng)信披露并進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核并發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)D:在核準(zhǔn)制下，承銷商需要選擇、培育、推薦企業(yè)答案:【由發(fā)行人負(fù)責(zé)誠(chéng)信披露并進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核并發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)】8、問(wèn)題：公開(kāi)上市的優(yōu)點(diǎn)包括選項(xiàng)：A:控制權(quán)變更風(fēng)險(xiǎn)較低B:改善公司形象C:為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提供便利D:提供相對(duì)合理的定價(jià)答案:【改善公司形象;為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提供便利;提供相對(duì)合理的定價(jià)】9、問(wèn)題：《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》明確了科創(chuàng)板上市的條件有選項(xiàng)：A:公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上B:市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C:發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元D:公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上答案:【公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上】10、問(wèn)題：借殼上市的模式不包括選項(xiàng)：A:自有資金收購(gòu)B:債務(wù)收購(gòu)C:定向發(fā)行D:定向發(fā)行+公開(kāi)發(fā)行+收購(gòu)答案:【債務(wù)收購(gòu)】第四章單元測(cè)試1、問(wèn)題：根據(jù)2017年2月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求》，上市公司申請(qǐng)公開(kāi)增發(fā)距離前次募集資金到位日原則上不得少于12個(gè)月。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】2、問(wèn)題：5.公司債和企業(yè)債采用審批制，中期票據(jù)和短期融資券采用注冊(cè)制。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【對(duì)】3、問(wèn)題：從交易場(chǎng)所而言，企業(yè)債的交易場(chǎng)所主要是證券交易所；中期票據(jù)和短期融資券的交易場(chǎng)所主要是銀行間市場(chǎng)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】4、問(wèn)題：可交換債券的換股價(jià)格一般相比發(fā)行時(shí)的基礎(chǔ)股票價(jià)格會(huì)有一定的折價(jià)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】5、問(wèn)題：下列說(shuō)法中不正確的是選項(xiàng)：A:非公開(kāi)發(fā)行企業(yè)的門檻最低。既沒(méi)有盈利能力的要求也沒(méi)有現(xiàn)金分紅的限制B:公開(kāi)增發(fā)對(duì)發(fā)行規(guī)模沒(méi)有做出明確限制C:申請(qǐng)公開(kāi)增發(fā)的企業(yè)最近三年平均凈資產(chǎn)收益率不得低于6%D:配股面向上市公司老股東，且配股數(shù)不超過(guò)發(fā)行前股本的40%答案:【配股面向上市公司老股東，且配股數(shù)不超過(guò)發(fā)行前股本的40%】6、問(wèn)題：下列說(shuō)法中正確的是選項(xiàng)：A:發(fā)行的可轉(zhuǎn)債票面利率設(shè)定得更高，可轉(zhuǎn)換債券的股性更強(qiáng)B:轉(zhuǎn)股價(jià)通常高于對(duì)應(yīng)股票在可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)的即期價(jià)格C:可轉(zhuǎn)債是介于債券與股票之間的混合產(chǎn)品D:隨著可轉(zhuǎn)債逐漸轉(zhuǎn)股，發(fā)行人的負(fù)債相應(yīng)增加，股本相應(yīng)減少答案:【轉(zhuǎn)股價(jià)通常高于對(duì)應(yīng)股票在可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)的即期價(jià)格;可轉(zhuǎn)債是介于債券與股票之間的混合產(chǎn)品】7、問(wèn)題：以下選項(xiàng)使可轉(zhuǎn)債債性更強(qiáng)的有選項(xiàng)：A:低利率B:高利率C:高轉(zhuǎn)股溢價(jià)率D:低轉(zhuǎn)股溢價(jià)率答案:【高利率;高轉(zhuǎn)股溢價(jià)率】8、問(wèn)題：下列屬于可轉(zhuǎn)債對(duì)于發(fā)行人的特點(diǎn)有選項(xiàng)：A:契約條款較多，靈活性較低B:對(duì)于規(guī)模較大的公司，不強(qiáng)制公司信用評(píng)級(jí)C:相比純債券發(fā)行票息較低D:能夠傳遞積極的訊號(hào)答案:【對(duì)于規(guī)模較大的公司，不強(qiáng)制公司信用評(píng)級(jí);相比純債券發(fā)行票息較低;能夠傳遞積極的訊號(hào)】9、問(wèn)題：下列屬于可交換債券特征的有選項(xiàng)：A:發(fā)行可交換債券不增加上市公司的總股本B:對(duì)于投資者而言，可交換債券是一種債權(quán)轉(zhuǎn)換成股權(quán)的期權(quán)C:債券價(jià)值和期權(quán)價(jià)值之間無(wú)直接關(guān)系D:給與發(fā)行人一個(gè)溢價(jià)減持其所擁有的上市公司股權(quán)的機(jī)會(huì)答案:【發(fā)行可交換債券不增加上市公司的總股本;對(duì)于投資者而言，可交換債券是一種債權(quán)轉(zhuǎn)換成股權(quán)的期權(quán);債券價(jià)值和期權(quán)價(jià)值之間無(wú)直接關(guān)系;給與發(fā)行人一個(gè)溢價(jià)減持其所擁有的上市公司股權(quán)的機(jī)會(huì)】10、問(wèn)題：下列屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)債區(qū)別的是選項(xiàng)：A:可交換債券一般并不會(huì)影響上市公司業(yè)績(jī)，而可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股則會(huì)攤薄上市公司的每股收益B:可交換債券標(biāo)的股票是股東持有的上市公司的股權(quán)，可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)的股票是上市公司自身的股權(quán)C:可交換債券換股成功之后上市公司的總股本會(huì)增加，而可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股則不會(huì)增加上市公司的總股本。D:可交換債券的發(fā)債主體是上市公司本身，可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體是上市公司股東答案:【可交換債券一般并不會(huì)影響上市公司業(yè)績(jī)，而可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股則會(huì)攤薄上市公司的每股收益;可交換債券標(biāo)的股票是股東持有的上市公司的股權(quán)，可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)的股票是上市公司自身的股權(quán)】第五章單元測(cè)試1、問(wèn)題：按照并購(gòu)的對(duì)象來(lái)看，并購(gòu)可以分為選項(xiàng)：A:混合并購(gòu)B:債務(wù)并購(gòu)C:橫向并購(gòu)D:縱向并購(gòu)答案:【混合并購(gòu);橫向并購(gòu);縱向并購(gòu)】2、問(wèn)題：橫向并購(gòu)是指為了業(yè)務(wù)的前向或后向的擴(kuò)展，在生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的各個(gè)相互銜接和密切聯(lián)系的公司之間發(fā)生的并購(gòu)行為。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】3、問(wèn)題：下列并購(gòu)類型不屬于按照被并方法律狀態(tài)分類的是選項(xiàng)：A:控股型B:新設(shè)法人型C:吸收型D:混合型答案:【混合型】4、問(wèn)題：下列屬于驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)的因素有選項(xiàng)：A:協(xié)同效應(yīng)B:多元化經(jīng)營(yíng)C:信息效應(yīng)D:節(jié)稅效應(yīng)答案:【協(xié)同效應(yīng);多元化經(jīng)營(yíng);信息效應(yīng);節(jié)稅效應(yīng)】5、問(wèn)題：通過(guò)股價(jià)變動(dòng)，用股利收入代替資本利得收入，可以獲得資本利得稅低于股利所得稅的稅收效應(yīng)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】6、問(wèn)題：對(duì)于并購(gòu)方來(lái)說(shuō)，投行起到的作用有選項(xiàng)：A:策劃收購(gòu)方的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略B:幫助確定公平價(jià)格或合理價(jià)格C:尋找潛在的買方D:評(píng)估并購(gòu)對(duì)買方的影響答案:【策劃收購(gòu)方的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略;幫助確定公平價(jià)格或合理價(jià)格;評(píng)估并購(gòu)對(duì)買方的影響】7、問(wèn)題：以下不屬于獲得公司控制權(quán)方式的是選項(xiàng)：A:公司合并B:收購(gòu)C:代理權(quán)爭(zhēng)奪D:購(gòu)買資產(chǎn)購(gòu)買資產(chǎn)答案:【購(gòu)買資產(chǎn)購(gòu)買資產(chǎn)】8、問(wèn)題：常用的反收購(gòu)條款包括選項(xiàng)：A:限制大股東表決權(quán)條款B:絕對(duì)多數(shù)條款C:董事會(huì)輪選制D:毒丸計(jì)劃答案:【限制大股東表決權(quán)條款;絕對(duì)多數(shù)條款;董事會(huì)輪選制;毒丸計(jì)劃】9、問(wèn)題：越來(lái)越多中國(guó)企業(yè)選擇“走出去”的原因有選項(xiàng)：A:獲取能源資源B:繞開(kāi)關(guān)稅和貿(mào)易壁壘的限制C:獲取銷售網(wǎng)絡(luò)和知名品牌D:收購(gòu)先進(jìn)技術(shù)答案:【獲取能源資源;繞開(kāi)關(guān)稅和貿(mào)易壁壘的限制;獲取銷售網(wǎng)絡(luò)和知名品牌;收購(gòu)先進(jìn)技術(shù)】10、問(wèn)題：下列不屬于外資企業(yè)對(duì)中國(guó)公司感興趣的原因的是選項(xiàng)：A:一部分企業(yè)的技術(shù)較為先進(jìn)B:市場(chǎng)規(guī)模龐大、增長(zhǎng)潛力巨大C:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速D:有一部分企業(yè)缺少良好的管理答案:【一部分企業(yè)的技術(shù)較為先進(jìn)】第六章單元測(cè)試1、問(wèn)題：下列屬于企業(yè)重組形式的是選項(xiàng)：A:股份回購(gòu)B:資產(chǎn)剝離C:分拆上市D:退市答案:【股份回購(gòu);資產(chǎn)剝離;分拆上市;退市】2、問(wèn)題：收縮型重組是在不改變企業(yè)規(guī)模的情況下通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)的重新組合提升企業(yè)整體實(shí)力的重組形式。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】3、問(wèn)題：下列不屬于企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)剝離作用的是選項(xiàng)：A:剝離非相關(guān)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)主業(yè)清晰B:獲得更好的估值C:通過(guò)資產(chǎn)剝離，獲取賬面投資收益D:提升資產(chǎn)負(fù)債率答案:【提升資產(chǎn)負(fù)債率】4、問(wèn)題：資產(chǎn)剝離會(huì)對(duì)公司當(dāng)期的利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表以及現(xiàn)金流量表產(chǎn)生重大的影響，使公司產(chǎn)生盈利。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】5、問(wèn)題：資產(chǎn)剝離是最簡(jiǎn)潔的公司收縮手段，但涉及公司股本的增減變動(dòng)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】6、問(wèn)題：下列屬于回購(gòu)股份原因的是選項(xiàng)：A:穩(wěn)定甚至提升公司股價(jià)B:實(shí)施收縮戰(zhàn)略C:提高資金的使用效率D:用于實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃答案:【穩(wěn)定甚至提升公司股價(jià);實(shí)施收縮戰(zhàn)略;提高資金的使用效率;用于實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃】7、問(wèn)題：股份回購(gòu)是現(xiàn)金股利的替代形式，股東無(wú)需繳納股利所得稅。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】8、問(wèn)題：下列不屬于股份回購(gòu)方式的是選項(xiàng)：A:公開(kāi)市場(chǎng)收購(gòu)B:惡意收購(gòu)C:要約收購(gòu)D:協(xié)議收購(gòu)答案:【惡意收購(gòu)】9、問(wèn)題：存續(xù)分立是指一個(gè)公司分離成兩個(gè)或者兩個(gè)以上的公司，分立后，原來(lái)的企業(yè)存續(xù)，但不保留法人資格。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】10、問(wèn)題：依據(jù)實(shí)施者的不同，上市公司私有化可以分為控股股東私有化、外部接管者私有化以及管理層私有化。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】第七章單元測(cè)試1、問(wèn)題：對(duì)于信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，優(yōu)先級(jí)和夾層證券一般由商業(yè)銀行自己持有，權(quán)益級(jí)證券由證券公司作為承銷商推銷給機(jī)構(gòu)投資者。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】2、問(wèn)題：資產(chǎn)證券化是指以特定基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于直接融資行為。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】3、問(wèn)題：下列屬于基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)具備的基本條件的是選項(xiàng)：A:基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)明確可分B:基礎(chǔ)資產(chǎn)可以合法轉(zhuǎn)讓C:基礎(chǔ)資產(chǎn)能在未來(lái)產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的穩(wěn)定的現(xiàn)金流D:企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)擁有真實(shí)合法完整的所有權(quán)答案:【基礎(chǔ)資產(chǎn)可以合法轉(zhuǎn)讓;基礎(chǔ)資產(chǎn)能在未來(lái)產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的穩(wěn)定的現(xiàn)金流;企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)擁有真實(shí)合法完整的所有權(quán)】4、問(wèn)題：下列可作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的是選項(xiàng)：A:汽車貸款B:租賃合同下的租金收益C:應(yīng)收賬款D:過(guò)橋費(fèi)收入答案:【汽車貸款;租賃合同下的租金收益;應(yīng)收賬款;過(guò)橋費(fèi)收入】5、問(wèn)題：下列屬于資產(chǎn)證券化參與主體的是選項(xiàng)：A:評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B:增級(jí)機(jī)構(gòu)C:發(fā)起人D:SPV答案:【評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);增級(jí)機(jī)構(gòu);發(fā)起人;SPV】6、問(wèn)題：特別目的載體是為了資產(chǎn)證券化專門設(shè)計(jì)的主體，負(fù)責(zé)購(gòu)買、包裝基礎(chǔ)資產(chǎn)，并以此為基礎(chǔ)發(fā)行證券，在資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中處于核心地位。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【對(duì)】7、問(wèn)題：下列屬于SPV主要形式的是選項(xiàng)：A:公司制B:信托制C:無(wú)限合伙D:有限合伙答案:【公司制;無(wú)限合伙;有限合伙】8、問(wèn)題：過(guò)手證券需要對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行重新劃分。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】9、問(wèn)題：下列不屬于資產(chǎn)證券化為發(fā)行人帶來(lái)的好處的是選項(xiàng)：A:可以在融資的同時(shí)不提高負(fù)債率B:使發(fā)行人不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C:提升發(fā)起人資產(chǎn)的流動(dòng)性D:降低資金成本答案:【使發(fā)行人不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)】10、問(wèn)題：證券化過(guò)程中的提前償付風(fēng)險(xiǎn)主要是指基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，一旦基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)的現(xiàn)金流沒(méi)有按照預(yù)期流入，投資人就會(huì)面臨違約風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】第八章單元測(cè)試1、問(wèn)題：項(xiàng)目融資是一種為特定項(xiàng)目借取貸款并以項(xiàng)目發(fā)起人自身現(xiàn)金流作為償債基礎(chǔ)的融資方式。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】2、問(wèn)題：下列不屬于項(xiàng)目融資特點(diǎn)的是選項(xiàng)：A:項(xiàng)目融資中償還貸款的資金來(lái)源僅限于項(xiàng)目本身產(chǎn)生的現(xiàn)金流B:項(xiàng)目融資屬于項(xiàng)目導(dǎo)向型的籌資安排C:項(xiàng)目的債權(quán)人不承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)D:項(xiàng)目融資是無(wú)限追索權(quán)的融資答案:【項(xiàng)目的債權(quán)人不承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);項(xiàng)目融資是無(wú)限追索權(quán)的融資】3、問(wèn)題：項(xiàng)目融資是一種表外融資方式，增加了項(xiàng)目發(fā)起人的財(cái)務(wù)杠桿，使得項(xiàng)目發(fā)起人可以利用有限的資金開(kāi)展更多的項(xiàng)目。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】4、問(wèn)題：項(xiàng)目融資的融資主體是發(fā)起人，傳統(tǒng)融資的融資主體是項(xiàng)目公司。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】5、問(wèn)題：一般情況下，產(chǎn)品的購(gòu)買方可以由項(xiàng)目發(fā)起人本身、對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品有需求的第三方或者是政府有關(guān)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【對(duì)】6、問(wèn)題：下列可作為項(xiàng)目貸款人的有選項(xiàng)：A:商業(yè)銀行B:信托基金C:出口信貸機(jī)構(gòu)D:國(guó)際金融組織答案:【商業(yè)銀行;信托基金;出口信貸機(jī)構(gòu);國(guó)際金融組織】7、問(wèn)題：下列不屬于項(xiàng)目融資基本結(jié)構(gòu)的是選項(xiàng)：A:項(xiàng)目信貸結(jié)構(gòu)B:項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)C:項(xiàng)目信用保障結(jié)構(gòu)D:項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)答案:【項(xiàng)目信貸結(jié)構(gòu)】8、問(wèn)題：下列屬于公司投資結(jié)構(gòu)優(yōu)點(diǎn)的是選項(xiàng)：A:轉(zhuǎn)讓投資較容易B:現(xiàn)金流可以準(zhǔn)確控制C:融資安排比較靈活D:公司股東承擔(dān)的是有限責(zé)任答案:【轉(zhuǎn)讓投資較容易;融資安排比較靈活;公司股東承擔(dān)的是有限責(zé)任】9、問(wèn)題：契約制屬于公司制的投資結(jié)構(gòu)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】10、問(wèn)題：下列關(guān)于項(xiàng)目融資的信用保障結(jié)構(gòu)的說(shuō)法正確的是：選項(xiàng)：A:信用保障結(jié)構(gòu)是指項(xiàng)目融資中所采用的一切擔(dān)保形式的組合B:如果項(xiàng)目本身的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度比較低，保證條件會(huì)更寬松一些C:項(xiàng)目融資的安全性可來(lái)自項(xiàng)目本身獲利能力或者項(xiàng)目之外的各種擔(dān)保D:政府機(jī)構(gòu)可為項(xiàng)目融資提供擔(dān)保答案:【信用保障結(jié)構(gòu)是指項(xiàng)目融資中所采用的一切擔(dān)保形式的組合;項(xiàng)目融資的安全性可來(lái)自項(xiàng)目本身獲利能力或者項(xiàng)目之外的各種擔(dān)保;政府機(jī)構(gòu)可為項(xiàng)目融資提供擔(dān)保】第九章單元測(cè)試1、問(wèn)題：下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要特點(diǎn)的是選項(xiàng)：A:投資銀行在資產(chǎn)管理過(guò)程中獲取投資收益B:金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的時(shí)候可以承諾保本保收益C:資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與客戶之間是委托關(guān)系D:投資銀行與客戶之間通過(guò)資產(chǎn)管理協(xié)議而發(fā)生關(guān)系答案:【資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與客戶之間是委托關(guān)系;投資銀行與客戶之間通過(guò)資產(chǎn)管理協(xié)議而發(fā)生關(guān)系】2、問(wèn)題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)的最終風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，金融機(jī)構(gòu)具有剛性兌付的義務(wù)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對(duì)答案:【錯(cuò)】3、問(wèn)題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按照資產(chǎn)管理服務(wù)方式可分為選項(xiàng)：A:證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B:定向資產(chǎn)管理C:專項(xiàng)資產(chǎn)管理D:集合資產(chǎn)管理答案:【定向資產(chǎn)管理;專項(xiàng)資產(chǎn)管理;集合資產(chǎn)管理】4、問(wèn)題：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為多個(gè)客戶提供資產(chǎn)管理，并通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃來(lái)?yè)?dān)任計(jì)劃管理人，為多個(gè)客戶集中基金提供資產(chǎn)管理服務(wù)。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】5、問(wèn)題：下列不屬于證券投資基金基本特點(diǎn)的是選項(xiàng)：A:集合理財(cái)、專業(yè)管理B:利益共享C:分散風(fēng)險(xiǎn)D:不可贖回答案:【不可贖回】6、問(wèn)題：開(kāi)放式基金是基金份額固定的證券投資基金，在基金運(yùn)行階段不能申購(gòu)和贖回，只能在投資者之間轉(zhuǎn)讓。選項(xiàng)：A:對(duì)B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】7、問(wèn)題：下列說(shuō)法中正確的是選項(xiàng)：A:封閉式基金沒(méi)有贖回壓力B:開(kāi)放式基金必須隨時(shí)保留一部分現(xiàn)金應(yīng)對(duì)投資者贖回C:封閉式基金交易價(jià)格以單位基金的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算D:開(kāi)放式基金的價(jià)格受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響不斷波動(dòng)答案:【封閉式基金沒(méi)有贖回壓力;開(kāi)放式基金必須隨時(shí)保留一部分現(xiàn)金應(yīng)對(duì)投資者贖回】8、問(wèn)題：基金持有人的基本權(quán)利包括選項(xiàng)：A:對(duì)基金單位的轉(zhuǎn)讓權(quán)B:基金經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督權(quán)C:基金收益的享有權(quán)D:基金經(jīng)營(yíng)的表決權(quán)答案:【對(duì)基金單位的轉(zhuǎn)讓權(quán);基金經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督權(quán);基金收益的享有權(quán);基金經(jīng)營(yíng)的表決權(quán)】9、問(wèn)題：與公