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金融違規(guī)操作承諾書(shū)處罰合同編號(hào):__________甲方(承諾方):【全稱】乙方(處罰方):【全稱】鑒于甲方在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在違規(guī)操作,為確保金融市場(chǎng)秩序和雙方權(quán)益,甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則,經(jīng)友好協(xié)商,就甲方違規(guī)操作的處罰事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議:一、違規(guī)行為認(rèn)定(1)【填寫(xiě)具體違規(guī)行為1】(2)【填寫(xiě)具體違規(guī)行為2】(3)【填寫(xiě)具體違規(guī)行為3】1.2乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定,對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定。二、處罰措施(1)【填寫(xiě)處罰措施1】(2)【填寫(xiě)處罰措施2】(3)【填寫(xiě)處罰措施3】2.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定,對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行處罰,并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、處罰執(zhí)行3.1甲方應(yīng)在【填寫(xiě)期限】?jī)?nèi),按照乙方要求履行處罰措施。3.2甲方如逾期不履行處罰措施,乙方有權(quán)采取法律手段追究甲方責(zé)任,并要求甲方支付違約金。四、保密條款4.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密,未經(jīng)對(duì)方同意,不得向第三方披露。4.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,并賠償對(duì)方因此造成的損失。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、附則6.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字(或蓋章)之日起生效。6.2本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。甲方(承諾方):【全稱】乙方(處罰方):【全稱】簽訂日期:【填寫(xiě)日期】一、附件列表:1.甲方(承諾方)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方(處罰方)授權(quán)委托書(shū)3.甲方違規(guī)行為證明材料4.法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定匯編5.違約金計(jì)算公式說(shuō)明6.法院管轄權(quán)確認(rèn)文件7.雙方簽字蓋章的合同正本二、違約行為及認(rèn)定:a.未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估b.未按照審批流程進(jìn)行交易c.泄露客戶隱私信息2.乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定,對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋:1.金融業(yè)務(wù)活動(dòng):指各類金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作和交易活動(dòng)。2.違規(guī)行為:指違反金融法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的行為。3.處罰措施:指乙方對(duì)甲方違規(guī)行為采取的法律手段,包括但不限于罰款、限制業(yè)務(wù)等。4.違約金:指甲方未履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所需支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法:1.甲方逾期不履行處罰措施:乙方可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,要求甲方支付違約金,并承擔(dān)因此造成的損失。2.甲方不配合履行處罰措施:乙方可以采取法律手段,申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行,必要時(shí)可以申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。3.雙方發(fā)生爭(zhēng)議:通過(guò)友好協(xié)商解決,協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景:1.金融機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間因違規(guī)行為發(fā)生的處罰事項(xiàng)。2.金融機(jī)構(gòu)與個(gè)人之
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