上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人的行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于我公司全部員工、董事會(huì)成員、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、緊要技術(shù)人員等被認(rèn)定為內(nèi)幕信息知情人的人員。第二章內(nèi)幕信息知情人登記管理第三條內(nèi)幕信息知情人的定義內(nèi)幕信息知情人是指在其職責(zé)范圍內(nèi)或工作崗位上，獲得或知悉與公司相關(guān)的未公開(kāi)信息的人員，包含但不限于公司高管、關(guān)聯(lián)方員工、大股東、證券事務(wù)代表以及其他獲得內(nèi)幕信息的雇員。第四條內(nèi)幕信息登記要求內(nèi)幕信息知情人必需依照公司要求填寫(xiě)內(nèi)幕信息登記表，并在每個(gè)財(cái)務(wù)年度對(duì)其進(jìn)行更新確認(rèn)；內(nèi)幕信息登記表中必需準(zhǔn)確記錄個(gè)人基本信息，包含姓名、身份證號(hào)碼、工作崗位、聯(lián)系方式等；內(nèi)幕信息知情人應(yīng)自動(dòng)向公司報(bào)告相關(guān)內(nèi)幕信息，確保公司能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)；內(nèi)幕信息知情人如有更改，須及時(shí)通知公司進(jìn)行登記更新。第五條內(nèi)幕信息知情人的義務(wù)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)秘密保管獲知的內(nèi)幕信息，嚴(yán)守公司的商業(yè)秘密和保密協(xié)議，而且不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違法違規(guī)交易或泄露給他人；內(nèi)幕信息知情人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，定時(shí)向公司進(jìn)行內(nèi)幕信息的報(bào)告和登記；內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易、證券投資或泄露給他人，不得傳遞給與本公司有利益沖突的人；內(nèi)幕信息知情人應(yīng)接受公司的監(jiān)督管理，搭配公司進(jìn)行內(nèi)幕信息的披露和相關(guān)調(diào)查工作。第六條內(nèi)幕信息知情人的責(zé)任內(nèi)幕信息知情人必需誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)公司的聲譽(yù)和形象；內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告任何發(fā)現(xiàn)的違反內(nèi)幕信息知情人行為規(guī)定的情況；內(nèi)幕信息知情人如發(fā)現(xiàn)其他人員違反法律法規(guī)和公司規(guī)定，應(yīng)樂(lè)觀搭配公司進(jìn)行調(diào)查和處理。第七條內(nèi)幕信息知情人的違規(guī)處理對(duì)于內(nèi)幕信息知情人違反國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定的行為，公司將依照相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)紀(jì)律處分，包含但不限于警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、辭退等；對(duì)于內(nèi)幕信息知情人涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違法違規(guī)交易或泄露給他人，公司將及時(shí)向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)案，并搭配相關(guān)調(diào)查和處理工作。第三章監(jiān)督管理第八條內(nèi)幕信息管理小組公司將設(shè)立內(nèi)幕信息管理小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理內(nèi)幕信息知情人的登記和行為情況，包含但不限于內(nèi)幕信息的報(bào)告、登記、審核、監(jiān)督、查處、記錄等工作。第九條內(nèi)幕信息的保密公司將采取相應(yīng)的技術(shù)手段和管理措施，確保內(nèi)幕信息的保密性和安全性，避開(kāi)信息泄露和濫用。第十條內(nèi)幕信息知情人的培訓(xùn)和考核公司將組織內(nèi)幕信息知情人的培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息的認(rèn)知和法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高內(nèi)幕信息知情人的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第十一條內(nèi)部報(bào)告和嘉獎(jiǎng)制度公司鼓舞內(nèi)幕信息知情人自動(dòng)向公司報(bào)告發(fā)現(xiàn)的內(nèi)幕信息違規(guī)行為，對(duì)于舉報(bào)人將予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)，并對(duì)舉報(bào)保密。第四章附則第十二條審議和修訂本制度的審議和修訂由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，并經(jīng)公司法律顧問(wèn)的看法后生效。第十三條生效日期本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效，公司將通過(guò)內(nèi)部通知、培訓(xùn)或其他途徑向內(nèi)幕信息知情人公告并解釋本制度的具體要求和意義。第十四條附加說(shuō)明本制度未盡事宜，由公司內(nèi)幕信息管理