2024年證券交易委托代理協(xié)議簡易版（二篇）

第8頁共8頁2024年證券交易委托代理協(xié)議簡易版風(fēng)險(xiǎn)揭示一、證券市場是高風(fēng)險(xiǎn)市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_____營業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司_____營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任；三、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司_____營業(yè)部簽定本協(xié)議。免責(zé)條款一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：二、投資者申請(qǐng)證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；三、投資者因證券賬戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失；四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負(fù)責(zé)及時(shí)修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失；五、因地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失；六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時(shí)性和穩(wěn)定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失；七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。甲方（委托人）：_____（或授權(quán)代理人）：_____乙方：_____證券股份有限公司_____證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。第一條：開戶1.甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動(dòng)前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個(gè)銀行提款帳號(hào)，以備日后提款時(shí)專戶出款。甲方開戶時(shí)須預(yù)留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒（工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒）。2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。第二條：代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號(hào)碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。第三條：買賣委托甲方在乙方開戶后，自動(dòng)享有柜臺(tái)委托、電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、PDA、手機(jī)短信息、WAP方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個(gè)交易日有效。確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時(shí)執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時(shí)方可為甲方辦理變更手續(xù)。如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。第四條：清算交割2.甲方在營業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對(duì)帳單（交割單），但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。交易費(fèi)用乙方對(duì)甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。第五條：分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。2.甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲(chǔ)蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。第六條：保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：[___]憑身份證和股東卡在乙方柜臺(tái)輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。_____選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶（如存折）的轉(zhuǎn)帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。[___]通過電話自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請(qǐng)文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過_____萬元的，須提前一個(gè)交易日預(yù)約。第七條：銀行名稱帳號(hào)名稱存折帳號(hào)_____第八條：掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1.甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時(shí)申請(qǐng)解掛，解掛時(shí)須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請(qǐng)、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對(duì)甲方賬戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。第九條：甲方聲明與保證1.甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。2.甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束；對(duì)本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方賬戶中的證券、價(jià)款享有扣留權(quán)。甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時(shí)有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯(cuò)誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)均由甲方自身承擔(dān)。甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十條：乙方特別聲明1.當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗(yàn)有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗(yàn)了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對(duì)了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗(yàn)“人證”是否相符，“證證”是否相符，對(duì)于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。2.甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動(dòng)轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動(dòng)委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、INTERNET網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。3.除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。4.若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。第十一條：其他補(bǔ)充條款_____第十二條：附則1.本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。2.若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時(shí)到乙方柜臺(tái)辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。3.甲方申請(qǐng)銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時(shí)，協(xié)議終止。4.本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。5.本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。6.本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。甲方簽名：_____身份證號(hào)碼：_____郵編及通訊地址：_____聯(lián)系電話：_____證券賬戶卡：深圳_____上海_____乙方：_____證券股份有限公司_____證券營業(yè)部（蓋章）經(jīng)辦人：_________年____月____日2024年證券交易委托代理協(xié)議簡易版（二）【____年證券交易委托代理協(xié)議書】甲方：（個(gè)人/機(jī)構(gòu)全稱）法定代表人/委托代理人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：身份證明/營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：開戶銀行及賬號(hào)：乙方：（證券公司全稱）法定代表人/委托代理人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：證券經(jīng)營許可證號(hào)碼：鑒于，甲方擬進(jìn)行證券交易，為確保交易順利進(jìn)行，甲方委托乙方代理進(jìn)行相關(guān)證券交易活動(dòng)，并約定以下條款：一、委托事項(xiàng)甲方委托乙方根據(jù)甲方的指令，在甲方賬戶上進(jìn)行證券交易，并提供其他與證券交易相關(guān)的服務(wù)。二、委托期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至雙方協(xié)商一致終止為止。三、委托內(nèi)容1.證券買賣代理：甲方委托乙方代理進(jìn)行證券的買賣交易，并根據(jù)甲方的指示進(jìn)行相應(yīng)的操作。2.資金劃轉(zhuǎn)代理：甲方委托乙方代理進(jìn)行證券交易所需的資金劃轉(zhuǎn)操作。3.信息查詢與通知：乙方向甲方提供證券市場行情、交易信息查詢、交易狀態(tài)查詢等服務(wù)，并及時(shí)與甲方溝通、告知相關(guān)交易信息。四、委托方式與指令執(zhí)行1.委托方式：甲方可通過電話、傳真、電子郵件等方式將買賣指令通知乙方進(jìn)行執(zhí)行。2.指令執(zhí)行：乙方根據(jù)甲方的委托指令進(jìn)行操作，并在完成操作后及時(shí)通知甲方。五、權(quán)利與義務(wù)1.甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按時(shí)付清相關(guān)證券交易款項(xiàng)；（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)證券交易信息；（3）對(duì)乙方提供的投資建議和投資決策自行負(fù)責(zé)，并獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）保證自身賬戶及密碼的安全，并遵守證券交易的相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則；（5）接受乙方的監(jiān)督與管理，配合乙方履行相關(guān)義務(wù)。2.乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）根據(jù)甲方的委托指令進(jìn)行操作，并及時(shí)通知甲方操作結(jié)果；（2）提供相關(guān)證券交易的信息查詢和通知服務(wù)；（3）根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資意愿等因素，提供相關(guān)投資建議；（4）獨(dú)立決策和處置證券交易事項(xiàng)，并按照甲方的指令進(jìn)行操作；（5）充分保護(hù)甲方的合法權(quán)益，確保甲方賬戶信息和交易數(shù)據(jù)的安全。六、費(fèi)用與結(jié)算1.費(fèi)用承擔(dān)：（1）甲方應(yīng)按照乙方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)的委托交易費(fèi)用；（2）雙方確保在交易結(jié)算階段，及時(shí)將應(yīng)付或應(yīng)收的款項(xiàng)充值或調(diào)轉(zhuǎn)至指定賬戶。2.結(jié)算方式：（1）證券交易結(jié)算款項(xiàng)由乙方代為結(jié)算，甲方可選擇以銀行匯款、轉(zhuǎn)賬或其他方式進(jìn)行結(jié)算。七、違約責(zé)任1.一方違反本協(xié)議約定的，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的經(jīng)濟(jì)損失。2.本協(xié)議雙方均有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。八、協(xié)議的效力與修改1.本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽署后生效，成為雙方之間的法律約束文件。2.若本協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更，須經(jīng)由甲方和乙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。九、爭議解決1.本協(xié)議在履行過程中產(chǎn)生爭議的，應(yīng)由雙方協(xié)商解決