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文檔簡介
第7頁共7頁2024年股票質押借款合同模板甲方(出資方):_____乙方(借款方):_____丙方(監(jiān)管方):甲方以自有資金借款給乙方,用于證券投資,并引入丙方作為證券交易的保證金監(jiān)管單位。為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進行,甲、乙、丙三方本著友好協(xié)商的原則,在符合根據中華人民共和國有關法律法規(guī)的前提下,達成以下協(xié)議:第一條借款資金規(guī)模甲方根據乙方的風險承受能力和管理能力,確認乙方可質押借款的最高限額為_____,乙方可在最高限額內自主決定向甲方申請質押借款的資金規(guī)模。第二條合同期限甲乙雙方約定本合同的有效期限自____年____月____日至____年____月____日(一般為一年)。甲方按照借款的期限不同,設置____天、____天、____天、____天、____天、____天等不同的借款期限,以供乙方選擇。乙方在最長的合同有效期限內,可選擇不同的借款期限,并可不連續(xù)多次選擇設定的不同期限向甲方借款。第三條投資范圍甲方借款給乙方資金,明確用于投資深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價證券(不包括1_____ST.2創(chuàng)業(yè)板.3權證不包括4新股上市首日.5股改股票(S開頭但不是ST)完成股改復牌首日.6增發(fā)股票上市當天.7股改后的股票達不到預計指標,追送股票上市當日8.某些重大資產重組股票,比如合并之類的復牌當天)未經甲方同意,不得用于其他的投資項目。第四條甲乙雙方約定如下:一、甲方融資給乙方的利率按日計算為。乙方自主選擇借款期限,并按照借款的實際天數結算利息。當乙方未能按約定借款期限完成證券投資的清算,在甲方許可的情況下,可延期清算,并承諾在延長的期限內,雙方約定日利率為_____________________。甲乙雙方約定,甲方對乙方的證券投資借款定期進行清算,分為借款期間逐月清算和終止清算。每月的第一個交易日為定期清算日,終止清算日為借款到期日后的第一個交易日。甲方在清算結束后的第一個交易日向乙方和丙方提供清算結果,作為收益與利息確認并結算、劃轉的依據。清算必須在____個工作日內完成,保證金不得作為清算資金。二、為了保證甲、乙雙方的利益,甲乙雙方同意引入丙方為資金監(jiān)管方,三方分別設立證券交易帳戶,丙方擁有對各方帳戶的查詢權,掌握各帳戶的查詢密碼。1.甲方在_____證券公司_____營業(yè)部開設帳戶,戶名_____;帳戶號碼:_____。甲乙雙方約定,甲方融資給乙方的資金存放在該帳戶,并進行有價證券交易。乙方對該帳戶只有有價證券的交易權,無提款轉帳權(以下簡稱理財帳戶)。2.乙方在_____證券公司_____營業(yè)部開設帳戶:戶名_____;帳戶號碼:_____。甲乙雙方約定,該帳戶作為乙方向甲方借款的質押帳戶,乙方承諾,在借款期限內,該帳戶的所有資產已經作為質押物質押給甲方,甲方允許乙方繼續(xù)有價證券的交易,但乙方沒有其他處置權。在乙方未能按期支付利息,或者乙方保證金帳戶市值跌破約定比例時,甲方有權拋售該帳戶的證券,并劃轉資金用于支付利息或補足保證金。為此,乙方簽署對甲方的授權書,作為甲方按約定條件執(zhí)行的依據(以下簡稱質押帳戶)。3、丙方在_____證券公司_____營業(yè)部開設帳戶,分別設立甲方保證金帳戶與乙方保證金帳戶,戶名_____;帳戶號碼:_____。該帳戶用于存放甲方與乙方繳付的保證金,甲方繳納保證金不低于融資資金的____%,乙方繳納保證金不低于融資資金的____%(以下簡稱保證帳戶)。保證金帳戶資金可用于證券交易。當乙方保證金帳戶資產與理財帳戶資產之和不超過乙方申請借款金額的____%時,甲方有權自主對理財帳戶和保證帳戶進行平倉,以彌補甲方的應得收益,并提前進行清算、終止合同。乙方應根據雙方約定的保證金比例及時補足保證金,乙方因保證金不足被甲方強行平倉造成的損失由乙方承擔。4、乙方承諾,當理財帳戶的證券收益不足以支付借款利息或者發(fā)生虧損時,乙方應主動、及時支付應付的借款利息或彌補虧損。若乙方未能按約定時間支付,甲方可以在請丙方在核查相應帳戶資產余額后書面通知丙方直接從乙方的保證金帳戶劃轉相應的資金,或者拋售質押帳戶的股票,并劃轉資金以支付甲方應收的利息或彌補虧損,或者甲方可終止合同,實行清算。5、甲方承諾,當理財帳戶的證券收益超過借款利息,超額收益全部屬于乙方,甲方應主動、及時劃轉乙方應得的超額收益。若甲方未能按約定時間內,劃轉超額收益部分的資金,丙方應在查詢相應帳戶后按照乙方指令從甲方保證帳戶劃轉資金(如甲方拒絕配合丙方查詢理財帳戶則丙方認為甲方出于不恰當的目的違反本協(xié)議,丙方有權將甲方的保證金劃歸乙方。),彌補乙方應得的收益,同時乙方對甲方名下其他資產有追索權,以保證乙方應得的利益,或者乙方可終止合同,實行清算。三、本協(xié)議簽訂時,三方確認:乙方開設的質押帳戶內資產(包括證券與現金)為____元人民幣,乙方承諾,在本合同期限屆滿前,不得在該帳戶提取現金或將資金轉入其他帳戶,亦不得辦理轉托管。甲方開設的理財帳戶內資金額為乙方的實際借款資金規(guī)模,并以此確定甲乙雙方在保證帳戶的最低保證金規(guī)模。甲方承諾,在合同有效期內,甲方不得提取現金或將資金轉入其他帳戶、撤銷理財賬戶或辦理轉托管。四、為確保本協(xié)議的履行,甲方、乙方授權丙方對保證帳戶進行監(jiān)管。丙方承諾,沒有甲方或乙方的有效的書面授權,任何一方不得動用保證帳戶內的資金(乙方進行證券買賣除外)。丙方僅負責根據有效指令進行保證帳戶的資金劃撥,對該帳戶項下買賣有價證券的盈虧不承擔任何責任。丙方作為監(jiān)管方,在監(jiān)管時間內,不能進行股票轉托管或撤消指定交易;有責任按本協(xié)議以及由甲方或乙方簽署的符合三方協(xié)議規(guī)定的有效書面指令協(xié)助辦理帳戶內的資金劃撥、股票轉托管及指定交易等證券業(yè)務。丙方對符合本協(xié)議及委托書的書面指令的執(zhí)行,甲、乙雙方均不得提出異議,甲、乙雙方的異議均不影響上述指令的執(zhí)行。丙方的收費標準:一次性向乙方收取____元人民幣的手續(xù)費。手續(xù)費由乙方直接向丙方支付。五、甲、乙、丙三方保證,以上三個帳戶在合同生效之前和合同生效期間,不以任何形式發(fā)生透支、質押、擔保等情形。在履行本協(xié)議期間,甲、乙、丙某方若與第三人發(fā)生債務糾紛,必須保證于糾紛發(fā)生之日即向本合同的另外兩方通報,不得隱瞞。甲方承諾,由甲方的法律糾紛而引起賬戶上的損失,不在乙方責任范圍之內。乙方承諾,由乙方法律糾紛而引起質押帳戶上的損失,當甲方認為影響到乙方的風險承受能力時,甲方可以提前清算或要求乙方追加保證金,乙方必須無條件接受。丙方承諾,由丙方法律糾紛而引起保證金帳戶的損失,丙方負有賠償全部損失的責任。除此之外,丙方對甲乙雙方之間,甲乙方和第三方間的其他糾紛不承擔任何責任。第五條違約責任甲、乙、丙三方均應遵守并履行本協(xié)議約定的義務與責任,任何一方違反本協(xié)議的約定,應承擔違約責任和賠償責任。第六條爭議的解決因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關的一切爭議,應由甲、乙、丙三方協(xié)商解決。若三方協(xié)商無法解決的,任何一方均有權向人民法院訴訟解決。備注FPRC交易、技術等風險揭示甲方:_____乙方:_____丙方:_____簽字:_____簽字:_____簽字:日期:_____日期:____日期:2024年股票質押借款合同模板(二)合同編號:【編號】甲方(質押人):【甲方全稱】乙方(借款人):【乙方全稱】鑒于甲、乙雙方自愿且具有完全民事行為能力,為了明確雙方權利義務,特訂立如下合同:第一條質押標的1.1甲方將其持有的股票【具體股票名稱及數量】以及相關權益質押給乙方。1.2質押標的的具體情況見附件一《質押標的清單》。第二條貸款金額2.1乙方同意向甲方提供質押貸款,貸款金額為【具體金額數字】(大寫:【金額大寫】)。2.2貸款利率為【利率】,自放款之日起計算,按【按月/按季/按年】支付利息。第三條質押條件3.1甲方應在本合同簽署之日向乙方提供足額、完整的質押標的。3.2若質押標的價值出現下跌且違約處理后仍不足以清償借款本息,則甲方應及時提供額外擔?;蜓a足差額。第四條違約處理4.1甲方未按照本合同約定履行義務的,視為違約,乙方有權采取以下一項或多項措施:(1)提前收回貸款本息;(2)處置質押標的;(3)索取違約金等。4.2甲方應在收到乙方書面通知后【具體天數】內償付違約金。第五條保密條款5.1本合同的任何一方均不得未經對方
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