2020年司法考試一卷經(jīng)濟(jì)法試題及答案一

2020年司法考試一卷經(jīng)濟(jì)法試題及答案一文章：2020年司法考試一卷經(jīng)濟(jì)法試題及答案一1、在以下證券公司的行為或做法中，哪些是符合《證券法》的規(guī)定？A.證券公司接受客戶的全權(quán)委托，決定證券的買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格B.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C.證券公司對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾D.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券參考答案：B2、若證券公司的股東存在虛假出資、抽逃出資行為，根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施中，哪項是錯誤的？A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令其限期改正C.責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)D.限制其股東權(quán)利參考答案：A3、以下關(guān)于證券登記結(jié)算的敘述中，哪項是錯誤的？A.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保B.必須將收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收賬戶參考答案：D4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于多少年？A.五年B.十年C.二十年D.二十五年參考答案：C5、下列對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準(zhǔn)確的？A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的托管和過戶C.證券交易所上市證券交易的清算和交收D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益參考答案：B6、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？A.可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查B.應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書C.被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D.不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密參考答案：A7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，所采取的以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？A.查詢當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶B.現(xiàn)場檢查C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料參考答案：C8、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，哪些是符合法律規(guī)定的？A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C.為投資者提供證券咨詢服務(wù)D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息參考答案：C9、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會C.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)參考答案：D10、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其施加的以下處罰中，哪項是錯誤的？A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督