基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

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單選題（共60題）1、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是()。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益【答案】C3、(2017年)股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D6、（2018年真題）關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D7、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)入一項(xiàng)新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A8、下列關(guān)于出具法律意見(jiàn)書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況【答案】D9、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)存在子公司屬于（）的情況，應(yīng)讓中國(guó)律師事務(wù)所出具相關(guān)的法律意見(jiàn)書。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A10、(2017年)股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、（）是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，但沒(méi)有確定的交易對(duì)手方，交易信息將公開(kāi)顯示于交易大盤中。A.定價(jià)委托B.成交確認(rèn)委托C.協(xié)價(jià)委托D.成交委托【答案】A12、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系B.契約各方可通過(guò)信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體【答案】D13、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段不包括（）。A.探索與起步階段B.快速發(fā)展階段C.平穩(wěn)發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】C14、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)在出資階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A15、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時(shí)間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B16、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)【答案】C17、合伙型股權(quán)投資基金確定清算主體時(shí)，經(jīng)全體合伙人（）同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。A.1／4B.1／3C.過(guò)半數(shù)D.全部【答案】C18、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)投資與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流【答案】B19、通過(guò)（）的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A20、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D21、公司解散清算的,有限責(zé)任公司的清算組由（）組成。A.股東大會(huì)B.股東C.發(fā)起人D.管理層【答案】B22、針對(duì)未來(lái)目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對(duì)完整的保護(hù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2017年真題）取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C24、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C25、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式B.基金的申購(gòu)與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)【答案】D26、（2018年真題）境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適（）A.小型國(guó)有企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)D.大型國(guó)有企業(yè)【答案】D27、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說(shuō)法正確的是（）。A.只能以參股和跟進(jìn)投資，但不能以融資擔(dān)保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進(jìn)投資的方式D.可以以參股、跟進(jìn)投資和融資擔(dān)保的方式【答案】D28、某全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價(jià)格，購(gòu)買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競(jìng)價(jià)委托C.定價(jià)委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C29、（2020年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D30、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時(shí)，履行估值調(diào)整條款不會(huì)導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)D.公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手【答案】B31、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實(shí)信息B.信用等級(jí)C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)【答案】A32、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C33、投資機(jī)構(gòu)對(duì)處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開(kāi)拓C.資源導(dǎo)入D.后續(xù)再融資【答案】C34、被嚴(yán)格禁止的基金拆分類型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D35、公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)（）的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1年以上，持有滿2年B.2年以上，持有滿2年C.2年以上，持有滿3年D.1年以上，持有滿1年【答案】B36、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的（）。A.特殊會(huì)員B.聯(lián)系會(huì)員C.普通會(huì)員D.觀察會(huì)員【答案】C37、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金?！敬鸢浮緾38、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B39、(2016年)對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績(jī)不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B40、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B41、一般而言，盡職調(diào)查報(bào)告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A42、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A43、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B44、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無(wú)法確定實(shí)繳出資比例的，其收益分配的原則是（）。A.申請(qǐng)人民法院裁定收益分配比例B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配收益C.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配收益D.由各合伙人平均分配收益【答案】D45、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng)和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報(bào)表，這些報(bào)表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D46、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）A.未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B47、（2017年真題）基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D48、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說(shuō)法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議【答案】C49、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。A.某通訊設(shè)備制造企業(yè)B.某經(jīng)營(yíng)物流配送企業(yè)C.某地方型民營(yíng)銀行D.某影視制作企業(yè)【答案】C50、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師對(duì)基金管理人可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、(2017年)（）年9月16日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（創(chuàng)投國(guó)十條），其中明確要求有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開(kāi)放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C52、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內(nèi)禁止主動(dòng)聯(lián)系股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置【答案】B53、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過(guò)借