2024年證券承銷協(xié)議的特點范文（二篇）

第3頁共3頁2024年證券承銷協(xié)議的特點范文1、簽署證券承銷協(xié)議的證券公司必須具有證券監(jiān)管機構(gòu)特別許可和授予的承銷業(yè)務(wù)資格我國證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事自營、承銷等業(yè)務(wù)。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的特許授權(quán)，可以依法從事證券承銷業(yè)務(wù)。所以，有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷業(yè)務(wù)；有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格，不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格，有些則可同時取得b股承銷資格。有的證券公司只取得證券分承銷商資格，有些取得主承銷商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi)，從事證券業(yè)務(wù)。2、證券承銷協(xié)議是書面要式合同首先，證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次，證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律、法規(guī)要求記載的事項，證券監(jiān)管機構(gòu)要求記載的事項，也須記載于承銷協(xié)議。最后，證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后，須提交證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。證券發(fā)行人與承銷商對證券承銷協(xié)議的任何補充、修改和變更，也必須提交證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補充、修改和變更之名，規(guī)避證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。3、證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分股票條例》第20條規(guī)定，公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營機構(gòu)承銷。根據(jù)我國_____信息披露制度，證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機構(gòu)報送送審文件時，必須提供與承銷機構(gòu)草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案。證券監(jiān)管機構(gòu)可對承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見，承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見作出補充修改后，并在接近招股說明書公布時，最終正式簽署承銷協(xié)議。4、證券承銷協(xié)議不得違反國家強行法的規(guī)定現(xiàn)行法律對證券承銷協(xié)議的個別特殊條款作有限制性規(guī)定，證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時，必須遵守此類規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過____日。《證券法》第28條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定，報請證券監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)。責(zé)任編輯：歐*倩2024年證券承銷協(xié)議的特點范文（二）證券承銷協(xié)議是指證券發(fā)行人與證券承銷商之間所簽訂的一種合同協(xié)議，用于規(guī)定雙方在證券發(fā)行過程中的權(quán)利和義務(wù)。下面將從多個方面詳細(xì)介紹證券承銷協(xié)議的特點。一、協(xié)議主體雙方的特點證券承銷協(xié)議的主體雙方一般是證券發(fā)行人（可為企事業(yè)單位、個人或其他機構(gòu)）和證券承銷商（一般為證券公司、投資銀行等金融機構(gòu)）。證券發(fā)行人是發(fā)行證券的一方，需要通過證券承銷商的幫助來完成證券發(fā)行；而證券承銷商則是發(fā)行證券的中介機構(gòu)，承擔(dān)著對證券發(fā)行盡職調(diào)查、定價、承銷和銷售等職責(zé)。因此，證券承銷協(xié)議的特點之一就是主體雙方的身份及其權(quán)責(zé)分明。二、協(xié)議的簽訂時間和期限約定證券承銷協(xié)議的簽訂時間一般是在證券發(fā)行前的準(zhǔn)備階段，該協(xié)議約定了證券發(fā)行的相關(guān)細(xì)節(jié)、條件和流程等。同時，協(xié)議還會明確約定證券發(fā)行的期限，即發(fā)行的起始和終止時間。這樣可以保證雙方在一定時間內(nèi)按照協(xié)議的規(guī)定進行證券發(fā)行，避免發(fā)行過程中的拖延或變動。三、協(xié)議中規(guī)定的發(fā)行方式和規(guī)模證券承銷協(xié)議會明確規(guī)定證券的發(fā)行方式，包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行等。公開發(fā)行是指證券發(fā)行人向公眾集體投資者廣泛公開發(fā)行證券，一般需要進行證券登記、繳款等程序；非公開發(fā)行是指證券發(fā)行人向特定的機構(gòu)或個人非公開發(fā)行證券，一般需要滿足一定的條件和權(quán)限。此外，協(xié)議還會約定證券的發(fā)行規(guī)模，即發(fā)行的數(shù)量和金額等。通過這些規(guī)定，可以確保證券發(fā)行的合法性和合規(guī)性。四、協(xié)議對發(fā)行價格的規(guī)定證券承銷協(xié)議中一項重要內(nèi)容是發(fā)行價格的規(guī)定。發(fā)行價格是指證券發(fā)行人向投資者出售證券的價格，可以是面值、市場價格或其他約定的價格。一般來說，發(fā)行價格是根據(jù)市場需求、發(fā)行對象和證券的估價等因素進行確定的。因此，在協(xié)議中規(guī)定發(fā)行價格的具體方式和計算方法，可以避免發(fā)行過程中的爭議和誤解。五、協(xié)議中對配售對象和配售方式的規(guī)定證券承銷協(xié)議還會約定證券的配售對象和配售方式。配售對象一般包括機構(gòu)投資者、個人投資者、員工及其他特定人群等；配售方式可以是詢價發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行、公開招標(biāo)等形式。協(xié)議對配售對象和配售方式的規(guī)定，可以確保發(fā)行對象的合理性和公正性，并保護投資者的權(quán)益。六、協(xié)議對募集資金的使用和管理的規(guī)定證券承銷協(xié)議通常會約定募集資金的使用和管理方式。證券發(fā)行人需要按照協(xié)議的約定使用募集資金，并在合理的范圍內(nèi)進行管理和監(jiān)督。協(xié)議可以規(guī)定資金使用的用途、資金的核算和監(jiān)督機制等，以確保募集資金的合理使用和保值增值。七、協(xié)議對協(xié)同配合和信息披露的規(guī)定證券承銷協(xié)議要求發(fā)行人和承銷商之間進行積極的協(xié)同配合，在證券發(fā)行的各個環(huán)節(jié)進行溝通和協(xié)調(diào)。同時，協(xié)議還要求發(fā)行人提供真實、準(zhǔn)確和完整的信息，并及時告知承銷商有關(guān)發(fā)行的重大事項，以方便承銷商進行盡職調(diào)查和風(fēng)險評估。協(xié)議還要求承銷商在發(fā)行過程中不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密，保護發(fā)行人的合法權(quán)益。八、協(xié)議解決爭議的方式證券承銷協(xié)議一方面規(guī)定了協(xié)議的解除和違約責(zé)任等規(guī)則，另一方面也規(guī)定了協(xié)議的爭議解決方式。一般來說，當(dāng)協(xié)議雙方發(fā)生爭議時，可以通過協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式解決。協(xié)議可以指定爭議解決的管轄法院或仲裁機構(gòu)，并規(guī)定了相關(guān)的法律適用和程序要求。綜上所述，證券承銷協(xié)議是一種具有多方面特