集團(tuán)公司投資管理制度模板樣本

投資管理制度HYPERLINK中國高科（）第25號《中國高科集團(tuán)股份投資管理檔案管理要求》HYPERLINK中國高科投（）第09號《中國高科集團(tuán)股份投資項(xiàng)目管理規(guī)范（暫行）》HYPERLINK中國高科投制（001）《相關(guān)集團(tuán)企業(yè)投資管理暫行要求》HYPERLINK中國高科投制（003）《投資管理部項(xiàng)目專員負(fù)責(zé)制度》HYPERLINK中高科投字（99）第18號《相關(guān)規(guī)范集團(tuán)企業(yè)投資管理體制及對外投資企業(yè)運(yùn)行機(jī)制暫行要求》相關(guān)預(yù)算內(nèi)二級企業(yè)實(shí)施《月度經(jīng)營工作匯報(bào)》制度通知各企業(yè)：為達(dá)成集團(tuán)企業(yè)確定整年經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)對二級企業(yè)管理，立即反饋預(yù)算內(nèi)二級企業(yè)實(shí)際經(jīng)營情況，現(xiàn)制訂預(yù)算內(nèi)二級企業(yè)《月度經(jīng)營工作匯報(bào)》制度，請按通知要求實(shí)施。《月度經(jīng)營工作匯報(bào)》關(guān)鍵填寫內(nèi)容：本月經(jīng)營工作總結(jié)及分析及下月計(jì)劃；本月關(guān)鍵經(jīng)營財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及下月估計(jì)。匯報(bào)提交時間及方法：匯報(bào)提交時間為：附表1在當(dāng)月最終一個工作日下午5：00以前，附表2在次月第三個工作日下午5：00以前。匯報(bào)提交方法：以電子格式發(fā)送到集團(tuán)企業(yè)投資管理部郵箱：。各企業(yè)應(yīng)該將聯(lián)絡(luò)人名單和聯(lián)絡(luò)方法提前提交給集團(tuán)企業(yè)投資管理部。為便于文件整理、歸檔，各企業(yè)提交文件名稱請采取以下名稱格式：如，《※※企業(yè)月報(bào)（3）》。本制度從3月開始試行，原《二級企業(yè)營運(yùn)信息匯報(bào)制度》暫停實(shí)施。特此通知。附表：《二級企業(yè)月度經(jīng)營工作匯報(bào)》中國高科集團(tuán)股份3月24日中國高科集團(tuán)股份二級企業(yè)月度經(jīng)營工作匯報(bào)企業(yè)名稱：填報(bào)人：匯報(bào)時間：月一、本月開展關(guān)鍵經(jīng)營（研發(fā)）工作二、本月工作總結(jié)二、本月工作總結(jié)三、下月工作計(jì)劃三、下月工作計(jì)劃四、需要集團(tuán)企業(yè)或其它單位幫助事項(xiàng)：（填報(bào)日期：當(dāng)月最終一個工作日，表格不夠可加附頁）中國高科集團(tuán)股份二級企業(yè)月度經(jīng)營工作匯報(bào)企業(yè)名稱：填報(bào)人：匯報(bào)時間：月關(guān)鍵經(jīng)營指標(biāo)完成情況及下月估計(jì)（單位：萬元）關(guān)鍵經(jīng)營目標(biāo)本月完成累計(jì)完成下月估計(jì)一、銷售收入1、主營業(yè)務(wù)收入（其中自營業(yè)務(wù)收入）2、營業(yè)成本（其中自營業(yè)務(wù)成本）3、營業(yè)稅金及附加4、主營業(yè)務(wù)利潤二、投資收益1、對外投資收益三、研發(fā)費(fèi)用投資1、2、3、4、5、6、7、8、四、三項(xiàng)費(fèi)用1、營業(yè)費(fèi)用2、管理費(fèi)用3、財(cái)務(wù)費(fèi)用小計(jì)五、凈利潤（填報(bào)時間：次月第三個工作日前上報(bào)）*白山高科膠陀螺采購成本列入研發(fā)費(fèi)用投資，對應(yīng)采購費(fèi)用列入營業(yè)費(fèi)用；*自營業(yè)務(wù)收入指集團(tuán)指令業(yè)務(wù)以外項(xiàng)目標(biāo)收入，非獨(dú)立法人凈利潤按內(nèi)部核實(shí)填寫；*研發(fā)費(fèi)用投資分研發(fā)項(xiàng)目填寫。中國高科集團(tuán)股份投資管理檔案管理要求依據(jù)《中國高科集團(tuán)股份檔案管理措施》，特制訂本《投資管理檔案管理要求》。第一條范圍：投資管理檔案是指企業(yè)在資本運(yùn)作、經(jīng)營管理、項(xiàng)目投資及開展證券業(yè)務(wù)活動中直接形成，含有保留和利用價(jià)值各類文件。管理部門：集團(tuán)企業(yè)投資管理檔案實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理標(biāo)準(zhǔn)。由總裁辦公室專職檔案管理員負(fù)責(zé)檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)和歸口管理，確保投資管理檔案安全和利用。投資管理部落實(shí)專員負(fù)責(zé)集團(tuán)企業(yè)在各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)投資和企業(yè)經(jīng)營管理活動中直接形成文件積累、分類、整理和定時歸檔工作，確保投資管理檔案正確、完整。第三條歸檔：1．歸檔范圍：表1序號類別文件內(nèi)容保管期限1企業(yè)資本運(yùn)作類企業(yè)多種證照長期企業(yè)相關(guān)投資協(xié)議、章程長期股東會、董事會、監(jiān)事會相關(guān)決議長期股權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓協(xié)議長期2企業(yè)經(jīng)營管理類二級企業(yè)經(jīng)營情況匯報(bào)長期二級企業(yè)經(jīng)營責(zé)任書等長期集團(tuán)企業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)文件長期3項(xiàng)目資料類項(xiàng)目可行性研究匯報(bào)、協(xié)議、協(xié)議等長期項(xiàng)目資料、介紹等短期4企業(yè)證券業(yè)務(wù)類證券業(yè)務(wù)相關(guān)資料長期2．時間：投資管理檔案實(shí)施年度歸檔，由投資管理部兼職檔案員在第二年年初完成上年度投資管理檔案分類、整理等歸檔工作，并編寫《移交清單》（見附件）和年度說明。如未能按時完成，需說明理由，并立即完成整理工作。3．要求：歸檔投資管理檔案必需正確、完整、齊全，并經(jīng)投資管理部領(lǐng)導(dǎo)審查認(rèn)可；檔案紙質(zhì)優(yōu)良（符合國家標(biāo)準(zhǔn)或統(tǒng)一格式），幅面整齊，文字、圖表、數(shù)據(jù)清楚無損，無私自涂改現(xiàn)象；確保質(zhì)量。4．移交：投資管理部兼職檔案員在完成年度歸檔工作后編寫移交清單，經(jīng)總裁辦公室檔案管理人員檢驗(yàn)查對后，雙方簽字，各存一份。填寫歸檔說明，其中內(nèi)容包含歸檔工作情況、檔案檢驗(yàn)結(jié)論和歸檔認(rèn)定結(jié)論意見等。5．留用：如遇應(yīng)歸檔文件中有部分因工作需要仍需留用，應(yīng)由部門歸檔人員向總裁辦公室檔案管理員說明，在移交歸檔完成后以借閱檔案方法借出，并按檔案借閱要求辦妥借閱手續(xù)。第四條分類：表2一級類目二級類目備注代號名稱代號名稱05投資管理檔案01企業(yè)資本運(yùn)作類02企業(yè)經(jīng)營管理類03項(xiàng)目資料類04企業(yè)證券業(yè)務(wù)類第五條編號：企業(yè)總部投資管理檔案檔號由一級類號、二級類號、年份、短線、案卷流水號和斜線、卷內(nèi)流水號組成。編號格式和示例：0502——02/03卷內(nèi)流水號斜線案卷流水號短線年份（用四位表示）二級類目一級類目上例表示：投資管理檔案企業(yè)經(jīng)營管理類第二卷內(nèi)第三份。第六條密級：按《中國高科集團(tuán)股份檔案管理措施》實(shí)施。投資管理檔案密級在歸檔時由投資管理部總經(jīng)理和檔案管理員協(xié)商決定，并報(bào)主管副總裁核準(zhǔn)。第七條利用：投資管理檔案查閱利用參考《中國高科集團(tuán)股份檔案管理措施》實(shí)施。第八條判定和銷毀：投資管理檔案凡保留期滿，需判定后作銷毀處理。由投資管理部和總裁辦公室成立判定小組，對保留期滿投資管理檔案進(jìn)行鑒定，確定無保留價(jià)值檔案應(yīng)列出銷毀清單，并報(bào)集團(tuán)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)同意同意，最終由總裁辦公室協(xié)同投資管理部共同監(jiān)銷。附件：《投資管理檔案移交清單》中國高科集團(tuán)股份5月17日投資管理檔案移交清單移交部門：接收部門：序號文件作者文件名稱文件字號頁數(shù)文件日期備注移交人：接收人：移交日期：中國高科集團(tuán)股份投資項(xiàng)目管理規(guī)范（暫行）總則依據(jù)中國高科集團(tuán)股份（以下簡稱集團(tuán)企業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略及管理體制要求，結(jié)合集團(tuán)企業(yè)長久股權(quán)投資情況，制訂本規(guī)范。本規(guī)范意在于加強(qiáng)對長久股權(quán)投資規(guī)范化管理。經(jīng)過必需和有益監(jiān)督、指導(dǎo)，促進(jìn)各投資項(xiàng)目連續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，實(shí)現(xiàn)股東回報(bào)最大化。本規(guī)范適適用于資本金全部或部分起源于集團(tuán)企業(yè)或/及其控股企業(yè)長期股權(quán)投資且為其控制企業(yè)，和依據(jù)某項(xiàng)協(xié)議而由集團(tuán)企業(yè)或/及其控股子企業(yè)取得控制權(quán)（包含但不限于管理權(quán)）企業(yè)。二、定義和釋義2.1本規(guī)范中以下簡稱全稱為：“總裁”，集團(tuán)企業(yè)總裁“投資管理部”，集團(tuán)企業(yè)投資管理部“財(cái)務(wù)部”，集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)部“資金管理中心”，集團(tuán)企業(yè)資金管理中心“人力資源部”，集團(tuán)企業(yè)人力資源部“總裁辦公室”，集團(tuán)企業(yè)總裁辦公室2.2以下稱謂在本規(guī)范中含義以下：“投資項(xiàng)目”，指集團(tuán)企業(yè)出資設(shè)置或參與投資設(shè)置并取得控制權(quán)和集團(tuán)企業(yè)或/及其控股企業(yè)依據(jù)管理協(xié)議而取得控制權(quán)企業(yè)。包含全資子企業(yè)、控股子企業(yè)和分企業(yè)。本規(guī)范中，統(tǒng)稱為“項(xiàng)目企業(yè)”。“全資子企業(yè)”，指全部資本金均由集團(tuán)企業(yè)單獨(dú)或和其擁有全部股份/出資額企業(yè)共同投入企業(yè)?！翱毓勺悠髽I(yè)”，指其資本金50%以上系由集團(tuán)企業(yè)單獨(dú)或和其全資子企業(yè)共同投入企業(yè)；及或其資本金雖非集團(tuán)企業(yè)或其全資子企業(yè)投入，或雖有投入但折算份額不足50%，但集團(tuán)企業(yè)擁有實(shí)際控制權(quán)（如推薦關(guān)鍵管理人員并確保得到經(jīng)過）企業(yè)?！皡⒐善髽I(yè)”，指部分資本金由集團(tuán)企業(yè)單獨(dú)或和其全資子企業(yè)、控股子企業(yè)共同投入、但不享受管理控制權(quán)企業(yè)。“分企業(yè)”，指含有獨(dú)立經(jīng)營職能集團(tuán)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)?！皟?nèi)部董事”，指在集團(tuán)企業(yè)股東單位任職董事。“外部董事”，指不在集團(tuán)企業(yè)股東單位任職、但在和集團(tuán)企業(yè)或集團(tuán)企業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)存在經(jīng)濟(jì)往來企業(yè)任職而由集團(tuán)企業(yè)股東推薦或委派董事?！皩?shí)施董事”，指由集團(tuán)企業(yè)股東提名并在集團(tuán)企業(yè)擔(dān)任管理職務(wù)董事。“獨(dú)立董事”，指和集團(tuán)企業(yè)、集團(tuán)企業(yè)股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)無任何經(jīng)濟(jì)、人身關(guān)系及/或其它控制關(guān)系董事。三、治理結(jié)構(gòu)3.1監(jiān)管依據(jù)3.1.1項(xiàng)目企業(yè)《章程》，通常應(yīng)作以下約定：（1）股東能夠更換其委派/推薦董事。（2）財(cái)務(wù)責(zé)任人由集團(tuán)企業(yè)推薦人員擔(dān)任。（3）股東享受自負(fù)費(fèi)用進(jìn)行股東審計(jì)權(quán)利，而項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)提供一切必需便利。未作上述約定，應(yīng)適時作對應(yīng)修訂。3.1.2集團(tuán)企業(yè)依據(jù)項(xiàng)目企業(yè)《章程》或管理協(xié)議，行使或代為行使股東權(quán)利。3.2委派代表3.2.1項(xiàng)目企業(yè)董事會中由集團(tuán)企業(yè)委派組員，由投資管理部提名，人力資源部審核后報(bào)集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會議確定。3.2.2如有必需，董事會設(shè)置董事會秘書一名，由投資管理部職員出任。3.2.3由集團(tuán)企業(yè)委派董事會組員超出（含）二人，應(yīng)確定一名擔(dān)任股東代表。項(xiàng)目企業(yè)股東會及董事會審議事項(xiàng)，集團(tuán)企業(yè)表決意見，以該名股東代表意見為準(zhǔn)。3.2.4項(xiàng)目企業(yè)監(jiān)事會中由集團(tuán)企業(yè)委派組員，通常應(yīng)為集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)部或投資管理部職員。非集團(tuán)企業(yè)在職職員，應(yīng)經(jīng)集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會議審定。3.2.5由集團(tuán)企業(yè)推薦受聘項(xiàng)目企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員，通常應(yīng)為專職。上述人員除由集團(tuán)企業(yè)現(xiàn)職人員選派外，通常應(yīng)經(jīng)過人才市場配置。集團(tuán)企業(yè)推薦出任高級管理人員，屬于實(shí)施董事，應(yīng)為專職。非實(shí)施董事，在集團(tuán)企業(yè)支取薪資。由集團(tuán)企業(yè)推薦受聘項(xiàng)目企業(yè)財(cái)務(wù)責(zé)任人，應(yīng)為專職。3.2.6經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)董事、監(jiān)事和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理職位人員，由人力資源部審查其任職資格。3.2.7經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)董事、監(jiān)事人員，在依法行使其職權(quán)前，應(yīng)就擬議事項(xiàng)及表決意見咨詢投資管理部意見。凡包含本規(guī)范第10.2條所列重大事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報(bào)請批復(fù)意見表決或決議。3.2.8經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)高級管理職位人員，在處理包含本規(guī)范第10.2條所列重大事項(xiàng)時，應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報(bào)請批復(fù)意見實(shí)施。并確保本規(guī)范第10.3條得到切實(shí)實(shí)施。3.2.9上述人員，在項(xiàng)目企業(yè)日常運(yùn)作中各自職權(quán)范圍內(nèi)處理事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行充足協(xié)商。如系非全資子企業(yè)，應(yīng)事前協(xié)商，統(tǒng)一意見。3.3注冊管理項(xiàng)目企業(yè)工商登記事務(wù)，設(shè)置時通常由投資管理部承接。設(shè)置后，由投資管理部協(xié)辦。投資管理部應(yīng)建立和完善相關(guān)投資項(xiàng)目標(biāo)基礎(chǔ)信息檔案，立即更新。相關(guān)檔案應(yīng)按集團(tuán)企業(yè)相關(guān)要求立即移交總裁辦公室。四、戰(zhàn)略管理4.1項(xiàng)目企業(yè)企業(yè)發(fā)展綱要，通常在投資論證階段，由投資管理部主持制訂。還未制訂發(fā)展綱要項(xiàng)目企業(yè)，由投資管理部指導(dǎo)其擬訂，提交董事會審定。4.2項(xiàng)目企業(yè)發(fā)展綱要關(guān)鍵內(nèi)容應(yīng)包含：4.2.1企業(yè)戰(zhàn)略定位。在就其所處行業(yè)/產(chǎn)業(yè)中國外發(fā)展前景、市場容量、競爭者及市場現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行詳實(shí)、全方面、正確敘述基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)企業(yè)總體戰(zhàn)略，確定項(xiàng)目企業(yè)本身定位。4.2.2關(guān)鍵價(jià)值及其保護(hù)。確定項(xiàng)目企業(yè)相對優(yōu)勢即價(jià)值關(guān)鍵所在；確定深入培育、控制方針政策。4.2.3內(nèi)外環(huán)境和資源。說明項(xiàng)目企業(yè)運(yùn)作內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、制度環(huán)境及可資利用資源。4.2.4三~五年發(fā)展計(jì)劃。說明計(jì)劃期內(nèi)短、中期目標(biāo)，及為達(dá)致目標(biāo)應(yīng)采取行動策略、大致方案及工作關(guān)鍵等。4.2.5估計(jì)計(jì)劃期內(nèi)財(cái)務(wù)情況。依據(jù)前述目標(biāo)、策略和方案，估計(jì)計(jì)劃期內(nèi)各年財(cái)務(wù)指標(biāo)，估計(jì)對應(yīng)財(cái)務(wù)情況和發(fā)展趨勢。4.3項(xiàng)目企業(yè)發(fā)展綱要，依據(jù)“總體計(jì)劃、階段性修正”標(biāo)準(zhǔn)，每十二個月10月由項(xiàng)目企業(yè)為主，投資管理部幫助進(jìn)行修訂，并由投資管理部對修訂方案進(jìn)行審查確定。五、企業(yè)運(yùn)作5.1年度經(jīng)營計(jì)劃5.1.1項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)制訂年度經(jīng)營計(jì)劃。年度經(jīng)營計(jì)劃是其整年經(jīng)營管理工作總體性文件。5.1.2年度經(jīng)營計(jì)劃由項(xiàng)目企業(yè)編制，投資管理部、財(cái)務(wù)部共同審查，項(xiàng)目企業(yè)董事會審定。項(xiàng)目企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃制訂，應(yīng)和發(fā)展綱要保持銜接。5.1.3項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)于每十二個月12月初步編制完成，第二年1月20日前核定。5.2財(cái)務(wù)預(yù)算5.2.1項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，作為其生產(chǎn)經(jīng)營、資金使用及調(diào)配依據(jù)。5.2.2年度預(yù)算由財(cái)務(wù)部幫助項(xiàng)目企業(yè)編制，投資管理部、財(cái)務(wù)部、資金管理中心共同審查，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)，項(xiàng)目企業(yè)董事會同意實(shí)施。5.2.3項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)于每十二個月12月編制完成，第二年1月31日前核定。5.2.4審定后財(cái)務(wù)預(yù)算，是項(xiàng)目企業(yè)年底業(yè)績考評關(guān)鍵依據(jù)。5.3經(jīng)營考評5.3.1對項(xiàng)目企業(yè)考評，關(guān)鍵以經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書中列示內(nèi)容進(jìn)行指標(biāo)考評。5.3.2項(xiàng)目企業(yè)全體高級管理人員為企業(yè)經(jīng)營責(zé)任人。董事會亦可確定僅以關(guān)鍵高級管理人員為經(jīng)營責(zé)任人。5.3.3經(jīng)營責(zé)任人應(yīng)和項(xiàng)目企業(yè)董事會簽署年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書關(guān)鍵包含：責(zé)任負(fù)擔(dān)形式，責(zé)任期限，考評指標(biāo)，權(quán)利義務(wù)，獎懲措施等。依據(jù)各項(xiàng)目企業(yè)不一樣情況，由投資管理部確定具體考評指標(biāo)。具體指標(biāo)依據(jù)項(xiàng)目企業(yè)歷史經(jīng)營實(shí)績、現(xiàn)實(shí)狀況、行業(yè)態(tài)勢和資源情況及集團(tuán)企業(yè)總體要求確定。5.3.4年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書應(yīng)于每十二個月1月下旬簽署完成。存在特殊情況，經(jīng)投資管理部認(rèn)可，可延遲30日。新設(shè)置項(xiàng)目企業(yè)自注冊登記之日起30日內(nèi)簽署完成。特殊情況系指：項(xiàng)目企業(yè)新設(shè)不足45日；項(xiàng)目企業(yè)股東或/及其出資額發(fā)生重大改變且發(fā)生控制權(quán)轉(zhuǎn)移；關(guān)鍵經(jīng)營者發(fā)生改變未及30日。5.3.5項(xiàng)目企業(yè)年度經(jīng)營責(zé)任考評應(yīng)于第二年元月20日前完成。5.3.6對項(xiàng)目企業(yè)年度經(jīng)營考評由投資管理部、財(cái)務(wù)部聯(lián)合出具考評意見，提請項(xiàng)目企業(yè)董事會決定。5.4管理控制5.4.1經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦委派至項(xiàng)目企業(yè)任職人員，應(yīng)嚴(yán)格遵照事權(quán)規(guī)則,在董事會授予權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán),并負(fù)擔(dān)對應(yīng)義務(wù)。5.4.2項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)建立層級授權(quán)制及代理人制度，強(qiáng)化管理控制，提升工作效率。5.4.3授予項(xiàng)目企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營權(quán)及其它在經(jīng)營責(zé)任書中明確各項(xiàng)權(quán)利。（1）授予核定金額資金使用權(quán)限（2）授予完成核定數(shù)額凈利潤后超額部分一定百分比利潤分配權(quán)。5.4.4凡包含對外投資、擔(dān)保等事項(xiàng)，由集團(tuán)企業(yè)依據(jù)實(shí)際經(jīng)營和資本運(yùn)行整體安排統(tǒng)一決定。不授予項(xiàng)目企業(yè)對外投資、擔(dān)保權(quán)力；不授予項(xiàng)目企業(yè)對單位、個人出借資金權(quán)利。5.4.5項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格實(shí)施年度預(yù)算及對應(yīng)分解月度預(yù)算。審定后財(cái)務(wù)預(yù)算，是項(xiàng)目企業(yè)年底業(yè)績考評關(guān)鍵依據(jù)。在不影響預(yù)算凈利潤指標(biāo)標(biāo)前提下，可經(jīng)過一定程序調(diào)整審定后預(yù)算項(xiàng)目。各項(xiàng)目企業(yè)可依據(jù)實(shí)際情況每十二個月下六個月上報(bào)新預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)項(xiàng)目企業(yè)董事會同意后為正當(dāng)預(yù)算，方可調(diào)整實(shí)施。超額完成預(yù)算利潤指標(biāo)，不得私自超預(yù)算列支費(fèi)用，特殊情況經(jīng)董事會分管董事審批后方可實(shí)施。累計(jì)超額列支在一定幅度以上時，應(yīng)報(bào)項(xiàng)目企業(yè)董事會審批后方可列支。集團(tuán)企業(yè)投資管理部、財(cái)務(wù)部、資金管理中心依據(jù)實(shí)際決算資料，結(jié)合各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行期中檢驗(yàn)、期末考評，考評結(jié)果分別報(bào)請集團(tuán)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目企業(yè)董事會審批。對于預(yù)算工作中實(shí)施情況良好項(xiàng)目企業(yè)及個人，集團(tuán)企業(yè)和項(xiàng)目企業(yè)董事會將給響應(yīng)表彰和獎勵。5.4.6項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)明確其關(guān)鍵價(jià)值所在，制訂周密可行知識產(chǎn)權(quán)及/或商業(yè)秘密保護(hù)方法。5.4.7項(xiàng)目企業(yè)資本性支出、大宗采購標(biāo)準(zhǔn)上由集團(tuán)企業(yè)統(tǒng)一協(xié)調(diào)，以發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，最大程度地降低成本。5.4.8項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)建立信用控制體系，強(qiáng)化各類應(yīng)收款項(xiàng)管理，確保項(xiàng)目企業(yè)資產(chǎn)安全。5.4.9項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)完善公章管理、協(xié)議管理、檔案管理等關(guān)鍵制度，接收集團(tuán)企業(yè)各管理部門指導(dǎo)和監(jiān)督，以規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目企業(yè)資產(chǎn)安全。5.4.10項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)主動配合集團(tuán)企業(yè)項(xiàng)目管理人員不定時工作調(diào)研，按要求提供相關(guān)資料。六、財(cái)務(wù)監(jiān)控6.1財(cái)會機(jī)構(gòu)項(xiàng)目企業(yè)最高財(cái)會責(zé)任人由財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)人力資源部審核資格、能力后，向項(xiàng)目企業(yè)推薦；并由項(xiàng)目企業(yè)總經(jīng)理提名，董事會聘用。接收財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和所在項(xiàng)目企業(yè)總經(jīng)理行政領(lǐng)導(dǎo)，并據(jù)此進(jìn)行獎懲考評。其薪資福利由人力資源部依據(jù)集團(tuán)企業(yè)相關(guān)制度，結(jié)合項(xiàng)目企業(yè)實(shí)際情況給核定，由項(xiàng)目企業(yè)負(fù)擔(dān)。6.2業(yè)務(wù)管理6.2.1項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一實(shí)施集團(tuán)企業(yè)采取會計(jì)制度。包含會計(jì)政策、會計(jì)估量。集團(tuán)企業(yè)未有對應(yīng)要求，可會同財(cái)務(wù)部共同制訂。6.2.2項(xiàng)目企業(yè)會計(jì)業(yè)務(wù)處理應(yīng)統(tǒng)一實(shí)施和集團(tuán)企業(yè)一致網(wǎng)絡(luò)電算化。6.2.3項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部會計(jì)控制制度，確保資財(cái)安全。財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目企業(yè)年度預(yù)算實(shí)施。6.2.4項(xiàng)目企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表每個月提交財(cái)務(wù)部。七、資金管理7.1資金籌措7.1.1項(xiàng)目企業(yè)除商業(yè)信用之外對外融資及尋求擔(dān)保，由資金管理中心協(xié)助計(jì)劃，并在貸款下達(dá)日和到期日向資金管理中心立案。7.1.2根據(jù)“誰使用、誰償還”標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目企業(yè)使用貸款，到期時自行償還。7.1.3未經(jīng)集團(tuán)同意或安排，項(xiàng)目企業(yè)之間不得進(jìn)行資金融通。7.2資金調(diào)配7.2.1集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部銀行是集團(tuán)企業(yè)及其子企業(yè)相互之間融通資金、提升資金使用效率關(guān)鍵工具。項(xiàng)目企業(yè)資金余缺可經(jīng)過內(nèi)部銀行調(diào)劑，以提升工作效率，降低資金成本。根據(jù)資金有償使用標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目企業(yè)在內(nèi)部銀行借款按相關(guān)要求支付費(fèi)用。7.2.2每十二個月10月，資金管理中心參與審查項(xiàng)目企業(yè)下十二個月度財(cái)務(wù)預(yù)算時，依據(jù)其經(jīng)營情況，核定資金運(yùn)作量，負(fù)責(zé)調(diào)配，并和財(cái)務(wù)部共同監(jiān)督使用。項(xiàng)目企業(yè)存入內(nèi)部銀行資金，按內(nèi)部銀行相關(guān)要求辦理。項(xiàng)目企業(yè)閑置可能超出2日資金應(yīng)存入內(nèi)部銀行，在確保項(xiàng)目企業(yè)正常營運(yùn)前提下，內(nèi)部銀行有權(quán)對其外部存款臨時調(diào)配使用。7.2.3對集團(tuán)企業(yè)或其子企業(yè)存在負(fù)債項(xiàng)目企業(yè)，財(cái)務(wù)部及資金管理中心有權(quán)監(jiān)控其不動產(chǎn)及存貨等動產(chǎn)流轉(zhuǎn)，項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)給必需配合。7.2.4日報(bào)項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)向資金管理中心提供資金流轉(zhuǎn)日報(bào)。八、審計(jì)監(jiān)督8.1股東審計(jì)集團(tuán)企業(yè)能夠在其認(rèn)為合適時候行使股東審計(jì)權(quán)。項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)給予配合。上述審計(jì)包含日常對項(xiàng)目企業(yè)經(jīng)營審計(jì)、管理審計(jì)及財(cái)經(jīng)法紀(jì)審計(jì)，和對集團(tuán)企業(yè)委派人員專題審計(jì)。8.2內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)制度，審計(jì)機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)人員直接對董事會負(fù)責(zé)。如不設(shè)置專職內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或人員，可于必需時由董事會即時聘用。九、績效管理和人力資源開發(fā)9.1高級管理人員9.1.1凡經(jīng)集團(tuán)企業(yè)委派出任項(xiàng)目企業(yè)董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理職位人員，由投資管理部和人力資源部負(fù)責(zé)其個人考評；財(cái)務(wù)責(zé)任人，由財(cái)務(wù)部及人力資源部負(fù)責(zé)其個人考評。9.1.2必需時，能夠提請項(xiàng)目企業(yè)聘用其所處行業(yè)專業(yè)人士出任獨(dú)立董事或顧問。9.2骨干人員9.2.1除高級管理人員之外，項(xiàng)目企業(yè)關(guān)鍵部門主管、關(guān)鍵研究開發(fā)人員、關(guān)鍵銷售市場責(zé)任人及其它關(guān)鍵崗位人員，為骨干人員。9.2.2項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)將骨干人員名單報(bào)送人力資源部立案。凡包含上述崗位或骨干人員招募、錄用、升遷及流動，均應(yīng)書面報(bào)備人力資源部。9.2.3項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)建立上述崗位人才貯備計(jì)劃，及針對骨干人員激勵制度。十、管理體系10.1通則投資管理部是集團(tuán)企業(yè)進(jìn)行投資和項(xiàng)目管理職能部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資調(diào)研、論證、篩選、談判、實(shí)施，負(fù)責(zé)對已投資項(xiàng)目標(biāo)跟蹤、管理、服務(wù)。經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)高級管理職位人員，對日常經(jīng)營中其職權(quán)范圍內(nèi)關(guān)鍵事項(xiàng)，應(yīng)適時請示或匯報(bào)投資管理部及/或其它職能部門。投資管理部及/或其它職能部門應(yīng)提出具體參考意見后，酌情報(bào)請分管（副）總裁給予批復(fù)。10.2下列事項(xiàng)，應(yīng)于該事項(xiàng)首次提起表決或決定前向集團(tuán)企業(yè)請示：（1）企業(yè)董事會權(quán)限范圍內(nèi)事項(xiàng)；（2）關(guān)鍵固定資產(chǎn)購置、租賃、拍賣、抵押、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、置換或報(bào)廢；（3）子企業(yè)合并、分立、改制；（4）重大融資事項(xiàng)；（5）大額資金使用；（6）重大技術(shù)改造和重大產(chǎn)品開發(fā)；（7）知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)、受讓、轉(zhuǎn)讓、失效、質(zhì)押；（8）工資制度改變及整體性工資調(diào)整；（9）關(guān)鍵或重大協(xié)議；（10）其它對企業(yè)可能產(chǎn)生關(guān)鍵影響事項(xiàng)。上列事項(xiàng)，如系集團(tuán)企業(yè)提議或主導(dǎo)，則可免去請示過程。如項(xiàng)目企業(yè)系全資子企業(yè)或有集團(tuán)企業(yè)分管（副）總裁出任項(xiàng)目企業(yè)董事，亦可免去請示過程。請示應(yīng)在表決或須作出決定前合理時間內(nèi)以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應(yīng)即時呈報(bào)分管（副）總裁或抄送其它職能部門。投資管理部應(yīng)跟進(jìn)請示事項(xiàng)處理，在3個工作日內(nèi)作出回復(fù)；項(xiàng)目企業(yè)接獲回復(fù)后方可實(shí)施。如相關(guān)事項(xiàng)含有忽然性，可先口頭請示，事后補(bǔ)充手續(xù)。10.3知會10.3.1經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)股東代表、董事、監(jiān)事人員，應(yīng)制作工作統(tǒng)計(jì)，如工作日志、會議統(tǒng)計(jì)、專題匯報(bào)等。上述人員出席或列席關(guān)鍵會議（包含但不限于董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會）會議統(tǒng)計(jì)、紀(jì)要、決議文本應(yīng)立即抄報(bào)投資管理部。10.3.2下列事項(xiàng)，應(yīng)于實(shí)施前或?qū)嵤┲辛⒓粗獣顿Y管理部：（1）前列請示事項(xiàng)實(shí)施進(jìn)程；（2）產(chǎn)品市場銷售發(fā)生關(guān)鍵改變（3）法定假期確實(shí)定；（4）發(fā)生各類爭議（包含但不限于勞動仲裁、法律訴訟、行政處罰等）；（5）產(chǎn)成品積壓超出平均月產(chǎn)量50%或應(yīng)收帳款余額相當(dāng)于1.5個月銷售收入；（6）發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、設(shè)備事故或其它危及資產(chǎn)、經(jīng)營事故；（7）中層管理人員異動；（8）包含30%以上職員或超出10個工作日放假；（9）骨干人員離職；（10）總經(jīng)理異地出差或因其它原因離崗超出5個工作日；（11）包含職員權(quán)益事項(xiàng)（12）其它對正常經(jīng)營產(chǎn)生影響事項(xiàng)。匯報(bào)應(yīng)在作出決定或事實(shí)發(fā)生當(dāng)日以書面形式向投資管理部提出。投資管理部應(yīng)即時呈報(bào)分管（副）總裁或抄送其它職能部門。突發(fā)事項(xiàng)，可先口頭匯報(bào)，事后補(bǔ)充書面匯報(bào)。10.4往來文函10.4.1項(xiàng)目企業(yè)自主申報(bào)各項(xiàng)文件，統(tǒng)一提交投資管理部，由投資管理部依據(jù)文件內(nèi)容做對應(yīng)處理應(yīng)集團(tuán)企業(yè)各職能部門要求申報(bào)文件，提交各職能部門。10.4.2集團(tuán)企業(yè)各職能部門對項(xiàng)目企業(yè)行文，由各部門負(fù)責(zé)起草文稿，經(jīng)部門責(zé)任人簽字后送總裁辦總裁秘書處，由總裁秘書負(fù)責(zé)呈送集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)傳閱后，報(bào)總裁簽發(fā)文件。文件按相關(guān)要求統(tǒng)一編制文號，并按各部門要求發(fā)放對象范圍下發(fā)文件。各部門所行文件內(nèi)容中包含其它部門工作，由擬稿部門在將文稿送總裁秘書之前自行負(fù)責(zé)交相關(guān)部門會簽。10.4.3項(xiàng)目企業(yè)應(yīng)就上述事宜作出對應(yīng)管理要求，確保集團(tuán)企業(yè)相關(guān)信息全方面、立即、正確流轉(zhuǎn)并落實(shí)落實(shí)。10.4.3投資管理部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目企業(yè)往來文件落實(shí)實(shí)施情況作督辦、催辦。十一、綜合評定年度經(jīng)營目標(biāo)考評完成后30日內(nèi)，投資管理部應(yīng)提交對各項(xiàng)目企業(yè)綜合評定匯報(bào)，其它部門應(yīng)予幫助。匯報(bào)應(yīng)就項(xiàng)目企業(yè)完成年度經(jīng)營計(jì)劃及預(yù)算情況作出說明，揭示項(xiàng)目企業(yè)經(jīng)營策略得失，及和集團(tuán)企業(yè)總體戰(zhàn)略一致性、適應(yīng)性。并就其管理體制、基礎(chǔ)制度、業(yè)務(wù)步驟和重大事項(xiàng)實(shí)施情況及集團(tuán)企業(yè)委派人員盡職情況作出評定。違規(guī)處罰12.1對經(jīng)集團(tuán)企業(yè)委派擔(dān)任項(xiàng)目企業(yè)高級管理職位人員拒不遵照指示進(jìn)行表決或決議，及私自處理本規(guī)范10.2條所述重大事項(xiàng)及/或其它違反本規(guī)范相關(guān)要求，由投資管理部呈報(bào)，交總裁辦公會議處。12.2未能按財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行財(cái)務(wù)收支，影響企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)，應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人作出對應(yīng)處理。參股企業(yè)13.1本規(guī)范對經(jīng)集團(tuán)企業(yè)推薦出任項(xiàng)目企業(yè)高級職務(wù)人員各項(xiàng)要求，適適用于委派至參股企業(yè)人員。13.2參股企業(yè)運(yùn)作，可參考本規(guī)范相關(guān)內(nèi)容，由集團(tuán)企業(yè)參與決議或管理人員提請?jiān)擁?xiàng)目企業(yè)建立對應(yīng)規(guī)章制度，并采取一切必需方法保障實(shí)施。13.3集團(tuán)企業(yè)參與決議或管理人員應(yīng)確保即時掌握參股企業(yè)相關(guān)信息，按本規(guī)范及其它相關(guān)要求進(jìn)行流轉(zhuǎn)、處理，確保相關(guān)監(jiān)控方法得到實(shí)質(zhì)上實(shí)施。13.4集團(tuán)企業(yè)各職能部門需要索取資料或查詢相關(guān)信息，經(jīng)過投資管理部采集。附則14.1本規(guī)范監(jiān)管方法及相關(guān)方法推行，以融入項(xiàng)目企業(yè)本身制度體系為標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)不一樣出資百分比，采取不一樣方法、經(jīng)過不一樣渠道進(jìn)行。14.2本規(guī)范相關(guān)要求及未提及其它相關(guān)制度，凡須項(xiàng)目企業(yè)遵照實(shí)施或給予配合，集團(tuán)企業(yè)委派至項(xiàng)目企業(yè)任職人員，應(yīng)依據(jù)本項(xiàng)目企業(yè)具體情況，和集團(tuán)企業(yè)各職能部門充足協(xié)約定案后，在本項(xiàng)目企業(yè)建立對應(yīng)規(guī)章制度，以配合或支持本規(guī)范及其它相關(guān)制度實(shí)施。14.3通常由投資管理部組織集團(tuán)企業(yè)各職能部門共同確定適適用于項(xiàng)目企業(yè)相關(guān)制度，加以針對性修訂，以股東會或董事會提案形式，提請項(xiàng)目企業(yè)股東會或董事會審議。一經(jīng)經(jīng)過，項(xiàng)目企業(yè)高級管理人員即負(fù)有全方面、立即、正確給予實(shí)施職責(zé)。14.4分企業(yè)管理，參考全資子企業(yè)要求。投資管理部行使相當(dāng)于董事會職權(quán)，財(cái)務(wù)部行使相當(dāng)于監(jiān)事會職權(quán)。14.5各投資項(xiàng)目本身對外投資，如集團(tuán)企業(yè)未參與出資，其管理參考本規(guī)范。14.6本規(guī)范由投資管理部監(jiān)督實(shí)施。14.7本規(guī)范解釋權(quán)在集團(tuán)企業(yè)，由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。2月26日相關(guān)集團(tuán)企業(yè)投資管理暫行要求為了加強(qiáng)對集團(tuán)企業(yè)現(xiàn)有資源進(jìn)行有效配置和管理，對各類投資活動決議和管理實(shí)施有效控制，以提升投資收益，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，制訂以下暫行要求。適用范圍本暫行要求適適用于企業(yè)各相關(guān)部門、控股子企業(yè)和實(shí)際負(fù)責(zé)運(yùn)作參股子企業(yè)。投資范圍企業(yè)從事投資活動關(guān)鍵領(lǐng)域是高科技實(shí)業(yè)（包含醫(yī)藥保健、信息技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、新材料及市政、交通、能源、商業(yè)等）和貿(mào)易、房地產(chǎn)、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務(wù)業(yè)。企業(yè)基礎(chǔ)投資政策企業(yè)投資活動基礎(chǔ)思想是使企業(yè)資產(chǎn)在滾動中不停增值，并實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)利潤最大化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可連續(xù)性穩(wěn)定發(fā)展。企業(yè)基礎(chǔ)投資政策是中長久投資同短期投資相結(jié)合。中長久投資指一年以上投資活動，短期投資指十二個月以內(nèi)投資活動。企業(yè)投資策略是高科技實(shí)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)及其它領(lǐng)域投資等合理分布，以實(shí)現(xiàn)投資資產(chǎn)和收益高效性和穩(wěn)定性相結(jié)合。在企業(yè)投資活動現(xiàn)在階段，將把規(guī)避、降低投資風(fēng)險(xiǎn)放在關(guān)鍵位置。企業(yè)在進(jìn)行投資活動總體計(jì)劃和具體投資項(xiàng)目決議中，對資產(chǎn)流動性實(shí)施合理配置，并充足考慮資產(chǎn)可變現(xiàn)性。將大力發(fā)展債券等風(fēng)險(xiǎn)低、變現(xiàn)能力強(qiáng)短期投資。企業(yè)對合資、合作投資，其所占股份政策是：中短期產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易類投資可控股，也可參股，投資百分比視項(xiàng)目情況合理安排。長久投資項(xiàng)目占全部投資百分比不宜太高，以絕對控股或相對控股為主。投資決議企業(yè)投資決議運(yùn)作步驟（見附件）和審批權(quán)限是：實(shí)業(yè)投資全部實(shí)業(yè)投資經(jīng)項(xiàng)目提議人以項(xiàng)目書形式提出，由投資管理部組織協(xié)調(diào)相關(guān)企業(yè)、部門、人員進(jìn)行全方面調(diào)研后，由投資管理部項(xiàng)目責(zé)任人牽頭編寫投資匯報(bào)或可行性研究匯報(bào)，并提出具體投資方案和提議，由部門責(zé)任人提出初步審核意見后，報(bào)總裁辦公會討論?？偛棉k公會由總裁召集相關(guān)部門、人員，進(jìn)行投資項(xiàng)目標(biāo)專題評審。投資項(xiàng)目經(jīng)總裁辦公會討論過后，根據(jù)企業(yè)章程要求審批權(quán)限和程序報(bào)董事會進(jìn)行審批。貿(mào)易投資貿(mào)易投資活動由項(xiàng)目提議人提出項(xiàng)目提議書，部門責(zé)任人提出初審意見后報(bào)總裁辦公會討論，總裁或分管副總裁審批。全部投資計(jì)劃和投資進(jìn)度匯報(bào)均抄報(bào)，抄送財(cái)務(wù)部。如財(cái)務(wù)部對投資項(xiàng)目有不一樣意見，可在總裁辦公會討論時獨(dú)立提出審核意見，或直接將意見呈報(bào)總裁或分管副總裁。經(jīng)總裁辦公會討論經(jīng)過投資項(xiàng)目標(biāo)決議一旦形成后，對外全部協(xié)議、協(xié)議均需企業(yè)法律顧問認(rèn)可后方能簽章。協(xié)議簽定后報(bào)總裁辦公室，財(cái)務(wù)部及具體實(shí)施部門立案。投資管理投資項(xiàng)目管理投資項(xiàng)目標(biāo)跟蹤管理標(biāo)準(zhǔn)上由經(jīng)辦人員實(shí)施。項(xiàng)目管理人員每七天向部門責(zé)任人匯報(bào)進(jìn)展情況；每個月底做一份項(xiàng)目管理匯報(bào)，由部門責(zé)任人抽出意見后報(bào)總裁。如遇緊急或特殊情況，項(xiàng)目管理人員應(yīng)立即采取有效方法阻止損害公司利益事件發(fā)生，并立即向部門責(zé)任人或直接向總裁匯報(bào)，提出妥善處理對策，經(jīng)同意后實(shí)施。業(yè)務(wù)部門責(zé)任人應(yīng)對全部投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理，確定投資項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。如有變異，重大事項(xiàng)向總裁提出處理對策，經(jīng)同意后實(shí)施通常事項(xiàng)直接處理。財(cái)務(wù)監(jiān)督（1）財(cái)務(wù)部應(yīng)對投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)跟蹤管理。財(cái)務(wù)跟蹤管理關(guān)鍵內(nèi)容是：投資資金控制，投資進(jìn)度控制，投資效益評定，投資收益回收。（2）財(cái)務(wù)人員可隨時了解各投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)情況：每個月底對各投資項(xiàng)目標(biāo)財(cái)務(wù)控制情況編寫分析匯報(bào)，提出改善提議，報(bào)財(cái)務(wù)部責(zé)任人，并抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。（3）財(cái)務(wù)部責(zé)任人對各投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)理，確定投資資金和投資收益按投資計(jì)劃運(yùn)轉(zhuǎn)。如有變異發(fā)生，重大事項(xiàng)向總經(jīng)理提出處理對策，經(jīng)同意后實(shí)施；通常事項(xiàng)直接處理?？偛棉k公會是控制投資和收益總協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，每個月一次對全部投資活動進(jìn)行分析和協(xié)調(diào)；立即加強(qiáng)、調(diào)整投資管理方法；制訂轉(zhuǎn)讓和再投資決議。業(yè)務(wù)部門對每一個投資項(xiàng)目單獨(dú)建立檔案，便于對該投資項(xiàng)目標(biāo)跟蹤管理和評定，由具體經(jīng)辦人負(fù)責(zé)檔案建立和調(diào)整。轉(zhuǎn)讓和再投資企業(yè)投資標(biāo)準(zhǔn)是使資產(chǎn)在投資活動中滾動增值。除了相對穩(wěn)定長久投資以外，其它投資項(xiàng)目應(yīng)定時進(jìn)行投資后評定，選擇適宜時機(jī)轉(zhuǎn)讓，以利資金立即回收和再投資。轉(zhuǎn)讓投資項(xiàng)目標(biāo)評定由業(yè)務(wù)部門會同財(cái)務(wù)部門實(shí)施。由業(yè)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門相關(guān)項(xiàng)目管理人員提出匯報(bào)，審批權(quán)限和路徑同“投資決議”條款相同。企業(yè)下屬企業(yè)注冊資本，法人代表，法定地址，營業(yè)范圍，股權(quán)百分比等需要變更時，投資管理部對企業(yè)控股企業(yè)變更安排做出評定意見，報(bào)總裁辦公會討論，總裁審批；對參股企業(yè)變更安排做出評定意見，報(bào)總裁辦公會立案。附則如遇不可預(yù)見之情況，由企業(yè)總裁或分管副總裁組織相關(guān)部門，人員討論，提出處理意思；必需時報(bào)董事會審核后實(shí)施。本暫行措施解釋權(quán)在集團(tuán)企業(yè)投資管理部。附件：1.投資論證步驟圖2.投資項(xiàng)目管理步驟圖投資論證步驟圖各方面信息源各方面信息源潛在投資項(xiàng)目否投資管理部初選擇剔除投資管理部初選擇投資管理部投資管理部聯(lián)合項(xiàng)目組調(diào)查項(xiàng)目項(xiàng)目可行性研究匯報(bào)投資管理部審核否否投資管理部審核二次審核剔除否二次審核總裁辦公會討論總裁辦公會討論剔除董事會審核總裁審批剔除否否剔除董事會審核總裁審批起草投資文件是起草投資文件法律顧問審核法律顧問審核投資文件簽署投資協(xié)議簽署投資協(xié)議投資項(xiàng)目管理步驟圖簽署投資協(xié)議簽署投資協(xié)議實(shí)施投資計(jì)劃實(shí)施投資計(jì)劃財(cái)務(wù)人員跟蹤投資管理部主管業(yè)務(wù)人員跟蹤財(cái)務(wù)人員跟蹤投資管理部主管業(yè)務(wù)人員跟蹤財(cái)務(wù)匯報(bào)管理匯報(bào)財(cái)務(wù)匯報(bào)管理匯報(bào)財(cái)務(wù)部監(jiān)理投資管理部監(jiān)理否財(cái)務(wù)部監(jiān)理投資管理部監(jiān)理否總裁總裁辦公會總裁總裁辦公會是歸檔按計(jì)劃實(shí)施歸檔按計(jì)劃實(shí)施定時項(xiàng)目評定定時項(xiàng)目評定是否項(xiàng)目評定是否項(xiàng)目評定是否轉(zhuǎn)上再投資否是否轉(zhuǎn)上再投資是進(jìn)入轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)入轉(zhuǎn)讓程序投資管理部項(xiàng)目專員負(fù)責(zé)制度為了提升業(yè)務(wù)項(xiàng)目選擇科學(xué)性，管理項(xiàng)目標(biāo)正當(dāng)性，實(shí)施項(xiàng)目標(biāo)高效性和延續(xù)性；保障企業(yè)利益，防范多種風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本制度。在部門統(tǒng)籌安排下，依據(jù)部門職員特點(diǎn)，實(shí)施專員專題負(fù)責(zé)制度。專員專題負(fù)責(zé)制度關(guān)鍵內(nèi)容是，對于某指定項(xiàng)目，由專員負(fù)責(zé)該項(xiàng)目標(biāo)整體全序列工作。專員負(fù)責(zé)項(xiàng)目全序列工作包含項(xiàng)目標(biāo)立項(xiàng)提議，項(xiàng)目初級選擇，項(xiàng)目調(diào)查分析，項(xiàng)目評定，項(xiàng)目實(shí)施跟蹤管理及項(xiàng)目資料歸檔。對于企業(yè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目或項(xiàng)目提議人提議業(yè)務(wù)項(xiàng)目，各業(yè)務(wù)部門安排專員負(fù)責(zé)進(jìn)行初級選擇，提出取舍提議。各項(xiàng)目標(biāo)決議程序見企業(yè)“投資管理暫行要求”。初步入圍項(xiàng)目，由項(xiàng)目責(zé)任人組織進(jìn)行該項(xiàng)目資料搜集，分析；提出立項(xiàng)意見。立項(xiàng)意見審核權(quán)限和第三條相同。項(xiàng)目成立以后，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)組織編寫調(diào)查分析匯報(bào)。項(xiàng)目調(diào)查應(yīng)最少包含：編制調(diào)查提要；2）原始資料搜集整理；3）統(tǒng)計(jì)分析；4）實(shí)地調(diào)查相關(guān)單位和行業(yè)。在多方面調(diào)查基礎(chǔ)上，項(xiàng)目責(zé)任人組織編寫投資項(xiàng)目匯報(bào)（企業(yè)內(nèi)部匯報(bào)）。投資項(xiàng)目匯報(bào)最少應(yīng)包含：1）項(xiàng)目概況（及合作方情況）；2）行業(yè)背景，企業(yè)情況等背景情況介紹；3）關(guān)鍵技術(shù)（工藝）參數(shù)或技術(shù)描述；4）關(guān)鍵財(cái)務(wù)評定指標(biāo)（包含凈現(xiàn)值，內(nèi)部收益率和靜態(tài)回收期等）；5）資金安排；6）總體評價(jià)。企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行項(xiàng)目評審分析時，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)具體介紹情況，提出投資提議依據(jù)。項(xiàng)目同意后，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)幫助主管業(yè)務(wù)部門組織項(xiàng)目實(shí)施。該項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)上由項(xiàng)目責(zé)任人獨(dú)立負(fù)責(zé)推進(jìn)。如企業(yè)不一樣意該投資項(xiàng)目，則項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)將該項(xiàng)目全部資料獨(dú)立立卷存檔，以備后用。項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施關(guān)鍵包含：1）協(xié)調(diào)合作各方關(guān)系；2）編制合作相關(guān)文件（比如可行性匯報(bào)，協(xié)議，章程，協(xié)議，擔(dān)保，抵押及其它文書材料）；3）取得相關(guān)部門具體法律意義同意證書；4）按計(jì)劃保質(zhì)保量完成項(xiàng)目運(yùn)行。項(xiàng)目運(yùn)行完成以后，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)目標(biāo)跟蹤管理。跟蹤管理關(guān)鍵包含：1）項(xiàng)目標(biāo)監(jiān)控，確保項(xiàng)目按簽署協(xié)議、協(xié)議實(shí)施；2）進(jìn)行項(xiàng)目標(biāo)后評定，分析該項(xiàng)目投資利弊得失，需改善路徑；3）標(biāo)準(zhǔn)上由項(xiàng)目責(zé)任人作為出資人代表之一直接參與項(xiàng)目管理；4）項(xiàng)目跟蹤管理日常性工作是定時（每個月）將所負(fù)責(zé)項(xiàng)目標(biāo)全方面情況（經(jīng)營、人員及財(cái)務(wù)等等）形成系列項(xiàng)目匯報(bào)報(bào)部門工作例會討論，并存入項(xiàng)目檔案。項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)獨(dú)立建立項(xiàng)檔案，以備企業(yè)或部門隨時查閱。相關(guān)規(guī)范集團(tuán)企業(yè)投資管理體制及對外投資企業(yè)運(yùn)行機(jī)制暫行要求本暫行要求目標(biāo)建立科學(xué)規(guī)范集團(tuán)企業(yè)對外投資企業(yè)投資管理體制和運(yùn)行機(jī)制，形成包含股東會、董事會和監(jiān)事會組織制度和對應(yīng)管理制度，能有效地確保出資者、經(jīng)營者責(zé)權(quán)統(tǒng)一，促進(jìn)資產(chǎn)保值增值。本暫行要求適用范圍集團(tuán)企業(yè)所屬各分企業(yè)、全資子企業(yè)、控股子企業(yè)及其它被投資企業(yè)（以下統(tǒng)稱被投資企業(yè)）。集團(tuán)企業(yè)原頒布其它文件、要求和本暫行要求有沖突，以本暫行要求為準(zhǔn)實(shí)施。結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，本暫行要求具體條款以制為關(guān)鍵規(guī)范對象，對全資企業(yè)、分企業(yè)管理措施亦依據(jù)本暫行要求精神實(shí)施。集團(tuán)企業(yè)對外投資企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)企業(yè)對被投資企業(yè)投資管理經(jīng)過建立和完善各被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會，并經(jīng)過以上機(jī)構(gòu)規(guī)范動作落實(shí)實(shí)施。集團(tuán)企業(yè)在企業(yè)董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營者階層中派出人員，具體實(shí)施集團(tuán)企業(yè)相關(guān)投資領(lǐng)域經(jīng)營思想，派出人員以實(shí)際工作業(yè)績接收集團(tuán)企業(yè)考評和獎懲。關(guān)鍵派出人員有董事（含董事長）、監(jiān)事（含監(jiān)事長）及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理及其它高級管理人員。派出人員應(yīng)努力落實(shí)集團(tuán)企業(yè)產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展思想，維護(hù)集團(tuán)企業(yè)最大整體利益。派出人員應(yīng)努力使集團(tuán)企業(yè)投資保值增值，在兼顧二級企業(yè)長久發(fā)展同時，對集團(tuán)企業(yè)投資回報(bào)負(fù)責(zé)。具體年度目標(biāo)由每十二個月簽署《經(jīng)營責(zé)任書》確定。集團(tuán)企業(yè)對全資子企業(yè)管理經(jīng)過集團(tuán)企業(yè)分管副總裁和子企業(yè)經(jīng)營班子簽定經(jīng)營責(zé)任書方法明確經(jīng)營目標(biāo)、權(quán)限劃分投資管理事宜。對控股、參股子企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)過集團(tuán)企業(yè)分管副總裁代表企業(yè)和被委派人員（見本暫行要求第四條）簽署授權(quán)管理書給予明確，該授權(quán)管理書和子企業(yè)章程等企業(yè)文件共同組成集團(tuán)企業(yè)對外投資管理文件框架；同時子企業(yè)董事會必需和具體經(jīng)營班子簽署經(jīng)營責(zé)任書，明確對應(yīng)權(quán)限及經(jīng)營目標(biāo)。人員委派標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)企業(yè)作為出資方控股或?qū)嶋H上是最大股東企業(yè)，對我方委派董事、監(jiān)事標(biāo)準(zhǔn)要求以下：董事（作董事長人選、擔(dān)任法人代表）應(yīng)經(jīng)集團(tuán)企業(yè)辦公會議確定，由集團(tuán)企業(yè)高級管理人員擔(dān)任；通常董事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)企業(yè)辦公會議確定，由集團(tuán)企業(yè)中、高級管理人員擔(dān)任。董事（作為總經(jīng)理人選）應(yīng)為集團(tuán)企業(yè)中、高級管理人員，經(jīng)集團(tuán)企業(yè)董事長辦公會議確定，由集團(tuán)企業(yè)委派并由合作方認(rèn)同人員擔(dān)任。監(jiān)事（作為監(jiān)事長人選或我方實(shí)施監(jiān)事）或通常監(jiān)事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)企業(yè)辦公會議確定，由集團(tuán)企業(yè)含有任職資格正式職員擔(dān)任。集團(tuán)企業(yè)作為出資方參股企業(yè)，對我方委派董事、監(jiān)事標(biāo)準(zhǔn)上要求如下：董事（作為副董事長、實(shí)施董事或總經(jīng)理人選）或通常董事應(yīng)經(jīng)集團(tuán)企業(yè)辦公會議確定，由集團(tuán)企業(yè)中、高級管理人員擔(dān)任；監(jiān)事（作為我方代表）應(yīng)由集團(tuán)企業(yè)含有任職資格正式職員擔(dān)任?？毓善髽I(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)理均采取集團(tuán)企業(yè)委派制。由集團(tuán)企業(yè)派出財(cái)務(wù)經(jīng)理企業(yè)，其人選應(yīng)為集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)部含有任職資格人員，并需集團(tuán)企業(yè)辦公會議確定。派出財(cái)務(wù)經(jīng)理對子企業(yè)董事會和集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。相關(guān)被投資企業(yè)董事長各被投資企業(yè)（以下簡稱“各企業(yè)”）董事長是各企業(yè)法人代表，也是集團(tuán)企業(yè)委派到各企業(yè)出資方人格化代表，代表集團(tuán)企業(yè)投資利益，負(fù)責(zé)促進(jìn)資產(chǎn)保值增值。各企業(yè)董事長對各企業(yè)經(jīng)營活動負(fù)擔(dān)經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，各企業(yè)董事長必需切實(shí)地推行自己職責(zé)和權(quán)力。各企業(yè)董事長負(fù)責(zé)按時召開董事會議，并確保企業(yè)日常經(jīng)營活動按董事會同意決議實(shí)施。各企業(yè)應(yīng)確保每十二個月召開不少于兩次董事會議，對企業(yè)運(yùn)行進(jìn)行布署、檢驗(yàn)和總結(jié)。董事會議必需指定專員統(tǒng)計(jì)、制作董事會議紀(jì)要，并報(bào)送集團(tuán)企業(yè)投資管理部立案。各企業(yè)董事長作為企業(yè)印章管理人，必需控制法人代表章、公章、合同專用章使用。制訂上述印章使用保管制度。若指定保管人，應(yīng)督促檢驗(yàn)其落實(shí)實(shí)施情況。各企業(yè)董事長委托關(guān)鍵經(jīng)營者（如總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理）在日常工作中行使法人代表部分權(quán)力時，各企業(yè)董事長須和被委托人簽署書面委托書或授權(quán)書，明確被委托人權(quán)限及責(zé)任，并負(fù)責(zé)對被委托人行使委托職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和檢驗(yàn)。各企業(yè)經(jīng)過企業(yè)章程及股東會決定董事及其它高級管理人員酬勞，集團(tuán)企業(yè)對這部分內(nèi)容要求見第六、七條。董事及監(jiān)事集團(tuán)企業(yè)派出董、監(jiān)事組員酬勞在各企業(yè)董事會經(jīng)費(fèi)中列支。僅擔(dān)任董、監(jiān)事職務(wù)派出人員不享受各企業(yè)工資，各企業(yè)只負(fù)擔(dān)董監(jiān)事會議期間相關(guān)費(fèi)用。上述人員獎勵依集團(tuán)企業(yè)相關(guān)制度實(shí)施。經(jīng)營班子集團(tuán)企業(yè)派出經(jīng)營班子人員（指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理及總經(jīng)濟(jì)師、總會計(jì)師、總工程師等）工資按各企業(yè)董事會要求薪資方案發(fā)放；其獎金部分在企業(yè)稅前列支，按集團(tuán)企業(yè)“相關(guān)集團(tuán)二級企業(yè)年度業(yè)績考評及獎勵暫行要求”實(shí)施。業(yè)績突出者，年底由集團(tuán)總裁獎勵基金另行嘉獎。經(jīng)營決議各企業(yè)重大經(jīng)營決議（含企業(yè)預(yù)算管理），經(jīng)各企業(yè)董事會審議同意后實(shí)施，集團(tuán)企業(yè)派出董事在董事會及其它決議機(jī)構(gòu)中權(quán)限需落實(shí)以下標(biāo)準(zhǔn)：各企業(yè)對外投資權(quán)、對外融資權(quán)及對外擔(dān)保權(quán)應(yīng)由該企業(yè)董事會作出決議后方可實(shí)施。各企業(yè)董事會表決前集團(tuán)企業(yè)派出董事需就議案報(bào)集團(tuán)企業(yè)投資管理部（對外投資、對外擔(dān)保、抵押）和財(cái)務(wù)部（對外融資權(quán)、對外擔(dān)保），并按集團(tuán)企業(yè)這類業(yè)務(wù)審批權(quán)限申請、報(bào)批。各企業(yè)資產(chǎn)處理、對外投資等業(yè)務(wù)，必需以企業(yè)文件形式建立嚴(yán)格審核和決議程序。由派駐企業(yè)董事會組員及集團(tuán)企業(yè)投資管理部共同確定該企業(yè)具體管理文件方案，由集團(tuán)企業(yè)辦公會議產(chǎn)生意見，經(jīng)各企業(yè)董事會決議后形成正式文件。上述討論和決議意見按統(tǒng)一規(guī)范紀(jì)要文件