建筑公司規(guī)章制度匯編

**市城市投資發(fā)展有限責(zé)任公司

管理制度

工作流程

公司文化

上級文件

二0一0年三月

說明

經(jīng)公司經(jīng)理辦公會研究，制定出臺了工程項目招標(biāo)管理辦法等16項規(guī)

章制度（試行）、內(nèi)部審計等10項工作流程（試行）。擬定了公司文化

主旨，匯編了上級相關(guān)重要文件，現(xiàn)予印發(fā)。望各部室組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，

嚴(yán)格按照規(guī)章制度和工作流程辦文、辦事、開展業(yè)務(wù)工作。

二0一0年三月

目錄

一、管理制度

1、員工行為規(guī)范..................................................(1)

2、員工考勤管理制度..............................................(5)

3、財務(wù)管理制度..................................................(7)

4、投資管理暫行辦法..............................................(13)

5、工程項目招標(biāo)管理辦法..........................................(18)

6、工程款撥付規(guī)定................................................(21)

7、工程建設(shè)施工管理制度..........................................(28)

8、工程建設(shè)質(zhì)量管理制度..........................................(34)

9、工程建設(shè)安全管理制度..........................................(39)

10、項目竣工驗收管理制度........................................(47)

11、員工錄用制度................................................(51)

12、車輛管理制度................................................(52)

13、會議制度....................................................(53)

14、公文收發(fā)管理辦法............................................(57)

15、公章使用管理辦法............................................(59)

16、員工廉潔自律“十不準(zhǔn)”......................................(61)

二、工作流程

1、業(yè)務(wù)工作程序..................................................(63)

2、工程項目管理流程..............................................(64)

3、內(nèi)部公文處理流程..............................................(65)

4、外來公文處理流程..............................................(66)

5、公司各部門編制內(nèi)外部招聘管理流程..............................(67)

6、公司各部門人力資源規(guī)劃編制管理流程............................(68)

7、公司各部門崗位/人員編制管理流程..................................(69)

8、預(yù)算制定管理流程................................................(70)

9、公司合同審核流程................................................(71)

10、內(nèi)部審計流程.................................................(72)

三、公司文化

1、公司文化........................................................(73)

四、上級文件

1、國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定....................................(75)

2、省政府關(guān)于推進(jìn)城市建設(shè)投融資體制改革的意見......................(83)

3、財政部關(guān)于基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定..................................(89)

4、黃政字[2010]7號文件............................................(99)

管理制度

員工行為規(guī)范

一、崗位規(guī)范

(-*)工作制度

1、遵守上下班時間。因故遲到、早退和請假的時候，必須事先向上級

領(lǐng)導(dǎo)請假，來不及的時候必須用電話聯(lián)絡(luò)。

2、工作中不扯閑話，不隨便串崗。

3、離開自己的座位時要整理桌子，椅子半位，以示主人未遠(yuǎn)離；長時

間離開崗位時，椅子全部推入，以示主人外出。

4、不打私人電話，不從事與本職工作無關(guān)的事務(wù)。

5、在辦公室內(nèi)保持安靜，不要在走廊內(nèi)大聲喧嘩。

6、辦公用品和文件不得帶回家，需要帶走時必須得到領(lǐng)導(dǎo)許可。

7、重要的記錄、證據(jù)等文件必須保存到規(guī)定的期限，處理完的文件，

根據(jù)公司指定的文件號隨時歸檔。

(二)工作方法

1、接受上級指示時，要深刻領(lǐng)會意圖，指示重復(fù)的時候，首先從最高

上級的指示開始實行。

2、實行決定的方案時，需要其它部門的人員協(xié)助時，要事先進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。

3、工作經(jīng)過和結(jié)果必須向上級報告。

4、工作到期不能完成時，要馬上向上級報告，請求指示。

5、工作出現(xiàn)錯誤時要虛心接受意見和批評，認(rèn)真總結(jié)，相同的失敗不

能有第二次。

6、工作遇到困難和挫折，不能失去信心，更不要逃避責(zé)任。

7、因公外出時，應(yīng)按規(guī)定逐級辦理請假手續(xù)，無特殊原因不可電話、

口頭捎話請假。

8、因公在外期間應(yīng)保持與公司的聯(lián)系暢通，外出歸來及時銷假，向上

級匯報外出工作情況。

二、形象規(guī)范

1、員工在辦公場所著裝應(yīng)當(dāng)莊重整潔，保持良好的職業(yè)形象。

2、周一至周五工作時間內(nèi)統(tǒng)一著裝，在左胸前佩戴員工證。要保持潔

凈得體，衣扣整齊，不敞胸露懷，不挽袖挽褲，領(lǐng)帶長度為領(lǐng)帶尖蓋住皮

帶扣。工作時間以外參加公司組織公務(wù)活動，著裝應(yīng)大方整潔，不得穿著

奇裝異服，整裝顏色不宜超過三種。

3、鞋、襪保持干凈、衛(wèi)生，鞋面潔凈，在工作場所不打赤腳，不穿拖

鞋，不穿短褲。

4、頭發(fā)梳理整齊，不染彩色頭發(fā)，不戴夸張的飾物。

5、男員工頭發(fā)長不覆額、側(cè)不掩耳、后不觸領(lǐng)，嘴上不留胡須。

6、女員工淡妝上崗，修飾文雅，且與年齡、身份相符。工作時間不能

當(dāng)眾化妝。

7、顏面和手臂保持清潔，不留長指甲，不染彩色指甲。

8、精神飽滿，注意力集中，無疲勞狀、憂郁狀和不滿狀。

9、保持微笑，目光平和，不左顧右盼、心不在焉。

10、坐姿良好。上身自然挺直，兩肩平衡放松，后背與椅背保持一定

間隙，不用手托腮。

11、不翹二郎腿，不抖動腿，椅子過低時，女員工雙膝并攏側(cè)向一邊。

12、站姿端正。抬頭、挺胸、收腹、雙手下垂置于大腿外側(cè)或雙手交

疊自然下垂；雙腳并攏，腳跟相靠，腳尖微開。

三、語言規(guī)范

1、會話親切、誠懇、謙虛。

2、提倡講普通話。

3、與他人交談，要專心致志，面帶微笑，不能心不在焉，反應(yīng)冷漠。

4、盡量少用生僻的專業(yè)術(shù)語，以免影響與他人的交流效果。

5、嚴(yán)禁說臟話、忌語。使用“您好”、“謝謝”、“不客氣”、“再

見”、“不遠(yuǎn)送”、“您走好”等文明用語。

四、社交規(guī)范

1、接待來訪熱情周到，做到來有迎聲，去有送聲，有問必答，百問不

厭。

2、來訪辦理的事情不論是否對口，不能說“不知道"、不清楚”。要

認(rèn)真傾聽，熱心引導(dǎo)，快速銜接，并為來訪者提供準(zhǔn)確的聯(lián)系人、聯(lián)系電

話和地址?；蛞龑?dǎo)到要去的部門。

3、訪問他人要事先預(yù)約，一般用電話預(yù)約，遵守訪問時間，預(yù)約時間

5分鐘前到。

4、接電話時，要先說“您好”。不用電話聊天。

5、交換名片時用雙手遞接，拿名片的手不要放在腰部以下。

6、不與家人及工作無關(guān)的人談?wù)摴旧虡I(yè)秘密。

7、使用資料、文件時，必須愛惜，保證整潔，嚴(yán)禁涂改，注意安全和

保密。

8、不得擅自復(fù)印、抄錄、轉(zhuǎn)借公司的資料、文件。如確屬工作需要摘

錄和復(fù)制，凡屬保密級文件，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

五、安全衛(wèi)生環(huán)境

1＞工作時既要注意自身安全，又要保護(hù)同伴的安全。

2、愛護(hù)公司公物，注重所用設(shè)備、設(shè)施的定期維修和保養(yǎng)。節(jié)約用水、

用電、易耗品。

3、應(yīng)急電話，傷病急救120；火警119；匪警110。

4、員工有維護(hù)良好衛(wèi)生環(huán)境和制止他人不文明行為的義務(wù)。

5、養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣，不隨地吐痰，不亂丟紙屑、雜物，不流動吸

煙。辦公室內(nèi)不提倡吸煙。

6、每天上午上班前要清理辦公場所衛(wèi)生。將本人工作場所所有沒必要

的物品及時清理掉。

六、上網(wǎng)規(guī)定

1、在工作時間不得在網(wǎng)上進(jìn)行與工作無關(guān)的活動。

2、不得利用國際互聯(lián)網(wǎng)危害國家安全，泄露國家機(jī)密不得侵犯國家的、

社會的、集體的利益和公民的合法權(quán)益不得從事違法犯罪活動。

3、不得利用互聯(lián)網(wǎng)制作、復(fù)制、查閱違反憲法和法律、行政規(guī)定的以

及網(wǎng)上發(fā)布不健康或攻擊他人的信息。

4、不得制作傳播計算機(jī)病毒等破壞程序。

七、人際關(guān)系

1、要尊重上級，但不搞個人崇拜；要從人格上對待下級，營造相互信

賴的工作氣氛。

2、不根據(jù)自己的理解對待同事，以溫暖的關(guān)心培養(yǎng)榮辱與共的同事友

誼，營造“同歡樂，共追求”的工作氛圍。

3、肯定、贊揚他人的長處和業(yè)績，對他人短處和不足進(jìn)行忠告、鼓勵,

營造明快和睦的氣氛。

4、禁止拉幫結(jié)派，不允許在工作崗位上以地緣、血緣、學(xué)員組成派員。

5、虛心接受他人的意見。

6、真誠地對待他人。對他人有意見應(yīng)選擇合適的時機(jī)和場合當(dāng)面說清,

不要背后亂發(fā)議論。

7、對領(lǐng)導(dǎo)的決策和指示要堅決執(zhí)行。有保留意見的可擇機(jī)反映，但在

領(lǐng)導(dǎo)改變決策之前，不能消極應(yīng)付。

8、不準(zhǔn)胡亂評議領(lǐng)導(dǎo)、同事或下級，更不能惡語傷人。

9、公司在網(wǎng)上開辟有公開欄，定期發(fā)布各種公司動態(tài)業(yè)務(wù)活動、規(guī)章

制度等信息，以讓員工及時了解公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和變化情況，并提出意見

和建議。

八、本規(guī)范為試行，有待進(jìn)一步修改或補(bǔ)充。解釋權(quán)歸公司辦公室。

員工考勤管理制度

為加強(qiáng)公司考勤管理，維護(hù)工作秩序，提高工作效率，根據(jù)《勞動法》

及有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

一、公司實行八小時工作制，平均每周工作時間不超過四十小時，每

周的星期六、日為休息日，工作時間：冬令時8：30-12：00,13：30-17：

30；夏令時8：30-12：0014：30-18：00。

二、公司員工必須自覺遵守勞動紀(jì)律，按時上下班，不遲到，不早退,

工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同

意。各部門負(fù)責(zé)人可根據(jù)工作實際情況，安排值班、輪休或正常工作。

三、嚴(yán)格請、銷假制度，員工因私事請假3天或病假5天以內(nèi)的，需

報本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。超出期限的，須報主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。副總經(jīng)理及

各部門負(fù)責(zé)人請假，一律由總經(jīng)理批準(zhǔn)。請假員工事畢向批準(zhǔn)人銷假。未

經(jīng)批準(zhǔn)而擅高工作崗位的按曠工處理。若出現(xiàn)工傷或遇有天災(zāi)人禍、急病

等，可作特殊處理，但事后必須按規(guī)定補(bǔ)辦手續(xù)。

四、上班時間開始后30分鐘內(nèi)到班者，按遲到論處；超過30分鐘以

上者，按曠工半天論處。提前30分鐘以內(nèi)下班者，按早退論處；超過30

分鐘者，按曠工半天論處。

五、工作時間禁止打牌、下棋、串崗、聊天、玩電腦游戲等與工作無

關(guān)的事情。違反者當(dāng)天按曠工1天處理；當(dāng)月累計2次的，按曠工2天處

理；依次累計。

六、參加公司組織的會議、培訓(xùn)I、學(xué)習(xí)、考試或其他團(tuán)隊活動，如有

事請假的，必須提前向主管領(lǐng)導(dǎo)或組織者請假在規(guī)定時間內(nèi)未到或早退

的，按照本制度第四條、第八條第九條規(guī)定處理；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自不參加的,

視為曠工，按照本制度第九條、第十條規(guī)定處理。

七、工作需要安排值班時，未經(jīng)批準(zhǔn)，值班人員不得空崗或遲到，如

有空崗者，視為曠工，按照本制度第九條、第十條規(guī)定處理；如有遲到者,

按本制度第四條、第九條規(guī)定處理。

八、員工按國家有關(guān)規(guī)定享受的各類假期如工傷假、病假、事假、婚

喪假、產(chǎn)假及計劃生育假等?？记诠芾碛赊k公室參照相應(yīng)規(guī)定審核把關(guān)，

并報經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；員工月累計事假超過4天或病假超過7天，按實際請

假天數(shù)（國家有明確規(guī)定的，扣除應(yīng)享受假期）相應(yīng)扣發(fā)工資。未經(jīng)批準(zhǔn)

者按曠工處理。

九、員工每遲到一次，罰款30元；月累計事假超過4天或病假超過7

天，則根據(jù)實際請假天數(shù)（國家有明確規(guī)定的，扣除應(yīng)享受假期）按50

元/日扣發(fā)工資；每曠工一天扣發(fā)當(dāng)日全部工資。一個月內(nèi)遲到或早退20

次以上或曠工10天以上，除按上述規(guī)定罰款外，扣除當(dāng)月全部工資。

十、依照《勞動法》及公司相關(guān)規(guī)定，職工無正當(dāng)理由經(jīng)常曠工，經(jīng)

批評教育無效，連續(xù)曠工超過15天，或月累計曠工超過25天的，公司有

權(quán)與其解除聘用合同并辭退。

十一、員工的考勤情況，由公司辦公室設(shè)考勤員統(tǒng)一管理。

十二、各請假人持審批后請假條或銷假條到辦公室登記，并嚴(yán)格按照

相應(yīng)類別進(jìn)行考勤記錄。各員工的考勤記錄表經(jīng)辦公室主任審核簽字后于

每月末交財務(wù)部作為工資發(fā)放依據(jù)。

十三、實行年休假輪休制度，具體輪休辦法由辦公室根據(jù)國家有關(guān)規(guī)

定制定。

十四、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

財務(wù)管理制度

為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范財務(wù)報銷行為，明確權(quán)責(zé)，根據(jù)《會計法》、

財務(wù)會計制度的規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本制度。

一、借款管理規(guī)定

工作人員辦公、出差等需要借支現(xiàn)金的，憑總經(jīng)理審批同意的借款審

批單到財務(wù)部辦理借支手續(xù)，出差返回5個工作日內(nèi)辦理報銷還款。借款

審批手續(xù)需載明借款事由、金額期限。所借款項只能用于規(guī)定的用途，不

得挪作它用，否則自負(fù)。前款未結(jié)清者不得再次借款，逾期未還的轉(zhuǎn)為個

人借款，從本人工資中扣回。

二、費用支出項目

公司費用支出，主要包括人員費用、日常辦公費用、專項費用、工程

及項目前期支出四大項目。

人員費用支出：包括工資、津貼、獎金、專項補(bǔ)助、住房公積金、誤

餐費、值班費、其他在職人員支出、社會保障繳費（基本養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)

療保險費）、退休費、撫恤和生活補(bǔ)助費、醫(yī)療費等。

正常辦公費用：包括辦公費（辦公用品、報刊、其它費）、水電費、

郵電費、取暖費、交通費、差旅費、會議費、培訓(xùn)費、招待費、福利費、

物業(yè)管理費、維修費、辦公設(shè)備購置費、其他費用等。

專項費用支出，是指公司為完成專項或者特定工作任務(wù)發(fā)生的支出。

工程及項目前期支出，是指為完成市政府指定政府性投融資項目而發(fā)

生的工程進(jìn)度款和項目前期費用支出。

三、費用支出的一般規(guī)定

除工資性項目外，報銷人必須取得相應(yīng)的合法票據(jù)。報銷單應(yīng)據(jù)實填

寫，簡述費用內(nèi)容或事由，注明附件張數(shù)；金額大小寫須完全一致（不得

涂改）。報銷5000元以上需提前一天通知財務(wù)部備款。費用支出管理上,

堅持“先有預(yù)算后有支出”、“先行請示報批，再行列支報帳”的原則，

嚴(yán)格按照審批權(quán)限，在預(yù)算和控制批準(zhǔn)的額度內(nèi)進(jìn)行審核簽批對沒有列入

預(yù)算的開支項目應(yīng)按職責(zé)權(quán)限報請主管領(lǐng)導(dǎo)審批。各項費用應(yīng)在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

（財務(wù)事項）發(fā)生或事項辦理后的五日內(nèi)進(jìn)行報帳，由財務(wù)部專職稽核人

員進(jìn)行具體稽核把關(guān)，審查票據(jù)的真實性、合法性、合理性、完整性、正

確性和及時性，然后按費用開支的類別審批。

四、費用支出的審批程序

所有開支項目，無論屬于哪一類，無論金額大小，必須要有經(jīng)辦人、

主管副總、財務(wù)部長、單位一把手四方會簽，達(dá)到互相監(jiān)督、相互制約的

目的。未經(jīng)四方會簽的票據(jù)，財務(wù)部不得報帳。

五、具體審批項目和程序

1、工資性費用：工資性支出由辦公室根據(jù)勞資政策、規(guī)定測算發(fā)放標(biāo)

準(zhǔn)，確定發(fā)放范圍，由辦公室主任審核，主管副總及總經(jīng)理審批后，財務(wù)

部據(jù)以發(fā)放。

2、交通費：按辦公室制定的車輛管理辦法執(zhí)行。

3、辦公用品：公司各部門所需的辦公用品，于每月5日前向辦公室申

報，由辦公室匯總填寫《辦公用品購置審批表》，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后統(tǒng)一購

置，外出采購需由辦公室會同財務(wù)部兩人以上辦理。開具發(fā)票時須按照要

求寫清具體品名、數(shù)量、單價、金額，并按財務(wù)規(guī)定程序報銷。報銷時需

由兩個以上的經(jīng)辦人簽字。辦公室設(shè)置“辦公用品采購備查簿”，專人負(fù)

責(zé)登記驗收和領(lǐng)用情況，并由領(lǐng)用人簽領(lǐng)。辦公用品只能用于辦公，不得

移作他用或私用。所有員工要勤儉節(jié)約，杜絕浪費，努力降低辦公費用。

4、文印費：公文印制統(tǒng)一由辦公室負(fù)責(zé)打印，外部的打印、復(fù)印費不

予報銷。因公司設(shè)備局限或其他特殊原因外出文印，須提前向辦公室申報

批準(zhǔn)后，填寫“外出文印審批單”，持審批單到公司指定文印店辦理，由

辦公室會同財務(wù)部共同辦理結(jié)算手續(xù)。

5、招待費：公司招待客人，須本著勤儉節(jié)約的原則，提前向辦公室申

報，由辦公室視情況確定招待標(biāo)準(zhǔn)并填寫“招待審批單”，報總經(jīng)理批準(zhǔn)

后到定點飯店就餐。遇特殊情況來不及審批時，須電話請示總經(jīng)理，再補(bǔ)

辦招待審批手續(xù)。

6、會議費：從嚴(yán)控制會議召開的次數(shù)和規(guī)模。召開大型會議，由公司

領(lǐng)導(dǎo)研究決定。各種會議的開支標(biāo)準(zhǔn)按上級和紀(jì)檢部門的規(guī)定執(zhí)行。參加

省、市及上級部門組織的會議事先應(yīng)征得主管領(lǐng)導(dǎo)的同意，并盡量減少參

會人數(shù)。需借支差旅費的，應(yīng)提前三日通知財務(wù)部。歸來后應(yīng)在三日內(nèi)，

憑會議通知報銷會議費等。

7、修繕及物業(yè)管理費：資產(chǎn)的零星修理，由辦公室提前申請，財務(wù)部

做出預(yù)算，有關(guān)各方會簽后報銷。大額維修要提前兩個月做出詳細(xì)預(yù)算，

并提交經(jīng)理辦公會研究決定由辦公室、財務(wù)部對預(yù)、決算執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)

真審查稽核緊急情況，領(lǐng)導(dǎo)研究決定同意后辦理，公司物業(yè)費用根據(jù)合同

或協(xié)議按時撥付物業(yè)公司。

8、黨團(tuán)活動費用、工會費用、福利費：在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)據(jù)實提取，按

規(guī)定程序列支。

9、水電費及取暖費：由辦公室負(fù)責(zé)審查發(fā)生的真實性合理性，有無需

要分割的部分。與供電（水）公司聯(lián)系，據(jù)實交納。取暖費由辦公室核準(zhǔn)

面積，按報銷程序執(zhí)行。

10、資產(chǎn)購置：需購置資產(chǎn)時，各相關(guān)部門要由財務(wù)部出預(yù)算計劃，

報主管副總經(jīng)理和總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由辦公室兩人或兩人以上統(tǒng)一采購。大

項購置（金額10000以上的）要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子研究同意后，由辦公室派兩人

或兩人以上統(tǒng)采購。

11、差旅費、值班費：公出期間只報銷住宿費及合理的招待費，政務(wù)

值班、防汛值班、節(jié)日值班等按值班的實際情況和國家有關(guān)規(guī)定發(fā)放相應(yīng)

數(shù)額的值班補(bǔ)貼和加班工資。

12、工程及項目前期費用支出：

（1）工程款支出：指公司在建項目中間付款及竣工決算付款。申請工

程款支付時需向財務(wù)部提供施工合同、預(yù)決算報告、中標(biāo)通知書或發(fā)包備

案意見表、監(jiān)理合同、工程款支付申請審批單（審批單應(yīng)由現(xiàn)場代表、工

程負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理、總經(jīng)理簽字）、三方（監(jiān)理、施工、

業(yè)主代表）認(rèn)證工程量、發(fā)票、繳稅證明書，工程結(jié)算時還應(yīng)提供投資部

和工程部核實的竣工資料。

(2)工程及項目竣工決算后，財務(wù)部根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)組織或委托中

介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計，在審計結(jié)果沒有確定之前不得全額支付工程款。

(3)工程款支付時，按照2002年9月27日財建[2002]394號財政

部下發(fā)的關(guān)于印發(fā)《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》的通知精神，與施工單位進(jìn)

行工程款結(jié)算時按工程價款結(jié)算總額的5%預(yù)留工程質(zhì)量保證金,待工程竣

工驗收一年后再清算。并且收取一定比例的管理費，具體收取標(biāo)準(zhǔn)按建設(shè)

單位管理費總額控制數(shù)費率表的規(guī)定執(zhí)行。

13、其他支出：公司領(lǐng)導(dǎo)來客用水果、食品、香煙等辦公用低值易耗

品等，均由辦公室統(tǒng)一采購，并建立采購及消耗登記制度，日清月結(jié)?？?/p>

病號買禮品一般不超過200元按規(guī)定程序報帳。

六、報帳程序及時間：經(jīng)辦人在取得合法有效憑證后，于3日內(nèi)，最

長不超過5個工作日，按照費用項目的內(nèi)容、歸類和規(guī)定的審批權(quán)限報有

關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，辦完審批程序由經(jīng)手人到財務(wù)部報銷。為了便于財務(wù)部集中

時間月末結(jié)賬，月末前兩天停止財務(wù)報銷。

七、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

投資管理暫行辦法

第一章總則

第一條為適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，加強(qiáng)投資決策管理，落實

投資責(zé)任主體，明確投資權(quán)限，提高投資效益，規(guī)避投資風(fēng)險，根據(jù)國家

有關(guān)法律、法規(guī)，制訂本辦法。

第二條**市城市投資發(fā)展有限責(zé)任公司所發(fā)生的投資行為，應(yīng)遵守

本辦法。

第三條本辦法所稱投資行為是指：公司在境內(nèi)外以現(xiàn)金、實物、有

價證券和無形資產(chǎn)等投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，投資設(shè)立公司、機(jī)構(gòu)，

投資控股、參股企業(yè)，進(jìn)行投資性產(chǎn)權(quán)交易，特許經(jīng)營權(quán)和債權(quán)的取得和

轉(zhuǎn)讓，實施新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改造項目等。

第四條本辦法不適用于金融投資、證券交易及其它投資行為。

第二章投資原則

第五條投資行為必須遵從國家相關(guān)法律法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策、

**城市發(fā)展總體規(guī)劃和公司發(fā)展規(guī)劃，有利于改善城市環(huán)境、提升城市整

體形象，逐步形成城建融資的主平臺、投資的主渠道、建設(shè)的主力軍。

第六條公司投資的方針是：廣開融資渠道，擴(kuò)大投資資金的總量，

提高資金的使用效率，有效運作國有資產(chǎn)，對道路交通、城市路橋、給排

水、垃圾及污水處理、綠化亮化等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及房地產(chǎn)開發(fā)等經(jīng)營

性項目進(jìn)行直接或間接投資。

第七條實行投資審查審批制度。對各類投資統(tǒng)一計劃，逐級審批，

嚴(yán)格控制投資規(guī)模，著重審查資金來源、投資收益和償還能力。

第八條實行投資項目管理責(zé)任制。對各類投資進(jìn)行分級管理、明確

權(quán)責(zé)、全程監(jiān)控、評估考核、獎罰功過。

第三章投資分類及管理

第九條投資分為公益性投資、經(jīng)營性投資和非經(jīng)營性投資。

(-)公益性投資是市政府根據(jù)城市建設(shè)總體規(guī)劃和實施計劃下達(dá)的

指令性、不以盈利為目的、公益性城市基礎(chǔ)設(shè)施項目投資。

（二）經(jīng)營性投資是公司直接以盈利為目的投資行為，主要包括：

1、以各種方式進(jìn)行的股權(quán)、產(chǎn)權(quán)（含動產(chǎn)、不動產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)等）交易；

2、以各種方式設(shè)立全資收購、控股、參股公司或機(jī)構(gòu)；

3、以各種方式進(jìn)行的項目投資（包括以合資、合作等方式進(jìn)行的聯(lián)合

經(jīng)營）；

4、債權(quán)、債務(wù)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓；

5、其他物權(quán)（包括擔(dān)保物權(quán)）的設(shè)立、取得和轉(zhuǎn)讓；

6、特許經(jīng)營權(quán)的取得和轉(zhuǎn)讓；

（三）非經(jīng)營性投資是指僅與企業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)聯(lián)、不以盈利為目的

的投資，如非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資。

第十條總投資額以現(xiàn)金計的經(jīng)營性投資（或折合成現(xiàn)金），超過1000

萬元的屬重大經(jīng)營性投資，小于1000萬元的屬一般經(jīng)營性投資。

第十一條公司所有投資項目均由總經(jīng)理辦公會審批。

第十二條公司對列入市政府重點項目的投資進(jìn)行跟蹤監(jiān)管。

第四章管理機(jī)構(gòu)及職權(quán)

第十三條公司融資部和投資部是項目前期策劃工作的管理部門，對

分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

投資部的主要職責(zé)是：

（-）依據(jù)市政府下達(dá)的實施規(guī)劃，擬定公司及下屬公司的發(fā)展規(guī)劃,

編制公司年度投資計劃；

（二）負(fù)責(zé)公司投資項目的謀劃及儲備，起草投資項目建議書；

（三）負(fù)責(zé)公司自身新上項目的前期管理、項目申報，審批下屬公司

的新上項目。

融資部的主要職責(zé)是：

（-）負(fù)責(zé)公司所有項目的可行性研究；

（二）根據(jù)投資需要進(jìn)行融資；

第十四條公司投資部是項目投資實施前期階段的管理部門，對分管

副總經(jīng)理負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)公司自身新上項目的預(yù)算及竣工決算；

（二）對投資項目的投資狀況進(jìn)行跟蹤管理，并對投資項目投資完成

情況進(jìn)行驗收和評價；

（三）負(fù)責(zé)公司所有項目的招投標(biāo)工作；

（四）建立和管理投資活動和投資項目檔案資料。

第十五條公司工程部是項目投資實施階段的管理部門，對分管副總

經(jīng)理負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

（一）對投資項目的建設(shè)程序進(jìn)行管理；

（二）對項目實施的進(jìn)度、質(zhì)量、安全進(jìn)行全過程跟蹤管理；

（三）參與項目預(yù)決算審核、投資項目的驗收和評價；

（四）建立和管理投資項目建設(shè)的專業(yè)檔案。

第十六條公司總經(jīng)理是公司投資行為的決策者和管理者，其主要職

責(zé)是：

（-）主持?jǐn)M訂公司發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃。

（二）主持公司重大投資的策劃及論證。

（三）主持對投資項目的初審、復(fù)審。

（四）主持公司投資項目的專家技術(shù)論證。

（五）向公司董事會匯報公司年度投資計劃、重大項目投資方案及項

目投資收益。

第五章申報審批程序

第十七條公司對所有投資項目均實行申報審批制。

第十八條投資項目審批程序為：

（一）公司融資部提出項目投資計劃；

（二）分管副總經(jīng)理主持初審；

（三）由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理主持專家論證會；

（四）對初審意見有爭議時，由總經(jīng)理主持復(fù)審；

（五）總經(jīng)理辦公會審批；

（六）項目批準(zhǔn)后，由融資部開始項目前期工作。

第十九條融資部提出的投資項目，應(yīng)備齊以下資料：

（-）項目投資申請報告；

（-）投資項目初步策劃報告；

（三）投資資金來源及償還方式；

（四）有關(guān)合同（協(xié)議）草案；

（五）公司資產(chǎn)負(fù)債表；

（六）有關(guān)合作單位的資信證明和基本情況；

（七）政府及相關(guān)行業(yè)的有關(guān)文件；

第六章投資的評估

第二十條投資項目實行管理責(zé)任制。融資部對項目的策劃、建設(shè)實

施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值實行全過程跟蹤負(fù)責(zé)。

第二十一條公司對投資項目進(jìn)行年度和項目終結(jié)考核、評估。依據(jù)

考核結(jié)果，對項目責(zé)任單位及其責(zé)任人進(jìn)行獎罰。

第二十二條建立項目責(zé)任人的在任、離任審計制度審計法規(guī)部根據(jù)

有關(guān)審計辦法負(fù)責(zé)對重點項目的審計工作。

第二十三條投資項目完成時，投資部應(yīng)提交有關(guān)投資項目完成情況

的書面驗收總結(jié)報告。

第二十四條根據(jù)投資部提交的總結(jié)驗收報告，審計法規(guī)部會同財務(wù)

部，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定組織對投資項目進(jìn)行驗收或評價，做出審計評估報

告，并上報公司總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理。必要時可外聘專業(yè)審計事務(wù)所參

加審計工作。

第二十五條對經(jīng)考核圓滿完成投資項目的，公司給予一定獎勵。

第二十六條對違反國家有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定的投資行為，追究有關(guān)人

員的行政責(zé)任，對造成重大損失的要追究其法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第二十七條對在投資項目中弄虛作假造成重大損失的，要追究相關(guān)

責(zé)任人的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，同時追究分管副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第八章附則

第二十八條本辦法自發(fā)布之日起試行。

工程項目招標(biāo)管理辦法

為使城市公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的招標(biāo)工作走上法制化、制度

化、規(guī)范化軌道，達(dá)到工程優(yōu)質(zhì)節(jié)約資金的目的，依據(jù)《中華人民共和國

招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市的實際情況，對由城投公司出資建設(shè)

的工程項目，制定本辦法。

一、部門設(shè)置及責(zé)任分工

公司投資部對工程項目招標(biāo)工作負(fù)總責(zé)，招標(biāo)對象包括：

(1)對設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的招標(biāo)工作。

(2)對施工隊伍的招標(biāo)工作。

(3)對貨物采購的招標(biāo)工作。

投資部具體工作如下：

1、辦理工程招標(biāo)前的各項準(zhǔn)備工作，對施工設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢、

招標(biāo)代理等機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)、信譽業(yè)績、項目要求等內(nèi)容，提出項目前

期工作的比選方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)后實施。

2、加強(qiáng)與政府有關(guān)部門對規(guī)劃、測繪、土地征(占)用等工作的協(xié)調(diào)。

3、負(fù)責(zé)審查有關(guān)項目編制的招標(biāo)文件，工程量清單及預(yù)算控制價等。

4、招標(biāo)前，所有建設(shè)工程的施工預(yù)算，貨物采購預(yù)算必須報市財政評

審中心評審，確定最高限價，由公司總經(jīng)理辦公會確定工程攔標(biāo)價。

5、所有招標(biāo)工作程序不得簡化。

二、工程招標(biāo)采用的方式及定標(biāo)原則

依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和《滄州市建設(shè)工程工程量清單

招標(biāo)綜合評估評標(biāo)暫行辦法》的規(guī)定，確定工程項目招標(biāo)辦法。

1、單項合同估算價在150萬元以上的建設(shè)項目主要采用公開招標(biāo)的方

式；對房屋建筑、道路交通工程采用綜合評估法確定中標(biāo)的辦法；對綠化

工程、亮化工程、給排水工程、環(huán)衛(wèi)設(shè)施工程等采用低價中標(biāo)的辦法。其

中給排水工程招標(biāo)時，施工方報價必須含有相應(yīng)的措施費。

2、單項合同估算價低于150萬元的建設(shè)項目全部采用邀請招標(biāo)、低價

中標(biāo)的辦法。在施工過程中一律不允許出現(xiàn)變更、增量，采用固定總價不

可調(diào)合同（一次性包死）。

3、對設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢、招標(biāo)代理等機(jī)構(gòu)采取邀請招標(biāo)的方式，

選擇有一流業(yè)績、一流水平一流服務(wù)，收費最低的單位作為合作對象。既

確保完成任務(wù)，又要為政府節(jié)約建設(shè)資金。

4、禁止地域歧視和資質(zhì)歧視。

5、依據(jù)河北省建設(shè)廳《關(guān)于對各責(zé)任主體違法行為記錄的有關(guān)規(guī)定》

業(yè)主方建立信譽檔案，對不良信譽單位采取相應(yīng)的措施（政府行為除外）。

（1）在施工過程中不服從業(yè)主的管理，不按合同約定的條款執(zhí)行，造

成工期延誤，失去信譽的，除按合同處罰取消一年內(nèi)的投標(biāo)資格。

（2）因管理不善，人為造成工程質(zhì)量出現(xiàn)問題需返工的，損失自負(fù)，

并取消3年內(nèi)一切工程的投標(biāo)資格。

（3）工程項目采用邀請招標(biāo)，低價中標(biāo)的辦法，如發(fā)現(xiàn)低價搶標(biāo)和圍

標(biāo)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消其投標(biāo)資格并取消3年內(nèi)一切工程投標(biāo)資格。

（4）在工程施工過程中，有意偽造工程變更、增量，業(yè)主方一經(jīng)發(fā)現(xiàn)

取消其永久性一切工程的投標(biāo)資格。

（5）監(jiān)理單位和從業(yè)人員由于工程監(jiān)管責(zé)任不到位，人員不到位，出

現(xiàn)工程質(zhì)量事故和施工單位同流合污，業(yè)主單位一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和施工單位執(zhí)行

同等的處罰。

（6）設(shè)計、造價咨詢機(jī)構(gòu)出具的圖紙、工程量清單、工程預(yù)算不規(guī)范

不真實準(zhǔn)確給業(yè)主造成工程追加不合理的造價，取消其三年內(nèi)的一切工程

投標(biāo)資格。

（7）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)達(dá)不到業(yè)主對工程項目所要求辦理事項，工作上有

失誤的，服務(wù)跟不上的，取消其三年內(nèi)的投標(biāo)資格。

6、對于中標(biāo)后的相關(guān)人員的調(diào)換遵循以下規(guī)定。

（1）對于施工單位中標(biāo)后，投標(biāo)文件上報的項目經(jīng)理（建造師），必

須常駐現(xiàn)場進(jìn)行施工管理，如有特殊情況，經(jīng)甲方同意后，方可以調(diào)換資

質(zhì)相同的本公司人員擔(dān)任項目經(jīng)理（建造師）。工程量簽證單及重要施工

資料必須由公司蓋章，公司管理及技術(shù)人員必須按規(guī)定參加相關(guān)工作。

（2）對監(jiān)理單位中標(biāo)后，投標(biāo)文件中上報的總監(jiān)必須親臨現(xiàn)場進(jìn)行管

理、協(xié)調(diào)、主持例會和重要問題的洽商簽證。工程量簽證單重要監(jiān)理施工

資料必須由公司蓋章?？偙O(jiān)如有特殊情況臨時不能參加上述工作，監(jiān)理公

司應(yīng)派相應(yīng)人員（技術(shù)負(fù)責(zé)人，或經(jīng)理，法人）代替其工作?，F(xiàn)場監(jiān)理人

員應(yīng)持證上崗。

三、組織原則

1、參加招標(biāo)工作的人員，必須遵守國家的法律法規(guī)和有關(guān)的規(guī)章制度,

做到“公開、公正、公平”的原則，不徇私情。

2、以業(yè)主身份參加的開標(biāo)人員，采用不固定人員的辦法，對每個工程

項目開標(biāo)前一小時內(nèi)通知具有相關(guān)知識的專業(yè)人員參加評標(biāo)活動。

3、開標(biāo)前，由住建局招標(biāo)辦公室邀請紀(jì)檢、察等部門監(jiān)督招標(biāo)過程及

程序。

四、本辦法在執(zhí)行過程中與有關(guān)法律、法規(guī)相抵觸的，按法律規(guī)定執(zhí)

行。

五、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

工程款撥付規(guī)定

為規(guī)范財務(wù)管理，提高資金使用效率，理順監(jiān)管程序，完善財務(wù)手續(xù),

掌握合同履行中對工程形象進(jìn)度、施工質(zhì)量和施工中出現(xiàn)的變更、增減量

等每個環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，保證工程款準(zhǔn)確及時撥付，特作如下規(guī)定：

一、按工程進(jìn)度撥款的程序

合同訂立后，工程進(jìn)度款撥付完全按合同規(guī)定執(zhí)行。施工單位根據(jù)合

同規(guī)定，達(dá)到規(guī)定的進(jìn)度撥款條件后，向監(jiān)理項目部總監(jiān)提出進(jìn)度款撥付

申請。同時遞交以下資料（一式五份）：

（-）工程部提供的工程撥款申批表。

（二）工程款支付證書（1、工程款付款申請表2、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查

記錄）。

（三）工程款支付申請表（1、工程量清單2、計算方法）。

（四）工程計量報審表（1、完成工程量統(tǒng)計報表2、工程質(zhì)量合格證

明資料）。

上述資料由監(jiān)理項目部、施工單位、工程部、投資部、財務(wù)部各持一

份，以備工程結(jié)算使用監(jiān)理項目部總監(jiān)審核同意后，在撥款申請單上簽署

工程款數(shù)額并簽字認(rèn)可；施工單位持以上資料依次由業(yè)主現(xiàn)場管理人員

（不少于2人）審核簽字，由工程部部長、財務(wù)部部長確認(rèn)簽字；然后報

副總經(jīng)理簽署意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)，最后由財務(wù)部撥付工程款。

二、工程變更或增減量的確認(rèn)及撥款程序

（-）對于施工過程中出現(xiàn)的設(shè)計變更、增減量（政府行為或因道路、

水、電不通，不具備開工條件的除外）特做如下規(guī)定：

1、一般施工過程中確實存在的設(shè)計變更、工程增減量，必須以書面形

式先上報城投公司，由城投公司派員現(xiàn)場認(rèn)定、審核，三天之內(nèi)給予批復(fù)。

2、由于自然災(zāi)害等不可抗力和社會糾紛造成的工程增量，施工方必須

在第一時間報城投公司，城投公司派員到現(xiàn)場認(rèn)定和事后現(xiàn)場審核。主要

包括以下2種情形：

（1）自然災(zāi)害，如臺風(fēng)、地震、洪水、冰雹等。

（2）社會異常事件，如阻工等。

3、工期要求特別緊急、工序特別緊湊的工程，出現(xiàn)地下不可預(yù)見的特

殊情況，對于此種變更、增量，施工方在第時間通報我公司方可施工，接

報后我公司三小時內(nèi)派員去現(xiàn)場認(rèn)定。

4、對于施工中出現(xiàn)的工程變更、增量，不及時報城投公司的，事后一

概不予認(rèn)可。

5、對于施工方人為造成的施工增量，城投公司不予認(rèn)可，損失全部自

負(fù)。

（二）對于施工工程客觀上確實需要發(fā)生變更或增減項，相關(guān)各方主

體均可以提出。具體操作如下：

1、監(jiān)理方、設(shè)計方提出的。需提供附帶相關(guān)的變更緣由、變更方案書

面材料報工程部，經(jīng)投資部做出變更方案預(yù)算后，按投資金額報公司主管

副總經(jīng)理和總經(jīng)理批復(fù)?？偨?jīng)理簽字后，變更方案可直接下達(dá)監(jiān)理方、施

工方，變更方案預(yù)算經(jīng)施工方認(rèn)可后執(zhí)行。

2、施工方提出的。具體步驟為：

（1）項目經(jīng)理提出變更（含施工方案及預(yù)算書）報請監(jiān)理項目部（監(jiān)

理公司）。

（2）監(jiān)理項目部審核，認(rèn)為切實可行后由總監(jiān)簽字認(rèn)可，報公司工程

部。

（3）工程部安排人員現(xiàn)場審核，認(rèn)為確有必要，報工程部長簽字，然

后報請副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批。

（4）總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交投資部審核，施工方上報費用。

（5）投資部審核變更費用后，報請副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批。

（6）總經(jīng)理批準(zhǔn)后交工程部。

（7）工程部按此費用與施工方協(xié)商，經(jīng)施工方認(rèn)可即執(zhí)行。

3、由于施工方自身原因或由不可抗力所造成的變更費用增加，業(yè)主概

不負(fù)責(zé)。

變更資料雙方存檔，以備竣工結(jié)算使用，不做進(jìn)度款撥付。

三、工程竣工后確認(rèn)及撥款程序

審計法規(guī)部組織工程部、投資部、財務(wù)部匯總各次變更費用后報財政

評審中心評審，確認(rèn)工程決算價格。評審中心評審后，再由市審計部門組

織基建審計，根據(jù)審計結(jié)果，公司決定是否再組織其它中介審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行

重新審計。工程價款以審計結(jié)果為準(zhǔn)。

財務(wù)部根據(jù)審計結(jié)果，依照財務(wù)部財建[2002]394號文和施工合同規(guī)定,

扣除工程質(zhì)量保證金等款項后，進(jìn)行撥款撥款時，財務(wù)部必須審核撥款申

請人與合同書中的單位、帳號、開戶行是否一致，做到手續(xù)完備，印章齊

全根據(jù)金融部門貸款發(fā)放要求，需提供給融資部的相關(guān)工程資料，施工方

必須全面提供。

四、此規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行

附件：1.工程款支付證書

2.**城投工程撥款審批表

3.工程款支付申請表

4.工程計量審表

**城投工程撥款審批表

工程名稱:編號:

致__________________________

我方已完成了工作，施工合同規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在

年月日前支付該項工程款共（大寫）（小

寫：）,現(xiàn)報上工程付款申請表，請予以審查井開具工程款

支付證書。

附件：1.工程款支付證書2、工程款支付申請表3、工程計量報審表

承包單位（章）：__________________________

項目經(jīng)理：巳期

監(jiān)理單位審核意見：

監(jiān)理單位（章）：__________________________

總監(jiān)工程師：日期：

現(xiàn)場管理人員：

工程部部長：財務(wù)部部長:

主管副總：

總經(jīng)理：

業(yè)主單位（章）：____________________

日期：____________________

工程款支付證書

工程名稱:編號:

致（建設(shè)單位）

根據(jù)施工合同規(guī)定，經(jīng)審核承包單位的付款申請和報表，并扣除有關(guān)

款項，同意本期支付工程款共（大寫）（小

寫）O請按合同規(guī)定及時付款。

其中：

1.承包單位中請款為：

2.經(jīng)審核承包單位應(yīng)得款為：

3.本期應(yīng)扣款為：

4.本期應(yīng)付款為：

附件：

1.承包單位的工程付款申請表及附件;

2.項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查記錄。

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（章）：

總監(jiān)理工程師：日期

工程計量報審表

工程名稱:編號:

致（監(jiān)理單位）

茲申報年月完成的工程量統(tǒng)計報表，請予核驗審

定，核定的結(jié)果將作為我方申請該工程付款的依據(jù)。

附件：1完成工程量統(tǒng)計報表；

2.工程質(zhì)量合格證明材料。

承包單位（章）：_____________________

項目經(jīng)理：日期

專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：

項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（章）：

專業(yè)監(jiān)理工程師：曰期

工程款支付申請表

工程名稱:編號:

致（監(jiān)理單位）

我方已完成了工作，

按施工合同規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在年月日前支付該

項工程款共（大寫）小

寫：）,現(xiàn)報上工程付款申請表，請予以審查并開具

工程款支付證書。

附件：1.工程量清單（工程計量報審表）；

2.計算方法。

承包單位（章）：______________________

項目經(jīng)理：日期

工程建設(shè)施工管理制度

第一章總則

第一條為了搞好公司的工程建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)工程建設(shè)施工的管理

工作和確保工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本

辦法。

第二條本辦法適用于公司新建工程項目的施工管理。

第二章施工管理職責(zé)

第三條涉及土地整理項目的工程主管部門為土地資源儲備中心；除

土地整理項目以外的其它工程主管部門為工程部；公司另有安排的工程項

目主管部門以公司決定為準(zhǔn)。工程管理的主要職責(zé)是：

1、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工程建設(shè)有關(guān)單位貫徹執(zhí)行國家有關(guān)工程建

設(shè)的法律、法規(guī)。

2、組織制定和修改完善企業(yè)內(nèi)部的有關(guān)施工管理辦法、規(guī)章制度和實

施細(xì)則。

3、負(fù)責(zé)填寫并上報單項工程開、竣工報告，審批單位工程及其分部工

程的開工報告。

4、組織施工圖會審。

5、組織設(shè)備、材料的技術(shù)交流和合同協(xié)議的簽訂。

6、審查施工單位上報的施工組織設(shè)計，并監(jiān)督其執(zhí)行。

7、負(fù)責(zé)施工總平面管理及文明施工管理工作。

8、對工程建設(shè)全過程、全方位進(jìn)行管理，控制工程建設(shè)項目投資，保

證施工進(jìn)度、施工質(zhì)量和施工安全組織相關(guān)部門召開施工協(xié)調(diào)會。

10、組織工程中間交接工作。

11.審核施工單位上報的工程簽證、決算書、交工資料及竣工圖。

12、接受公司相關(guān)部門對工程建設(shè)實施過程的監(jiān)督。

第三章開竣工報告審查

第四條開工報告審查

1、開工報告審查由工程部負(fù)責(zé)。

2、開工報告，由施工單位填寫（土建、安裝由不同的施工單位承包時,

也要分別填寫），報公司工程部審批。

3、審查開工報告時，主要檢查征地搬遷，“五通一平”是否完成，設(shè)

計交底是否完成，施工組織設(shè)計是否編制并經(jīng)審批，施工單位的勞動力、

施工機(jī)具及工程材料是否已到達(dá)現(xiàn)場，具備以上條件后方可簽發(fā)開工報

告，準(zhǔn)許開工。

第五條竣工報告審查

1、單項工程中竣工報告，由施工單位填寫，工程部組織相關(guān)部門審批。

2、工程項目完工后，達(dá)到竣工條件，施工單位應(yīng)向監(jiān)理項目部提交竣

工預(yù)驗收報告，由監(jiān)理項目部提請工程部組織設(shè)計、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)、

安全、質(zhì)量監(jiān)督等部門技術(shù)負(fù)責(zé)人對工程實體和質(zhì)量安全控制進(jìn)行檢查，

各方認(rèn)可后，方能辦理中間交接手續(xù)。

3、中間交接證書和工程交接證書由施工單位填寫，由工程部、設(shè)計、

施工、監(jiān)理、生產(chǎn)、機(jī)動、安全、質(zhì)量監(jiān)督等部門簽字蓋章認(rèn)可。

第四章施工總平面管理

第六條施工總平面管理包括對施工單位生活、施工臨時設(shè)施布置的

審查，施工現(xiàn)場的“五通一平”的檢查，定位測量的管理。

第七條施工總平面管理的原則為布置合理、節(jié)約用地、節(jié)約材料、

節(jié)約能源，減少交叉、便于施工。

第八條組織落實“五通一平”工作

1、“五通一平”是指施工用水、用電、用氣、道路、訊通等到施工現(xiàn)

場，現(xiàn)場場地平整，這是工程開工的基本條件。

2、項目部負(fù)責(zé)“五通一平”的規(guī)劃、設(shè)計實施工作。

3、工程部協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場和施工臨設(shè)內(nèi)的水、電、氣等設(shè)施的使用。

第九條施工單位應(yīng)根據(jù)已審定的施工總平面圖，對自己的生活、施

工臨設(shè)及其它設(shè)施等進(jìn)行統(tǒng)籌安排、合理規(guī)劃，對大型施工機(jī)具、設(shè)備、

材料堆放場地的布置邊要拿出具體方案，上報工程部，經(jīng)審批后實施。實

施中一定要嚴(yán)格按經(jīng)審查和審批后的規(guī)劃方案執(zhí)行，工程部對其進(jìn)行監(jiān)

督。

第十條施工單位申請鋪設(shè)臨時道路時，要按一定比例畫出正式圖，

注明材料及結(jié)構(gòu)層，附一份預(yù)算書，然后上報工程部，由工程部有關(guān)人員

結(jié)合工程設(shè)計和工程需要進(jìn)行審核，上報公司總經(jīng)理進(jìn)行審批。

第五章文明施工管理

第十一條平面布置及臨設(shè)管理

1、施工現(xiàn)場應(yīng)布置工程概況。內(nèi)容包括平面布置圖、施工網(wǎng)絡(luò)圖、質(zhì)

量管理體系、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全措施、項目管理、組織機(jī)構(gòu)等。要統(tǒng)一規(guī)劃、

嚴(yán)格管理、圖物相符。

2、施工場區(qū)內(nèi)要有施工單位名稱或標(biāo)識牌，要求字跡工整，布置在明

顯位置。

3、搭設(shè)的臨時設(shè)施要規(guī)格、整齊，院落平整，內(nèi)外清潔。工地進(jìn)出口

要設(shè)明顯標(biāo)志。

4、現(xiàn)場內(nèi)水、氣、風(fēng)等管線要擺放合理，使用方便，嚴(yán)禁發(fā)生跑、冒、

滴、漏等現(xiàn)象。

5、現(xiàn)場辦公室內(nèi)的布置應(yīng)包括以下圖表及內(nèi)容：

(1)組織機(jī)構(gòu)圖；

(2)施工總平面布置圖；

(3)施工進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖；

(4)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場責(zé)任區(qū)分工圖；

(5)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全措施；

(6)主要設(shè)備、材料、預(yù)制構(gòu)件一覽表。

6、臨設(shè)應(yīng)嚴(yán)格按審查后的規(guī)劃及圖紙實施，必須符合環(huán)衛(wèi)、安全、保

衛(wèi)要求。

第十二條文明施工

1、施工現(xiàn)場必須始終保持平整清潔，材料、物品、設(shè)備存放整齊，標(biāo)

識明顯，道路暢通。

2、現(xiàn)場工作人員必須穿工作服、工作鞋、戴安全帽。

3、各工種工序同時施工時，要統(tǒng)一規(guī)劃，嚴(yán)格管理，分清職責(zé)，注意

安全，做到忙而不亂，秩序井然。

4、在生產(chǎn)區(qū)域施工時，要做到施工區(qū)域與生產(chǎn)區(qū)域隔離，必須注意保

護(hù)原有的或已完工的工程或設(shè)施。

第六章施工現(xiàn)場用電管理

第十三條現(xiàn)場施工用電管理

1、施工單位編制臨時用電組織設(shè)計方案及布置圖。

2、電纜線穿越正式路面時，要加保護(hù)管或進(jìn)行架空，以免造成漏電、

傷人事故。

3、施工單位電源箱必須掛明顯的指示牌，并派專人管理，遇到緊急情

況，必須及時報告上級管理部門，進(jìn)行妥善解決。

第十四條施工臨設(shè)用電管理

1、施工臨設(shè)區(qū)的電源是甲方向乙方提供的生活電源，同正式電源一樣

管理，杜絕私拉亂接現(xiàn)象。任何單位和個人無權(quán)無償?shù)叵蚱渌c工程無關(guān)

的單位及個人用戶供電，發(fā)現(xiàn)處罰款5000-1000元，并停止供電。

2、施工單位臨設(shè)區(qū)院內(nèi)的變壓器及相關(guān)設(shè)施，由施工單位負(fù)責(zé)看管，

不得損壞。

第十五條臨時線路的施工和維護(hù)

1、施工線路停送電要嚴(yán)格執(zhí)行工作票制度，派專人看管閘刀，否則后

果自負(fù)。

2、線路實施編號制，以便于管理，線路每天巡檢兩次，作好記錄，發(fā)

現(xiàn)隱患及私接亂接現(xiàn)象要立即報告，及時做出處理和處罰。

3、工程結(jié)束后，施工單位應(yīng)通知工程部有關(guān)人員，將拆除的施工電源

及時收回。

第七章文明施工管理處罰細(xì)則

第十六條為了進(jìn)一步加強(qiáng)施工管理，營造文明施工現(xiàn)場和健康的施

工環(huán)境，特制定文明施工管理實施細(xì)則，內(nèi)容如下：

1、項目管理組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度管理措施、管理制度不健全，現(xiàn)場各

種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、操作規(guī)程等不健全者，給予100-200元罰款。

2、各種來往資料應(yīng)及時簽字、發(fā)放，各種技術(shù)資料應(yīng)及時收集、整理、

歸檔、裝訂。隱蔽工程應(yīng)按規(guī)定辦理驗收手續(xù)，否則處以100-1000元的罰

款；

3、現(xiàn)場施工安全措施不力，安全隱患多，消防設(shè)施和材料不全，違反

安全規(guī)定，有野蠻施工現(xiàn)象者，處以1000-5000元罰款。

4、不按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖紙、變更單、聯(lián)絡(luò)單施工，技術(shù)措施不全

或未按和施工組織設(shè)計施工，處以500-20000元罰款。

5、施工現(xiàn)場臟、舌L、差，臨時材料混亂者，處以500-1000元罰款。

6、各項隱蔽工程，一定要有甲方、監(jiān)理、監(jiān)督，否則對于責(zé)任方給予

1000元的罰款，并重新隱蔽。

7、施工所需水、電的使用要按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕亂接、亂放的浪費

現(xiàn)象，否則處以2000元罰款。

8、對成品、半成品保護(hù)不當(dāng)或隨意破壞者，除賠償損失外，處以

500-10000元罰款。

9、對公司內(nèi)部單位的處罰，工程部報辦公室，從當(dāng)月工資中扣除；對

施工單位的處罰，從工程決算中扣除；對監(jiān)理單位的處罰，從監(jiān)理費中扣

除；對質(zhì)量監(jiān)督單位的處罰從監(jiān)督費中扣除。

第八章附則

第十七條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

工程建設(shè)質(zhì)量管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)公司建設(shè)項目質(zhì)量監(jiān)督管理，明確各方質(zhì)量責(zé)任，確

保工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)國家的有關(guān)政策、法律和法規(guī)，結(jié)合公司實際情況,

特制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司投資的工程項目。

第二章質(zhì)量管理體系

第三條根據(jù)國家關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的要求，公司對所

有工程實行質(zhì)量行政領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任制。每個工程項目，都指定質(zhì)量行政領(lǐng)導(dǎo)

人。

第四條工程項目的行政領(lǐng)導(dǎo)人，項目法定代表人，勘察設(shè)計、施工、

監(jiān)理等單位的法定代表人，項目經(jīng)理及有關(guān)人員，按各自的職責(zé)對其經(jīng)手

的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。工程項目的行政領(lǐng)導(dǎo)人為工程部部長。其中涉及

土地整理項目的工程主管部門為土地儲備中心。

第五條建立健全工程質(zhì)量責(zé)任制。在工程施工過程中實行施工單位

對工程施工質(zhì)量負(fù)全責(zé)、監(jiān)理單位對工程施工質(zhì)量跟蹤檢查、質(zhì)量監(jiān)督站

對重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的三級質(zhì)量管理體系。

第六條工程開工前按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

第三章質(zhì)量責(zé)任

第七條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量責(zé)任事故的，公司應(yīng)承

擔(dān)質(zhì)量責(zé)任：

1、工程沒有依法招標(biāo)，選用不符合相應(yīng)資質(zhì)等級的承包單位（包括工

程總承包、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位）

2、未組織設(shè)計交底和施工圖紙會審。

3、要求施工單位使用達(dá)不到國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定的材料、設(shè)備、

構(gòu)配件及其它物資。

4、擅自變更設(shè)計圖紙，造成質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低，引起質(zhì)量或安全事故。

5、其他屬于建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任。

第八條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量問題的勘察、設(shè)計單位

應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任：

1、勘察單位提供的工程地質(zhì)水文資料有誤，評價不準(zhǔn)。

2、設(shè)計文件中選用的生產(chǎn)工藝或技術(shù)不成熟，材料設(shè)備有誤。

3、圖紙差錯或標(biāo)注不清。

4、設(shè)計交底不清。

5、未按有關(guān)規(guī)定向施工現(xiàn)場派駐設(shè)計代表解決設(shè)計問題，或現(xiàn)場代表

指導(dǎo)錯誤。

6、其它屬于勘察、設(shè)計單位的質(zhì)量責(zé)任。

第九條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量問題的，施工單位應(yīng)承

擔(dān)質(zhì)量責(zé)任：

1、違反有關(guān)施工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，未按設(shè)計文件等進(jìn)行施工。

2、擅自修改工程設(shè)計、偷工減料。

3、使用不合格的材料、設(shè)備、構(gòu)配件及其它物資。

4、不按規(guī)定取樣進(jìn)行檢驗，或提供假試件。

5、不按規(guī)定提供真實、完整的工程技術(shù)檔案和竣工圖紙。

6、不及時進(jìn)行保修工作。

7、其它屬于施工單位的質(zhì)量責(zé)任。

第十條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量問題，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)

質(zhì)量責(zé)任：

1、擅自超越資質(zhì)等級業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行監(jiān)理活動。

2、監(jiān)理單位沒有根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)設(shè)立由總監(jiān)理工程師和其它監(jiān)

理工程師組成的項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，或項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置不符合項目需要。

3、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)所屬人員未按規(guī)定進(jìn)駐現(xiàn)場工作。

4、未按監(jiān)理合同約定條款行使權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作不到位或監(jiān)理工

作失誤。

5、其它屬于監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任。

第四章質(zhì)量監(jiān)督

第十一條工程項目質(zhì)量監(jiān)督程序：

1、項目開工前，公司必須到質(zhì)量監(jiān)督站辦理工程質(zhì)量監(jiān)督申報手續(xù)，

領(lǐng)取《工程質(zhì)量監(jiān)督申報書》，按規(guī)定內(nèi)容逐項填寫清楚，加蓋公章。

2、監(jiān)督組對申報資料進(jìn)行驗收，確認(rèn)申報資料齊全后發(fā)給建設(shè)單位《工

程質(zhì)量監(jiān)督書》，作為建設(shè)單位領(lǐng)取開工報告的依據(jù)。

3、工程施工階段對工程建設(shè)各方責(zé)任主體質(zhì)量行為實施監(jiān)督。

4、在工程施工過程中對實物質(zhì)量實施監(jiān)督。

5、對主要單位工程、分部、分項工程和重要隱蔽工程的驗收實施監(jiān)督

6、對竣工工程交工技術(shù)資料進(jìn)行審核。

7、對總體檢驗實施監(jiān)督。

第五章罰則

第十二條未能達(dá)到總體部署質(zhì)量控制點的要求，對施工單位每項處

以1000-5000元罰款。

第十三條未進(jìn)行設(shè)計交底，施工單位私自進(jìn)行施工者，處以500-2000

元罰款。

第十四條施工單位不按施工組織設(shè)計施工，每發(fā)生起此類事故，處

以500-2000元罰款。

第十五條施工記錄失真，隱蔽工程記錄不及時，均處以500元罰款,

并限期整改或返工。

第十六條施工單位質(zhì)保體系不健全，造成工程質(zhì)量失控，處以

5000-2000元罰款第十七條逃避工序質(zhì)量控制點檢查，處以1000-5000元罰

款。

第十八條不遵守施工現(xiàn)場有關(guān)規(guī)定擅自施工，損壞工程設(shè)施造成事

故者，除照價賠償損失外，并處以1000-5000元罰款。

第十九條關(guān)鍵施工工序質(zhì)量控制點一次報驗合格率90%以下者，處以

500-1000元罰款。

第二十條對“三查四定”中提出的問題，不按要求及時整改，中交

檢查中再次出現(xiàn)，每項處1000-5000元罰款。

第二十一條對“中交”中所遺留的問題，不按要求整改，影響裝置

開工或設(shè)備投用者，每項處2000-1000元罰款。

第二十二條施工單位不能按時提交施工記錄而影響中交者，處以

1000元/天罰款。

第二十三條“專業(yè)檢查”中分項工程“不合格”項：

1、凡不影響使用及安全性能，經(jīng)設(shè)計和技術(shù)部門認(rèn)可不需返修項，扣

除該分項工程造價的10-20%。

2、凡造成分項工程報廢，不能修復(fù)項，需要重新施工，扣除該分項工

程的全部造價，并處以1000-5000元一次性罰款。

第二十四條有以下工程管理質(zhì)量之一者，處以1002000元罰款。

工作聯(lián)系不講程序；審圖不及時、不認(rèn)真、發(fā)現(xiàn)不了問題；對工程缺

乏超前管理，影響工程進(jìn)度；無計劃施工；施工措施審查不嚴(yán)；施工垃圾

清理不及時，工完料不凈，場地不清；現(xiàn)場材料、機(jī)具擺放不符合要求；

高處拋物野蠻施工；質(zhì)保體系不健全或運行不好；施工工序不合理；工序

控制不到位；質(zhì)量否決執(zhí)行不好；質(zhì)量自檢報告提供不及時；檢查出的問

題整改不及時。

第二十五條具有工程質(zhì)量通病者，罰款100-2000o

第六章附則

第二十六條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

工程建設(shè)安全管理制度

第一章總則

第一條根據(jù)國家有關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)并結(jié)合公司工程建設(shè)的具

體情況，特制定本辦法。

第二條執(zhí)行本辦法時，應(yīng)符合現(xiàn)行有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，及

專業(yè)施工安全操作規(guī)程的規(guī)定。

第二章安全管理職責(zé)

第三條涉及土地整理項目的工程主管部門為土地儲備中心，除土地

整理項目以外其它工程主管部門為工程部，公司另有安排的工程項目主管

部門以公司決定為準(zhǔn)。工程建設(shè)安全管理中的職責(zé)是：

1、貫徹執(zhí)行國家、上級單位和公司的有關(guān)安全生產(chǎn)的政策、法律、法

規(guī)和指令。

2、負(fù)責(zé)工程項目建設(shè)中的安全管理工作。監(jiān)督檢查安全合同執(zhí)行情況。

3、組織協(xié)調(diào)監(jiān)理單位和施工單位落實好施工安全措施。

4、落實工程建設(shè)項目的安全、環(huán)保、消防和職業(yè)衛(wèi)生的“三同時”工

作。

第三章安全責(zé)任制

第四條工程項目經(jīng)理職責(zé)

1、項目經(jīng)理