建筑公司規(guī)章制度匯編

**市城市投資發(fā)展有限責(zé)任公司

管理制度

工作流程

公司文化

上級(jí)文件

二0一0年三月

說(shuō)明

經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)研究，制定出臺(tái)了工程項(xiàng)目招標(biāo)管理辦法等16項(xiàng)規(guī)

章制度（試行）、內(nèi)部審計(jì)等10項(xiàng)工作流程（試行）。擬定了公司文化

主旨，匯編了上級(jí)相關(guān)重要文件，現(xiàn)予印發(fā)。望各部室組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，

嚴(yán)格按照規(guī)章制度和工作流程辦文、辦事、開(kāi)展業(yè)務(wù)工作。

二0一0年三月

目錄

一、管理制度

1、員工行為規(guī)范..................................................(1)

2、員工考勤管理制度..............................................(5)

3、財(cái)務(wù)管理制度..................................................(7)

4、投資管理暫行辦法..............................................(13)

5、工程項(xiàng)目招標(biāo)管理辦法..........................................(18)

6、工程款撥付規(guī)定................................................(21)

7、工程建設(shè)施工管理制度..........................................(28)

8、工程建設(shè)質(zhì)量管理制度..........................................(34)

9、工程建設(shè)安全管理制度..........................................(39)

10、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理制度........................................(47)

11、員工錄用制度................................................(51)

12、車(chē)輛管理制度................................................(52)

13、會(huì)議制度....................................................(53)

14、公文收發(fā)管理辦法............................................(57)

15、公章使用管理辦法............................................(59)

16、員工廉潔自律“十不準(zhǔn)”......................................(61)

二、工作流程

1、業(yè)務(wù)工作程序..................................................(63)

2、工程項(xiàng)目管理流程..............................................(64)

3、內(nèi)部公文處理流程..............................................(65)

4、外來(lái)公文處理流程..............................................(66)

5、公司各部門(mén)編制內(nèi)外部招聘管理流程..............................(67)

6、公司各部門(mén)人力資源規(guī)劃編制管理流程............................(68)

7、公司各部門(mén)崗位/人員編制管理流程..................................(69)

8、預(yù)算制定管理流程................................................(70)

9、公司合同審核流程................................................(71)

10、內(nèi)部審計(jì)流程.................................................(72)

三、公司文化

1、公司文化........................................................(73)

四、上級(jí)文件

1、國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定....................................(75)

2、省政府關(guān)于推進(jìn)城市建設(shè)投融資體制改革的意見(jiàn)......................(83)

3、財(cái)政部關(guān)于基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定..................................(89)

4、黃政字[2010]7號(hào)文件............................................(99)

管理制度

員工行為規(guī)范

一、崗位規(guī)范

(-*)工作制度

1、遵守上下班時(shí)間。因故遲到、早退和請(qǐng)假的時(shí)候，必須事先向上級(jí)

領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，來(lái)不及的時(shí)候必須用電話(huà)聯(lián)絡(luò)。

2、工作中不扯閑話(huà)，不隨便串崗。

3、離開(kāi)自己的座位時(shí)要整理桌子，椅子半位，以示主人未遠(yuǎn)離；長(zhǎng)時(shí)

間離開(kāi)崗位時(shí)，椅子全部推入，以示主人外出。

4、不打私人電話(huà)，不從事與本職工作無(wú)關(guān)的事務(wù)。

5、在辦公室內(nèi)保持安靜，不要在走廊內(nèi)大聲喧嘩。

6、辦公用品和文件不得帶回家，需要帶走時(shí)必須得到領(lǐng)導(dǎo)許可。

7、重要的記錄、證據(jù)等文件必須保存到規(guī)定的期限，處理完的文件，

根據(jù)公司指定的文件號(hào)隨時(shí)歸檔。

(二)工作方法

1、接受上級(jí)指示時(shí)，要深刻領(lǐng)會(huì)意圖，指示重復(fù)的時(shí)候，首先從最高

上級(jí)的指示開(kāi)始實(shí)行。

2、實(shí)行決定的方案時(shí)，需要其它部門(mén)的人員協(xié)助時(shí)，要事先進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。

3、工作經(jīng)過(guò)和結(jié)果必須向上級(jí)報(bào)告。

4、工作到期不能完成時(shí)，要馬上向上級(jí)報(bào)告，請(qǐng)求指示。

5、工作出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)要虛心接受意見(jiàn)和批評(píng)，認(rèn)真總結(jié)，相同的失敗不

能有第二次。

6、工作遇到困難和挫折，不能失去信心，更不要逃避責(zé)任。

7、因公外出時(shí)，應(yīng)按規(guī)定逐級(jí)辦理請(qǐng)假手續(xù)，無(wú)特殊原因不可電話(huà)、

口頭捎話(huà)請(qǐng)假。

8、因公在外期間應(yīng)保持與公司的聯(lián)系暢通，外出歸來(lái)及時(shí)銷(xiāo)假，向上

級(jí)匯報(bào)外出工作情況。

二、形象規(guī)范

1、員工在辦公場(chǎng)所著裝應(yīng)當(dāng)莊重整潔，保持良好的職業(yè)形象。

2、周一至周五工作時(shí)間內(nèi)統(tǒng)一著裝，在左胸前佩戴員工證。要保持潔

凈得體，衣扣整齊，不敞胸露懷，不挽袖挽褲，領(lǐng)帶長(zhǎng)度為領(lǐng)帶尖蓋住皮

帶扣。工作時(shí)間以外參加公司組織公務(wù)活動(dòng)，著裝應(yīng)大方整潔，不得穿著

奇裝異服，整裝顏色不宜超過(guò)三種。

3、鞋、襪保持干凈、衛(wèi)生，鞋面潔凈，在工作場(chǎng)所不打赤腳，不穿拖

鞋，不穿短褲。

4、頭發(fā)梳理整齊，不染彩色頭發(fā)，不戴夸張的飾物。

5、男員工頭發(fā)長(zhǎng)不覆額、側(cè)不掩耳、后不觸領(lǐng)，嘴上不留胡須。

6、女員工淡妝上崗，修飾文雅，且與年齡、身份相符。工作時(shí)間不能

當(dāng)眾化妝。

7、顏面和手臂保持清潔，不留長(zhǎng)指甲，不染彩色指甲。

8、精神飽滿(mǎn)，注意力集中，無(wú)疲勞狀、憂(yōu)郁狀和不滿(mǎn)狀。

9、保持微笑，目光平和，不左顧右盼、心不在焉。

10、坐姿良好。上身自然挺直，兩肩平衡放松，后背與椅背保持一定

間隙，不用手托腮。

11、不翹二郎腿，不抖動(dòng)腿，椅子過(guò)低時(shí)，女員工雙膝并攏側(cè)向一邊。

12、站姿端正。抬頭、挺胸、收腹、雙手下垂置于大腿外側(cè)或雙手交

疊自然下垂；雙腳并攏，腳跟相靠，腳尖微開(kāi)。

三、語(yǔ)言規(guī)范

1、會(huì)話(huà)親切、誠(chéng)懇、謙虛。

2、提倡講普通話(huà)。

3、與他人交談，要專(zhuān)心致志，面帶微笑，不能心不在焉，反應(yīng)冷漠。

4、盡量少用生僻的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，以免影響與他人的交流效果。

5、嚴(yán)禁說(shuō)臟話(huà)、忌語(yǔ)。使用“您好”、“謝謝”、“不客氣”、“再

見(jiàn)”、“不遠(yuǎn)送”、“您走好”等文明用語(yǔ)。

四、社交規(guī)范

1、接待來(lái)訪(fǎng)熱情周到，做到來(lái)有迎聲，去有送聲，有問(wèn)必答，百問(wèn)不

厭。

2、來(lái)訪(fǎng)辦理的事情不論是否對(duì)口，不能說(shuō)“不知道"、不清楚”。要

認(rèn)真傾聽(tīng)，熱心引導(dǎo)，快速銜接，并為來(lái)訪(fǎng)者提供準(zhǔn)確的聯(lián)系人、聯(lián)系電

話(huà)和地址?；蛞龑?dǎo)到要去的部門(mén)。

3、訪(fǎng)問(wèn)他人要事先預(yù)約，一般用電話(huà)預(yù)約，遵守訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間，預(yù)約時(shí)間

5分鐘前到。

4、接電話(huà)時(shí)，要先說(shuō)“您好”。不用電話(huà)聊天。

5、交換名片時(shí)用雙手遞接，拿名片的手不要放在腰部以下。

6、不與家人及工作無(wú)關(guān)的人談?wù)摴旧虡I(yè)秘密。

7、使用資料、文件時(shí)，必須愛(ài)惜，保證整潔，嚴(yán)禁涂改，注意安全和

保密。

8、不得擅自復(fù)印、抄錄、轉(zhuǎn)借公司的資料、文件。如確屬工作需要摘

錄和復(fù)制，凡屬保密級(jí)文件，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

五、安全衛(wèi)生環(huán)境

1＞工作時(shí)既要注意自身安全，又要保護(hù)同伴的安全。

2、愛(ài)護(hù)公司公物，注重所用設(shè)備、設(shè)施的定期維修和保養(yǎng)。節(jié)約用水、

用電、易耗品。

3、應(yīng)急電話(huà)，傷病急救120；火警119；匪警110。

4、員工有維護(hù)良好衛(wèi)生環(huán)境和制止他人不文明行為的義務(wù)。

5、養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣，不隨地吐痰，不亂丟紙屑、雜物，不流動(dòng)吸

煙。辦公室內(nèi)不提倡吸煙。

6、每天上午上班前要清理辦公場(chǎng)所衛(wèi)生。將本人工作場(chǎng)所所有沒(méi)必要

的物品及時(shí)清理掉。

六、上網(wǎng)規(guī)定

1、在工作時(shí)間不得在網(wǎng)上進(jìn)行與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

2、不得利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)危害國(guó)家安全，泄露國(guó)家機(jī)密不得侵犯國(guó)家的、

社會(huì)的、集體的利益和公民的合法權(quán)益不得從事違法犯罪活動(dòng)。

3、不得利用互聯(lián)網(wǎng)制作、復(fù)制、查閱違反憲法和法律、行政規(guī)定的以

及網(wǎng)上發(fā)布不健康或攻擊他人的信息。

4、不得制作傳播計(jì)算機(jī)病毒等破壞程序。

七、人際關(guān)系

1、要尊重上級(jí)，但不搞個(gè)人崇拜；要從人格上對(duì)待下級(jí)，營(yíng)造相互信

賴(lài)的工作氣氛。

2、不根據(jù)自己的理解對(duì)待同事，以溫暖的關(guān)心培養(yǎng)榮辱與共的同事友

誼，營(yíng)造“同歡樂(lè)，共追求”的工作氛圍。

3、肯定、贊揚(yáng)他人的長(zhǎng)處和業(yè)績(jī)，對(duì)他人短處和不足進(jìn)行忠告、鼓勵(lì),

營(yíng)造明快和睦的氣氛。

4、禁止拉幫結(jié)派，不允許在工作崗位上以地緣、血緣、學(xué)員組成派員。

5、虛心接受他人的意見(jiàn)。

6、真誠(chéng)地對(duì)待他人。對(duì)他人有意見(jiàn)應(yīng)選擇合適的時(shí)機(jī)和場(chǎng)合當(dāng)面說(shuō)清,

不要背后亂發(fā)議論。

7、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的決策和指示要堅(jiān)決執(zhí)行。有保留意見(jiàn)的可擇機(jī)反映，但在

領(lǐng)導(dǎo)改變決策之前，不能消極應(yīng)付。

8、不準(zhǔn)胡亂評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)、同事或下級(jí)，更不能惡語(yǔ)傷人。

9、公司在網(wǎng)上開(kāi)辟有公開(kāi)欄，定期發(fā)布各種公司動(dòng)態(tài)業(yè)務(wù)活動(dòng)、規(guī)章

制度等信息，以讓員工及時(shí)了解公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和變化情況，并提出意見(jiàn)

和建議。

八、本規(guī)范為試行，有待進(jìn)一步修改或補(bǔ)充。解釋權(quán)歸公司辦公室。

員工考勤管理制度

為加強(qiáng)公司考勤管理，維護(hù)工作秩序，提高工作效率，根據(jù)《勞動(dòng)法》

及有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

一、公司實(shí)行八小時(shí)工作制，平均每周工作時(shí)間不超過(guò)四十小時(shí)，每

周的星期六、日為休息日，工作時(shí)間：冬令時(shí)8：30-12：00,13：30-17：

30；夏令時(shí)8：30-12：0014：30-18：00。

二、公司員工必須自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退,

工作時(shí)間不得擅自離開(kāi)工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人同

意。各部門(mén)負(fù)責(zé)人可根據(jù)工作實(shí)際情況，安排值班、輪休或正常工作。

三、嚴(yán)格請(qǐng)、銷(xiāo)假制度，員工因私事請(qǐng)假3天或病假5天以?xún)?nèi)的，需

報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。超出期限的，須報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。副總經(jīng)理及

各部門(mén)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，一律由總經(jīng)理批準(zhǔn)。請(qǐng)假員工事畢向批準(zhǔn)人銷(xiāo)假。未

經(jīng)批準(zhǔn)而擅高工作崗位的按曠工處理。若出現(xiàn)工傷或遇有天災(zāi)人禍、急病

等，可作特殊處理，但事后必須按規(guī)定補(bǔ)辦手續(xù)。

四、上班時(shí)間開(kāi)始后30分鐘內(nèi)到班者，按遲到論處；超過(guò)30分鐘以

上者，按曠工半天論處。提前30分鐘以?xún)?nèi)下班者，按早退論處；超過(guò)30

分鐘者，按曠工半天論處。

五、工作時(shí)間禁止打牌、下棋、串崗、聊天、玩電腦游戲等與工作無(wú)

關(guān)的事情。違反者當(dāng)天按曠工1天處理；當(dāng)月累計(jì)2次的，按曠工2天處

理；依次累計(jì)。

六、參加公司組織的會(huì)議、培訓(xùn)I、學(xué)習(xí)、考試或其他團(tuán)隊(duì)活動(dòng)，如有

事請(qǐng)假的，必須提前向主管領(lǐng)導(dǎo)或組織者請(qǐng)假在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未到或早退

的，按照本制度第四條、第八條第九條規(guī)定處理；未經(jīng)批準(zhǔn)擅自不參加的,

視為曠工，按照本制度第九條、第十條規(guī)定處理。

七、工作需要安排值班時(shí)，未經(jīng)批準(zhǔn)，值班人員不得空崗或遲到，如

有空崗者，視為曠工，按照本制度第九條、第十條規(guī)定處理；如有遲到者,

按本制度第四條、第九條規(guī)定處理。

八、員工按國(guó)家有關(guān)規(guī)定享受的各類(lèi)假期如工傷假、病假、事假、婚

喪假、產(chǎn)假及計(jì)劃生育假等?？记诠芾碛赊k公室參照相應(yīng)規(guī)定審核把關(guān)，

并報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；員工月累計(jì)事假超過(guò)4天或病假超過(guò)7天，按實(shí)際請(qǐng)

假天數(shù)（國(guó)家有明確規(guī)定的，扣除應(yīng)享受假期）相應(yīng)扣發(fā)工資。未經(jīng)批準(zhǔn)

者按曠工處理。

九、員工每遲到一次，罰款30元；月累計(jì)事假超過(guò)4天或病假超過(guò)7

天，則根據(jù)實(shí)際請(qǐng)假天數(shù)（國(guó)家有明確規(guī)定的，扣除應(yīng)享受假期）按50

元/日扣發(fā)工資；每曠工一天扣發(fā)當(dāng)日全部工資。一個(gè)月內(nèi)遲到或早退20

次以上或曠工10天以上，除按上述規(guī)定罰款外，扣除當(dāng)月全部工資。

十、依照《勞動(dòng)法》及公司相關(guān)規(guī)定，職工無(wú)正當(dāng)理由經(jīng)常曠工，經(jīng)

批評(píng)教育無(wú)效，連續(xù)曠工超過(guò)15天，或月累計(jì)曠工超過(guò)25天的，公司有

權(quán)與其解除聘用合同并辭退。

十一、員工的考勤情況，由公司辦公室設(shè)考勤員統(tǒng)一管理。

十二、各請(qǐng)假人持審批后請(qǐng)假條或銷(xiāo)假條到辦公室登記，并嚴(yán)格按照

相應(yīng)類(lèi)別進(jìn)行考勤記錄。各員工的考勤記錄表經(jīng)辦公室主任審核簽字后于

每月末交財(cái)務(wù)部作為工資發(fā)放依據(jù)。

十三、實(shí)行年休假輪休制度，具體輪休辦法由辦公室根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)

定制定。

十四、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

財(cái)務(wù)管理制度

為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)行為，明確權(quán)責(zé)，根據(jù)《會(huì)計(jì)法》、

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。

一、借款管理規(guī)定

工作人員辦公、出差等需要借支現(xiàn)金的，憑總經(jīng)理審批同意的借款審

批單到財(cái)務(wù)部辦理借支手續(xù)，出差返回5個(gè)工作日內(nèi)辦理報(bào)銷(xiāo)還款。借款

審批手續(xù)需載明借款事由、金額期限。所借款項(xiàng)只能用于規(guī)定的用途，不

得挪作它用，否則自負(fù)。前款未結(jié)清者不得再次借款，逾期未還的轉(zhuǎn)為個(gè)

人借款，從本人工資中扣回。

二、費(fèi)用支出項(xiàng)目

公司費(fèi)用支出，主要包括人員費(fèi)用、日常辦公費(fèi)用、專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用、工程

及項(xiàng)目前期支出四大項(xiàng)目。

人員費(fèi)用支出：包括工資、津貼、獎(jiǎng)金、專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助、住房公積金、誤

餐費(fèi)、值班費(fèi)、其他在職人員支出、社會(huì)保障繳費(fèi)（基本養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)

療保險(xiǎn)費(fèi)）、退休費(fèi)、撫恤和生活補(bǔ)助費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)等。

正常辦公費(fèi)用：包括辦公費(fèi)（辦公用品、報(bào)刊、其它費(fèi)）、水電費(fèi)、

郵電費(fèi)、取暖費(fèi)、交通費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、招待費(fèi)、福利費(fèi)、

物業(yè)管理費(fèi)、維修費(fèi)、辦公設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、其他費(fèi)用等。

專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用支出，是指公司為完成專(zhuān)項(xiàng)或者特定工作任務(wù)發(fā)生的支出。

工程及項(xiàng)目前期支出，是指為完成市政府指定政府性投融資項(xiàng)目而發(fā)

生的工程進(jìn)度款和項(xiàng)目前期費(fèi)用支出。

三、費(fèi)用支出的一般規(guī)定

除工資性項(xiàng)目外，報(bào)銷(xiāo)人必須取得相應(yīng)的合法票據(jù)。報(bào)銷(xiāo)單應(yīng)據(jù)實(shí)填

寫(xiě)，簡(jiǎn)述費(fèi)用內(nèi)容或事由，注明附件張數(shù)；金額大小寫(xiě)須完全一致（不得

涂改）。報(bào)銷(xiāo)5000元以上需提前一天通知財(cái)務(wù)部備款。費(fèi)用支出管理上,

堅(jiān)持“先有預(yù)算后有支出”、“先行請(qǐng)示報(bào)批，再行列支報(bào)帳”的原則，

嚴(yán)格按照審批權(quán)限，在預(yù)算和控制批準(zhǔn)的額度內(nèi)進(jìn)行審核簽批對(duì)沒(méi)有列入

預(yù)算的開(kāi)支項(xiàng)目應(yīng)按職責(zé)權(quán)限報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。各項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

（財(cái)務(wù)事項(xiàng)）發(fā)生或事項(xiàng)辦理后的五日內(nèi)進(jìn)行報(bào)帳，由財(cái)務(wù)部專(zhuān)職稽核人

員進(jìn)行具體稽核把關(guān)，審查票據(jù)的真實(shí)性、合法性、合理性、完整性、正

確性和及時(shí)性，然后按費(fèi)用開(kāi)支的類(lèi)別審批。

四、費(fèi)用支出的審批程序

所有開(kāi)支項(xiàng)目，無(wú)論屬于哪一類(lèi)，無(wú)論金額大小，必須要有經(jīng)辦人、

主管副總、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、單位一把手四方會(huì)簽，達(dá)到互相監(jiān)督、相互制約的

目的。未經(jīng)四方會(huì)簽的票據(jù)，財(cái)務(wù)部不得報(bào)帳。

五、具體審批項(xiàng)目和程序

1、工資性費(fèi)用：工資性支出由辦公室根據(jù)勞資政策、規(guī)定測(cè)算發(fā)放標(biāo)

準(zhǔn)，確定發(fā)放范圍，由辦公室主任審核，主管副總及總經(jīng)理審批后，財(cái)務(wù)

部據(jù)以發(fā)放。

2、交通費(fèi)：按辦公室制定的車(chē)輛管理辦法執(zhí)行。

3、辦公用品：公司各部門(mén)所需的辦公用品，于每月5日前向辦公室申

報(bào)，由辦公室匯總填寫(xiě)《辦公用品購(gòu)置審批表》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后統(tǒng)一購(gòu)

置，外出采購(gòu)需由辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)部?jī)扇艘陨限k理。開(kāi)具發(fā)票時(shí)須按照要

求寫(xiě)清具體品名、數(shù)量、單價(jià)、金額，并按財(cái)務(wù)規(guī)定程序報(bào)銷(xiāo)。報(bào)銷(xiāo)時(shí)需

由兩個(gè)以上的經(jīng)辦人簽字。辦公室設(shè)置“辦公用品采購(gòu)備查簿”，專(zhuān)人負(fù)

責(zé)登記驗(yàn)收和領(lǐng)用情況，并由領(lǐng)用人簽領(lǐng)。辦公用品只能用于辦公，不得

移作他用或私用。所有員工要勤儉節(jié)約，杜絕浪費(fèi)，努力降低辦公費(fèi)用。

4、文印費(fèi)：公文印制統(tǒng)一由辦公室負(fù)責(zé)打印，外部的打印、復(fù)印費(fèi)不

予報(bào)銷(xiāo)。因公司設(shè)備局限或其他特殊原因外出文印，須提前向辦公室申報(bào)

批準(zhǔn)后，填寫(xiě)“外出文印審批單”，持審批單到公司指定文印店辦理，由

辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)部共同辦理結(jié)算手續(xù)。

5、招待費(fèi)：公司招待客人，須本著勤儉節(jié)約的原則，提前向辦公室申

報(bào)，由辦公室視情況確定招待標(biāo)準(zhǔn)并填寫(xiě)“招待審批單”，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)

后到定點(diǎn)飯店就餐。遇特殊情況來(lái)不及審批時(shí)，須電話(huà)請(qǐng)示總經(jīng)理，再補(bǔ)

辦招待審批手續(xù)。

6、會(huì)議費(fèi)：從嚴(yán)控制會(huì)議召開(kāi)的次數(shù)和規(guī)模。召開(kāi)大型會(huì)議，由公司

領(lǐng)導(dǎo)研究決定。各種會(huì)議的開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)按上級(jí)和紀(jì)檢部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行。參加

省、市及上級(jí)部門(mén)組織的會(huì)議事先應(yīng)征得主管領(lǐng)導(dǎo)的同意，并盡量減少參

會(huì)人數(shù)。需借支差旅費(fèi)的，應(yīng)提前三日通知財(cái)務(wù)部。歸來(lái)后應(yīng)在三日內(nèi)，

憑會(huì)議通知報(bào)銷(xiāo)會(huì)議費(fèi)等。

7、修繕及物業(yè)管理費(fèi)：資產(chǎn)的零星修理，由辦公室提前申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部

做出預(yù)算，有關(guān)各方會(huì)簽后報(bào)銷(xiāo)。大額維修要提前兩個(gè)月做出詳細(xì)預(yù)算，

并提交經(jīng)理辦公會(huì)研究決定由辦公室、財(cái)務(wù)部對(duì)預(yù)、決算執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)

真審查稽核緊急情況，領(lǐng)導(dǎo)研究決定同意后辦理，公司物業(yè)費(fèi)用根據(jù)合同

或協(xié)議按時(shí)撥付物業(yè)公司。

8、黨團(tuán)活動(dòng)費(fèi)用、工會(huì)費(fèi)用、福利費(fèi)：在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)據(jù)實(shí)提取，按

規(guī)定程序列支。

9、水電費(fèi)及取暖費(fèi)：由辦公室負(fù)責(zé)審查發(fā)生的真實(shí)性合理性，有無(wú)需

要分割的部分。與供電（水）公司聯(lián)系，據(jù)實(shí)交納。取暖費(fèi)由辦公室核準(zhǔn)

面積，按報(bào)銷(xiāo)程序執(zhí)行。

10、資產(chǎn)購(gòu)置：需購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，各相關(guān)部門(mén)要由財(cái)務(wù)部出預(yù)算計(jì)劃，

報(bào)主管副總經(jīng)理和總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由辦公室兩人或兩人以上統(tǒng)一采購(gòu)。大

項(xiàng)購(gòu)置（金額10000以上的）要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子研究同意后，由辦公室派兩人

或兩人以上統(tǒng)采購(gòu)。

11、差旅費(fèi)、值班費(fèi)：公出期間只報(bào)銷(xiāo)住宿費(fèi)及合理的招待費(fèi)，政務(wù)

值班、防汛值班、節(jié)日值班等按值班的實(shí)際情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定發(fā)放相應(yīng)

數(shù)額的值班補(bǔ)貼和加班工資。

12、工程及項(xiàng)目前期費(fèi)用支出：

（1）工程款支出：指公司在建項(xiàng)目中間付款及竣工決算付款。申請(qǐng)工

程款支付時(shí)需向財(cái)務(wù)部提供施工合同、預(yù)決算報(bào)告、中標(biāo)通知書(shū)或發(fā)包備

案意見(jiàn)表、監(jiān)理合同、工程款支付申請(qǐng)審批單（審批單應(yīng)由現(xiàn)場(chǎng)代表、工

程負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理、總經(jīng)理簽字）、三方（監(jiān)理、施工、

業(yè)主代表）認(rèn)證工程量、發(fā)票、繳稅證明書(shū)，工程結(jié)算時(shí)還應(yīng)提供投資部

和工程部核實(shí)的竣工資料。

(2)工程及項(xiàng)目竣工決算后，財(cái)務(wù)部根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)組織或委托中

介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，在審計(jì)結(jié)果沒(méi)有確定之前不得全額支付工程款。

(3)工程款支付時(shí)，按照2002年9月27日財(cái)建[2002]394號(hào)財(cái)政

部下發(fā)的關(guān)于印發(fā)《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》的通知精神，與施工單位進(jìn)

行工程款結(jié)算時(shí)按工程價(jià)款結(jié)算總額的5%預(yù)留工程質(zhì)量保證金,待工程竣

工驗(yàn)收一年后再清算。并且收取一定比例的管理費(fèi)，具體收取標(biāo)準(zhǔn)按建設(shè)

單位管理費(fèi)總額控制數(shù)費(fèi)率表的規(guī)定執(zhí)行。

13、其他支出：公司領(lǐng)導(dǎo)來(lái)客用水果、食品、香煙等辦公用低值易耗

品等，均由辦公室統(tǒng)一采購(gòu)，并建立采購(gòu)及消耗登記制度，日清月結(jié)。看

病號(hào)買(mǎi)禮品一般不超過(guò)200元按規(guī)定程序報(bào)帳。

六、報(bào)帳程序及時(shí)間：經(jīng)辦人在取得合法有效憑證后，于3日內(nèi)，最

長(zhǎng)不超過(guò)5個(gè)工作日，按照費(fèi)用項(xiàng)目的內(nèi)容、歸類(lèi)和規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)有

關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，辦完審批程序由經(jīng)手人到財(cái)務(wù)部報(bào)銷(xiāo)。為了便于財(cái)務(wù)部集中

時(shí)間月末結(jié)賬，月末前兩天停止財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)。

七、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

投資管理暫行辦法

第一章總則

第一條為適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，加強(qiáng)投資決策管理，落實(shí)

投資責(zé)任主體，明確投資權(quán)限，提高投資效益，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家

有關(guān)法律、法規(guī)，制訂本辦法。

第二條**市城市投資發(fā)展有限責(zé)任公司所發(fā)生的投資行為，應(yīng)遵守

本辦法。

第三條本辦法所稱(chēng)投資行為是指：公司在境內(nèi)外以現(xiàn)金、實(shí)物、有

價(jià)證券和無(wú)形資產(chǎn)等投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，投資設(shè)立公司、機(jī)構(gòu)，

投資控股、參股企業(yè)，進(jìn)行投資性產(chǎn)權(quán)交易，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和債權(quán)的取得和

轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)施新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)改造項(xiàng)目等。

第四條本辦法不適用于金融投資、證券交易及其它投資行為。

第二章投資原則

第五條投資行為必須遵從國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、

**城市發(fā)展總體規(guī)劃和公司發(fā)展規(guī)劃，有利于改善城市環(huán)境、提升城市整

體形象，逐步形成城建融資的主平臺(tái)、投資的主渠道、建設(shè)的主力軍。

第六條公司投資的方針是：廣開(kāi)融資渠道，擴(kuò)大投資資金的總量，

提高資金的使用效率，有效運(yùn)作國(guó)有資產(chǎn)，對(duì)道路交通、城市路橋、給排

水、垃圾及污水處理、綠化亮化等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等經(jīng)營(yíng)

性項(xiàng)目進(jìn)行直接或間接投資。

第七條實(shí)行投資審查審批制度。對(duì)各類(lèi)投資統(tǒng)一計(jì)劃，逐級(jí)審批，

嚴(yán)格控制投資規(guī)模，著重審查資金來(lái)源、投資收益和償還能力。

第八條實(shí)行投資項(xiàng)目管理責(zé)任制。對(duì)各類(lèi)投資進(jìn)行分級(jí)管理、明確

權(quán)責(zé)、全程監(jiān)控、評(píng)估考核、獎(jiǎng)罰功過(guò)。

第三章投資分類(lèi)及管理

第九條投資分為公益性投資、經(jīng)營(yíng)性投資和非經(jīng)營(yíng)性投資。

(-)公益性投資是市政府根據(jù)城市建設(shè)總體規(guī)劃和實(shí)施計(jì)劃下達(dá)的

指令性、不以盈利為目的、公益性城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資。

（二）經(jīng)營(yíng)性投資是公司直接以盈利為目的投資行為，主要包括：

1、以各種方式進(jìn)行的股權(quán)、產(chǎn)權(quán)（含動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）交易；

2、以各種方式設(shè)立全資收購(gòu)、控股、參股公司或機(jī)構(gòu)；

3、以各種方式進(jìn)行的項(xiàng)目投資（包括以合資、合作等方式進(jìn)行的聯(lián)合

經(jīng)營(yíng)）；

4、債權(quán)、債務(wù)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

5、其他物權(quán)（包括擔(dān)保物權(quán)）的設(shè)立、取得和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

6、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（三）非經(jīng)營(yíng)性投資是指僅與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)聯(lián)、不以盈利為目的

的投資，如非經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投資。

第十條總投資額以現(xiàn)金計(jì)的經(jīng)營(yíng)性投資（或折合成現(xiàn)金），超過(guò)1000

萬(wàn)元的屬重大經(jīng)營(yíng)性投資，小于1000萬(wàn)元的屬一般經(jīng)營(yíng)性投資。

第十一條公司所有投資項(xiàng)目均由總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第十二條公司對(duì)列入市政府重點(diǎn)項(xiàng)目的投資進(jìn)行跟蹤監(jiān)管。

第四章管理機(jī)構(gòu)及職權(quán)

第十三條公司融資部和投資部是項(xiàng)目前期策劃工作的管理部門(mén)，對(duì)

分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

投資部的主要職責(zé)是：

（-）依據(jù)市政府下達(dá)的實(shí)施規(guī)劃，擬定公司及下屬公司的發(fā)展規(guī)劃,

編制公司年度投資計(jì)劃；

（二）負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的謀劃及儲(chǔ)備，起草投資項(xiàng)目建議書(shū)；

（三）負(fù)責(zé)公司自身新上項(xiàng)目的前期管理、項(xiàng)目申報(bào)，審批下屬公司

的新上項(xiàng)目。

融資部的主要職責(zé)是：

（-）負(fù)責(zé)公司所有項(xiàng)目的可行性研究；

（二）根據(jù)投資需要進(jìn)行融資；

第十四條公司投資部是項(xiàng)目投資實(shí)施前期階段的管理部門(mén)，對(duì)分管

副總經(jīng)理負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)公司自身新上項(xiàng)目的預(yù)算及竣工決算；

（二）對(duì)投資項(xiàng)目的投資狀況進(jìn)行跟蹤管理，并對(duì)投資項(xiàng)目投資完成

情況進(jìn)行驗(yàn)收和評(píng)價(jià)；

（三）負(fù)責(zé)公司所有項(xiàng)目的招投標(biāo)工作；

（四）建立和管理投資活動(dòng)和投資項(xiàng)目檔案資料。

第十五條公司工程部是項(xiàng)目投資實(shí)施階段的管理部門(mén)，對(duì)分管副總

經(jīng)理負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

（一）對(duì)投資項(xiàng)目的建設(shè)程序進(jìn)行管理；

（二）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度、質(zhì)量、安全進(jìn)行全過(guò)程跟蹤管理；

（三）參與項(xiàng)目預(yù)決算審核、投資項(xiàng)目的驗(yàn)收和評(píng)價(jià)；

（四）建立和管理投資項(xiàng)目建設(shè)的專(zhuān)業(yè)檔案。

第十六條公司總經(jīng)理是公司投資行為的決策者和管理者，其主要職

責(zé)是：

（-）主持?jǐn)M訂公司發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃。

（二）主持公司重大投資的策劃及論證。

（三）主持對(duì)投資項(xiàng)目的初審、復(fù)審。

（四）主持公司投資項(xiàng)目的專(zhuān)家技術(shù)論證。

（五）向公司董事會(huì)匯報(bào)公司年度投資計(jì)劃、重大項(xiàng)目投資方案及項(xiàng)

目投資收益。

第五章申報(bào)審批程序

第十七條公司對(duì)所有投資項(xiàng)目均實(shí)行申報(bào)審批制。

第十八條投資項(xiàng)目審批程序?yàn)椋?/p>

（一）公司融資部提出項(xiàng)目投資計(jì)劃；

（二）分管副總經(jīng)理主持初審；

（三）由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理主持專(zhuān)家論證會(huì)；

（四）對(duì)初審意見(jiàn)有爭(zhēng)議時(shí)，由總經(jīng)理主持復(fù)審；

（五）總經(jīng)理辦公會(huì)審批；

（六）項(xiàng)目批準(zhǔn)后，由融資部開(kāi)始項(xiàng)目前期工作。

第十九條融資部提出的投資項(xiàng)目，應(yīng)備齊以下資料：

（-）項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告；

（-）投資項(xiàng)目初步策劃報(bào)告；

（三）投資資金來(lái)源及償還方式；

（四）有關(guān)合同（協(xié)議）草案；

（五）公司資產(chǎn)負(fù)債表；

（六）有關(guān)合作單位的資信證明和基本情況；

（七）政府及相關(guān)行業(yè)的有關(guān)文件；

第六章投資的評(píng)估

第二十條投資項(xiàng)目實(shí)行管理責(zé)任制。融資部對(duì)項(xiàng)目的策劃、建設(shè)實(shí)

施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值實(shí)行全過(guò)程跟蹤負(fù)責(zé)。

第二十一條公司對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行年度和項(xiàng)目終結(jié)考核、評(píng)估。依據(jù)

考核結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目責(zé)任單位及其責(zé)任人進(jìn)行獎(jiǎng)罰。

第二十二條建立項(xiàng)目責(zé)任人的在任、離任審計(jì)制度審計(jì)法規(guī)部根據(jù)

有關(guān)審計(jì)辦法負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的審計(jì)工作。

第二十三條投資項(xiàng)目完成時(shí)，投資部應(yīng)提交有關(guān)投資項(xiàng)目完成情況

的書(shū)面驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告。

第二十四條根據(jù)投資部提交的總結(jié)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審計(jì)法規(guī)部會(huì)同財(cái)務(wù)

部，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收或評(píng)價(jià)，做出審計(jì)評(píng)估報(bào)

告，并上報(bào)公司總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理。必要時(shí)可外聘專(zhuān)業(yè)審計(jì)事務(wù)所參

加審計(jì)工作。

第二十五條對(duì)經(jīng)考核圓滿(mǎn)完成投資項(xiàng)目的，公司給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十六條對(duì)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定的投資行為，追究有關(guān)人

員的行政責(zé)任，對(duì)造成重大損失的要追究其法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第二十七條對(duì)在投資項(xiàng)目中弄虛作假造成重大損失的，要追究相關(guān)

責(zé)任人的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，同時(shí)追究分管副總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第八章附則

第二十八條本辦法自發(fā)布之日起試行。

工程項(xiàng)目招標(biāo)管理辦法

為使城市公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)工作走上法制化、制度

化、規(guī)范化軌道，達(dá)到工程優(yōu)質(zhì)節(jié)約資金的目的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)

招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市的實(shí)際情況，對(duì)由城投公司出資建設(shè)

的工程項(xiàng)目，制定本辦法。

一、部門(mén)設(shè)置及責(zé)任分工

公司投資部對(duì)工程項(xiàng)目招標(biāo)工作負(fù)總責(zé)，招標(biāo)對(duì)象包括：

(1)對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的招標(biāo)工作。

(2)對(duì)施工隊(duì)伍的招標(biāo)工作。

(3)對(duì)貨物采購(gòu)的招標(biāo)工作。

投資部具體工作如下：

1、辦理工程招標(biāo)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，對(duì)施工設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)、

招標(biāo)代理等機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)、信譽(yù)業(yè)績(jī)、項(xiàng)目要求等內(nèi)容，提出項(xiàng)目前

期工作的比選方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

2、加強(qiáng)與政府有關(guān)部門(mén)對(duì)規(guī)劃、測(cè)繪、土地征(占)用等工作的協(xié)調(diào)。

3、負(fù)責(zé)審查有關(guān)項(xiàng)目編制的招標(biāo)文件，工程量清單及預(yù)算控制價(jià)等。

4、招標(biāo)前，所有建設(shè)工程的施工預(yù)算，貨物采購(gòu)預(yù)算必須報(bào)市財(cái)政評(píng)

審中心評(píng)審，確定最高限價(jià)，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)確定工程攔標(biāo)價(jià)。

5、所有招標(biāo)工作程序不得簡(jiǎn)化。

二、工程招標(biāo)采用的方式及定標(biāo)原則

依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和《滄州市建設(shè)工程工程量清單

招標(biāo)綜合評(píng)估評(píng)標(biāo)暫行辦法》的規(guī)定，確定工程項(xiàng)目招標(biāo)辦法。

1、單項(xiàng)合同估算價(jià)在150萬(wàn)元以上的建設(shè)項(xiàng)目主要采用公開(kāi)招標(biāo)的方

式；對(duì)房屋建筑、道路交通工程采用綜合評(píng)估法確定中標(biāo)的辦法；對(duì)綠化

工程、亮化工程、給排水工程、環(huán)衛(wèi)設(shè)施工程等采用低價(jià)中標(biāo)的辦法。其

中給排水工程招標(biāo)時(shí)，施工方報(bào)價(jià)必須含有相應(yīng)的措施費(fèi)。

2、單項(xiàng)合同估算價(jià)低于150萬(wàn)元的建設(shè)項(xiàng)目全部采用邀請(qǐng)招標(biāo)、低價(jià)

中標(biāo)的辦法。在施工過(guò)程中一律不允許出現(xiàn)變更、增量，采用固定總價(jià)不

可調(diào)合同（一次性包死）。

3、對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)、招標(biāo)代理等機(jī)構(gòu)采取邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，

選擇有一流業(yè)績(jī)、一流水平一流服務(wù)，收費(fèi)最低的單位作為合作對(duì)象。既

確保完成任務(wù)，又要為政府節(jié)約建設(shè)資金。

4、禁止地域歧視和資質(zhì)歧視。

5、依據(jù)河北省建設(shè)廳《關(guān)于對(duì)各責(zé)任主體違法行為記錄的有關(guān)規(guī)定》

業(yè)主方建立信譽(yù)檔案，對(duì)不良信譽(yù)單位采取相應(yīng)的措施（政府行為除外）。

（1）在施工過(guò)程中不服從業(yè)主的管理，不按合同約定的條款執(zhí)行，造

成工期延誤，失去信譽(yù)的，除按合同處罰取消一年內(nèi)的投標(biāo)資格。

（2）因管理不善，人為造成工程質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題需返工的，損失自負(fù)，

并取消3年內(nèi)一切工程的投標(biāo)資格。

（3）工程項(xiàng)目采用邀請(qǐng)招標(biāo)，低價(jià)中標(biāo)的辦法，如發(fā)現(xiàn)低價(jià)搶標(biāo)和圍

標(biāo)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消其投標(biāo)資格并取消3年內(nèi)一切工程投標(biāo)資格。

（4）在工程施工過(guò)程中，有意偽造工程變更、增量，業(yè)主方一經(jīng)發(fā)現(xiàn)

取消其永久性一切工程的投標(biāo)資格。

（5）監(jiān)理單位和從業(yè)人員由于工程監(jiān)管責(zé)任不到位，人員不到位，出

現(xiàn)工程質(zhì)量事故和施工單位同流合污，業(yè)主單位一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和施工單位執(zhí)行

同等的處罰。

（6）設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具的圖紙、工程量清單、工程預(yù)算不規(guī)范

不真實(shí)準(zhǔn)確給業(yè)主造成工程追加不合理的造價(jià)，取消其三年內(nèi)的一切工程

投標(biāo)資格。

（7）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)達(dá)不到業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目所要求辦理事項(xiàng)，工作上有

失誤的，服務(wù)跟不上的，取消其三年內(nèi)的投標(biāo)資格。

6、對(duì)于中標(biāo)后的相關(guān)人員的調(diào)換遵循以下規(guī)定。

（1）對(duì)于施工單位中標(biāo)后，投標(biāo)文件上報(bào)的項(xiàng)目經(jīng)理（建造師），必

須常駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行施工管理，如有特殊情況，經(jīng)甲方同意后，方可以調(diào)換資

質(zhì)相同的本公司人員擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理（建造師）。工程量簽證單及重要施工

資料必須由公司蓋章，公司管理及技術(shù)人員必須按規(guī)定參加相關(guān)工作。

（2）對(duì)監(jiān)理單位中標(biāo)后，投標(biāo)文件中上報(bào)的總監(jiān)必須親臨現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管

理、協(xié)調(diào)、主持例會(huì)和重要問(wèn)題的洽商簽證。工程量簽證單重要監(jiān)理施工

資料必須由公司蓋章?？偙O(jiān)如有特殊情況臨時(shí)不能參加上述工作，監(jiān)理公

司應(yīng)派相應(yīng)人員（技術(shù)負(fù)責(zé)人，或經(jīng)理，法人）代替其工作?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人

員應(yīng)持證上崗。

三、組織原則

1、參加招標(biāo)工作的人員，必須遵守國(guó)家的法律法規(guī)和有關(guān)的規(guī)章制度,

做到“公開(kāi)、公正、公平”的原則，不徇私情。

2、以業(yè)主身份參加的開(kāi)標(biāo)人員，采用不固定人員的辦法，對(duì)每個(gè)工程

項(xiàng)目開(kāi)標(biāo)前一小時(shí)內(nèi)通知具有相關(guān)知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員參加評(píng)標(biāo)活動(dòng)。

3、開(kāi)標(biāo)前，由住建局招標(biāo)辦公室邀請(qǐng)紀(jì)檢、察等部門(mén)監(jiān)督招標(biāo)過(guò)程及

程序。

四、本辦法在執(zhí)行過(guò)程中與有關(guān)法律、法規(guī)相抵觸的，按法律規(guī)定執(zhí)

行。

五、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

工程款撥付規(guī)定

為規(guī)范財(cái)務(wù)管理，提高資金使用效率，理順監(jiān)管程序，完善財(cái)務(wù)手續(xù),

掌握合同履行中對(duì)工程形象進(jìn)度、施工質(zhì)量和施工中出現(xiàn)的變更、增減量

等每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，保證工程款準(zhǔn)確及時(shí)撥付，特作如下規(guī)定：

一、按工程進(jìn)度撥款的程序

合同訂立后，工程進(jìn)度款撥付完全按合同規(guī)定執(zhí)行。施工單位根據(jù)合

同規(guī)定，達(dá)到規(guī)定的進(jìn)度撥款條件后，向監(jiān)理項(xiàng)目部總監(jiān)提出進(jìn)度款撥付

申請(qǐng)。同時(shí)遞交以下資料（一式五份）：

（-）工程部提供的工程撥款申批表。

（二）工程款支付證書(shū)（1、工程款付款申請(qǐng)表2、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查

記錄）。

（三）工程款支付申請(qǐng)表（1、工程量清單2、計(jì)算方法）。

（四）工程計(jì)量報(bào)審表（1、完成工程量統(tǒng)計(jì)報(bào)表2、工程質(zhì)量合格證

明資料）。

上述資料由監(jiān)理項(xiàng)目部、施工單位、工程部、投資部、財(cái)務(wù)部各持一

份，以備工程結(jié)算使用監(jiān)理項(xiàng)目部總監(jiān)審核同意后，在撥款申請(qǐng)單上簽署

工程款數(shù)額并簽字認(rèn)可；施工單位持以上資料依次由業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)管理人員

（不少于2人）審核簽字，由工程部部長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)確認(rèn)簽字；然后報(bào)

副總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，最后由財(cái)務(wù)部撥付工程款。

二、工程變更或增減量的確認(rèn)及撥款程序

（-）對(duì)于施工過(guò)程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更、增減量（政府行為或因道路、

水、電不通，不具備開(kāi)工條件的除外）特做如下規(guī)定：

1、一般施工過(guò)程中確實(shí)存在的設(shè)計(jì)變更、工程增減量，必須以書(shū)面形

式先上報(bào)城投公司，由城投公司派員現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定、審核，三天之內(nèi)給予批復(fù)。

2、由于自然災(zāi)害等不可抗力和社會(huì)糾紛造成的工程增量，施工方必須

在第一時(shí)間報(bào)城投公司，城投公司派員到現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定和事后現(xiàn)場(chǎng)審核。主要

包括以下2種情形：

（1）自然災(zāi)害，如臺(tái)風(fēng)、地震、洪水、冰雹等。

（2）社會(huì)異常事件，如阻工等。

3、工期要求特別緊急、工序特別緊湊的工程，出現(xiàn)地下不可預(yù)見(jiàn)的特

殊情況，對(duì)于此種變更、增量，施工方在第時(shí)間通報(bào)我公司方可施工，接

報(bào)后我公司三小時(shí)內(nèi)派員去現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定。

4、對(duì)于施工中出現(xiàn)的工程變更、增量，不及時(shí)報(bào)城投公司的，事后一

概不予認(rèn)可。

5、對(duì)于施工方人為造成的施工增量，城投公司不予認(rèn)可，損失全部自

負(fù)。

（二）對(duì)于施工工程客觀上確實(shí)需要發(fā)生變更或增減項(xiàng)，相關(guān)各方主

體均可以提出。具體操作如下：

1、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方提出的。需提供附帶相關(guān)的變更緣由、變更方案書(shū)

面材料報(bào)工程部，經(jīng)投資部做出變更方案預(yù)算后，按投資金額報(bào)公司主管

副總經(jīng)理和總經(jīng)理批復(fù)?？偨?jīng)理簽字后，變更方案可直接下達(dá)監(jiān)理方、施

工方，變更方案預(yù)算經(jīng)施工方認(rèn)可后執(zhí)行。

2、施工方提出的。具體步驟為：

（1）項(xiàng)目經(jīng)理提出變更（含施工方案及預(yù)算書(shū)）報(bào)請(qǐng)監(jiān)理項(xiàng)目部（監(jiān)

理公司）。

（2）監(jiān)理項(xiàng)目部審核，認(rèn)為切實(shí)可行后由總監(jiān)簽字認(rèn)可，報(bào)公司工程

部。

（3）工程部安排人員現(xiàn)場(chǎng)審核，認(rèn)為確有必要，報(bào)工程部長(zhǎng)簽字，然

后報(bào)請(qǐng)副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批。

（4）總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交投資部審核，施工方上報(bào)費(fèi)用。

（5）投資部審核變更費(fèi)用后，報(bào)請(qǐng)副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批。

（6）總經(jīng)理批準(zhǔn)后交工程部。

（7）工程部按此費(fèi)用與施工方協(xié)商，經(jīng)施工方認(rèn)可即執(zhí)行。

3、由于施工方自身原因或由不可抗力所造成的變更費(fèi)用增加，業(yè)主概

不負(fù)責(zé)。

變更資料雙方存檔，以備竣工結(jié)算使用，不做進(jìn)度款撥付。

三、工程竣工后確認(rèn)及撥款程序

審計(jì)法規(guī)部組織工程部、投資部、財(cái)務(wù)部匯總各次變更費(fèi)用后報(bào)財(cái)政

評(píng)審中心評(píng)審，確認(rèn)工程決算價(jià)格。評(píng)審中心評(píng)審后，再由市審計(jì)部門(mén)組

織基建審計(jì)，根據(jù)審計(jì)結(jié)果，公司決定是否再組織其它中介審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行

重新審計(jì)。工程價(jià)款以審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

財(cái)務(wù)部根據(jù)審計(jì)結(jié)果，依照財(cái)務(wù)部財(cái)建[2002]394號(hào)文和施工合同規(guī)定,

扣除工程質(zhì)量保證金等款項(xiàng)后，進(jìn)行撥款撥款時(shí)，財(cái)務(wù)部必須審核撥款申

請(qǐng)人與合同書(shū)中的單位、帳號(hào)、開(kāi)戶(hù)行是否一致，做到手續(xù)完備，印章齊

全根據(jù)金融部門(mén)貸款發(fā)放要求，需提供給融資部的相關(guān)工程資料，施工方

必須全面提供。

四、此規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行

附件：1.工程款支付證書(shū)

2.**城投工程撥款審批表

3.工程款支付申請(qǐng)表

4.工程計(jì)量審表

**城投工程撥款審批表

工程名稱(chēng):編號(hào):

致__________________________

我方已完成了工作，施工合同規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在

年月日前支付該項(xiàng)工程款共（大寫(xiě)）（小

寫(xiě)：）,現(xiàn)報(bào)上工程付款申請(qǐng)表，請(qǐng)予以審查井開(kāi)具工程款

支付證書(shū)。

附件：1.工程款支付證書(shū)2、工程款支付申請(qǐng)表3、工程計(jì)量報(bào)審表

承包單位（章）：__________________________

項(xiàng)目經(jīng)理：巳期

監(jiān)理單位審核意見(jiàn)：

監(jiān)理單位（章）：__________________________

總監(jiān)工程師：日期：

現(xiàn)場(chǎng)管理人員：

工程部部長(zhǎng)：財(cái)務(wù)部部長(zhǎng):

主管副總：

總經(jīng)理：

業(yè)主單位（章）：____________________

日期：____________________

工程款支付證書(shū)

工程名稱(chēng):編號(hào):

致（建設(shè)單位）

根據(jù)施工合同規(guī)定，經(jīng)審核承包單位的付款申請(qǐng)和報(bào)表，并扣除有關(guān)

款項(xiàng)，同意本期支付工程款共（大寫(xiě)）（小

寫(xiě)）O請(qǐng)按合同規(guī)定及時(shí)付款。

其中：

1.承包單位中請(qǐng)款為：

2.經(jīng)審核承包單位應(yīng)得款為：

3.本期應(yīng)扣款為：

4.本期應(yīng)付款為：

附件：

1.承包單位的工程付款申請(qǐng)表及附件;

2.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查記錄。

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（章）：

總監(jiān)理工程師：日期

工程計(jì)量報(bào)審表

工程名稱(chēng):編號(hào):

致（監(jiān)理單位）

茲申報(bào)年月完成的工程量統(tǒng)計(jì)報(bào)表，請(qǐng)予核驗(yàn)審

定，核定的結(jié)果將作為我方申請(qǐng)?jiān)摴こ谈犊畹囊罁?jù)。

附件：1完成工程量統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

2.工程質(zhì)量合格證明材料。

承包單位（章）：_____________________

項(xiàng)目經(jīng)理：日期

專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審查意見(jiàn)：

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（章）：

專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師：曰期

工程款支付申請(qǐng)表

工程名稱(chēng):編號(hào):

致（監(jiān)理單位）

我方已完成了工作，

按施工合同規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在年月日前支付該

項(xiàng)工程款共（大寫(xiě)）小

寫(xiě)：）,現(xiàn)報(bào)上工程付款申請(qǐng)表，請(qǐng)予以審查并開(kāi)具

工程款支付證書(shū)。

附件：1.工程量清單（工程計(jì)量報(bào)審表）；

2.計(jì)算方法。

承包單位（章）：______________________

項(xiàng)目經(jīng)理：日期

工程建設(shè)施工管理制度

第一章總則

第一條為了搞好公司的工程建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)工程建設(shè)施工的管理

工作和確保工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本

辦法。

第二條本辦法適用于公司新建工程項(xiàng)目的施工管理。

第二章施工管理職責(zé)

第三條涉及土地整理項(xiàng)目的工程主管部門(mén)為土地資源儲(chǔ)備中心；除

土地整理項(xiàng)目以外的其它工程主管部門(mén)為工程部；公司另有安排的工程項(xiàng)

目主管部門(mén)以公司決定為準(zhǔn)。工程管理的主要職責(zé)是：

1、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工程建設(shè)有關(guān)單位貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)工程建

設(shè)的法律、法規(guī)。

2、組織制定和修改完善企業(yè)內(nèi)部的有關(guān)施工管理辦法、規(guī)章制度和實(shí)

施細(xì)則。

3、負(fù)責(zé)填寫(xiě)并上報(bào)單項(xiàng)工程開(kāi)、竣工報(bào)告，審批單位工程及其分部工

程的開(kāi)工報(bào)告。

4、組織施工圖會(huì)審。

5、組織設(shè)備、材料的技術(shù)交流和合同協(xié)議的簽訂。

6、審查施工單位上報(bào)的施工組織設(shè)計(jì)，并監(jiān)督其執(zhí)行。

7、負(fù)責(zé)施工總平面管理及文明施工管理工作。

8、對(duì)工程建設(shè)全過(guò)程、全方位進(jìn)行管理，控制工程建設(shè)項(xiàng)目投資，保

證施工進(jìn)度、施工質(zhì)量和施工安全組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)施工協(xié)調(diào)會(huì)。

10、組織工程中間交接工作。

11.審核施工單位上報(bào)的工程簽證、決算書(shū)、交工資料及竣工圖。

12、接受公司相關(guān)部門(mén)對(duì)工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督。

第三章開(kāi)竣工報(bào)告審查

第四條開(kāi)工報(bào)告審查

1、開(kāi)工報(bào)告審查由工程部負(fù)責(zé)。

2、開(kāi)工報(bào)告，由施工單位填寫(xiě)（土建、安裝由不同的施工單位承包時(shí),

也要分別填寫(xiě)），報(bào)公司工程部審批。

3、審查開(kāi)工報(bào)告時(shí)，主要檢查征地搬遷，“五通一平”是否完成，設(shè)

計(jì)交底是否完成，施工組織設(shè)計(jì)是否編制并經(jīng)審批，施工單位的勞動(dòng)力、

施工機(jī)具及工程材料是否已到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，具備以上條件后方可簽發(fā)開(kāi)工報(bào)

告，準(zhǔn)許開(kāi)工。

第五條竣工報(bào)告審查

1、單項(xiàng)工程中竣工報(bào)告，由施工單位填寫(xiě)，工程部組織相關(guān)部門(mén)審批。

2、工程項(xiàng)目完工后，達(dá)到竣工條件，施工單位應(yīng)向監(jiān)理項(xiàng)目部提交竣

工預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由監(jiān)理項(xiàng)目部提請(qǐng)工程部組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)、

安全、質(zhì)量監(jiān)督等部門(mén)技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)工程實(shí)體和質(zhì)量安全控制進(jìn)行檢查，

各方認(rèn)可后，方能辦理中間交接手續(xù)。

3、中間交接證書(shū)和工程交接證書(shū)由施工單位填寫(xiě)，由工程部、設(shè)計(jì)、

施工、監(jiān)理、生產(chǎn)、機(jī)動(dòng)、安全、質(zhì)量監(jiān)督等部門(mén)簽字蓋章認(rèn)可。

第四章施工總平面管理

第六條施工總平面管理包括對(duì)施工單位生活、施工臨時(shí)設(shè)施布置的

審查，施工現(xiàn)場(chǎng)的“五通一平”的檢查，定位測(cè)量的管理。

第七條施工總平面管理的原則為布置合理、節(jié)約用地、節(jié)約材料、

節(jié)約能源，減少交叉、便于施工。

第八條組織落實(shí)“五通一平”工作

1、“五通一平”是指施工用水、用電、用氣、道路、訊通等到施工現(xiàn)

場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地平整，這是工程開(kāi)工的基本條件。

2、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)“五通一平”的規(guī)劃、設(shè)計(jì)實(shí)施工作。

3、工程部協(xié)調(diào)施工現(xiàn)場(chǎng)和施工臨設(shè)內(nèi)的水、電、氣等設(shè)施的使用。

第九條施工單位應(yīng)根據(jù)已審定的施工總平面圖，對(duì)自己的生活、施

工臨設(shè)及其它設(shè)施等進(jìn)行統(tǒng)籌安排、合理規(guī)劃，對(duì)大型施工機(jī)具、設(shè)備、

材料堆放場(chǎng)地的布置邊要拿出具體方案，上報(bào)工程部，經(jīng)審批后實(shí)施。實(shí)

施中一定要嚴(yán)格按經(jīng)審查和審批后的規(guī)劃方案執(zhí)行，工程部對(duì)其進(jìn)行監(jiān)

督。

第十條施工單位申請(qǐng)鋪設(shè)臨時(shí)道路時(shí)，要按一定比例畫(huà)出正式圖，

注明材料及結(jié)構(gòu)層，附一份預(yù)算書(shū)，然后上報(bào)工程部，由工程部有關(guān)人員

結(jié)合工程設(shè)計(jì)和工程需要進(jìn)行審核，上報(bào)公司總經(jīng)理進(jìn)行審批。

第五章文明施工管理

第十一條平面布置及臨設(shè)管理

1、施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)布置工程概況。內(nèi)容包括平面布置圖、施工網(wǎng)絡(luò)圖、質(zhì)

量管理體系、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全措施、項(xiàng)目管理、組織機(jī)構(gòu)等。要統(tǒng)一規(guī)劃、

嚴(yán)格管理、圖物相符。

2、施工場(chǎng)區(qū)內(nèi)要有施工單位名稱(chēng)或標(biāo)識(shí)牌，要求字跡工整，布置在明

顯位置。

3、搭設(shè)的臨時(shí)設(shè)施要規(guī)格、整齊，院落平整，內(nèi)外清潔。工地進(jìn)出口

要設(shè)明顯標(biāo)志。

4、現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)水、氣、風(fēng)等管線(xiàn)要擺放合理，使用方便，嚴(yán)禁發(fā)生跑、冒、

滴、漏等現(xiàn)象。

5、現(xiàn)場(chǎng)辦公室內(nèi)的布置應(yīng)包括以下圖表及內(nèi)容：

(1)組織機(jī)構(gòu)圖；

(2)施工總平面布置圖；

(3)施工進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖；

(4)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任區(qū)分工圖；

(5)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全措施；

(6)主要設(shè)備、材料、預(yù)制構(gòu)件一覽表。

6、臨設(shè)應(yīng)嚴(yán)格按審查后的規(guī)劃及圖紙實(shí)施，必須符合環(huán)衛(wèi)、安全、保

衛(wèi)要求。

第十二條文明施工

1、施工現(xiàn)場(chǎng)必須始終保持平整清潔，材料、物品、設(shè)備存放整齊，標(biāo)

識(shí)明顯，道路暢通。

2、現(xiàn)場(chǎng)工作人員必須穿工作服、工作鞋、戴安全帽。

3、各工種工序同時(shí)施工時(shí)，要統(tǒng)一規(guī)劃，嚴(yán)格管理，分清職責(zé)，注意

安全，做到忙而不亂，秩序井然。

4、在生產(chǎn)區(qū)域施工時(shí)，要做到施工區(qū)域與生產(chǎn)區(qū)域隔離，必須注意保

護(hù)原有的或已完工的工程或設(shè)施。

第六章施工現(xiàn)場(chǎng)用電管理

第十三條現(xiàn)場(chǎng)施工用電管理

1、施工單位編制臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)方案及布置圖。

2、電纜線(xiàn)穿越正式路面時(shí)，要加保護(hù)管或進(jìn)行架空，以免造成漏電、

傷人事故。

3、施工單位電源箱必須掛明顯的指示牌，并派專(zhuān)人管理，遇到緊急情

況，必須及時(shí)報(bào)告上級(jí)管理部門(mén)，進(jìn)行妥善解決。

第十四條施工臨設(shè)用電管理

1、施工臨設(shè)區(qū)的電源是甲方向乙方提供的生活電源，同正式電源一樣

管理，杜絕私拉亂接現(xiàn)象。任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)無(wú)償?shù)叵蚱渌c工程無(wú)關(guān)

的單位及個(gè)人用戶(hù)供電，發(fā)現(xiàn)處罰款5000-1000元，并停止供電。

2、施工單位臨設(shè)區(qū)院內(nèi)的變壓器及相關(guān)設(shè)施，由施工單位負(fù)責(zé)看管，

不得損壞。

第十五條臨時(shí)線(xiàn)路的施工和維護(hù)

1、施工線(xiàn)路停送電要嚴(yán)格執(zhí)行工作票制度，派專(zhuān)人看管閘刀，否則后

果自負(fù)。

2、線(xiàn)路實(shí)施編號(hào)制，以便于管理，線(xiàn)路每天巡檢兩次，作好記錄，發(fā)

現(xiàn)隱患及私接亂接現(xiàn)象要立即報(bào)告，及時(shí)做出處理和處罰。

3、工程結(jié)束后，施工單位應(yīng)通知工程部有關(guān)人員，將拆除的施工電源

及時(shí)收回。

第七章文明施工管理處罰細(xì)則

第十六條為了進(jìn)一步加強(qiáng)施工管理，營(yíng)造文明施工現(xiàn)場(chǎng)和健康的施

工環(huán)境，特制定文明施工管理實(shí)施細(xì)則，內(nèi)容如下：

1、項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度管理措施、管理制度不健全，現(xiàn)場(chǎng)各

種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、操作規(guī)程等不健全者，給予100-200元罰款。

2、各種來(lái)往資料應(yīng)及時(shí)簽字、發(fā)放，各種技術(shù)資料應(yīng)及時(shí)收集、整理、

歸檔、裝訂。隱蔽工程應(yīng)按規(guī)定辦理驗(yàn)收手續(xù)，否則處以100-1000元的罰

款；

3、現(xiàn)場(chǎng)施工安全措施不力，安全隱患多，消防設(shè)施和材料不全，違反

安全規(guī)定，有野蠻施工現(xiàn)象者，處以1000-5000元罰款。

4、不按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖紙、變更單、聯(lián)絡(luò)單施工，技術(shù)措施不全

或未按和施工組織設(shè)計(jì)施工，處以500-20000元罰款。

5、施工現(xiàn)場(chǎng)臟、舌L、差，臨時(shí)材料混亂者，處以500-1000元罰款。

6、各項(xiàng)隱蔽工程，一定要有甲方、監(jiān)理、監(jiān)督，否則對(duì)于責(zé)任方給予

1000元的罰款，并重新隱蔽。

7、施工所需水、電的使用要按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，杜絕亂接、亂放的浪費(fèi)

現(xiàn)象，否則處以2000元罰款。

8、對(duì)成品、半成品保護(hù)不當(dāng)或隨意破壞者，除賠償損失外，處以

500-10000元罰款。

9、對(duì)公司內(nèi)部單位的處罰，工程部報(bào)辦公室，從當(dāng)月工資中扣除；對(duì)

施工單位的處罰，從工程決算中扣除；對(duì)監(jiān)理單位的處罰，從監(jiān)理費(fèi)中扣

除；對(duì)質(zhì)量監(jiān)督單位的處罰從監(jiān)督費(fèi)中扣除。

第八章附則

第十七條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

工程建設(shè)質(zhì)量管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督管理，明確各方質(zhì)量責(zé)任，確

保工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)政策、法律和法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況,

特制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司投資的工程項(xiàng)目。

第二章質(zhì)量管理體系

第三條根據(jù)國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的要求，公司對(duì)所

有工程實(shí)行質(zhì)量行政領(lǐng)導(dǎo)人責(zé)任制。每個(gè)工程項(xiàng)目，都指定質(zhì)量行政領(lǐng)導(dǎo)

人。

第四條工程項(xiàng)目的行政領(lǐng)導(dǎo)人，項(xiàng)目法定代表人，勘察設(shè)計(jì)、施工、

監(jiān)理等單位的法定代表人，項(xiàng)目經(jīng)理及有關(guān)人員，按各自的職責(zé)對(duì)其經(jīng)手

的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。工程項(xiàng)目的行政領(lǐng)導(dǎo)人為工程部部長(zhǎng)。其中涉及

土地整理項(xiàng)目的工程主管部門(mén)為土地儲(chǔ)備中心。

第五條建立健全工程質(zhì)量責(zé)任制。在工程施工過(guò)程中實(shí)行施工單位

對(duì)工程施工質(zhì)量負(fù)全責(zé)、監(jiān)理單位對(duì)工程施工質(zhì)量跟蹤檢查、質(zhì)量監(jiān)督站

對(duì)重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的三級(jí)質(zhì)量管理體系。

第六條工程開(kāi)工前按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

第三章質(zhì)量責(zé)任

第七條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量責(zé)任事故的，公司應(yīng)承

擔(dān)質(zhì)量責(zé)任：

1、工程沒(méi)有依法招標(biāo)，選用不符合相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的承包單位（包括工

程總承包、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位）

2、未組織設(shè)計(jì)交底和施工圖紙會(huì)審。

3、要求施工單位使用達(dá)不到國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定的材料、設(shè)備、

構(gòu)配件及其它物資。

4、擅自變更設(shè)計(jì)圖紙，造成質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低，引起質(zhì)量或安全事故。

5、其他屬于建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任。

第八條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的勘察、設(shè)計(jì)單位

應(yīng)承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任：

1、勘察單位提供的工程地質(zhì)水文資料有誤，評(píng)價(jià)不準(zhǔn)。

2、設(shè)計(jì)文件中選用的生產(chǎn)工藝或技術(shù)不成熟，材料設(shè)備有誤。

3、圖紙差錯(cuò)或標(biāo)注不清。

4、設(shè)計(jì)交底不清。

5、未按有關(guān)規(guī)定向施工現(xiàn)場(chǎng)派駐設(shè)計(jì)代表解決設(shè)計(jì)問(wèn)題，或現(xiàn)場(chǎng)代表

指導(dǎo)錯(cuò)誤。

6、其它屬于勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任。

第九條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的，施工單位應(yīng)承

擔(dān)質(zhì)量責(zé)任：

1、違反有關(guān)施工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，未按設(shè)計(jì)文件等進(jìn)行施工。

2、擅自修改工程設(shè)計(jì)、偷工減料。

3、使用不合格的材料、設(shè)備、構(gòu)配件及其它物資。

4、不按規(guī)定取樣進(jìn)行檢驗(yàn)，或提供假試件。

5、不按規(guī)定提供真實(shí)、完整的工程技術(shù)檔案和竣工圖紙。

6、不及時(shí)進(jìn)行保修工作。

7、其它屬于施工單位的質(zhì)量責(zé)任。

第十條在工程建設(shè)中由于下列原因出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)

質(zhì)量責(zé)任：

1、擅自超越資質(zhì)等級(jí)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)。

2、監(jiān)理單位沒(méi)有根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)設(shè)立由總監(jiān)理工程師和其它監(jiān)

理工程師組成的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，或項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)置不符合項(xiàng)目需要。

3、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)所屬人員未按規(guī)定進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)工作。

4、未按監(jiān)理合同約定條款行使權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作不到位或監(jiān)理工

作失誤。

5、其它屬于監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任。

第四章質(zhì)量監(jiān)督

第十一條工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督程序：

1、項(xiàng)目開(kāi)工前，公司必須到質(zhì)量監(jiān)督站辦理工程質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)手續(xù)，

領(lǐng)取《工程質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)書(shū)》，按規(guī)定內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)清楚，加蓋公章。

2、監(jiān)督組對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)申報(bào)資料齊全后發(fā)給建設(shè)單位《工

程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)》，作為建設(shè)單位領(lǐng)取開(kāi)工報(bào)告的依據(jù)。

3、工程施工階段對(duì)工程建設(shè)各方責(zé)任主體質(zhì)量行為實(shí)施監(jiān)督。

4、在工程施工過(guò)程中對(duì)實(shí)物質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督。

5、對(duì)主要單位工程、分部、分項(xiàng)工程和重要隱蔽工程的驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)督

6、對(duì)竣工工程交工技術(shù)資料進(jìn)行審核。

7、對(duì)總體檢驗(yàn)實(shí)施監(jiān)督。

第五章罰則

第十二條未能達(dá)到總體部署質(zhì)量控制點(diǎn)的要求，對(duì)施工單位每項(xiàng)處

以1000-5000元罰款。

第十三條未進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，施工單位私自進(jìn)行施工者，處以500-2000

元罰款。

第十四條施工單位不按施工組織設(shè)計(jì)施工，每發(fā)生起此類(lèi)事故，處

以500-2000元罰款。

第十五條施工記錄失真，隱蔽工程記錄不及時(shí)，均處以500元罰款,

并限期整改或返工。

第十六條施工單位質(zhì)保體系不健全，造成工程質(zhì)量失控，處以

5000-2000元罰款第十七條逃避工序質(zhì)量控制點(diǎn)檢查，處以1000-5000元罰

款。

第十八條不遵守施工現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)規(guī)定擅自施工，損壞工程設(shè)施造成事

故者，除照價(jià)賠償損失外，并處以1000-5000元罰款。

第十九條關(guān)鍵施工工序質(zhì)量控制點(diǎn)一次報(bào)驗(yàn)合格率90%以下者，處以

500-1000元罰款。

第二十條對(duì)“三查四定”中提出的問(wèn)題，不按要求及時(shí)整改，中交

檢查中再次出現(xiàn)，每項(xiàng)處1000-5000元罰款。

第二十一條對(duì)“中交”中所遺留的問(wèn)題，不按要求整改，影響裝置

開(kāi)工或設(shè)備投用者，每項(xiàng)處2000-1000元罰款。

第二十二條施工單位不能按時(shí)提交施工記錄而影響中交者，處以

1000元/天罰款。

第二十三條“專(zhuān)業(yè)檢查”中分項(xiàng)工程“不合格”項(xiàng)：

1、凡不影響使用及安全性能，經(jīng)設(shè)計(jì)和技術(shù)部門(mén)認(rèn)可不需返修項(xiàng)，扣

除該分項(xiàng)工程造價(jià)的10-20%。

2、凡造成分項(xiàng)工程報(bào)廢，不能修復(fù)項(xiàng)，需要重新施工，扣除該分項(xiàng)工

程的全部造價(jià)，并處以1000-5000元一次性罰款。

第二十四條有以下工程管理質(zhì)量之一者，處以1002000元罰款。

工作聯(lián)系不講程序；審圖不及時(shí)、不認(rèn)真、發(fā)現(xiàn)不了問(wèn)題；對(duì)工程缺

乏超前管理，影響工程進(jìn)度；無(wú)計(jì)劃施工；施工措施審查不嚴(yán)；施工垃圾

清理不及時(shí)，工完料不凈，場(chǎng)地不清；現(xiàn)場(chǎng)材料、機(jī)具擺放不符合要求；

高處拋物野蠻施工；質(zhì)保體系不健全或運(yùn)行不好；施工工序不合理；工序

控制不到位；質(zhì)量否決執(zhí)行不好；質(zhì)量自檢報(bào)告提供不及時(shí)；檢查出的問(wèn)

題整改不及時(shí)。

第二十五條具有工程質(zhì)量通病者，罰款100-2000o

第六章附則

第二十六條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

工程建設(shè)安全管理制度

第一章總則

第一條根據(jù)國(guó)家有關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)并結(jié)合公司工程建設(shè)的具

體情況，特制定本辦法。

第二條執(zhí)行本辦法時(shí)，應(yīng)符合現(xiàn)行有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，及

專(zhuān)業(yè)施工安全操作規(guī)程的規(guī)定。

第二章安全管理職責(zé)

第三條涉及土地整理項(xiàng)目的工程主管部門(mén)為土地儲(chǔ)備中心，除土地

整理項(xiàng)目以外其它工程主管部門(mén)為工程部，公司另有安排的工程項(xiàng)目主管

部門(mén)以公司決定為準(zhǔn)。工程建設(shè)安全管理中的職責(zé)是：

1、貫徹執(zhí)行國(guó)家、上級(jí)單位和公司的有關(guān)安全生產(chǎn)的政策、法律、法

規(guī)和指令。

2、負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目建設(shè)中的安全管理工作。監(jiān)督檢查安全合同執(zhí)行情況。

3、組織協(xié)調(diào)監(jiān)理單位和施工單位落實(shí)好施工安全措施。

4、落實(shí)工程建設(shè)項(xiàng)目的安全、環(huán)保、消防和職業(yè)衛(wèi)生的“三同時(shí)”工

作。

第三章安全責(zé)任制

第四條工程項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)

1、項(xiàng)目經(jīng)理