證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前模擬試卷四

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前模擬試卷四[單選題]1.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應(yīng)（江南博哥）當(dāng)退還()。A.被問(wèn)責(zé)當(dāng)年已領(lǐng)取的除最低工資外的福利待遇B.違規(guī)行為發(fā)生至今已領(lǐng)取的全部項(xiàng)目提成C.違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬D.被問(wèn)責(zé)當(dāng)年已發(fā)放的以前年度遞延支付的獎(jiǎng)金正確答案：C參考解析：本題考核證券公司內(nèi)部控制保障。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問(wèn)責(zé)措施。保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、自律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)退還相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬（C項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]3.下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是()。A.證券公司股東金B(yǎng).證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易使用證券公司資產(chǎn)正確答案：C參考解析：本題考核證券公司。AD選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保。C選項(xiàng)正確，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]4.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由()決定聘任、解聘。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理正確答案：A參考解析：本題考核證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度：（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告：（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員：（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇：（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制：（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、()等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況B.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)資源、誠(chéng)信狀況C.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、興趣愛好D.債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)資源正確答案：A參考解析：本題考核普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]6.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系D.證券公司另類子公司的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人由另類子公司自主招聘和考核正確答案：D參考解析：本題考核證券公司另類投資子公司管理規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。（A選項(xiàng)正確）證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。（B選項(xiàng)正確）證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系（C選項(xiàng)正確），加強(qiáng)對(duì)另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]7.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系D.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系正確答案：D參考解析：本題考核法律關(guān)系的種類。按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。故本題選擇D選項(xiàng)。[單選題]8.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循靜默期安排。其中擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起()內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。A.30日B.40日C.20日D.10日正確答案：B參考解析：本題考核靜默期安排。擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]9.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。A.8%B.10%C.12%D.15%正確答案：D參考解析：本題考核轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%?？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]10.根據(jù)《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》，下列選項(xiàng)中，屬于證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守的勤勉盡責(zé)要求的是()。A.自覺學(xué)習(xí)了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度B.尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止商業(yè)賄賂，自覺維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，堅(jiān)決反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為C.對(duì)自己的專業(yè)能力有充分認(rèn)識(shí)，不承諾力不能及或不能如期完成的業(yè)務(wù)，不推諉應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任D.不利用虛假和誤導(dǎo)性信息進(jìn)行宣傳，不編造傳播虛假和誤導(dǎo)性信息正確答案：C參考解析：本題考核證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，自覺學(xué)習(xí)了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度屬于合法合規(guī)的要求。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止商業(yè)賄賂，自覺維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，堅(jiān)決反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為屬于公平競(jìng)爭(zhēng)要求。C選項(xiàng)正確，對(duì)自己的專業(yè)能力有充分認(rèn)識(shí)，不承諾力不能及或不能如期完成的業(yè)務(wù)，不推諉應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任屬于勤勉盡責(zé)的要求。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不利用虛假和誤導(dǎo)性信息進(jìn)行宣傳，不編造傳播虛假和誤導(dǎo)性信息屬于言行一致的要求。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的法律依據(jù)是()。A.《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》正確答案：D參考解析：本題考核證券經(jīng)紀(jì)的法律法規(guī)?！蹲C券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]12.根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的()。A.15%B.10%C.20%D.25%正確答案：D參考解析：本題考核股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]13.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是()。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門B.投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.股東（大）會(huì)正確答案：C參考解析：本題考核證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策的相關(guān)內(nèi)容。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]14.下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)B.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)正確答案：C參考解析：本題考核證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]15.證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括()。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)D.就產(chǎn)品收益提供的確定性判斷正確答案：D參考解析：本題考核向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)告知的信息。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)（A項(xiàng)正確）；（2）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)（C項(xiàng)正確）；（3）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容（B項(xiàng)正確）；（6）投資者適當(dāng)性匹配意見。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%B.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的市值與其流通市值的比例不得超過(guò)5%D.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%正確答案：C參考解析：本題考核證券自營(yíng)。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。第二，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）的比例不得超過(guò)5%，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、國(guó)開債及基金名稱顯示投資方向?yàn)榇祟悅闹笖?shù)基金（含ETF）。因包銷、成立發(fā)起式基金中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)、買入信用衍生品（合約名義本金未超過(guò)持有標(biāo)的債券規(guī)模）或賣出信用衍生品履行保護(hù)義務(wù)等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]17.證券公司提交虛假證明文件騙取業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)給予()處罰。A.中止業(yè)務(wù)B.沒(méi)收相關(guān)業(yè)務(wù)收入并處罰款C.撤銷相關(guān)許可并處罰款D.撤銷相關(guān)許可正確答案：C參考解析：本題考核《證券法》。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款（C項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]18.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)司法程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合C.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處D.證券公司實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)與被處置證券公司混合的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告的民事訴訟程序正確答案：D參考解析：本題考核證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例。證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]19.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的()。A.20%B.40%C.30%D.10%正確答案：C參考解析：本題考核股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)。證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]20.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取的行政監(jiān)管措施有()。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令定期報(bào)告D.暫不受理與其所在機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)的文件正確答案：A參考解析：本題考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]21.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法，正確的是()。A.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：A參考解析：本題考核資產(chǎn)支持證券信息披露。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]22.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，關(guān)于獨(dú)立性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷售服務(wù)業(yè)務(wù)分開管理B.除相關(guān)銷售服務(wù)人員外，其他人不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前影響證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間C.制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受上市公司基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響正確答案：B參考解析：本題考核證券投資咨詢。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性，從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷售服務(wù)業(yè)務(wù)分開管理：制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員；證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過(guò)程研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]23.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，下列關(guān)于柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同B.金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定C.證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放D.證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，不得辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù)正確答案：D參考解析：本題考核柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。A選項(xiàng)正確，證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同。B選項(xiàng)正確，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。C選項(xiàng)正確，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動(dòng)用。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]24.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列不滿足私募基金的合格投資者資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平要求的是()。A.凈資產(chǎn)為500萬(wàn)元的單位B.金融資產(chǎn)為300萬(wàn)元的個(gè)人C.最近三年個(gè)人年均收入為100萬(wàn)元的個(gè)人D.最近三年個(gè)人年均收入為50萬(wàn)元的個(gè)人正確答案：A參考解析：本題考核非公開募集基金的合格投資者的要求。合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元（A選項(xiàng)，凈資產(chǎn)少于1000萬(wàn)，故不滿足資產(chǎn)規(guī)模的要求）；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。故本題選A選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥】"私募基金"對(duì)合格投資者的要求和"私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品"對(duì)合格投資者的要求是不同的考點(diǎn)，注意區(qū)分。[單選題]25.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照()對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算：結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。A.結(jié)算價(jià)B.收盤價(jià)C.成交價(jià)D.最低價(jià)正確答案：A參考解析：本題考核期貨與衍生品法。期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]26.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開發(fā)了綜合信息平臺(tái)，能夠自動(dòng)提取賬戶運(yùn)作信息并生成定期報(bào)告，通過(guò)系統(tǒng)后臺(tái)發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)，提升了客戶滿意度。上述實(shí)踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的()。A.堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守正確答案：A參考解析：本題考核證券行業(yè)文化建設(shè)。堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力敬畏專業(yè)，做精主業(yè)。提倡專業(yè)主義，提升專業(yè)能力，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)化發(fā)展"軟實(shí)力"，培育工匠精神，增強(qiáng)學(xué)習(xí)本領(lǐng)，打造專業(yè)化服務(wù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；著力提升把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主義精神結(jié)合起來(lái)的能力，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，適應(yīng)國(guó)際化發(fā)展的能力金融機(jī)構(gòu)治理能力。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]27.上市公司設(shè)()負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。A.董事助理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.董事會(huì)秘書D.董事長(zhǎng)正確答案：C參考解析：本題考核上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]28.企業(yè)計(jì)提法定公積金超過(guò)注冊(cè)資本的()之后，可不再提取。A.50%B.30%C.51%D.25%正確答案：A參考解析：本題考核公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]29.下列關(guān)于證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全負(fù)責(zé)，相關(guān)責(zé)任不因其他機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移或者減輕B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)督管理體制C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)科技監(jiān)管部門對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施監(jiān)督管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施日常監(jiān)管正確答案：C參考解析：本題考核證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管部門對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施監(jiān)督管理，C項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選擇C選項(xiàng)。[單選題]30.為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)造能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于()年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：本題考核科創(chuàng)板的設(shè)立時(shí)間。為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于2019年在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。故本題選擇C選項(xiàng)。[單選題]31.證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%正確答案：C參考解析：本題考核證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]32.下列關(guān)于董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是()。A.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理B.所得收入歸個(gè)人，但公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問(wèn)責(zé)C.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為導(dǎo)致的損害D.所得收入歸公司所有正確答案：D參考解析：本題考核董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]33.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于跨境交易與監(jiān)管協(xié)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，境外期貨交易場(chǎng)所代表機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)D.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外正確答案：D參考解析：本題考核跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。A選項(xiàng)正確，境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。境外期貨交易場(chǎng)所代表機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。B選項(xiàng)正確，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，適用本法的相關(guān)規(guī)定。境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。C選項(xiàng)正確，境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]34.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：B參考解析：本題考核轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]35.證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每?jī)赡闎.每年C.每半年D.每季度正確答案：B參考解析：本題考核流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額的相關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]36.證券代銷協(xié)議的必備條款不包括()。A.代銷證券的種類、數(shù)量B.代銷證券的金額C.不可抗力D.代銷證券的發(fā)行價(jià)格正確答案：C參考解析：本題考核承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；（A、B、D項(xiàng)正確）（3）代銷、包銷的期限及起止日期；（4）代銷、包銷的付款方式及日期；（5）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（6）違約責(zé)任；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。其中不包括不可抗力，故本題選C選項(xiàng)。[單選題]37.下列關(guān)于證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，正確的是()。A.將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B.將客戶的交易結(jié)算資金歸入自有財(cái)產(chǎn)并存放在商業(yè)銀行C.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：本題考核證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。AD項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。C項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]38.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司可以拒絕B.根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者C.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解D.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形正確答案：A參考解析：本題考核投資者保護(hù)的具體方式。投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]39.甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.宴請(qǐng)及觀光游覽服務(wù)B.基金宣傳推介資料C.乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率D.高檔禮品正確答案：B參考解析：本題考核代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]40.根據(jù)《證券法》，下列投資者的做法，錯(cuò)誤的是()。A.乙某持有某上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，乙某按照規(guī)定報(bào)告并通知該上市公司予以公告B.丁某持有某上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例又增加百分之五，丁某按照規(guī)定報(bào)告并公告，在公告后三日內(nèi)再行買入該上市公司股票C.丙某持有某上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一時(shí)，丙某在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司并公告D.甲某通過(guò)證券交易所交易某上市公司股票在持股比例達(dá)到該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，甲某按照規(guī)定報(bào)告并通知該上市公司予以公告正確答案：B參考解析：本題考核《證券法》。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）違反上述規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關(guān)于融資融券合同所包含內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有()。A.訂立合同的目的和依據(jù)B.載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容C.約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系D.約定融資融券交易涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)正確答案：ABCD參考解析：本題考核融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含訂立合同的目的和依據(jù)。B選項(xiàng)正確，合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。C選項(xiàng)正確，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。D選項(xiàng)正確，合同約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定，有下列()情形的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款。A.未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的C.未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的D.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的正確答案：ABCD參考解析：本題考核對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款：（1）未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的（A項(xiàng)正確）；（2）未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的（B項(xiàng)正確）；（3）未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的（C項(xiàng)正確）；（4）未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的；（5）未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；（6）未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的（D項(xiàng)正確）；（7）未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的；（8）未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；（9）未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司出現(xiàn)下列()情況且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其接管。A.治理混亂，管理失控B.挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)C.在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)正確答案：ABCD參考解析：本題考核證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例內(nèi)容。證券公司有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管：（1）治理混亂、管理失控；（A選項(xiàng)表述正確）（2）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；（B選項(xiàng)表述正確）（3）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；（C選項(xiàng)表述正確）（4）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)；（D選項(xiàng)表述正確）（5）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]4.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)()給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。A.直接負(fù)責(zé)的主管人員B.控股股東C.實(shí)際控制人D.其他直接責(zé)任人員正確答案：AD參考解析：本題考核擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途法律責(zé)任。《證券法》規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人（A、D項(xiàng)正確）給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]5.除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件包括()。A.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》C.《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》正確答案：ABC參考解析：本題考核與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。依據(jù)的法律法規(guī)主要包括《證券法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》（A項(xiàng)）《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（C項(xiàng)）和《上市公司收購(gòu)管理辦法》（B項(xiàng)）等。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]6.下列不屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)清單的有()。A.不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)B.提單C.倉(cāng)單D.產(chǎn)權(quán)證書正確答案：BCD參考解析：本題考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)，如提單、倉(cāng)單、產(chǎn)權(quán)證書等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]7.以下屬于違反證券公司發(fā)布研究報(bào)告關(guān)于利益沖突防范和信息隔離墻機(jī)制的行為有()。A.從事證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，兼職從事公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券公司持有某上市公司股票達(dá)到已發(fā)行股份的0.5%，并且發(fā)布了對(duì)該股票明確估值的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任某上市公司配股的主承銷商，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格日10日內(nèi)，發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.跨越隔離墻期滿，證券分析師可以利用公司承銷保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布證券研究報(bào)告正確答案：ACD參考解析：本題考核：證券公司發(fā)布研究報(bào)告關(guān)于利益沖突防范和信息隔離墻機(jī)制的行為。A項(xiàng)違反，從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。B項(xiàng)不違反，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。C項(xiàng)違反，擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。D項(xiàng)違反，跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息，發(fā)布證券研究報(bào)告。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]8.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)非上市公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的監(jiān)管主體包括()。A.國(guó)務(wù)院B.商業(yè)銀行C.地方人民政府D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：ACD參考解析：本題考核監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門（A、D項(xiàng)）、地方人民政府（C項(xiàng)），依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對(duì)公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。故本題選擇ACD選項(xiàng)。[多選題]9.下列關(guān)于從事證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的說(shuō)法，正確的是()。A.通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)C.接受本公司的委托，為投資者提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告正確答案：ABD參考解析：本題考核證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）；（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等（B選項(xiàng)正確）；（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)（A、D選項(xiàng)正確）；（4）通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]10.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有()。A.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券B.公開發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式D.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓正確答案：ACD參考解析：本題考核證券交易的條件及方式。A項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。B項(xiàng)錯(cuò)誤，C項(xiàng)正確，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易。D項(xiàng)正確，依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]11.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記必須具備的條件的說(shuō)法，正確的有()。A.未受過(guò)行政處罰B.具有良好的職業(yè)道德C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.具有高中以上學(xué)歷正確答案：BC參考解析：本題考核證券投資咨詢?nèi)藛T的從業(yè)條件。證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德（B項(xiàng)正確）；（4）未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（A項(xiàng)錯(cuò)誤，未強(qiáng)調(diào)嚴(yán)重）；（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（D項(xiàng)錯(cuò)誤）；（6）證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷（C項(xiàng)正確），期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；（7）具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]12.證券公司每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，下列關(guān)于報(bào)告內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有()。A.交易情況B.登記結(jié)算C.投資者適當(dāng)性管理D.風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理正確答案：ABCD參考解析：本題考核柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容。證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表；每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易（A項(xiàng)）、登記結(jié)算（B項(xiàng)）、投資者適當(dāng)性管理（C項(xiàng)）、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理（D項(xiàng)）等。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]13.下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的說(shuō)法，正確的有()A.存續(xù)期限不同B.申購(gòu)和贖回份額的限制不同C.基金規(guī)模不同D.基金份額交易方式不同正確答案：ABCD參考解析：本題考核封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。二者的區(qū)別如下：（1）存續(xù)期限不同；（2）申購(gòu)和贖回份額的限制不同；（3）基金規(guī)模不同；（4）基金份額交易方式不同；（5）基金投資策略不同。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]14.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法，正確的有()。A.公司合并應(yīng)當(dāng)由公司股東（大）會(huì)作出決議B.公司合并應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人C.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方保留正確答案：ABC參考解析：本題考核公司合并的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東（大）會(huì)作出決議。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。B項(xiàng)正確，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。C項(xiàng)正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項(xiàng)錯(cuò)誤，兩家以上（并非三個(gè)以上）公司合并設(shè)立一家新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。故本題選擇ABC選項(xiàng)。[多選題]15.下列符合欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有()。A.非法募集資金金額在500萬(wàn)元以上的B.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D.向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的正確答案：BCD參考解析：本題考核欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的（A項(xiàng)錯(cuò)誤）；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的（B項(xiàng)正確）；（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的（D項(xiàng)正確）；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的（C項(xiàng)正確）；（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]16.私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人的禁止行為包括()A.虛假出資B.接受他人委托出資C.擅自工預(yù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)活動(dòng)D.要求私募基金管理人利用私募基金財(cái)產(chǎn)為自己牟取利益正確答案：ABCD參考解析：本題考核私募基金管理人。私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人不得有下列行為：（1）虛假出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資：（2）未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議等法定程序擅自干預(yù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)活動(dòng)；（3）要求私募基金管理人利用私募基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害投資者利益（4）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]17.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的，可以對(duì)其采取的措施有()。A.責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)B.責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負(fù)有責(zé)任的合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額C.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表D.責(zé)令私募基金管理人聘請(qǐng)或者指定第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)正確答案：ABCD參考解析：本題考核私募監(jiān)督管理措施。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及該私募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；（2）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者限制其權(quán)利；（3）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負(fù)有責(zé)任的合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，限制負(fù)有責(zé)任的股東或者合伙人行使權(quán)利：（4）責(zé)令私尊基金管理人聘請(qǐng)或者指定第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，相關(guān)費(fèi)用由私募基金管理人承擔(dān)。故本題選ABCD。[多選題]18.在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行的監(jiān)督管理包括()。A.組織開展證券期貨業(yè)投資者個(gè)人信息保護(hù)工作B.指導(dǎo)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展C.負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項(xiàng)目管理D.組織制定并推動(dòng)落實(shí)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)正確答案：ABCD參考解析：本題考核證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理。在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行以下監(jiān)督管理：（1）組織制定并推動(dòng)落實(shí)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)督管理，按規(guī)定做好證券期貨業(yè)涉及的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作；（3）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項(xiàng)目管理；（4）組織開展證券期貨業(yè)投資者個(gè)人信息保護(hù)工作：（5）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練、應(yīng)急處置、事件報(bào)告與調(diào)查處理（6）指導(dǎo)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展（7）支持、協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)管職責(zé)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]19.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)包括()。A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)正確答案：AC參考解析：本題考核基金管理人的職責(zé)。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜（A項(xiàng)正確）；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）編制中期和年度基金報(bào)告；（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格（C項(xiàng)正確）；（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。B、D項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見及安全保管基金財(cái)產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]20.關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人B.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表D.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事正確答案：ACD參考解析：本題考核有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。D項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。故本題選擇ACD選項(xiàng)。[多選題]21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易B.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益正確答案：BCD參考解析：本題考核關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司可以與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易。B選項(xiàng)正確，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。C選項(xiàng)正確，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系。D選項(xiàng)正確，公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]22.下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交易的公允性B.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利C.證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)D.證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司正確答案：CD參考解析：本題考核證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。CD項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。故本題選擇CD選項(xiàng)。[多選題]23.下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當(dāng)設(shè)置分散度限額C.積極維護(hù)與所有融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響正確答案：BC參考解析：本題考核證券公司融資管理的基本要求。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。（A選項(xiàng)正確）（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期（而非不定期）評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。（D選項(xiàng)正確）故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中，可以采用()等方式開展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.滲透測(cè)試B.漏洞掃描C.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.委托其他證券公司開展檢查正確答案：ABC參考解析：本題考核信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中，可以采用滲透測(cè)試（A項(xiàng)）、漏洞掃描（B項(xiàng)）及信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（C項(xiàng)）等方式開展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查。證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]25.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，某證券公司進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，為了全面準(zhǔn)確評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，該公司需要準(zhǔn)備本公司上一年度5月1日至本年度4月30日的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的數(shù)據(jù)資料，必須具備的數(shù)據(jù)資料包括()方面的內(nèi)容。A.資本充足、公司治理與合規(guī)管理B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理C.客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露D.經(jīng)營(yíng)管理能力、創(chuàng)新能力正確答案：ABC參考解析：本題考核證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]26.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)非上市公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的監(jiān)管主體包括()。A.國(guó)務(wù)院B.商業(yè)銀行C.地方人民政府D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：ACD參考解析：本題考核監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門（A、D項(xiàng)）、地方人民政府（C項(xiàng)），依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對(duì)公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。故本題選擇ACD選項(xiàng)。[多選題]27.證券公司或其工作人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過(guò)程中違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其及人員采取的行政監(jiān)管措施包括()。A.監(jiān)管談話B.認(rèn)定為不適當(dāng)人選C.出具警示函D.責(zé)令改正正確答案：ABCD參考解析：本題考核行政監(jiān)管措施以及相關(guān)法律責(zé)任。證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]28.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.公司的董事甲某B.持有A公司10%股份的股東C.A公司的實(shí)際控制人丙某D.為A公司承銷的證券公司的有關(guān)人員正確答案：ABCD參考解析：本題考核內(nèi)幕信息知情人的范圍。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（A項(xiàng)屬于）（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（B、C項(xiàng)屬于）（3）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息；（5）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（D項(xiàng)屬于）（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（8）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)；交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（9）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]29.下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，正確的有()。A.公司是否需要制定公司章程，由股東大會(huì)決B.公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力C.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記D.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)正確答案：BCD參考解析：本題考核公司法。公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程（A錯(cuò)誤）。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]30.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有()。A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容B.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容C.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容D.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容正確答案：BCD參考解析：本題考核證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]31.證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某為營(yíng)銷人員，陳某為信息技術(shù)人員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有()。A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務(wù)B.陳某承擔(dān)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作C.錢某從事客戶招攬業(yè)務(wù)D.楊某從事客戶招攬業(yè)務(wù)正確答案：ABC參考解析：本題考核證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定。A項(xiàng)違反，營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。B項(xiàng)違反，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位。C項(xiàng)違反，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷（客戶招攬屬于營(yíng)銷活動(dòng)）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。D項(xiàng)不違反，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。故本題選擇ABC選項(xiàng)。[多選題]32.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括()。A.守法合規(guī)B.獨(dú)立審慎C.誠(chéng)實(shí)信用D.忠實(shí)公司利益正確答案：AC參考解析：本題考核證券投資。《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益：不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]33.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別的說(shuō)法，正確的有()。A.從業(yè)人員登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人等B.從業(yè)人員登記類別包括證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢（分析師）、保薦代表人等C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別D.登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠(chéng)信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等正確答案：ABCD參考解析：本題考核證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定由所在證券公司按照規(guī)定向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記。登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（證券投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等（A、B項(xiàng)正確）。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠(chéng)信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等（C、D項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]34.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有()。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人B.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人D.有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償正確答案：BCD參考解析：本題考核有限合伙企業(yè)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。B選項(xiàng)正確，有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。C選項(xiàng)正確，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。D選項(xiàng)正確，有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]35.甲證券公司不得為()開立信用業(yè)務(wù)賬戶。A.未按照要求提供有關(guān)情況的張某B.從事證券交易時(shí)間不足兩年的李某C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的王某D.最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬(wàn)元的趙某正確答案：AC參考解析：本題考核證券公司不得為客戶開設(shè)信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（A項(xiàng)正確）（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（B項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（C項(xiàng)正確）（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶。（D項(xiàng)錯(cuò)誤）（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）關(guān)聯(lián)人。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]36.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰B.證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰C.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰D.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰正確答案：ABD參考解析：本題考核證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定。應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的情形：（1）違反有關(guān)分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；（2）違反賬戶實(shí)名制規(guī)定；（3）違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則；（4）違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定；（5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單（A項(xiàng)正確）；（6）違反信息查詢規(guī)定，例如證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴（B項(xiàng)正確）；（7）違反有關(guān)委托他人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)定；（8）違反向客戶提供投資建議有關(guān)規(guī)定；（9）未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（D項(xiàng)正確）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，故委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)屬于合規(guī)行為，不需要承擔(dān)相應(yīng)處罰。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]37.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉及公司或證券列入觀察名單的時(shí)點(diǎn)，可能包括()。A.與客戶簽署保密協(xié)議時(shí)B.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)C.進(jìn)場(chǎng)開展工作時(shí)D.實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息時(shí)正確答案：ABCD參考解析：本題考核觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)。證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。此處所指的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議（A項(xiàng)）、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)（B項(xiàng)）、進(jìn)場(chǎng)開展工作（C項(xiàng)）和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息（D項(xiàng)）中較早者為準(zhǔn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]38.經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將下列合伙人除名()。A.未履行出資義務(wù)的李某B.因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失的張某C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為的孫某D.有不良嗜好，但不影響正常事務(wù)的王某正確答案：ABC參考解析：本題考核除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)（A項(xiàng)正確）；（2）因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失（B項(xiàng)正確）；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為（C項(xiàng)正確）；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]39.某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有()。A.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議B.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人C.在清理公司財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償D.清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東正確答案：BCD參考解析：本題考核有限責(zé)任公司的清算組。A項(xiàng)符合法律法規(guī)，有限責(zé)任公司的清算組由股東組成。股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議的做法正確。B項(xiàng)不符合法律法規(guī)，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人的做法錯(cuò)誤。C項(xiàng)不符合法律法規(guī)，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。在清理公司財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償?shù)淖龇ㄥe(cuò)誤。D項(xiàng)不符合法律法規(guī)，公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東，清算組經(jīng)集體表決，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東的做法錯(cuò)誤。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]40.下列涉及規(guī)范全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)的是()。A.《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》B.《證券法》C.《公司法》D.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》正確答案：BC參考解析：本題考核全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律包括：《公司法》《證券法》等。（BC選項(xiàng)正確）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)指引》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理辦法（試行）》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》等。故本題選BC選項(xiàng)。[判斷題]1.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)股票期權(quán)市場(chǎng)實(shí)行集中