體系文件培訓(xùn)教案

體系文件培訓(xùn)教案

1.質(zhì)量手冊

質(zhì)量手冊由13章文字?jǐn)⑹?、公司組織結(jié)構(gòu)圖、兩個附表、六個附件組成。

附圖：《三隆公司管理體系組織結(jié)構(gòu)圖》

附表一：《GB/T24001：2004與GB/T19001:2000程序文件涉及職能部門（單元）對照表》

附表二：《質(zhì)量環(huán)境管理體系程序文件清單》

附件一：《2009公司環(huán)境因素臺帳》

附件二：《2009年公司重要環(huán)境因素臺帳》

附件四：《2009年度公司、各部門和班組質(zhì)量目標(biāo)一覽表》

《2009年公司環(huán)境目標(biāo)一覽表》

附件五：《法律法規(guī)及其要求文件清單》

附件六：《公司危險廢物名稱及控制方法一覽表》

質(zhì)量手冊闡明了公司質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，描述了公司的質(zhì)量環(huán)境管理體系，是本公司實

施質(zhì)量管理和環(huán)境管理的法規(guī)性文件。

公司的質(zhì)量、環(huán)境方針保持不變。

質(zhì)量方針：以品質(zhì)、誠信、技術(shù)、效率印就輝煌明天

環(huán)境方針：清潔生產(chǎn)節(jié)能降耗；誠信守約共同進步，和諧健康持續(xù)發(fā)展

2.程序文件

令《文件記錄控制程序》

質(zhì)量環(huán)境管理手冊由管理者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布；

程序文件由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字并署明意見、管理者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布；

三級文件由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽字并署明意見后，最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布；

公司級的行政性管理文件由最高管理者授權(quán)人編寫，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)

令《管理評審控制程序》

目的：通過定期對管理體系的評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，從而滿

足體系標(biāo)準(zhǔn)要求和相關(guān)方的期望，提高公司的競爭力和適應(yīng)力。

管理評審的時機：每年進行一次管理評審，通常在每年的內(nèi)審結(jié)束后一個月進行，且兩次管

理評審時間間隔不得超過12個月。

管理評審的內(nèi)容：a）各種審核結(jié)果，包括第一方、第二方、第三方管理體系審核；b）

顧客的反饋，包括顧客的投訴、退貨、滿意度的測量結(jié)果等；c）過程的業(yè)績；d）產(chǎn)品的符合

性；e）糾正和預(yù)防措施的實施狀況；f）以往管理評審采取的措施實施狀況及效果評價；g）

可能影響管理體系變更的情況，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化、新技術(shù)、新質(zhì)量

概念、組織結(jié)構(gòu)等。h）管理體系運行狀況，方針的適宜性，目標(biāo)指標(biāo)的完成程度；i）相關(guān)方

的關(guān)注。

令《培訓(xùn)控制程序》

編制培訓(xùn)計+T培訓(xùn)實施］培訓(xùn)的管理'考核'獎T培訓(xùn)效果京一

培訓(xùn)目的：通過培訓(xùn)應(yīng)使全體員工充分理解并認(rèn)識到：

a）管理體系有效運行給公司帶來的環(huán)境、質(zhì)量、經(jīng)濟和社會效益；

b）本崗位在管理體系中的作用和職責(zé)，偏離操作規(guī)程的潛在后果，及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目

標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)作出貢獻；

c）工作活動實際或潛在的重大環(huán)境影響、質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

d）掌握相關(guān)崗位的專業(yè)知識和技能，以保證管理體系的有效運行和達(dá)到規(guī)定的工作及質(zhì)

量要求。

培訓(xùn)需求的識別、人員能力的確定

管理部負(fù)責(zé)識別、確定與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求，組織各部門進行相

關(guān)培訓(xùn)以滿足需求，保存好相關(guān)記錄。

各部門負(fù)責(zé)本部門從事可能具有重大環(huán)境影響的工作員的能力的確定，在能力不具備

時，部門應(yīng)及時采取相應(yīng)的措施來滿足并保存相關(guān)記錄。

培訓(xùn)計劃的編制

根據(jù)培訓(xùn)目的，結(jié)合本部門的實際情況，各部門于每年12月前合理編制部門《員工培

訓(xùn)計劃》報管理部，管理部對計劃安排合理性進行初審，篩選，匯總，形成公司年度《員工

培訓(xùn)計劃》，報管理者代表；

管理者代表根據(jù)公司的實際情況和管理體系的要求，審核公司年度《員工培訓(xùn)計劃》，

報最高管理者；

最高管理者批準(zhǔn)公司年度《員工培訓(xùn)計劃》，返還管理部；

管理部將批準(zhǔn)后的公司年度《員工培訓(xùn)計劃》備案登記后發(fā)放至各部門；

計劃外培訓(xùn)可由相關(guān)部門以《培訓(xùn)申請單》的形式提出，經(jīng)管理者代表審核，最高管理

者批準(zhǔn)后，交管理部備案登記后實施。

培訓(xùn)內(nèi)容及形式

內(nèi)部培訓(xùn)：管理部聘請公司內(nèi)部管理人員、專業(yè)技術(shù)人員或外界培訓(xùn)機構(gòu)對公司員工進

行培訓(xùn)。

崗前培訓(xùn)

a）上崗基礎(chǔ)教育：對新進員工必須進行公司概況、管理方針、規(guī)章制度、安全文明生產(chǎn)、

清潔生產(chǎn)、環(huán)境意識、質(zhì)量意識、質(zhì)量及環(huán)境方面的法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境和質(zhì)量基礎(chǔ)

知識等的培訓(xùn)，具體由管理部負(fù)責(zé)人組織進行；

b）崗前技能培訓(xùn)：對新進員工和轉(zhuǎn)崗員工進行包括所在崗位相關(guān)作業(yè)文件、注意事項、

相關(guān)設(shè)備性能、操作過程、現(xiàn)場實際作業(yè)及出現(xiàn)緊急情況時的應(yīng)變措施等的培訓(xùn)，具體由所

在崗位部門負(fù)責(zé)人組織進行。

以上兩方面考核合格者方能上崗。

新文件培訓(xùn)：對公司新修訂的規(guī)章制度、更新后簽發(fā)的文件資料等，要求根據(jù)制度約束

對象及文件涉及范圍進行及時、分類培訓(xùn)。

在職培訓(xùn)：根據(jù)培訓(xùn)計劃，對公司員工進行意識、技能、知識等方面的在職培訓(xùn)。

委外培訓(xùn)：根據(jù)發(fā)展需要，公司安排部分主管級（含）以上管理人員、技術(shù)人員和特殊

工種人員參加社會舉辦的培訓(xùn)班，或到同行業(yè)參觀學(xué)習(xí)。

自學(xué)：根據(jù)公司要求員工利用業(yè)余時間自學(xué)，達(dá)到并滿足工作的需要。

培訓(xùn)的實施：各部門根據(jù)批準(zhǔn)的公司年度《員工培訓(xùn)計劃》組織實施培訓(xùn)，并將組織實施培

訓(xùn)記錄的有關(guān)資料及時報送管理部備案。

培訓(xùn)管理、考核及獎懲：a.管理部負(fù)責(zé)公司年度《員工培訓(xùn)計劃》的組織實施和管理，

具體按《培訓(xùn)管理、考核及獎懲辦法》執(zhí)行。b.管理部建立公司《培訓(xùn)檔案》，并將員工所

有的培訓(xùn)情況在《員工檔案》中加以記錄；c.管理部依據(jù)《培訓(xùn)管理、考核及獎懲管理規(guī)定》

對培訓(xùn)、培訓(xùn)計劃的實施進行考核和獎懲。培訓(xùn)考核獎懲情況記載入員工檔案，作為評價員

工能力、晉升、加薪、獎金發(fā)放的依據(jù)之一。

培訓(xùn)效果評估：每年管理部負(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)教師召開參加年度培訓(xùn)工作會

議，評估培訓(xùn)的效果，征求改進培訓(xùn)工作的意見和建議，以便更好地制定下年或執(zhí)行培訓(xùn)計

劃，開展培訓(xùn)工作。

令《與顧客有關(guān)的過程控制程序》

顧客需求的識別

業(yè)務(wù)部銷售組通過如下途徑了解市場動態(tài)并識別顧客需求：

確定對策，填寫相關(guān)欄目：訂單（或合同）的分類

定型產(chǎn)品訂單（或合同）指對公司定型產(chǎn)品所確認(rèn)的訂單（或合同）。

試產(chǎn)產(chǎn)品訂單（或合同）指除定型合同以外的所確認(rèn)的訂單（或合同），如新產(chǎn)品開發(fā)

或定型產(chǎn)品改進要求的訂單（或合同）。

試產(chǎn)產(chǎn)品在顧客定樣后下第二個批量訂單（或合同）時可視為定型產(chǎn)品，其訂單（或合

同）作為定型產(chǎn)品訂單（或合同）進行評審。

《銷售訂單（或合同）評審單》在評審中，評審人員如對合同中有關(guān)內(nèi)容及要求有不

同異議時，報最高管理者，做出最終評審意見。

訂單（或合同）的確認(rèn)和實施：業(yè)務(wù)部銷售組根據(jù)《銷售訂單（或合同）評審單》的

評審結(jié)果代表公司與顧客確認(rèn)訂單或簽訂《產(chǎn)品購銷合同》或以其他書面方式確認(rèn)顧客的

需求。當(dāng)公司的評審結(jié)果無法滿足顧客的需求（如交貨時間）時，業(yè)務(wù)部銷售組應(yīng)與顧客

進行必要的溝通，達(dá)成一致意見，并保留相關(guān)紀(jì)錄于《信息臺帳》中。

對口頭協(xié)議訂單，業(yè)務(wù)部及時做好書面記錄于《信息臺帳》中，并按規(guī)定進行評審。

同時業(yè)務(wù)人員盡快向顧客索要書面訂單以作為備查依據(jù)。

訂單（或合同）確認(rèn)后，業(yè)務(wù)部根據(jù)《銷售訂單（或合同）評審單》填制《生產(chǎn)任務(wù)

通知單》，并負(fù)責(zé)將《生產(chǎn)任務(wù)通知單》復(fù)印一式兩份，發(fā)到生技部和財務(wù)部，作為排產(chǎn)、

采購、生產(chǎn)、檢驗和出貨等的依據(jù)。

為了確保顧客及公司的正常生產(chǎn)，業(yè)務(wù)部需根據(jù)顧客的要求與顧客溝通并達(dá)成一致意

見后在《生產(chǎn)任務(wù)通知單》上注明產(chǎn)品的“常備庫存量

業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)訂單（或合同）執(zhí)行的監(jiān)督，根據(jù)需要及時將信息與顧客溝通。

訂單（或合同）的修訂：對于訂單（或合同）條款的任何修改都需征求原評審部門和

顧客的意見，由業(yè)務(wù)部在新《銷售訂單（或合同）評審單》中注明修訂的原訂單（或合同）

評審單編號，相關(guān)信息及時發(fā)放到相關(guān)部門。

訂單的溝通

a.業(yè)務(wù)部需將訂單（或合同）執(zhí)行的異常情況及時反饋給顧客，與顧客達(dá)成一致并保留

顧客確認(rèn)記錄于《信息臺帳》中。

b.業(yè)務(wù)部應(yīng)及時將顧客對訂單（或合同）提出的更改意見，反饋給公司相關(guān)部門，必要

時重新進行評審。

當(dāng)接到顧客投訴時銷售組應(yīng)在3個工作日內(nèi)將處理意見反饋給顧客：業(yè)務(wù)部銷售組及時

填寫《投訴處理記錄表》交給品管組；

品管組分析被投訴產(chǎn)品質(zhì)量的嚴(yán)重程度，如屬批量報廢、重大質(zhì)量問題等嚴(yán)重投訴則按

《糾正預(yù)防控制程序》執(zhí)行，相關(guān)部門在填寫《糾正預(yù)防措施實施報告》的同時填寫《投訴

處理記錄表》相關(guān)欄目，完成后交還給業(yè)務(wù)部。

如屬一般的質(zhì)量投訴，品管組填寫''問題確認(rèn)"一欄并簽字，然后組織進行原因分析和

a）對于由于收標(biāo)工或檢張工操作原因造成的質(zhì)量投訴，由品管組分析原因、確定責(zé)任單

元或責(zé)任人和相應(yīng)對策；

b）對于其它原因引起的質(zhì)量投訴由品管組組織相關(guān)技術(shù)人員分析原因、確定責(zé)任單元

或責(zé)任人以及相應(yīng)對策；

c）品管組將《投訴處理記錄表》送交責(zé)任單元或責(zé)任人的主管部門的負(fù)責(zé)人填寫“處

理意見”并簽字，由其負(fù)責(zé)安排通知責(zé)任單元或責(zé)任人按對策整改并進行監(jiān)督；最后由最高

管理者確認(rèn)簽字。

d）品管組將《投訴處理記錄表》復(fù)印兩份，本組保存原件，向業(yè)務(wù)部和責(zé)任單元或責(zé)

任人的主管部門各送一份。

業(yè)務(wù)部銷售組將《投訴處理記錄表》作為對顧客投訴的答復(fù)轉(zhuǎn)達(dá)給顧客，請顧客簽收，

并驗證最終結(jié)果是否令顧客滿意，將此信息填制到《投訴信息登記表》。

對于較嚴(yán)重的問題投訴，業(yè)務(wù)部將組織相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人到顧客處進行現(xiàn)場分析解決，

并驗證結(jié)果是否令顧客滿意。

日常信息溝通

業(yè)務(wù)部銷售組對所有顧客建立檔案，填寫《顧客檔案表》，以便了解顧客的需求傾向，

及時做好服務(wù)準(zhǔn)備：負(fù)責(zé)協(xié)助生技部因產(chǎn)品需要顧客認(rèn)同，而產(chǎn)生的與顧客方的聯(lián)系；

業(yè)務(wù)部銷售組日常應(yīng)了解顧客對產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)、需求等方面的信息反饋和建議，

將獲得的信息記入《信息臺帳》保存并及時傳遞到相關(guān)部門進行溝通，妥善處理顧客投訴及

簽樣樣標(biāo)，填寫《簽樣樣標(biāo)發(fā)放單》；

記錄的保存和應(yīng)用：業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)保存與顧客有關(guān)過程的相關(guān)記錄，參照《文件記錄控制

程序》執(zhí)行。

令《采購控制程序》

采購產(chǎn)品分類一供方的評估、選擇控制—小采購信息——?采購實施

——A采購產(chǎn)品驗證——?付款

采購產(chǎn)品的分類

根據(jù)采購產(chǎn)品對本公司產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，將其分為A、B兩類，詳見《原輔材料質(zhì)

量要求》。

業(yè)務(wù)部對承攬方的經(jīng)營合法性、供方的報價、生產(chǎn)能力、交貨期限、售后4.1.2外包產(chǎn)

品單獨進行評估、選擇、控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對承攬方進行評審，了解供方的概況，如法人資

格的合法性、服務(wù)及質(zhì)量問題處理能力進行評估，必要時還需對承攬方的供貨業(yè)績進行評估。

評估的結(jié)果能達(dá)到我公司顧客的要求時，經(jīng)批準(zhǔn)可列為合格承攬方。經(jīng)打樣并確認(rèn)合格后業(yè)

務(wù)部可與承攬方簽訂合同。財務(wù)部根據(jù)承攬方的交貨時間填寫《交貨準(zhǔn)時情況統(tǒng)計表》。

對提供A類物資供方的評估、選擇

業(yè)務(wù)部采購組負(fù)責(zé)了解供方的概況，如法人資格的合法性、生產(chǎn)能力、經(jīng)營狀況、技術(shù)

水平等。對初選合格的填寫《供方情況調(diào)查表》，并組織生技、財務(wù)、業(yè)務(wù)等部門對其進行

評估、選擇。

對A類采購產(chǎn)品，按《新材料新工藝試驗管理規(guī)定》試驗材料的性能，生技部品質(zhì)管理

組根據(jù)試驗結(jié)果進行評估。

業(yè)務(wù)部采購組對供方的經(jīng)營合法性、供方的報價、生產(chǎn)能力及交貨期限進行評估，必要

時還需對供方的供貨業(yè)績進行評估。

生技部工藝組將對采購產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)和供方技術(shù)保障能力進行評估。

上述部門將評估結(jié)果如實填入《供方評審表》，全部為“合格”，提交公司辦公會討論，

最高管理者批準(zhǔn)后，即為合格供方。合格供方名錄及時抄送生技部品質(zhì)管理組。

若供方已通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證，在其它條件類似的情況下，列為優(yōu)先選用對象。通過

評估的合格供方方可列入《合格供方目錄》。

采購信息：業(yè)務(wù)部采購組根據(jù)生技部的《月度生產(chǎn)計劃》、《單位產(chǎn)品材料消耗參考指標(biāo)》、

庫存情況和采購產(chǎn)品的質(zhì)量要求，編制原紙、油墨的《月度采購計劃》，報部門經(jīng)理審核，

最高管理者批準(zhǔn)后。

生技部工藝員根據(jù)《月度生產(chǎn)計劃》、庫存情況，各色印版實際耗損經(jīng)驗和采購產(chǎn)品的

質(zhì)量要求，填寫《物資采購單》申購印版，報部門經(jīng)理審核，最高管理者批準(zhǔn)后交采購組（對

于非常規(guī)使用印版的申購，若有項目組的由項目組長指定專人負(fù)責(zé)申購；無項目組則由生技

部申購）。

財務(wù)部儲運組根據(jù)生技部《月度生產(chǎn)計劃》、《紙箱庫最低庫存清單》《五金庫常用物資

備庫清單》庫存情況和采購產(chǎn)品的質(zhì)量要求，填寫《物資采購單》申購包裝材料及低值易耗

品，經(jīng)部門經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理審核，最高管理者批準(zhǔn)后交采購組。

各部門臨時申購物品時，須填寫《物資采購單》，經(jīng)本部門經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理審核，報

最高管理者批準(zhǔn)后交采購組?！段镔Y采購單》中應(yīng)包含品名、規(guī)格、產(chǎn)品、數(shù)量、交貨期、

參考價格等信息；

《紙箱庫最低庫存清單》和《五金庫常用物資備庫清單》由相關(guān)倉管員負(fù)責(zé)編制和更新，

并交部門經(jīng)理審核。其他部門若需增加上述兩個清單中的內(nèi)容，以部門聯(lián)系函的形式提交財

務(wù)部，倉管員依此更新。

生技部臨時申購的輔助設(shè)備或配件，須填寫《物資采購單》經(jīng)部門經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理審核

同意后，交由最高管理者批準(zhǔn)后交采購組，由采購組和設(shè)備組共同選擇供方。使采購產(chǎn)品達(dá)

到使用要求。

采購實施

采購人員對A類物資的采購，須與供方簽訂購銷合同（或協(xié)議），具體按《經(jīng)濟合同管

理規(guī)定》執(zhí)行。對未注明訂貨數(shù)量的供貨協(xié)議，其每次訂貨數(shù)量以《物資采購單》（傳真件）

上的數(shù)量為準(zhǔn)，且所采購的物料必須在保質(zhì)期內(nèi)物料到公司至少有3個月的保質(zhì)期；

采購人員對B類物資的采購，在接到手續(xù)完備的《月度采購計劃》、《物資采購單》后，

本著“質(zhì)優(yōu)價廉”的原則實施采購；

采購員在確定采購信息充分的情況下，選擇適當(dāng)?shù)暮细窆┓铰?lián)系采購，采購方法應(yīng)采用

比質(zhì)比價、適當(dāng)時可選用競標(biāo)的方法。

當(dāng)遇到緊急情況或涉及專業(yè)性強的采購產(chǎn)品，采購員可委托相關(guān)人員采購。

業(yè)務(wù)部采購組對采購產(chǎn)品的批合格率、交貨準(zhǔn)時率和服務(wù)質(zhì)量進行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題

及時采取適宜的處理措施。

業(yè)務(wù)部采購組須減少和控制其在本公司的庫存量，根據(jù)月度采購計劃，對每批次耗用在

1噸以上的非溶劑類危險品，應(yīng)在每批次生產(chǎn)前5天內(nèi)采購到位。

采購產(chǎn)品的驗證

對A類物資的驗證：生技部品質(zhì)管理組依據(jù)《原輔材料檢驗規(guī)范》負(fù)責(zé)對采購產(chǎn)品在倉

管員點收數(shù)量和檢查外觀后進行檢驗，并填寫《原輔料入庫檢驗單》傳遞到業(yè)務(wù)部采購組。

檢驗應(yīng)在5天內(nèi)（對委外送檢項目的檢驗完成期限根據(jù)實際情況適當(dāng)放寬）完成，檢險合格

倉管員才能辦理入庫手續(xù)。對原紙的檢臉按《原紙質(zhì)量問題監(jiān)控及反饋流程規(guī)定》執(zhí)行。不

合格的產(chǎn)品由采購組按《不合格品控制程序》處理，處理期限應(yīng)于兩周內(nèi)同供方制訂出處理

方案，重大問題可放寬至1個月內(nèi)。

財務(wù)部倉管員負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品外包裝完好情況的檢查和數(shù)量的初步驗收，以及交貨準(zhǔn)時率

的統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)問題報采購組處理。

本公司如需要在供方貨源處對采購物資進行驗證時，應(yīng)在采購合同（或協(xié)議）中對此項

工作的安排做出明確規(guī)定。

若顧客或其代表提出在供方或本公司臉證供方的物資質(zhì)量，業(yè)務(wù)部與顧客簽訂合同（或

協(xié)議）時應(yīng)做出明確規(guī)定，采購組再根據(jù)合同的規(guī)定負(fù)責(zé)聯(lián)系、安排和落實。

對B類物資的驗證：由財務(wù)部倉管員對物資的質(zhì)量證明文件外包裝和數(shù)量進行驗證，驗

證合格后在《送貨單》上簽字或蓋章，作為物資的入庫依據(jù)。

付款：對A類采購產(chǎn)品，在檢臉合格后，業(yè)務(wù)部采購組可在一個月后安排付款（時間以

供方開發(fā)票日期起計）。特殊采購產(chǎn)品，如印版等，須使用驗證的，在無檢臉結(jié)果前，可于

1個月后安排付款，使用驗證發(fā)現(xiàn)不合格，退供方免費返工，具體可在合同（或協(xié)議）條款

中做出規(guī)定。

對輔助設(shè)備或配件采購險證，采購組需將相關(guān)資料交由生產(chǎn)技術(shù)部組織設(shè)備和相關(guān)職能

單元進行檢驗認(rèn)定后方可安排付款。

對B類采購產(chǎn)品，業(yè)務(wù)部采購組可根據(jù)實際采購工作的需要安排付款。

相關(guān)記錄按《文件記錄控制程序》執(zhí)行。

令《生產(chǎn)過程控制程序》

獲得規(guī)定產(chǎn)品特性的信息和文件

生技部根據(jù)設(shè)計開發(fā)的輸出文件，顧客要求評審的輸出等獲得必要的生產(chǎn)服務(wù)信息，由

生產(chǎn)組織管理組提供相應(yīng)的技術(shù)文件、工藝參數(shù)以及相應(yīng)的設(shè)備參數(shù)：品質(zhì)管理組提供產(chǎn)品

檢臉標(biāo)準(zhǔn)。

生產(chǎn)計劃：生技部調(diào)度員根據(jù)《月生產(chǎn)計劃》開具《施工單》，生產(chǎn)組織管理組開具《凹

印工藝作業(yè)書》，各班組按《施工單》和《凹印工藝作業(yè)書》領(lǐng)料生產(chǎn)。當(dāng)班生產(chǎn)結(jié)束時機

長或組長填寫相應(yīng)的《生產(chǎn)日報表》報統(tǒng)計員，統(tǒng)計員統(tǒng)計每班生產(chǎn)情況，編制《生產(chǎn)日報

表》。每批次產(chǎn)品結(jié)束后，相應(yīng)的原輔材料由當(dāng)班責(zé)任人及時盤點并辦理退庫手續(xù)。

工序控制

生產(chǎn)流程圖

'壓凸模切f成品檢f裝箱、標(biāo)識一》入--------------------------

裁切一A大張自檢------?挑規(guī)一模切一檢張一裝箱、標(biāo)識一入庫

關(guān)鍵工序識別

t產(chǎn)品交付后的活動

本公司生產(chǎn)的關(guān)鍵工序包括凹印工序、燙模工序。

本公司無特殊過程，因此對其控制的要求已被刪減。

生產(chǎn)過程中的車間所有員工應(yīng)嚴(yán)格按照相應(yīng)的《崗位考核辦法》和《部門職能和崗位描

述》、《工藝考核辦法》、各種《設(shè)備操作規(guī)程》進行生產(chǎn)控制和操作，特別是關(guān)鍵工序應(yīng)嚴(yán)

格按相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書、《工藝執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》進行生產(chǎn)控制，遇到特殊情況應(yīng)按照《異常

情況處理辦法》解決。交接班時要認(rèn)真填寫交接班記錄。生產(chǎn)過程中的相應(yīng)工藝表格應(yīng)及時

認(rèn)真的填寫，有問題及時反饋到生產(chǎn)組織管理組。

生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制要以《工序質(zhì)量控制管理規(guī)定》中各個質(zhì)量控制點嚴(yán)格控制，各

個點的操作工在生產(chǎn)中要認(rèn)真做好自查自檢工作（檢查本點的質(zhì)量問題）。控制標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)按

照樣標(biāo)、《工藝執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》和《成品檢驗規(guī)范》和《半成品檢驗規(guī)范》的要求實施控制，發(fā)

現(xiàn)質(zhì)量合格率出現(xiàn)波動較大時，品管組應(yīng)按《過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》的要求及

時匯報生技部，采取相應(yīng)的糾正措施。

生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品的包裝、流轉(zhuǎn)、交付等控制。

產(chǎn)品的包裝具體按《產(chǎn)品包裝規(guī)定》執(zhí)行；

產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)及管理具體按《產(chǎn)品流轉(zhuǎn)及管理規(guī)定》執(zhí)行。

產(chǎn)品放行和交付：成品經(jīng)過當(dāng)班質(zhì)檢抽檢和下班質(zhì)檢復(fù)檢合格方為合格品，加上合格牌，

收標(biāo)組長統(tǒng)計當(dāng)班生產(chǎn)合格品總數(shù)量，填寫《成品入庫通知單》，交質(zhì)檢簽字后再交統(tǒng)計員，

由統(tǒng)計員統(tǒng)計匯總當(dāng)日車間生產(chǎn)總數(shù)量，通知倉庫入庫。

產(chǎn)品的出入庫和交付按《倉庫管理規(guī)定》和其它相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

未經(jīng)品管組確認(rèn)為合格的產(chǎn)品不得放行，但顧客同意接受且經(jīng)有權(quán)部門明確同意放行的

產(chǎn)品除外。

生產(chǎn)控制過程中所使用的主要設(shè)備、輔助設(shè)備由設(shè)備組按《設(shè)備管理控制程序》進行臉

證、維護與保養(yǎng)

對于生產(chǎn)控制過程中，管理部提供作業(yè)現(xiàn)場所必須的基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，

具體按《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理規(guī)定》執(zhí)行。

生產(chǎn)過程中的原輔材料使用應(yīng)嚴(yán)格按《能源資源利用管理規(guī)定》執(zhí)行。

所有生產(chǎn)員工在正式工作前，都要經(jīng)過上崗前培訓(xùn)，生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵工序、關(guān)鍵崗位

要進行專業(yè)知識、技能培訓(xùn)，必要時持證上崗，并且要通過后續(xù)的培訓(xùn)來強化和加深其工作

技能，具體按《培訓(xùn)控制程序》執(zhí)行。

生產(chǎn)過程的工具安全、防護設(shè)備、防火器材等應(yīng)按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》執(zhí)行；

車間現(xiàn)場要保持清潔衛(wèi)生，班組應(yīng)嚴(yán)格按照《現(xiàn)場管理考核辦法》執(zhí)行，車間員工應(yīng)有必需

的職業(yè)衛(wèi)生和安全防護措施，具體按《清潔生產(chǎn)管理規(guī)定》進行控制。

令《測量裝置控制程序》

ABC

使用'維護

監(jiān)視、測量設(shè)備的采購及驗收

各部門根據(jù)所需測量能力和測量要求配置監(jiān)視、測量設(shè)備，編制《采購申請計劃》報生

技部品質(zhì)管理組審核，最高管理者批準(zhǔn)；采購組按《采購控制程序》采購；各領(lǐng)用部門須在

《計量器具領(lǐng)用單》上登記后方可發(fā)放使用；生技部技術(shù)管理組負(fù)責(zé)檢定臉收，必要時請相

關(guān)單元共同參與。

計量器具的分級管理

根據(jù)國家對計量器具的管理要求以及計量器具本身的可靠性，在對計量器具實施統(tǒng)一管

理定額基礎(chǔ)上，對計量器具分ABC三級管理。

凡屬于A級計量器具的將實行強制檢定；

凡屬于B級計量器具的，其檢定周期原則上不應(yīng)超過計量檢定規(guī)程規(guī)定的檢定周期。

但可根據(jù)實際使用情況減少檢定項目或延長檢定周期。

3C級計量器具可對其實行一次性檢定，其出廠時的合格證可作為一次檢定的依據(jù)。

監(jiān)視、測量設(shè)備的首次校準(zhǔn)

對精度要求較高的監(jiān)視、測量設(shè)備，由生技部品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)送國家計量檢定機構(gòu)校準(zhǔn)，

合格后方可發(fā)放使用。

對于性能穩(wěn)定，一般精度要求的計量器具，產(chǎn)品出廠時的合格證可作為首次校準(zhǔn)的依據(jù)。

經(jīng)校準(zhǔn)合格的設(shè)備貼上“合格證”標(biāo)簽，并對該設(shè)備編號，建立“監(jiān)視和測量設(shè)備履歷

卡”，記錄其編號、名稱、規(guī)格型號、精度等級、生產(chǎn)廠家、校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)日期、放置地

點等，并列入“監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳

對于沒有國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視、測量設(shè)備應(yīng)記錄用于校準(zhǔn)的依據(jù)。

監(jiān)視和測量設(shè)備的周期校準(zhǔn)

每年12月底前生技部品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)編制下年度的《計量、檢測設(shè)備的校準(zhǔn)計劃》，根

據(jù)計劃執(zhí)行周期校準(zhǔn)；經(jīng)校準(zhǔn)合格的設(shè)備，貼上“合格證”標(biāo)簽，并標(biāo)明有效期；部分功能

或量程合格的，貼上“合格證”標(biāo)簽，標(biāo)明限用范圍；經(jīng)校準(zhǔn)不合格的，貼“禁用證”標(biāo)簽，

可行使隔離：對于須定期校準(zhǔn)的計量器具，由品管組出示《周期檢定通知單》，各使用部門

根據(jù)使用期限將到期的計量器具收集后統(tǒng)一送交品管組，最后由品管組送交有關(guān)檢定機構(gòu)校

準(zhǔn)。對于監(jiān)視、測量用的軟件，在使用前進行自校準(zhǔn)，并做好記錄。

監(jiān)視和測量設(shè)備的使用、搬運、維護和貯存：品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)對使用者進行培訓(xùn)，培訓(xùn)

合格后方可使用。使用者應(yīng)嚴(yán)格按照使用說明書或操作規(guī)程使用監(jiān)視和測量設(shè)備，使用前應(yīng)

檢查監(jiān)測設(shè)備是否處于校準(zhǔn)狀態(tài)；監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)、維修、降紙、報廢應(yīng)記錄在履歷

卡和臺帳內(nèi)

監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的控制：發(fā)現(xiàn)監(jiān)測設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，應(yīng)停止檢測或計

量工作，及時報告生技部品質(zhì)管理組。生技部品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)追溯使用該裝置檢測的產(chǎn)品流

向，評價以往檢測結(jié)果的有效性，確定需要重新檢測的范圍并重新檢測。設(shè)備管理組對偏離

校準(zhǔn)的監(jiān)測設(shè)備進行分析、維修和統(tǒng)一管理具體按《設(shè)備管理控制程序》執(zhí)行；所有維修后

檢測計量設(shè)備須重新校準(zhǔn)合格后方可使用。對無法修復(fù)的設(shè)備，經(jīng)品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，

報最高管理者批準(zhǔn)，按《物資報廢管理規(guī)定》執(zhí)行。

校準(zhǔn)驗證記錄由品質(zhì)管理組負(fù)責(zé)保存。

監(jiān)視和測量設(shè)備的周期檢查：建立周期檢查制度，每季度定期對使用單元進行檢查。根

據(jù)使用單元的自報情況進行抽查，并在《監(jiān)視和測量設(shè)備季度檢查表》記錄相關(guān)情況。對于

被檢查設(shè)備中有損壞、遺失的，品管組將上報生技部，由生技部視情節(jié)輕重予以處理。

合規(guī)性評價時機：企業(yè)與環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評價，原則上每年進

行一次，一般在管理評審前一個月進行。遇到下列情況由管理部及時組織專項合規(guī)性評價：

企業(yè)策劃建立環(huán)境管理體系，進行初始環(huán)境評審時；

令與本企業(yè)環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化；

令企業(yè)發(fā)生重大環(huán)境污染事故、環(huán)境問題受到政府部門行政處罰；

令相關(guān)方有嚴(yán)重環(huán)境問題投訴或造成嚴(yán)重后果的情況；

令企業(yè)接受外部審核（第二方審核、第三方審核）前；

令企業(yè)最高管理者認(rèn)為需要進行合規(guī)性評價時。

合規(guī)性評價的方式：合規(guī)性評價由管理部負(fù)責(zé)組織實施，通常主要采取詢問、查閱記錄

和（必要的）現(xiàn)場觀察等形式，收集“法律法規(guī)及其他要求”遵循情況的證據(jù)。

合規(guī)性評價的信息輸入：合規(guī)性評價的信息輸入應(yīng)包括以下幾個方面：

令與環(huán)境有關(guān)的“法律法規(guī)及其他要求”是否按要求收集，是否充分、適宜、有效；

令與環(huán)境有關(guān)的適用的“法律法規(guī)及其他要求”應(yīng)用于環(huán)境因素的信息；

令與環(huán)境有關(guān)的適用的“法律法規(guī)及其他要求”，應(yīng)用于環(huán)境管理體系文件的信息；

令各部門環(huán)境管理活動符合環(huán)境“法律法規(guī)及其他要求”的信息：

令與環(huán)境因素有關(guān)的各項污染物排放監(jiān)測結(jié)果是否達(dá)標(biāo)的信息。

令組織應(yīng)遵守的其它要求。

合規(guī)性評價實施：內(nèi)審員負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系范圍內(nèi)與環(huán)境因素有關(guān)的“法律法規(guī)”的合

規(guī)性評價信息的收集并評價。主要就環(huán)境管理活動是否符合“法律法規(guī)”要求，環(huán)境影響的

運行控制結(jié)果是否達(dá)標(biāo)等進行合規(guī)性評價，并填寫《合規(guī)性評價記錄表》，把評價結(jié)果報管

理者代表處。

各部門負(fù)責(zé)所屬范圍內(nèi)的其它要求信息的收集及評價，將評價結(jié)果報管理部，并保存評

價記錄。

外部評價：企業(yè)遇下列情況時，應(yīng)及時委托各相關(guān)部門進行環(huán)境“法律法規(guī)及其他要求”

遵循情況的外部評價：

a）企業(yè)申請第三方認(rèn)證前，請當(dāng)?shù)丨h(huán)保執(zhí)法機構(gòu)進行評價，出具“守法證明”；

b）企業(yè)管理體制發(fā)生重大變更，相關(guān)方要求有關(guān)部門（如環(huán)境影響評價機構(gòu)）進行

合規(guī)性評價時：

c）第三方認(rèn)證機構(gòu)在環(huán)境管理體系認(rèn)證審核時，根據(jù)“審核實施計劃”的安排，對

企業(yè)進行合規(guī)性評價；

d）企業(yè)相關(guān)方如顧客、社區(qū)組織等提出委托有關(guān)部門進行。

合規(guī)性評價榆出：管理部根據(jù)評價結(jié)果填寫《合規(guī)性評價記錄》及“合規(guī)性評價總結(jié)

報告”報管理者代表批準(zhǔn)。

不符合、糾正和預(yù)防措施：合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的不符合，各責(zé)任部門應(yīng)按《糾正預(yù)防控制

程序》的要求，采取措施，消除不符合，分析原因防止再發(fā)生。

管理部負(fù)責(zé)對各責(zé)任部門采取措施的有效性進行驗證并保持相應(yīng)記錄。

管理者代表負(fù)責(zé)將《合規(guī)性評價記錄》及“合規(guī)性評價總結(jié)報告”各責(zé)任部門針對不

符合采取措施的有效性驗證信息，遞交管理評審。

對《合規(guī)性評價記錄》中的主要不符合項，經(jīng)管理評審的決策可納入下一年度環(huán)境管理

目標(biāo)指標(biāo)，采取措施并予以實施。

令《內(nèi)部審核控制程序》

內(nèi)審前半個月，管理者代表書面委任內(nèi)審組長和內(nèi)審員，成立內(nèi)審小組。內(nèi)審員必須持

有有效證書，且不能審核本崗位和下屬的工作；

內(nèi)審組長編制《內(nèi)部審核計劃》，并于內(nèi)審前一周通知受審核部門和人員；

內(nèi)審組長在內(nèi)審前一周召開內(nèi)審小組會議，明確《內(nèi)部審核計劃》并進行任務(wù)分工。

受審核部門接到《內(nèi)部審核計劃》后應(yīng)安排配合人員并做好準(zhǔn)備工作，如果對審核項目

和日期有異議，需在接到計劃三天內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商同意后另行安排。

內(nèi)部審核實施

首次會議：首次會議由內(nèi)審組長主持，與會人員包括最高管理者（必要時）、分管副總、

管理者代表、內(nèi)審組全體成員、受審核部門經(jīng)理及其他相關(guān)人員。會議內(nèi)容明確審核目的、

范圍、方法、進度及須協(xié)調(diào)的有關(guān)問題；

文件和資料的審查：內(nèi)審員檢查受審核部門和人員的質(zhì)量環(huán)境活動有關(guān)的體系文件是否

符合標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求，是不是現(xiàn)行有效的受控版本，并檢查其實施情況；

內(nèi)審員檢查受審核部門和人員的記錄等原始資料是否齊全并符合要求。

現(xiàn)場審核：內(nèi)審員對受審核部門進行現(xiàn)場檢查，通過交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場檢查等方法

收集客觀證據(jù)，并記錄；

當(dāng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題時，內(nèi)審員應(yīng)進一步調(diào)查清楚，對所存在問題的客觀性進行研究，

力求公正。

審核員在審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與受審核部門負(fù)責(zé)人溝通，并作好記錄。

開具不合格報告

審核組長召開審核小組會議，綜合分析、評審檢查結(jié)果，對不合格項達(dá)成一致意見后，

開具《不合格報告》。

召開末次會議

內(nèi)審組組長主持末次會議，參會人員與首次會議相同。會議內(nèi)容包括：a）介紹審核情

況：b）報告審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論：c）受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格報告；d）必要時提出不合

格項和觀察項的糾正措施建議。

內(nèi)部審核報告：內(nèi)審結(jié)束后，內(nèi)審組長在五個工作日內(nèi)編制《管理體系內(nèi)部審核報告》,

報管理者代表批準(zhǔn)后，分發(fā)至受審核部門和人員，同時提交一份給最高管理者，作為管理評

審的依據(jù)；

審核報告內(nèi)容必須包括：a）審核計劃具體實施情況；b）不合格項目的數(shù)量、分布情況、

嚴(yán)重程度；c）存在的主要問題；d）體系有效性、符合性結(jié)論。

審核結(jié)束后在《不合格項分布表》中記錄不合格項分布情況。

糾正措施

《不合格報告》的糾正措施具體按《糾正預(yù)防控制程序》執(zhí)行

管理部負(fù)責(zé)保存內(nèi)部審核記錄。

令《過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》，

不合格

不合格

自檢及互檢：生產(chǎn)過程的自檢和互檢，具體按《生產(chǎn)過程控制程序》和《各工序產(chǎn)品質(zhì)

量自檢管理規(guī)定》執(zhí)行；

產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

采購產(chǎn)品的監(jiān)視和測量：采購產(chǎn)品到廠后，倉管員應(yīng)核對貨單，確認(rèn)物料品名、規(guī)格、

數(shù)量等無誤、包裝無損后，掛‘'待檢”牌，填寫《原輔材料入庫檢驗單》交生技部品質(zhì)管理

組化驗員；

生技部品質(zhì)管理組化臉員接單后在5個工作日內(nèi)安排取樣檢臉，具體按《原輔材料檢驗

規(guī)范》要求執(zhí)行；根據(jù)檢驗的結(jié)果判定合格與否，如果合格則填單返回，倉管員撤掉“待檢”

牌。如果不合格則按《不合格品控制程序》執(zhí)行。

倉管員根據(jù)領(lǐng)用人開具的《領(lǐng)料單》將合格的原材料發(fā)至生產(chǎn)現(xiàn)場。

過程產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

首檢：須首檢的工序（每批開始生產(chǎn)或更換產(chǎn)品品種、調(diào)整工藝、停機達(dá)8小時以上再

生產(chǎn)的首批產(chǎn)品），對剛正常生產(chǎn)的2—3萬的已自檢合格的產(chǎn)品取樣315張，按要求對各項

目進行檢驗，判定準(zhǔn)則為[315,0,1],檢驗合格后，取其中一張制作樣標(biāo)，按《標(biāo)樣管理

規(guī)定》執(zhí)行。如不合格則要求返工或重新生產(chǎn)，直到首檢合格為止。經(jīng)檢驗合格后，檢臉員

取樣送品質(zhì)主管或品質(zhì)主管以上人員核準(zhǔn)（特殊情況下可授權(quán)當(dāng)班質(zhì)檢員），簽字確認(rèn)后才

能大批量生產(chǎn)。

工序抽檢

a）對已設(shè)置檢測點的工序，質(zhì)檢員必須在規(guī)定的時間及頻次內(nèi)，對自檢合格已標(biāo)識藍(lán)

色待檢牌的產(chǎn)品進行抽檢，具體按《質(zhì)檢員作業(yè)指導(dǎo)書》規(guī)范及《半成品檢驗規(guī)范》或《成

品檢臉規(guī)范》進行檢驗，必要時使用測試儀器檢測（具體操作見《測試儀器操作規(guī)程》）并

填寫《------工序檢臉記錄表》和其余相關(guān)的測試記錄。對檢臉合格的產(chǎn)品質(zhì)檢員在《工序

卡》上簽名（或蓋章）后方可轉(zhuǎn)入下道工序或終檢，對經(jīng)檢驗判為不合格的產(chǎn)品，按《不合

格品控制程序》執(zhí)行。

b）對經(jīng)各工序人員自檢判定為嚴(yán)重不合格品而準(zhǔn)備報廢的產(chǎn)品，質(zhì)檢員在交班前對此

類產(chǎn)品按5%比例抽檢，如漏檢合格品率大于或等于1%,則要求該工序人員進行重檢至合格

品率低于1%（質(zhì)檢員仍須再次抽檢并記錄）；如漏檢合格品率小于1%則按《煙標(biāo)報廢管理規(guī)

定》處理。上述檢驗結(jié)果記錄填寫在“-----工序檢驗記錄表”的備注一欄或記錄本上。

c）對各工序人員已自檢判定為合格品（或廢品）的產(chǎn)品，質(zhì)檢員抽查后發(fā)現(xiàn)不合格品

率（或合格品率）漏檢較高則按《質(zhì)檢員作業(yè)指導(dǎo)書》要求工序自檢責(zé)任人重檢，并按《質(zhì)

量問題獎懲規(guī)定》執(zhí)行追究有關(guān)人員責(zé)任。

d）在抽檢過程中發(fā)現(xiàn)的連續(xù)性或規(guī)律性不合格品漏檢時質(zhì)檢員應(yīng)及時反饋至工序負(fù)

責(zé)人和自檢人員，要求整改。必要時（質(zhì)量問題較嚴(yán)重且數(shù)量較大，可能造成質(zhì)量事故），

質(zhì)檢員須責(zé)令工序負(fù)責(zé)人停機整改或停工整改并記錄在質(zhì)檢員交接班記錄本上；如遇工序人

員抵觸而拒不執(zhí)行時，質(zhì)檢員應(yīng)立即向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報確保得到有效控制，避免質(zhì)量事故發(fā)生。

e）對各工序產(chǎn)品批次結(jié)束后，當(dāng)班質(zhì)檢員通過《批次產(chǎn)品質(zhì)量分析報告》發(fā)現(xiàn)本批次

產(chǎn)品不合格品率接近規(guī)定值時，質(zhì)檢員應(yīng)及時通知工序負(fù)責(zé)人引起注意加強控制；如超過規(guī)

定值時，填寫《糾正、預(yù)防和持續(xù)改進實施報告》督促整改。

f）對于工序抽檢過程中存在的爭議或判定的異議可由工序負(fù)責(zé)人或質(zhì)檢員向品質(zhì)主

管或生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理書面提出（必要時須留樣，留樣按《標(biāo)樣管理規(guī)定》執(zhí)行），對于爭議

或異議的處理結(jié)果須在兩個工作日內(nèi)作出。對于上述產(chǎn)品在未作出處理決定前，質(zhì)檢員須用

黃色“已檢待判”標(biāo)牌標(biāo)識。

巡回監(jiān)控：質(zhì)檢員對各工序操作者的自檢和互檢進行監(jiān)督，檢查其作業(yè)方法、使用的設(shè)

備、工裝等是否正確，并根據(jù)需要增加抽檢頻次，將結(jié)果及時反饋給操作者要求整改，具體

處理方法同4.2.2.2d）；巡檢發(fā)現(xiàn)的不合格品按《不合格品控制程序》執(zhí)行。

成品的監(jiān)視和測量：所有規(guī)定的進貨驗證、過程產(chǎn)品檢臉均完成且合格后，才能進行成

品的最終檢驗，并填寫《終檢記錄表》。

質(zhì)檢員依據(jù)成品檢險規(guī)程進行檢驗或試臉填寫成品檢驗■或?qū)嶒炗涗?。如合格則掛綠色

“合格品”標(biāo)識牌，并在《成品入庫通知單》上簽字放行，工序人員通知倉管員安排入庫。

不合格品按《不合格品控制程序》執(zhí)行。

在所有規(guī)定活動均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。

監(jiān)視和測量記錄：在監(jiān)視和測量記錄中應(yīng)清楚地表明產(chǎn)品是否已按規(guī)定要求通過了檢驗

和試驗，應(yīng)表明負(fù)責(zé)合格品放行的授權(quán)責(zé)任者。

監(jiān)視和測量記錄由生技部品質(zhì)管理組保存，當(dāng)合同中有規(guī)定時，監(jiān)視和測量的相關(guān)記錄

可提供給顧客查閱。

過程的監(jiān)視和測量：管理部通過內(nèi)審、管理評審對質(zhì)量管理體系的運行進行監(jiān)視和測量，

具體按《內(nèi)部審核控制程序》和《管理評審控制程序》執(zhí)行；

各職能部門對所有過程進行監(jiān)視和測量，具體按有關(guān)過程的控制程序執(zhí)行。

環(huán)境管理體系的監(jiān)視和測量

環(huán)境污染排放監(jiān)視:a）管理部與環(huán)境監(jiān)測站聯(lián)系，委托其為公司內(nèi)污染物排放進行監(jiān)測，

每年不少于1次：b）環(huán)境監(jiān)測工作應(yīng)在生產(chǎn)線正常運行時進行；c）管理部應(yīng)根據(jù)監(jiān)測報告結(jié)

果，組織制訂出糾正措施計劃，有關(guān)責(zé)任部門組織實施。

管理部對分解至各部門的目標(biāo)、指標(biāo)、方案實施情況進行跟蹤、檢查并形成記錄；

管理部組織公司內(nèi)審員每年至少1次對體系文件的適用性進行檢查，對公司是否遵循法

律法規(guī)及其它要求進行評價，填寫《合規(guī)性評價記錄》，當(dāng)內(nèi)外部情況發(fā)生變化時，應(yīng)及時

檢查公司的遵守情況，對發(fā)現(xiàn)的不合格項按《糾正預(yù)防控制程序》執(zhí)行。

管理部每3個月對已收集的法律、法規(guī)進行確認(rèn)。

顧客滿意度的監(jiān)視和測量：每半年管理部應(yīng)組織向顧客發(fā)出《顧客滿意程度調(diào)查表》，

調(diào)查顧客的滿意程度；《顧客滿意程度調(diào)查表》收回后，管理部應(yīng)匯總半年來各部門傳遞來

的各種有效信息，召集各部門召開“顧客滿意程度評審會”，評價顧客對本公司產(chǎn)品和售后

服務(wù)的滿意程度，確定顧客的需求和潛在需求，提出糾正和預(yù)防措施。管理部應(yīng)根據(jù)“顧客

滿意程度評審會”的結(jié)論和決議撰寫《顧客滿意程度評審報告》，提交給管理者代表審核后

抄送各部門，內(nèi)容應(yīng)包括：a）顧客投訴的分析匯總：b）市場的變化和可能對顧客滿意程度造

成的影響；c）行業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用和可能對顧客滿意程度造成的影響；d）對顧客滿意度評審結(jié)

論；e）改進的方向和方案、措施。

令《不合格品控制程序》

NO

不合格品的處理方式：a.進行返工以達(dá)到規(guī)定要求；b.不經(jīng)返工可作讓步接受（下道工

序可以補救或經(jīng)顧客同意可以交付的產(chǎn)品）；c.降級或改作他用；d.退貨或報廢。

不合格品的判定：

輕微不合格品指可以返工滿足使用要求或能夠申請讓步使用及讓步接受的不合格品。

嚴(yán)重不合格品指無法返工或申請讓步使用、讓步接受的不合格品以及交付后出現(xiàn)的不合

格品。

不合格品的處理權(quán)限：a.正常生產(chǎn)過程中由操作人員自檢并判定為廢品的由當(dāng)班質(zhì)檢員

處理；由操作人員自檢并判定為輕微不合格品的由品質(zhì)主管作出處理意見。B.對于嚴(yán)重不

合格品，其數(shù)量（或經(jīng)濟損失）低于一般質(zhì)量事故標(biāo)準(zhǔn)的60%的由品質(zhì)主管作出處理決定：

嚴(yán)重不合格品數(shù)量（或經(jīng)濟損失）大于等于一般質(zhì)量事故的60%而又未構(gòu)成一般質(zhì)量事故的

由生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理作出處理意見；嚴(yán)重不合格品數(shù)量（或經(jīng)濟損失）達(dá)到一般質(zhì)量事故標(biāo)準(zhǔn)

及以上由生產(chǎn)副總或總經(jīng)理室處理。

不合格品的評審與處理：不合格品的評審與處理分為輕微不合格品的評審與處理和嚴(yán)重

不合格品的評審與處理，采購產(chǎn)品無論輕微或嚴(yán)重均按4.4.2

采購產(chǎn)品的不合格品評審與處理:a.采購產(chǎn)品經(jīng)檢驗判為不合格的，由化驗員提出，品

質(zhì)主管核實后通知業(yè)務(wù)部采購人員進行處理。B.如要讓步接受采購產(chǎn)品，由采購部門及時

填寫《協(xié)調(diào)使用申請單》，并將詳細(xì)區(qū)分各批次，經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部技術(shù)組、品管組等職能單元

論證可行性，生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理審核，最后報生產(chǎn)副總批準(zhǔn)，方可安排使用，在使用不合格原

輔材料前將該產(chǎn)品協(xié)調(diào)使用單下達(dá)到各相關(guān)部門進行重點跟蹤使用，要求各部門嚴(yán)格區(qū)分此

類產(chǎn)品，并對產(chǎn)品使用效果進行驗證，并將此情況書面通知到各相關(guān)責(zé)任單元。

采購產(chǎn)品在使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格由使用者書面形式上報工藝人員進行工藝臉證并

記錄，并通知化驗員現(xiàn)場臉證。品質(zhì)主管依據(jù)檢驗結(jié)果和技術(shù)組意見，填寫《原輔材料質(zhì)量

信息反饋單》至采購部門處理，品管組負(fù)責(zé)已使用產(chǎn)品的質(zhì)量問題追溯。若在生產(chǎn)過程中存

在明顯不合格產(chǎn)品，由班組及時上報并將不合格原材料剔除退庫，由倉庫將不合格材料標(biāo)識

后分類存放。如果造成損失由使用工序負(fù)責(zé)人統(tǒng)計上報品管組，經(jīng)品質(zhì)主管、生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)

理審核后上報總經(jīng)理室，總經(jīng)理室作出索賠決定后通知業(yè)務(wù)部按公司要求進行索賠。

輕微不合格品的評審與處理

過程產(chǎn)品經(jīng)檢驗判為輕微不合格的，由質(zhì)檢員上報并填寫《不合格品評審單》，品質(zhì)主

管評審并提出處理意見（讓步接受，返工等）。如果批量較大且不經(jīng)返工可作讓步處置的由

上道工序以書面形式提出協(xié)調(diào)使用申請，經(jīng)相關(guān)部門論證可行并簽署意見報生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理

后，方可辦理使用手續(xù)。

在使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品由使用者提出并填寫《質(zhì)量信息反饋單》，質(zhì)檢員判定并

追溯，品質(zhì)主管依據(jù)追溯結(jié)果作出處理決定。

最終產(chǎn)品經(jīng)檢臉判定為不合格品，由質(zhì)檢員進行標(biāo)識掛“不合格品”紅牌并填寫《不合

格品評審單》提出初步處理意見，品質(zhì)主管作出處理決定（讓步接受，返工等），對返工產(chǎn)

品掛返工標(biāo)識牌。

嚴(yán)重不合格品的評審與處理

過程產(chǎn)品經(jīng)檢驗判為嚴(yán)重不合格品，由質(zhì)檢員提出并填寫《不合格品評審單》，品質(zhì)主

管核實并依據(jù)權(quán)限處理，必要時上報生技部經(jīng)理，由生技部經(jīng)理處理或組織相關(guān)人員分析原

因后上報總經(jīng)理。相應(yīng)級別的質(zhì)量管理人員依據(jù)4.3所述的處理權(quán)限和不合格品的情況，作

出處理決定，并按《糾正預(yù)防控制程序》采取糾正措施。

過程產(chǎn)品在使用過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不合格品由使用者書面形式上報質(zhì)檢員，質(zhì)檢員初步

分析原因，品質(zhì)主管核實并依據(jù)權(quán)限處理。必要時上報生技部經(jīng)理，由生技部經(jīng)理處理或組

織相關(guān)人員分析原因后上報生產(chǎn)副總。相應(yīng)級別的質(zhì)量管理人員依據(jù)4.3所述的處理權(quán)限和

不合格品的情況，作出處理決定，并按《糾正預(yù)防控制程序》采取糾正措施。

最終產(chǎn)品經(jīng)檢驗判為嚴(yán)重不合格品按4.3方法處理。

交付后的產(chǎn)品，當(dāng)顧客提出投訴時，由業(yè)務(wù)部銷售人員以《投訴處理記錄表》的形式將

信息反饋給品質(zhì)主管，具體按《與顧客有關(guān)的過程控制程序》進行。

相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)不合格品處理決定進行處理，實施糾正措施完成后由授權(quán)驗證人員進

行驗證。

嚴(yán)重不合格品評審與處理，應(yīng)堅持“三不放”原則：即原因不查清不放過；責(zé)任人未受

到教育不放過；糾正措施不落實不放過。

待處理的不合格品，由質(zhì)檢員進行標(biāo)識，防止誤用不合格品.

所有返工后的產(chǎn)品，必須進行復(fù)檢并作記錄。

所有不合格品作報廢處理時按《煙標(biāo)報廢管理規(guī)定》執(zhí)行；對于造成一定損失的依據(jù)《質(zhì)

量問題獎懲規(guī)定》執(zhí)行；造成質(zhì)量事故的則依據(jù)《質(zhì)量事故等級劃分及處理辦法》執(zhí)行。

品管組每月對不合格品進行統(tǒng)計分析，編制《不合格品統(tǒng)計報告》并適當(dāng)?shù)剡\用統(tǒng)計技

術(shù)，報生技部作為數(shù)據(jù)分析的依據(jù)和采取糾正或預(yù)防措施的信息來源。

批量較大的嚴(yán)重不合格品造成報廢或退貨的需以書面形式報最高管理者，作為管理評審

輸入。

《糾正預(yù)防措施控制程序》

跟蹤險證

糾正預(yù)防措施提出的時機：a）顧客及相關(guān)方投訴時；b）內(nèi)部審核出現(xiàn)不合格時：c）管理

評審出現(xiàn)不合格或改進決議時；d）同一供方出現(xiàn)兩次產(chǎn)品（服務(wù)）嚴(yán)重不合格；e）過程、產(chǎn)

品、環(huán)境出現(xiàn)重大問題：f）緊急事故：g）其他不符合方針、目標(biāo)（指標(biāo)）、體系文件要求的

情況；h）發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)及要求現(xiàn)象時；i）顧客滿意度評審出現(xiàn)不合格或改進決議時；

分析原因、制定措施

責(zé)任部門（人）對產(chǎn)生不合格或潛在不合格的原因進行分析，5個工作日內(nèi)必須并制定

相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，明確責(zé)任人和完成期限，填寫《糾正/預(yù)防/改進措施實施報告》。但

下述情況可不填寫該記錄：

a.內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的問題的糾正預(yù)防措施在“不合格報告”中體現(xiàn)：

b.顧客及相關(guān)方投訴的糾正預(yù)防事項在“顧客投訴處理記錄表”中體現(xiàn)

c.以會議形式提出的糾正預(yù)防改進事項，由會議組織部門落實實施部門（人）、驗證實

施情況并記錄，采用會議決議的形式體現(xiàn)。

d.針對事故提出的糾正預(yù)防措施，按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》執(zhí)行。

措施的批準(zhǔn)、實施

各部門填寫的《糾正/預(yù)防/改進措施實施報告》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，最高管理者審批

（涉及體系不合格的由管理者代表審批）后，方可實施。

相關(guān)部門接到經(jīng)批準(zhǔn)實施的方案后，立即組織相關(guān)人員進行實施。在措施完成后，由

負(fù)責(zé)人將實施情況記錄在《糾正/預(yù)防/改進措施實施報告》。

措施實施的監(jiān)督、跟蹤和驗證

糾正/預(yù)防/改進措施實施過程中，由最高管理者（涉及體系的，由管理者代表）進行監(jiān)

督，以確定其有效性；

管理部對責(zé)任部門實施糾正、預(yù)防措施情況進行跟蹤、臉證，填寫《糾正/預(yù)防/改進措

施實施報告》驗證欄。逾期未能完成的，報告最高管理者（涉及體系的，報管理者代表），

由其組織進行原因分析，再次明確責(zé)任部門和完成期限。

糾正/預(yù)防/改進措施的相關(guān)記錄需提交管理評審。由糾正、預(yù)防及改進措施所引起的對

體系文件的任何更改，按《文件記錄控制程序》執(zhí)行。

令《環(huán)境因素識別和評價控制程序》

環(huán)境因素的識別----?環(huán)境因素的評價----?重要環(huán)境因素的評價----?環(huán)境因素的更新

環(huán)境因素的識別的時機：以公司的全體部門為對象，在設(shè)定公司年度環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和管

理方案前進行；在相關(guān)法律法規(guī)變更或追加、涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或

服務(wù)、以及相關(guān)方要求等情況下，可適時進行環(huán)境影響評價；公司的環(huán)境管理體系建立之初

進行初始環(huán)境評審時。

環(huán)境因素識別與評價

管理部組織各部門對本部門的環(huán)境因素進行識別和評價；

環(huán)境因素識別應(yīng)包括對環(huán)境造成直接影響和潛在影響的那些已計劃的、新的開發(fā)或更改

的所有活動、產(chǎn)品或服務(wù)。其中活動的選擇可涉及材料采購、儲存，產(chǎn)品的生產(chǎn)、包裝、儲

存、運輸、銷售、使用和廢棄、設(shè)備維修、動力供應(yīng)、綠化等多方面；

識別環(huán)境因素時從如下方面進行系統(tǒng)識別：（1）污染物常規(guī)排放，⑵固體廢物管理，⑶主

要資源消耗，⑷能源消耗，⑸出現(xiàn)的或可能產(chǎn)生的泄漏，（6）安全隱患，（7）生態(tài)環(huán)境影響，（8）

相關(guān)方的調(diào)查。同時環(huán)境因素識別和評價時考慮過去、現(xiàn)在、未來“三種時態(tài)”和正常、異

常、緊急“三種狀態(tài)”。

環(huán)境因素識別的方法：調(diào)查法、問卷法、現(xiàn)場觀察法、排查法等多種方法。

重要環(huán)境因素評價：J多已識別出的公司環(huán)境因素，根據(jù)評價準(zhǔn)則進行逐項評價，填寫《環(huán)

境因素評價表》：

確定重要環(huán)境因素評價標(biāo)準(zhǔn)：下列方面的環(huán)境因素，是重要環(huán)境因素：a）法律法規(guī)有要

求的；b）相關(guān)方有要求的和有投訴的；c）全球化的環(huán)境問題。對其它方面的環(huán)境因素，經(jīng)公

司辦公會集體討論確認(rèn)為重要環(huán)境因素。公司辦公會成員至少應(yīng)包括管理者代表、內(nèi)審員、

各部門經(jīng)理等。

環(huán)境因素的更新：a.管理部每年1月份對公司環(huán)境因素進行重新識別、評價，程序同4.2

和4.3。b.在相關(guān)法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生變更的時候；c.新的開發(fā)和新的或修改的活動、

產(chǎn)品或服務(wù)；相關(guān)方有要求的：

每年內(nèi)審、外審或管理評審后涉及到環(huán)境因素的變更或發(fā)生嚴(yán)重不符合項時適時進行環(huán)

境影響評價，更新環(huán)境因。

令《相關(guān)方控制程序》

確定可望施加影響的相關(guān)方——?進行評估——>施加影響----->監(jiān)督檢查效果

公司可望施加影響的相關(guān)方主要有：工程合同方、原輔材料供應(yīng)商、廢棄物處理者、運

輸者等；

對相關(guān)方評估：a.管理部每年1次負(fù)責(zé)組織各有關(guān)部門對相關(guān)方進行評估；b.與公司重

要環(huán)境因素相關(guān)聯(lián)的，或可能造成重大環(huán)境污染，管理部認(rèn)為必須對其施加影響的相關(guān)方定

為重點施加影響的相關(guān)方，并列入《重點施加影響相關(guān)方一覽表》中，交管理者代表批準(zhǔn)。

該一覽表由管理部與相關(guān)部門各保存一份。C.其它的未定為重點施加影響的相關(guān)方為一般施

加影響的相關(guān)方。

對相關(guān)方環(huán)境影響的實施:a.對所有施加環(huán)境影響的相關(guān)方，由各部門每年以文書的形

式向?qū)?yīng)的相關(guān)方宣傳公司的環(huán)境方針、《相關(guān)方環(huán)境要求》、環(huán)境保護常識等，不斷提高其

環(huán)境意識。B.對重點施加影響的相關(guān)方要求其提供《營業(yè)執(zhí)照》、《生產(chǎn)經(jīng)營許可證》、《運輸

許可證》、《排污許可證》、危廢處理資質(zhì)證書等合法證明。

公司向需要重點施加影響的相關(guān)方，提出以下環(huán)境要求：a.重要環(huán)境崗位人員必須具備

必要的知識和能力；b.保證環(huán)保設(shè)施設(shè)備的正常運行；c.排放廢物的