期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案

?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A2、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C3、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D4、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D5、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D6、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A7、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A8、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】C9、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A10、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B11、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。A.保證金標準B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B12、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是()。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】B13、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C14、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A15、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B16、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易【答案】B17、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D18、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務合同【答案】C19、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】B20、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D21、設(shè)立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A22、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A23、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當日C.前日D.前兩日【答案】B24、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A25、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務合同C.營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A26、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)【答案】D27、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B28、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A29、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D30、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D31、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）A.R1.R5B.R5.R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】B32、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D33、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C34、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。A.境內(nèi)B.境外C.境內(nèi)和境外D.境內(nèi)和境外部分國家【答案】A35、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C36、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D37、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應商提供該軟件相關(guān)資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B38、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D39、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A40、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A41、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容【答案】D42、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D43、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】D44、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C45、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C46、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B47、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務院C.商務部D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D48、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A49、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔【答案】D50、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A51、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。A.境外國籍人員B.具有大專以上文化程度C.具有完全民事行為能力D.年滿20周歲【答案】A52、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D53、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B54、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A55、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B56、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D57、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D58、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A59、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風險操作程序【答案】A60、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D多選題（共45題）1、期貨交易所的組織形式有（）。A.會員制B.公司制C.委員會制D.合伙制【答案】AB2、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應該（）。A.妥善處理客戶資產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD3、期貨公司應當對客戶進行實名制審核的內(nèi)容有（）。A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.個人身份證為中華人民共和國身份證【答案】ABC4、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應當通過（）進行。A.專用結(jié)算賬戶B.保證金專用賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.自有資金賬戶【答案】ABC5、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議【答案】ACD6、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其（）。A.書面警示B.行政處罰C.公開譴責D.通報批評【答案】CD7、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）A.停業(yè)說明書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告D.處置或者清退客戶情況的報告【答案】BCD8、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利E【答案】ABCD9、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB10、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。A.客戶保證金B(yǎng).客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)C.期貨公司對外投資持有的股權(quán)D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準備金【答案】AB11、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度B.營業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD12、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.可流通的國債D.企業(yè)債券【答案】AC13、下列關(guān)于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD14、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.書面警告B.責令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函【答案】BCD15、從事期貨交易活動的，不得有（）行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價格D.內(nèi)幕交易【答案】ACD16、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD17、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】AD18、關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B.監(jiān)控中心應當于當日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知期貨公司【答案】ABC19、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有（）。A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間.價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C.馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了證券價格D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落【答案】ABCD20、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務資格C.交易結(jié)算業(yè)務資格D.全面結(jié)算業(yè)務資格【答案】CD21、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務的表述，正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利D.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務【答案】ABD22、首席風險官不得有下列行為中的()。A.利用職務之便牟取私利B.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB23、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。A.董事B.財務負責人C.首席風險官D.監(jiān)事【答案】ABCD24、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結(jié)果表【答案】BC25、期貨從業(yè)人員應當（）。A.相互尊重.同業(yè)互助B.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德C.提高職業(yè)聲譽D.采用各種手段互相競爭【答案】ABC26、期貨交易的（）由國務院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.收費項目B.收費標準C.管理辦法D.自律準則【答案】ABC27、期貨交易所辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.修改期貨交易規(guī)則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB28、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實行交易者適當性制度。（）應當執(zhí)行交易者適當性制度。A.期貨交易所B.期貨公司C.境外經(jīng)紀機構(gòu)D.境外交易者【答案】ABC29、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD30、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB31、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制【答案】ABCD32、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的（）等資料。A.憑證B.報表C.合同D.數(shù)據(jù)信息【答案】ABCD33、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)濟業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權(quán)D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB34、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口B.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置D.核實投資者保證金權(quán)益及損失【答案】ACD35、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.計算機B.互聯(lián)網(wǎng)C.書面D.電話【答案】ABCD36、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任【答案】ACD37、會員單位應當完善客戶糾