國際貿(mào)易：保護(hù)貿(mào)易理論

保護(hù)貿(mào)易理論

第一節(jié)漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論背景：美國的獨(dú)立戰(zhàn)爭，二戰(zhàn)英國的經(jīng)濟(jì)封鎖，使得美國經(jīng)濟(jì)遭受嚴(yán)重破壞，經(jīng)濟(jì)仍屬殖民地經(jīng)濟(jì)形態(tài)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)僅限于農(nóng)副產(chǎn)品加工和手工業(yè)的制造。美國有兩條路：一是實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，獨(dú)立自主地發(fā)展本國工業(yè)（北方工業(yè)資產(chǎn)階級）；二是實(shí)行自由貿(mào)易政策（南部種植園主）。1791年，美國第一任財(cái)政部長漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級的利益，向國會(huì)遞交了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，報(bào)告中提出了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，極力主張征收保護(hù)性關(guān)稅。漢密爾頓征收關(guān)稅的目的不是為了獲得財(cái)政收入，而是保護(hù)本國的工業(yè)。認(rèn)為，自由貿(mào)易不適合美國的現(xiàn)實(shí)。自由貿(mào)易只會(huì)使美國成為歐洲的原料供應(yīng)基地和工業(yè)品的銷售市場。漢密爾頓詳細(xì)地論述了發(fā)展制造業(yè)的直接與間接利益。認(rèn)為制造業(yè)有很多優(yōu)點(diǎn)：提高機(jī)械化水平，促進(jìn)社會(huì)分工的發(fā)展；擴(kuò)大就業(yè)，吸引移民流入，加速國土開發(fā)；提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，充分發(fā)揮個(gè)人才能；自我消化農(nóng)產(chǎn)品原料和生活必需品，保證農(nóng)產(chǎn)品銷路，穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格等。認(rèn)為，保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對維護(hù)美國的經(jīng)濟(jì)和政治獨(dú)立具有重要意義。指出：為了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，政府應(yīng)加強(qiáng)干預(yù)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。保護(hù)關(guān)稅的具體措施：（1）向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶植私營工業(yè)發(fā)展；（2）實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)；（3）限制重要原料出口，免稅進(jìn)口本國急需原料；（4）給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；（5）限制改良機(jī)器及其他先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備輸出；（6）建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；（7）吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；（8）鼓勵(lì)移民遷入，以增加國內(nèi)勞動(dòng)供給。漢密爾頓認(rèn)為，一個(gè)國家要在消費(fèi)廉價(jià)產(chǎn)品的“近期利益”和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長遠(yuǎn)利益”之間進(jìn)行選擇。一、歷史背景：19世紀(jì)初，德國是一個(gè)政治分裂、經(jīng)濟(jì)落后的農(nóng)業(yè)國，政治上小邦林立、關(guān)卡重重。1834年各邦建立統(tǒng)一關(guān)稅同盟，1848年結(jié)束割據(jù)局面；經(jīng)濟(jì)上，發(fā)展水平落后于英、法、美、荷。沒有建立起自己的機(jī)器制造業(yè)。工業(yè)仍以工場手工業(yè)和分散的小手工業(yè)為主，在貿(mào)易上，出口原料和食品，進(jìn)口半制成品和制成品。為了發(fā)展德國經(jīng)濟(jì)，圍繞對外貿(mào)易政策的選擇展開論戰(zhàn)，一派主張實(shí)行自由貿(mào)易政策，另一派主張實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。作為德國工商業(yè)協(xié)會(huì)顧問和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派旗手的李斯特從民族利益出發(fā)，以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，以意、荷、英、西、葡、法和美等國經(jīng)濟(jì)興衰史為佐證，猛烈抨擊自由貿(mào)易學(xué)說，建立了一套以保護(hù)關(guān)稅為核心，以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論為依據(jù)，以幼稚工業(yè)為保護(hù)對象，為經(jīng)濟(jì)落后國家服務(wù)的國際貿(mào)易學(xué)說。集中體現(xiàn)在1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中。第二節(jié)李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論二、理論基礎(chǔ)與依據(jù)：1、生產(chǎn)力理論：基礎(chǔ)認(rèn)為財(cái)富本身固然重要，但發(fā)展生產(chǎn)力更為重要?！柏?cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍?！庇辛松a(chǎn)力的發(fā)展就有了財(cái)富。生產(chǎn)力是創(chuàng)造財(cái)富的源泉，財(cái)富是生產(chǎn)力的結(jié)果。一個(gè)國家開展對外貿(mào)易，也應(yīng)著眼于提高生產(chǎn)力，而不能著眼于財(cái)富存量的多少。2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論：依據(jù)把國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五個(gè)階段：原始未開化時(shí)期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期，農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。在不同時(shí)期，實(shí)行不同的對外貿(mào)易政策。在原始末開化轉(zhuǎn)入畜牧、農(nóng)業(yè)時(shí)期，對比較先進(jìn)的國家實(shí)行自由貿(mào)易，使自己脫離未開化狀態(tài)，以有利于農(nóng)產(chǎn)品的自由輸出，并培育工業(yè)化的基礎(chǔ)；在進(jìn)入農(nóng)工業(yè)時(shí)期后，由于本國已有工業(yè)發(fā)展，但并未發(fā)展到能與外國產(chǎn)品相競爭的地步，故必須實(shí)施保護(hù)關(guān)稅制度，使它不受外國產(chǎn)品的打擊；進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，國內(nèi)工業(yè)品已經(jīng)具有強(qiáng)大的競爭力，實(shí)行自由貿(mào)易可以享受自由貿(mào)易的最大利益，刺激國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。認(rèn)為英國已達(dá)到最后階段；法國在第四和第五階段之間；德國和美國均在第四階段；葡萄牙和西班牙則在第三階段。三、主要論點(diǎn)：主張經(jīng)濟(jì)相對落后國家應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，使其幼稚工業(yè)經(jīng)過保護(hù)能夠成熟，最終達(dá)到與國外競爭者匹敵。幼稚工業(yè)保護(hù)論的目的是為了一國的長遠(yuǎn)利益。認(rèn)為，大規(guī)模的機(jī)器制造業(yè)的生產(chǎn)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)。一個(gè)國家應(yīng)該大力發(fā)展工業(yè)，并應(yīng)該有選擇地保護(hù)。提出了選擇保護(hù)對象的原則：（1）農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)；（2）一國幼稚工業(yè)在沒有強(qiáng)有力的競爭對手時(shí)不需要保護(hù)；（3）剛剛發(fā)展且有強(qiáng)有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。提出，保護(hù)的時(shí)間以30年為最高期限。提出“對某些工業(yè)品可以實(shí)行禁止輸入，或規(guī)定的稅率事實(shí)上等于全部，或至少部分禁止輸入”?！胺彩窃趯ｉT技術(shù)與機(jī)器制造方面還沒有獲得高度發(fā)展的國家，對于一切復(fù)雜機(jī)器的輸入應(yīng)當(dāng)允許免稅，或只征收輕微的進(jìn)口稅”。承認(rèn)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，會(huì)使國內(nèi)工業(yè)品價(jià)格提高，本國在某些方面會(huì)有些損失，是暫時(shí)的，犧牲眼前利益，獲得生產(chǎn)力的提高。主張保護(hù)貿(mào)易政策應(yīng)通過國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)來實(shí)行。還認(rèn)為，一個(gè)小國難以實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策。四、理論意義及局限性：李斯特將一國參加國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行動(dòng)態(tài)化分析，強(qiáng)調(diào)一國動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢在國際貿(mào)易中的重要意義是對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展和創(chuàng)新。認(rèn)為傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在短期的貿(mào)易利益基礎(chǔ)上，沒有考慮到單個(gè)國家，特別是后起的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期和動(dòng)態(tài)利益。認(rèn)為當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚處在工業(yè)發(fā)展過程中時(shí)，這種短期利益的取得有可能葬送該國生產(chǎn)力的發(fā)展，從而妨礙其經(jīng)濟(jì)走向工業(yè)化，結(jié)果是失去長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。李斯特理論的提出，確立了保護(hù)貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論體系中的地位，標(biāo)志著自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派的完全形成。李斯特的觀點(diǎn)代表了后起國家的經(jīng)濟(jì)利益，對落后國家制定對外貿(mào)易政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的借鑒意義和指導(dǎo)意義。尤其是生產(chǎn)力理論中的“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”的思想；關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段應(yīng)采取不同的對外貿(mào)易政策的觀點(diǎn)為落后國家應(yīng)該在什么時(shí)候?qū)嵭斜Ｗo(hù)貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。關(guān)于以保護(hù)貿(mào)易為過渡和僅以幼稚工業(yè)為保護(hù)對象的主張說明了他的幼稚工業(yè)保護(hù)論并不是單純否定國際分工和自由貿(mào)易利益，而是將這種利益進(jìn)行動(dòng)態(tài)化；他對保護(hù)貿(mào)易政策的得失的分析揭示了建立本國高度發(fā)達(dá)的工業(yè)是提高生產(chǎn)力水平的關(guān)鍵。局限性：存在著兩個(gè)難以克服的困難：（1）保護(hù)對象的選擇問題。盡管從理論上說要保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，但在具體操作上很確定哪項(xiàng)工業(yè)或者潛在工業(yè)符合幼稚工業(yè)的條件，而且一旦確定某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)以后就很難取消。（2）保護(hù)手段的選擇問題。幼稚工業(yè)保護(hù)論理論上雖然成立，但在實(shí)施過程中往往存在著許多弊端，保護(hù)的代價(jià)也非常昂貴，其效果在許多發(fā)展中國家并不十分理想。第三節(jié)凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)論一、凱恩斯及追隨者與對外貿(mào)易乘數(shù)理論：凱恩斯（英）：《就業(yè)、利息和貨幣通論》馬克魯普（美）：《國際貿(mào)易與國民收入乘數(shù)》哈羅德（英）：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論》資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)下，傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論“充分就業(yè)”的前提條件已經(jīng)不復(fù)存在。1936年《通論》對自由貿(mào)易理論展開批評，對重商主義的一些政策進(jìn)行重新評價(jià)，并以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效率和靈活偏好三個(gè)所謂心理規(guī)律為核心，以國家干預(yù)為政策基點(diǎn)，創(chuàng)立了保護(hù)國內(nèi)就業(yè)的新學(xué)說。追隨者在凱恩斯的投資乘數(shù)原理基礎(chǔ)上引伸提出對外貿(mào)易乘數(shù)理論。二、投資乘數(shù)原理：卡恩1931年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了《國內(nèi)投資與失業(yè)的關(guān)系》一文中，論證了在一定消費(fèi)傾向下，投資與就業(yè)量的乘數(shù)關(guān)系；凱恩斯在《通論》中用乘數(shù)原理分析了投資對國民收入的作用，提出了投資乘數(shù)理論。凱恩斯認(rèn)為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。新增加的投資引起對生產(chǎn)資料需求的增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加；這些人們收入的增加又引起他們對消費(fèi)品需求的增加，從而又引起從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們的收入增加；如此推演下去，結(jié)果由此增加的國民收入總量會(huì)等于原增加投資量的若干倍。乘數(shù)的大小取決于邊際消費(fèi)傾向或邊際儲蓄傾向。公式為：三、對外貿(mào)易乘數(shù)理論：凱恩斯主義者馬克盧普和哈羅德在國內(nèi)投資乘數(shù)原理的基礎(chǔ)上引申提出的。認(rèn)為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”，對就業(yè)和國民收入有倍增作用；一國的進(jìn)口則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應(yīng)。只有當(dāng)貿(mào)易順差時(shí)，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高一國國民收入量。此時(shí)，國民收入的增加為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的含義。乘數(shù)大小與邊際消費(fèi)傾向呈正比；與邊際儲蓄傾向、邊際進(jìn)口傾向呈反比。凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，有一定的科學(xué)性。從方法論上看，把貿(mào)易流量與國民經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，分析出口額對國民經(jīng)濟(jì)的倍數(shù)促進(jìn)作用，從而將貿(mào)易問題納入到宏觀分析的范圍。從實(shí)踐上看，出口貿(mào)易的增加對國民收入的提高的確具有一定的刺激作用。局限性：（1）把貿(mào)易順差視為與國內(nèi)投資一樣屬于“注入”。其實(shí)二者不同：投資增加會(huì)形成新的生產(chǎn)能力，供給增加，而貿(mào)易順差增加實(shí)際上是出口相對增加，不能形成生產(chǎn)能力。（2）對外貿(mào)易乘數(shù)在實(shí)踐上是很模糊的，常會(huì)受到一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會(huì)限制該國國民收入的下一輪增長。（3）忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件：須在世界總進(jìn)口值增加下，一國才能擴(kuò)大出口，從而增加就業(yè)和國民收入。四、凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)與重商主義的異同：1、共同點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)貿(mào)易順差有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2、保護(hù)的出發(fā)點(diǎn)及保護(hù)機(jī)制上的差異：（1）出發(fā)點(diǎn)不一樣。重商主義從商業(yè)資本的利益出發(fā)，通過保護(hù)實(shí)現(xiàn)商業(yè)資本的財(cái)富積累，從而使商業(yè)資本規(guī)模擴(kuò)大；而凱恩斯主義從整體宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定出發(fā)，通過保護(hù)維持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。（2）重視貿(mào)易保護(hù)機(jī)制的作用過程不同。凱恩斯主義試圖通過保護(hù)，造成國際收支順差，增加總需求，同時(shí)增加貨幣供應(yīng)量，利率水平下降，刺激經(jīng)濟(jì)增長；而重商主義的保護(hù)機(jī)制比較直接，就是導(dǎo)致國際收支順差，進(jìn)而是國際貨幣財(cái)富的增加，繼續(xù)貿(mào)易保護(hù)，國內(nèi)的貨幣財(cái)富繼續(xù)增加。（3）主張的保護(hù)期限不一樣。重商主義從增加財(cái)富的目標(biāo)出發(fā)，主張永久地進(jìn)行保護(hù)；而凱恩斯主義從刺激經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的增長出發(fā)，主張適度、適時(shí)地進(jìn)行保護(hù)，即國內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于蕭條時(shí)進(jìn)行保護(hù)。阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什1950年向聯(lián)合國提交了一個(gè)報(bào)告：《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》。在報(bào)告中試圖說明：作為中心的發(fā)達(dá)國家與作為外圍的發(fā)展中國家在按照比較優(yōu)勢開展國際貿(mào)易時(shí)，大多數(shù)利益都被處于中心地位的發(fā)達(dá)國家所占有，而發(fā)展中國家在這種貿(mào)易體系中失去了發(fā)展本國工業(yè)的機(jī)會(huì)。因此，發(fā)展中國家應(yīng)該采取貿(mào)易保護(hù)政策，實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化。一、歷史背景及主要論點(diǎn)：1、歷史背景：二戰(zhàn)后，殖民體系瓦解，殖民地、半殖民地政治上獨(dú)立，但經(jīng)濟(jì)上受著舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序，尤其是國際分工-國際貿(mào)易體系的嚴(yán)重阻礙，普雷維什根據(jù)工作實(shí)踐和對發(fā)展中國家問題的深入研究，站在發(fā)展中國家的立場上，提出了中心-外圍論。第四節(jié)普雷維什的中心-外圍論2、主要論點(diǎn)：（1）國際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩部分：由發(fā)達(dá)工業(yè)國構(gòu)成的中心；由廣大發(fā)展中國家組成的外圍。二部分在經(jīng)濟(jì)上不平等：中心是技術(shù)的創(chuàng)新者和傳播者、主要生產(chǎn)和出口制成品、在整個(gè)國際經(jīng)濟(jì)體系中居主導(dǎo)地位；而外圍是技術(shù)的模仿者和接受者、主要從事初級產(chǎn)品生產(chǎn)和出口、在國際經(jīng)濟(jì)中處于依附地位并受中心控制和剝削。（2）外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化：根據(jù)英國1876-1938年的進(jìn)出口價(jià)格統(tǒng)計(jì)資料推算了初級產(chǎn)品和制成品的價(jià)格指數(shù)之比，來說明外圍國和中心國的貿(mào)易條件的變化。提出了普雷維什命題：外圍國的貿(mào)易條件出現(xiàn)長期惡化的趨勢。外圍國貿(mào)易條件惡化的原因：①技術(shù)進(jìn)步利益分配不均。中心國因技術(shù)進(jìn)步，使其勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高應(yīng)比外圍國初級產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的更快，因而制成品價(jià)格的降幅應(yīng)比初級產(chǎn)品價(jià)格的降幅大。但隨著中心國技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，企業(yè)家的利潤和工人的收入不斷提高，且提高的幅度大于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的幅度，加之工業(yè)品價(jià)格具有壟斷性，工業(yè)品價(jià)格只升不降；而外圍國的收入增長低于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的幅度，且初級產(chǎn)品壟斷性較弱，價(jià)格上漲緩慢，而在價(jià)格下降時(shí)卻比工業(yè)品降得更快。②工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品需求的收入彈性不同。前者彈性大，工業(yè)品的價(jià)格就會(huì)有較大幅度的上漲；后者彈性小，使初級產(chǎn)品價(jià)格上漲很小，甚至下降。③中心和外圍的工會(huì)作用不同。前者有強(qiáng)大的工會(huì)組織，可以控制或影響工資，使工業(yè)品價(jià)格維持較高水平；后者工會(huì)組織不健全，力量薄弱，無能力控制或影響工資，使初級產(chǎn)品價(jià)格較低。（3）外圍國家必須實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)：認(rèn)為，外圍國家應(yīng)該采取保護(hù)貿(mào)易政策，擺脫這種長期不利的、建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的貿(mào)易關(guān)系，進(jìn)而通過貿(mào)易保護(hù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化。提出：外圍發(fā)展中國家必須實(shí)行工業(yè)化的主張。外圍國家應(yīng)該改變過去把全部資源用于初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的做法，充分利用本國資源，努力發(fā)展本國的工業(yè)部門，逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。他根據(jù)拉丁美洲各國的實(shí)際情況，提出了進(jìn)口替代的工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略：采取限制工業(yè)品進(jìn)口的措施，努力發(fā)展本國工業(yè)，使工業(yè)品逐步達(dá)到自給自足，改變工業(yè)品依靠從中心國進(jìn)口的局面。他根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)形勢的變化和拉美國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)一步提出了出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略：大力發(fā)展本國工業(yè)品出口，改變出口商品結(jié)構(gòu)，由以出口初級產(chǎn)品為主向出口工業(yè)品為主轉(zhuǎn)變。為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，主張外圍國家實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。認(rèn)為在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，保護(hù)政策是發(fā)展工業(yè)必須的。為了鼓勵(lì)出口，除了實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策外，還應(yīng)有選擇地實(shí)行出口補(bǔ)貼措施。指出：外圍國家的保護(hù)政策不同于中心國的保護(hù)政策。外圍國的保護(hù)是為了發(fā)展本國工業(yè)，有利于世界經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展；而中心國的保護(hù)是對外圍國的歧視和遏制，不利于外圍國及整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二、中心—外圍論的積極意義與局限性：1、意義：普雷維什站在發(fā)展中國家的立場上，從發(fā)展中國家的長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出發(fā)，拋棄了比較優(yōu)勢原理對發(fā)展中國家不利的因素，為第三世界國家反對舊的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，爭取建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序提供了理論思想武器。他提出的進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，對拉丁美洲和其他發(fā)展中國家早期的工業(yè)化具有直接的指導(dǎo)和借鑒意義，為戰(zhàn)后發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化做出了重要貢獻(xiàn)。2、局限性：中心—外圍論是反對市場機(jī)制的。認(rèn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家并不是相互促進(jìn)的關(guān)系，而是處在對抗與持續(xù)沖突的結(jié)構(gòu)中，認(rèn)為發(fā)展中國家的不發(fā)達(dá)恰好是發(fā)達(dá)國家造成的。因此主張發(fā)展中國家應(yīng)該擺脫這種由發(fā)達(dá)國家控制的體系，尋求獨(dú)立的發(fā)展模式，提出進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略。戰(zhàn)后發(fā)展中國家實(shí)施進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果并不理想。一、國際收支論：主張以關(guān)稅、配額等貿(mào)易保護(hù)措施限制進(jìn)口，減少外匯支出，以達(dá)到迅速、有效改善國際收支的目的。認(rèn)為，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)能夠改善一國的國際收支，增加外匯儲備。但，最終結(jié)果可能是貿(mào)易余額并無改善，同時(shí)一國的福利還會(huì)減少。因?yàn)閮H減少進(jìn)口并不能保證國際收支一定獲得改善。（1）若在本國減少進(jìn)口時(shí)，外國采取報(bào)復(fù)手段，會(huì)影響本國的出口；（2）若貿(mào)易保護(hù)帶來本國資源由出口部門轉(zhuǎn)移到進(jìn)口部門生產(chǎn)而使本國出口減少，或用于出口品生產(chǎn)的中間投入物進(jìn)口減少導(dǎo)致中間產(chǎn)品價(jià)格上漲，出口能力減弱。第五節(jié)主張保護(hù)貿(mào)易的其他論點(diǎn)二、貿(mào)易條件論：認(rèn)為，在一定條件下，一國通過對進(jìn)口商品征收關(guān)稅和限制出口等措施，可達(dá)到改善貿(mào)易條件、提高福利水平的目的。當(dāng)一國具備大國貿(mào)易條件時(shí)，以關(guān)稅限制進(jìn)口，可使進(jìn)口品的國際價(jià)格下跌；限制出口，可使出口品的國際價(jià)格上升，使貿(mào)易條件得到改善。但對進(jìn)口品征收關(guān)稅和限制出口等保護(hù)措施存在著保護(hù)成本，因此，實(shí)際的福利效果決定于關(guān)稅的保護(hù)成本與貿(mào)易條件的改善相比較。要分析商品的進(jìn)口需求彈性與出口供給彈性來比較。貿(mào)易條件論是在靜態(tài)條件下成立的。本國貿(mào)易條件的改善意味著另一國貿(mào)易條件的惡化，是一種“以鄰為壑”的做法。若外國采取報(bào)復(fù)，本國的貿(mào)易條件不僅無法改善，甚至可能惡化。若是小國征收關(guān)稅既不可能改善貿(mào)易條件，同時(shí)還會(huì)帶來福利的損失。三、政府收入論：又稱關(guān)稅收入論或幼稚政府論。認(rèn)為，新獨(dú)立或發(fā)展中國家因其他稅源缺乏或無法征得足夠的稅入，以征收簡單、易行的關(guān)稅作為政府收入的主要來源，可以部分解決政府在公共服務(wù)領(lǐng)域的開支。通過征收關(guān)稅來增加政府收入，實(shí)際上是一種利益行為，是政府實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的動(dòng)力之一。且若一國具備大國貿(mào)易條件，還可以將關(guān)稅的一部分稅賦轉(zhuǎn)嫁給外國生產(chǎn)者或出口商。對落后國家生產(chǎn)和社會(huì)發(fā)展有一定意義。但是，以增加收入為目的的關(guān)稅必須在一定的條件下才有效：（1）征稅的進(jìn)口商品必須是國內(nèi)不能夠生產(chǎn)的或者沒有代用品；（2）征稅的進(jìn)口商品必須在國內(nèi)有大量消費(fèi)；（3）關(guān)稅稅率不能偏高。另外，從長期來看，過分依賴關(guān)稅來獲得財(cái)政收入往往會(huì)導(dǎo)致資源配置嚴(yán)重扭曲，經(jīng)濟(jì)增長受阻，進(jìn)口和出口能力因而遞減，是一種“近視”的做法。四、收入再分配論：認(rèn)為，自由貿(mào)易給整個(gè)國家?guī)砗锰帟r(shí)，并不會(huì)自動(dòng)地將利益分配給全體社會(huì)成員，從而引起本國國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，導(dǎo)致社會(huì)收入分配格局發(fā)生變化，并可能衍生社會(huì)動(dòng)蕩。主張通過貿(mào)易限制對一國的收入進(jìn)行重新分配，以保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)，或矯正不利的收入分配后果，或縮小貧富差距。通過關(guān)稅、配額等限制措施，可使生產(chǎn)者剩余增加，消費(fèi)者剩余減少，即部分社會(huì)收入由消費(fèi)者轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)者，從而保護(hù)特定產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)。稀缺要素所有者和相對密集使用稀缺要素于生產(chǎn)的進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)主可以請求政府的保護(hù)，以避免其收入下降。在一些國家，實(shí)行貿(mào)易限制是為了稅富濟(jì)貧，縮小貧富差距。即對奢侈品征收高進(jìn)口關(guān)稅，對必需品的出口征稅。但可能導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)者增加價(jià)高的奢侈品生產(chǎn)，而對廉價(jià)的必需品生產(chǎn)缺乏積極性。貿(mào)易限制雖然可實(shí)現(xiàn)社會(huì)收入在不同利益集團(tuán)之間的再分配，使特定利益集團(tuán)的收入增加，但使得一國整體的福利蒙受損失。五、國內(nèi)扭曲論：建議，在國內(nèi)市場不完善形成扭曲的情況下，應(yīng)采取征稅或提供生產(chǎn)補(bǔ)貼等保護(hù)措施來矯正或消除市場扭曲，以增進(jìn)福利。當(dāng)國內(nèi)市場存在扭曲時(shí)，應(yīng)針對扭曲的根源采取相應(yīng)的措施，才能糾正扭曲。生產(chǎn)要素市場不完善和產(chǎn)品市場不完全的對策是稅收與補(bǔ)貼。PP2P1Q2Q1Q3Q4SPSSOQ六、公平貿(mào)易論：認(rèn)為，國際貿(mào)易中傾銷、補(bǔ)貼等做法破壞了公平交易的國際貿(mào)易規(guī)則，使進(jìn)口國的產(chǎn)品在競爭中處于不利地位，因此，進(jìn)口國有理由以反傾銷、反補(bǔ)貼等保護(hù)手段來抵制，以維護(hù)國際貿(mào)易的公平競爭。1、抵制外國廉價(jià)勞動(dòng)力競爭（美）：認(rèn)為發(fā)展中國家由于工資水平較低，其產(chǎn)品價(jià)格也較低。發(fā)達(dá)國家進(jìn)口會(huì)構(gòu)成“不公平競爭”，必須實(shí)行保護(hù)措施。2、反對傾銷和補(bǔ)貼而采取的保護(hù)措施：3、把關(guān)稅作為報(bào)復(fù)手段與談判手段：但在實(shí)踐中，維護(hù)公平貿(mào)易論常被濫用：（1）一些國家實(shí)行保護(hù)時(shí)，不加區(qū)別地對待普通的商業(yè)策略和不公平貿(mào)易行為；（2）各國對不公平競爭解釋的不一致也導(dǎo)致了以公平貿(mào)易為由的保護(hù)手段的濫用。七、保護(hù)就業(yè)論：認(rèn)為，保護(hù)關(guān)稅或配額的實(shí)施，可以減少進(jìn)口，增加國內(nèi)有效需求，從而使生產(chǎn)擴(kuò)張，本國就業(yè)和收入水平提高。貿(mào)易順差如增加政府支出和投資一樣，通過對外貿(mào)易乘數(shù)對就業(yè)和生產(chǎn)產(chǎn)生刺激作用。論點(diǎn)對短期內(nèi)緩和失業(yè)壓力有一定意義，尤其是在嚴(yán)重失業(yè)時(shí)期。但是，保護(hù)并非解決失業(yè)問題的最佳途徑：（1）它不一定十分有效：通過保護(hù)措施增加的就業(yè)會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易伙伴國的進(jìn)口減少被抵消；（2）其他國家也會(huì)考慮就業(yè)問題：以鄰為壑的做法會(huì)遭到貿(mào)易伙伴的報(bào)復(fù)，由保護(hù)帶來的就業(yè)和收入的提高是短暫的；（3）保護(hù)措施的長期效果并不能增加就業(yè)。從長期看，一個(gè)國家必須有進(jìn)口才能維持出口的擴(kuò)張，真正增加就業(yè)。而保護(hù)只是使勞工由出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)到保護(hù)產(chǎn)業(yè)，使資源使用效率降低，福利水平下降。八、國家安全論主張，對于關(guān)系國計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)（如農(nóng)業(yè)）和有關(guān)軍用國防需要的產(chǎn)業(yè)，國家應(yīng)以關(guān)稅、補(bǔ)貼等手段加以保護(hù)，使其達(dá)到自給自足的目標(biāo)，以擺脫對外國的依賴，加強(qiáng)國防力量，維護(hù)國家安全?；舅枷胧侵鲝埾拗七M(jìn)口，以保持獨(dú)立自主的經(jīng)濟(jì)。早在17世紀(jì)，英國的重商主義者就利用國防論據(jù)來論證限制外國船舶和海運(yùn)業(yè)的正當(dāng)性。亞當(dāng)斯密也贊許為國家安全而進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。認(rèn)為，一個(gè)國家的國防所需品依賴外國的供應(yīng)不利于增強(qiáng)國防力量，因而必須通過征收關(guān)稅給生產(chǎn)這類物品的外國企業(yè)加上若干負(fù)擔(dān)，以保護(hù)國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)。二戰(zhàn)后被發(fā)達(dá)國家用作保護(hù)特殊利益集團(tuán)的利益的論據(jù)。強(qiáng)調(diào)了保全農(nóng)業(yè)、發(fā)展能源工業(yè)以及防止自然資源枯竭的重要性。觀點(diǎn)盡管沒有經(jīng)濟(jì)上的正當(dāng)性，但作為實(shí)際問題它有著不可忽視的重要性。糧食、能源等生產(chǎn)部門必須保持必要的生產(chǎn)規(guī)模，并加以保護(hù)，對保證國家安全是非常重要的。九、經(jīng)濟(jì)多樣化論：認(rèn)為，一國高度專業(yè)化生產(chǎn)一種或者幾種產(chǎn)品，國內(nèi)其他需求依賴進(jìn)口，這樣就會(huì)形成比較脆弱的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，一旦國際市場發(fā)生較大的變化，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將不得不面臨著巨大的調(diào)整，因此，經(jīng)濟(jì)高度專業(yè)化的國家應(yīng)借保護(hù)關(guān)稅等措施推動(dòng)本國生產(chǎn)活動(dòng)的多樣化，以減少國際市場波動(dòng)對本國經(jīng)濟(jì)的影響，穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。高度專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)，如巴西的咖啡經(jīng)濟(jì)、智利的銅礦經(jīng)濟(jì)、中東的石油經(jīng)濟(jì)，其產(chǎn)品的出口和價(jià)格的確定易受國際市場波動(dòng)的影響，對本國的收入和就業(yè)均有十分不利的影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)很不穩(wěn)定。但是，由于資源稟賦和技術(shù)條件的限制，一個(gè)經(jīng)濟(jì)由高度專業(yè)化轉(zhuǎn)為多樣化生產(chǎn)可能代價(jià)極大。加之難以預(yù)知哪些產(chǎn)業(yè)值得納入多樣化生產(chǎn)的范圍，勉強(qiáng)多樣化的結(jié)果，將導(dǎo)致資源使用效率的降低，從而增加多樣化生產(chǎn)的代價(jià)。一、經(jīng)濟(jì)背景：20世紀(jì)70年代后，世界貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化。一些第三世界國家在世界貿(mào)易中崛起，并在紡織、家用電器、鋼鐵等原來發(fā)達(dá)國家壟斷的行業(yè)中呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢。傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家出口工業(yè)制造品、發(fā)展中國家出口初級產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，逐步被發(fā)達(dá)國家之間的雙向的和制成品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所取代。石油輸出國組織聯(lián)合起來，限制供給并提高石油價(jià)格，控制國際石油市場。貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變，不僅發(fā)展中國家，連發(fā)達(dá)國家也面臨著工業(yè)制成品市場的劇烈競爭。在新的形勢下，貿(mào)易保護(hù)主義在理論與政策上都有了新發(fā)展，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和管理貿(mào)易論等保護(hù)貿(mào)易新理論，被稱為“新貿(mào)易保護(hù)主義”。第六節(jié)保護(hù)貿(mào)易新理論一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：認(rèn)為，工業(yè)品的國際市場競爭是不完全的，工業(yè)品的生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，故一國政府可通過貿(mào)易保護(hù)和補(bǔ)貼、信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠等國內(nèi)政策保護(hù)和扶持那些承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)，需大規(guī)模生產(chǎn)以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并能產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和對本國未來發(fā)展至關(guān)重要的行業(yè)，以創(chuàng)造本國在這些產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢，獲取大量的外部經(jīng)濟(jì)利益，為本國未來發(fā)展增強(qiáng)后勁。（克魯格曼和赫爾普曼）（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本論點(diǎn)：1、由于市場的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，某些行業(yè)的企業(yè)可以獲得長期利潤，這些利潤超出企業(yè)主的一般利潤。而政府的資助可能促進(jìn)某些行業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)勝外國對手取得成功。2、由于市場對一些企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)缺乏足夠的反應(yīng)，由政府干預(yù)克服這種反應(yīng)的不足，可建立一種環(huán)境，使某些企業(yè)的行為給其他企業(yè)帶來好處，從而推動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政策主張：1、不完全競爭市場（寡頭市場）方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)：主要包括給予本國企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼、對外國競爭產(chǎn)品進(jìn)口征收關(guān)稅和對本國消費(fèi)者予以補(bǔ)貼等措施?？赡苻D(zhuǎn)移一部分純經(jīng)濟(jì)利潤，并產(chǎn)生一定的反托拉斯效果，從而提高本國福利水平。以征收進(jìn)口稅為例：假設(shè)某國A從波音進(jìn)口飛機(jī)，并假定波音為壟斷企業(yè)?，F(xiàn)假定A國對飛機(jī)進(jìn)口征收關(guān)稅。有兩種情況：（1）波音不提高價(jià)格：轉(zhuǎn)移部分利潤，甚至全部利潤。主要取決于稅率的高低。（2）波音提高價(jià)格：飛機(jī)價(jià)格提高的幅度會(huì)小于邊際成本提高的幅度。需要政府確定對消費(fèi)者的補(bǔ)貼。MCBMCB＋tTMRADAP*P1消費(fèi)者損失在最大利潤目標(biāo)下，波音在A國的銷售量會(huì)按照MR=MC確定價(jià)格。如果A國政府征收關(guān)稅，波音的邊際成本提高。為了彌補(bǔ)損失，波音會(huì)提高價(jià)格。但由于A國的需求不是完全沒有彈性的垂線，因此，價(jià)格上升的幅度會(huì)小于邊際成本提高的幅度。即波音通過提高價(jià)格從A國消費(fèi)者身上得到的額外收益會(huì)小于對關(guān)稅的支付。A國政府所得的關(guān)稅收益有可能大于其消費(fèi)者所受的損失，從而提高本國福利。消費(fèi)者剩余壟斷利潤關(guān)稅Q*Q12、外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)：該貿(mào)易政策往往要和產(chǎn)業(yè)政策相配合，才能達(dá)到預(yù)期效果，具體包括信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼、對國內(nèi)企業(yè)進(jìn)口中間品的關(guān)稅優(yōu)惠、對外國競爭產(chǎn)品進(jìn)口征收關(guān)稅等措施。若某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會(huì)效益高于其個(gè)體效益，即具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則通過政府扶持能使該產(chǎn)業(yè)不斷獲取動(dòng)態(tài)遞增的規(guī)模效益，并在國際競爭中獲勝，結(jié)果企業(yè)所得的利