上市公司治理準則考試題庫

上市公司治理準則考試題庫

一、判斷題

1、上市公司治理準則適用于中國境內外的上市公司。

2、股東按其持有的股份享有平等的權利，并承擔相應的義務。

3、董事、監(jiān)事、經理執(zhí)行職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司

章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔刑事責任。

4、股東大會應給予每個提案相同的討論時間。

5、上市公司應在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權原則，

授權內容應明確具體。

6、股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托他人投票,

兩者具有同樣的法律效力。

7、機構投資者應在公司董事選任、經營者激勵與監(jiān)督、重大事

項決策等方面發(fā)揮作用。

8、上市公司不得為股東及其關聯(lián)方提供擔保。

9、控股股東對上市公司及其他股東負有盈利義務。

10、控股股東對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議

履行批準手續(xù)；

11、上市公司的經理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會

秘書在控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職務。

12、控股股東應尊重公司財務的獨立性，不得參與公司的財務、

會計活動。

13、控股股東及其下屬的其他單位不應從事與上市公司相同或

相近的業(yè)務。

14、股東大會在董事選舉中只能采用累積投票制度。

15、董事確實無法親自出席董事會的，可以書面形式委托其他

董事按委托人的意愿代為投票，被委托人應承擔法律責任。

16、經董事會批準，上市公司可以為董事長購買責任保險。

17、董事會秘書對會議所議事項要認真組織記錄和整理。

18、董事會會議記錄應作為公司重要檔案妥善保存，以作為日

后明確董事責任的重要依據。

19、上市公司各專門委員會對股東大會負責，各專門委員會的

提案應提交股東大會審查決定。

20、監(jiān)事履行職責所需的合理費用應由上市公司承擔。

21、經理人員的薪酬分配方案應獲得股東大會的批準，

22、上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)股東利益最大化的同

時，應關注所在社區(qū)的福利、環(huán)境保護、公益事業(yè)等問題，重視公

司的社會責任。

23、企業(yè)重組時具備一定條件的，可以分批分離其社會職能及

分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。

24、戰(zhàn)略委員會的主要職責是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資

決策進行研究并提出建議。

25、上市公司應尊重銀行及其它債權人、職工、消費者、供應

商、社區(qū)等利益相關者的合法權利。

二、單項選擇題

1、股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享

有（）。

A、知情權

B、參與權

C、決策權

D、知情權和參與權

2、獨立董事、監(jiān)事的評價應采取（）的方式進行。

A、自我評價

B、相互評價

C、自我評價與相互評價相結合

D、董事會評價與監(jiān)事會評價相結合

三、多項選擇題

1、上市公司治理準則闡明了我國上市公司治理的基本原則、投

資者權利保護的實現(xiàn)方式，以及上市公司（）所應當遵循的基本的

行為準則和職業(yè)道德等內容。

A、董事；

B、職工代表；

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D、經理;

2、上市公司應在公司章程中規(guī)定股東大會的召開和表決程序，

包括（）等。

A、會議通知及出席會議登記；

B、提案的審議；

C、會議投票、計票、表決結果的宣布；

D、會議決議的形成；

E、會議記錄及其簽署、公告；

3、上市公司（）可向上市公司股東征集其在股東大會上的投票

權。

A、董事會;

B、獨立董事；

C、監(jiān)事會；

D、符合有關條件的股東；

4、控股股東對擬上市公司改制重組時應（）。

A、分離其社會職能；

B、剝離非經營性資產；

C、剝離非經營性機構；

D、福利性機構及其設施不進入上市公司；

5、上市公司董事會可以按照股東大會的有關決議,設立（）等

專門委員會。

A、戰(zhàn)略；

B、審計;

C、提名；

D、薪酬與考核；

6、上市公司審計委員會的主要職責包括以下哪些內容：

A、提議聘請或更換外部審計機構；

B、監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施；

C、負責內部審計與外部審計之間的溝通；

D、負責公司的財務信息及其披露；

E、審查公司的內控制度；

7、上市公司提名委員會的主要職責包括以下哪些內容：

A、研究董事、經理人員的選擇標準和程序并提出建議；

B、廣泛搜尋合格的董事和經理人員的人選；

C、對董事候選人選進行審查并提出建議；

D、對監(jiān)事候選人選進行審查并提出建議；

E、對經理人選進行審查并提出建議；

8、上市公司薪酬與考核委員會的主要職責包括以下哪些內容：

A、研究董事考核的標準，進行考核并提出建議；

B、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案；

C、研究經理人員考核的標準，進行考核并提出建議；

D、提名上市公司年度先進員工名單；

9、監(jiān)事會可要求公司（）出席監(jiān)事會會議，回答所關注的問題。

A、職工代表；

B、董事;

C、經理及其他高級管理人員；

D、內部及外部審計人員；

10、上市公司董事會秘書負責信息披露事項，包括建立（）等。

A、信息披露制度；

B、接待來訪；

C、回答咨詢；

D、聯(lián)系股東；

E、向投資者提供公司公開披露的資料；

11、上市公司應按照法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，披露公司治

理的有關信息，包括但不限于以下哪些事項：

A、董事會、監(jiān)事會的人員及構成；

B、董事會、監(jiān)事會的工作及評價；

C、獨立董事工作情況及評價，包