基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測提分題庫加答案VIP

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單選題（共60題）1、私募股權投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C2、下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D3、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，A股在一個交易日內(nèi)交易價格相對上4交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B4、股權投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項是（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審查監(jiān)管原則【答案】D5、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、股權投資基金的項目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓方式的說法中，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票IPO交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】D9、下列屬于業(yè)績指標的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點建設C.新市場進入D.凈利潤【答案】D10、在經(jīng)營／投資范圍條款中，由于股權基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會明確約定（）等相關條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、業(yè)務盡職調(diào)查重點關注內(nèi)容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D12、公司型基金分配時為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A13、(2017年)下列關于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構反映B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質(zhì)管理和業(yè)務培訓C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權給予行政處分【答案】D14、（）應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構C.基金托管人、基金銷售機構D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B15、股權投資基金的服務機構主要包括（）、會計師事務所等。A.基金托管機構B.基金銷售機構C.律師事務所D.以上都是【答案】D16、（2021年真題）關于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B17、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】B18、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護股權投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護股權投資基金行業(yè)自律不受外來約束C.提高股權投資基金行業(yè)效率D.保護股權投資基金投資者利益【答案】B19、股權投資基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.1C.3D.4【答案】A20、(2017年)下列屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、以下關于有限合伙人的說法錯誤的是（）。A.合伙型基金的投資者作為有限合伙人B.收入主要為股息紅利和股權轉(zhuǎn)讓所得C.如果有限合伙人為自然人計繳個人所得稅D.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅【答案】D22、下列是企業(yè)法人實體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A23、某股權投資基金管理公司被列入了異常機構名單，該公司的管理對列入異常機構名單的后果進行討論，管理層的說法正確的是（）。A.對公司進行整改，整改完成后即可恢復正常機構公示狀態(tài)B.公司在列入異常機構名單期間不能從事股權投資管理業(yè)務C.對公司進行整改，整改完成后至少六個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)D.公司會被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記【答案】C24、下列關于基金業(yè)協(xié)會理事會的說法，錯誤的是（）。A.理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構B.理事會對會員代表大會負責C.理事會由會員理事組成D.理事會可以決定辦事機構和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷【答案】C25、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.股權投資基金對所有投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動C.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的財務調(diào)查活動D.股權投資基金對被投資企業(yè)進行的后續(xù)審計活動【答案】A26、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況【答案】C27、投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長于C.等同于D.無法比較【答案】A28、股權投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C29、下列說法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、(2017年)杠桿收購是收購方用少量的自有資金結合大規(guī)模的外部資金來收購目標企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在（）結束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D32、以下屬于私募股權投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、（）年基金管理公司在我國開始設立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C34、(2017年)對股權投資基金的業(yè)績進行比較時，除了考慮投資領域的差異外，還應考慮時間因素，下列關于對時間因素進行考慮時，說法正確的是（）。A.設立時點和到期日都相近B.設立時間相同、到期日不同C.設立時間不同，但到期日相同D.設立日期和到期日都不同【答案】A35、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。A.社會團體法人、目律管理法人B.自然人設立、法人設立C.有限責任公司、股份有限公司D.獨立法人公司、非獨立法人公司【答案】C36、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、極大地促進創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、(2016年)關于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D39、“私人股權投資基金”一詞中，“私人”是指（）。A.僅指基金是私募的B.投資者為非國有或集體所有的機構或個人C.股權是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的D.僅指股權是非公開發(fā)行和交易【答案】D40、基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的()A.基金銷售協(xié)議為準B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準D.以可行的實際操作為準【答案】C41、以下關于增值服務說法錯誤的是（）A.在當前市場環(huán)境下，增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力B.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效的降低投資風險D.良好的增值服務不能夠增加投資機構的品牌內(nèi)涵和價值【答案】D42、狹義股權投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D43、股權投資基金理人在自行銷售股權投資基金時應當（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、（）分為內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A45、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D46、（2019年真題）下列關于公司型股權投資基金應納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補貼、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的上一年度虧損后的余額【答案】C47、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B48、（2018年真題）股權回購退出的情形不包括（）A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C49、(2016年)下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A50、募集機構應當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結算機構【答案】A51、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風險C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A52、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.現(xiàn)場檢查D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A53、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務B.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域【答案】C54、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提【答案】D55、不涉及國家規(guī)定