第六章國際貿(mào)易政策

第六章國際貿(mào)易政策第一節(jié)國際貿(mào)易政策的概述一、國際貿(mào)易政策的含義和構(gòu)成國際貿(mào)易政策是各國或地區(qū)間進行商品和服務(wù)的交換時所采取的政策。從單個國家的角度出發(fā)，有關(guān)國際貿(mào)易的政策即是一國的對外貿(mào)易政策，因而關(guān)于國際貿(mào)易政策的分析即是對各國對外貿(mào)易政策的分析。是一國總的經(jīng)濟政策的組成部分，是為本國經(jīng)濟發(fā)展和對外政策所服務(wù)的，并且隨著本國經(jīng)濟的發(fā)展水平及在國際經(jīng)濟中所處的地位的變化而不斷變換。對外貿(mào)易政策的構(gòu)成：對外貿(mào)易總政策商品進出口政策國別政策二、對外貿(mào)易政策的類型1、自由貿(mào)易政策

自由貿(mào)易政策是指政府取消對進出口貿(mào)易的限制，不對本國商品和服務(wù)的進出口提供各種特權(quán)和優(yōu)待，消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場上實行自由的競爭與合作，從而使資源得到最合理配置。不干預(yù)政策2、保護貿(mào)易政策

保護貿(mào)易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進口，保護本國市場免受外國的競爭，同時對本國的出口給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。

獎出限入政策三、制定對外貿(mào)易政策需考慮的因素1、本國經(jīng)濟力量的強弱2、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇3、利益集團的影響4、國際政治經(jīng)濟環(huán)境和一國的外交政策5、各國政府領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)濟思想與貿(mào)易理論6、國際貿(mào)易慣例五、對外貿(mào)易政策的演變1、中世紀時期（11~13世紀）：鼓勵進口，限制甚至禁止出口2、資本主義原始積累時期（16~18世紀）主要實行重商主義，實行強制性的貿(mào)易保護政策3、資本主義自由競爭時期（從18世紀末開始形成,19世紀70年代達到高峰）自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策并行，自由貿(mào)易占據(jù)主導(dǎo)地位4、壟斷資本主義時期的超保護貿(mào)易政策5、二戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化（1848－1973）（1）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化主要表現(xiàn)①關(guān)稅的大幅度削減②非關(guān)稅壁壘的減少和撤消（2）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的主要特點①戰(zhàn)后貿(mào)易自由化是壟斷資本對外擴張的要求②戰(zhàn)后貿(mào)易自由化是有選擇的貿(mào)易自由化③實施貿(mào)易自由化的同時發(fā)達國家還根據(jù)具體情況結(jié)合使用保護貿(mào)易主義5、20世紀70年代以后新貿(mào)易保護主義的崛起（1）被保護的商品范圍不斷擴大（2）貿(mào)易保護措施多樣化①有效保護稅率設(shè)置階梯關(guān)稅②加強反傾銷稅和反補貼稅③非關(guān)稅壁壘不斷增加

（3）其重點從限制進口轉(zhuǎn)向鼓勵出口（4）貿(mào)易保護制度轉(zhuǎn)向更為系統(tǒng)化的管理貿(mào)易制度（5）貿(mào)易上的歧視性增強，從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，實行區(qū)域內(nèi)的共同開放和區(qū)域外的共同保護6、WTO成立以后（1995年后）：新一輪自由貿(mào)易浪潮自由貿(mào)易和保護貿(mào)易都不是絕對的自由貿(mào)易表現(xiàn)為貿(mào)易自由化保護貿(mào)易表現(xiàn)為正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護和貿(mào)易保護主義第二節(jié)保護貿(mào)易政策的理論重商主義的保護貿(mào)易學(xué)說和政策主張漢密爾頓的保護關(guān)稅思想李斯特的保護貿(mào)易理論當(dāng)代保護貿(mào)易理論的發(fā)展一、重商主義

重商主義是對15－17世紀出現(xiàn)在歐洲的一種經(jīng)濟思想的統(tǒng)稱。其中，該思想揭示了貿(mào)易保護的必要性，是最早的貿(mào)易保護思想。

1、重商主義的基本思想

重商主義認為，貨幣是財富的唯一形態(tài)，一個國家的財富由其擁有的金銀貨幣代表，擁有的金銀貨幣越多，這個國家就越富有。

通常將重商主義分為兩個階段：早期重商主義（重金主義）：貨幣差額論絕對禁止貴重金屬外流晚期重商主義（重工主義）：貿(mào)易差額論主張出口值大于進口值，保持順差政策措施：由國家管制對外貿(mào)易獎出限入管制本國工業(yè)，鼓勵和扶持幼弱工業(yè)2、對重商主義的評價

該理論在歷史上起過進步作用，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展是西方最早的貿(mào)易理論，但其理論不成熟和膚淺對經(jīng)濟現(xiàn)象的探索也只限于流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，因而是不科學(xué)的。二、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想

美國第一任財政部長亞歷山大·漢密爾頓，在1791年《制造業(yè)的報告》中提出實行保護關(guān)稅政策的主張。

反映了經(jīng)濟不發(fā)達國家獨立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當(dāng)要求和愿望，是落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)并通過經(jīng)濟發(fā)展與先進國家進行經(jīng)濟抗衡的保護貿(mào)易學(xué)說。標(biāo)志著保護貿(mào)易學(xué)說基本形成

三、李斯特的保護貿(mào)易理論

（保護幼稚工業(yè)論）

弗里德里希·李斯特時德國歷史派的先驅(qū)者、著名的經(jīng)濟學(xué)家，代表著《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》。早年在德國提倡自由貿(mào)易，后受漢密爾頓保護貿(mào)易思想的影響，轉(zhuǎn)而提倡貿(mào)易保護。1、產(chǎn)生背景2、李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張（1）對古典自由貿(mào)易理論的批判（2）保護貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的李斯特提出各國經(jīng)濟發(fā)展必須經(jīng)歷五個階段原始未開化時期畜牧?xí)r期農(nóng)業(yè)時期（自由貿(mào)易政策）農(nóng)工業(yè)時期（保護貿(mào)易政策）農(nóng)工商業(yè)時期（自由貿(mào)易政策）3、李斯特關(guān)于貿(mào)易保護的具體政策主張（1）關(guān)于保護對象的選擇：幼稚工業(yè)（以30年為最高界限）（2）關(guān)于保護關(guān)稅的運用：主張通過征收高關(guān)稅關(guān)稅的稅率應(yīng)隨工業(yè)的發(fā)展而變化

4、保護幼稚工業(yè)理論的評價（1）第一個從理論上探討在面臨國際競爭的條件下，如何運用保護貿(mào)易的政策與措施來促進本國的經(jīng)濟發(fā)展，建立了具有理論完整體系的保護貿(mào)易理論，對經(jīng)濟比較落后的國家發(fā)展民族生產(chǎn)力，實行經(jīng)濟自衛(wèi)由一定的指導(dǎo)作用。世界貿(mào)易組織也以該理論為依據(jù)，列有幼稚產(chǎn)業(yè)保護條款（2）存在一些缺陷，例如無法準(zhǔn)確界定幼稚產(chǎn)業(yè)四、保護貿(mào)易理論的發(fā)展（一）關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)選擇的標(biāo)準(zhǔn)（二）保護貿(mào)易政策經(jīng)濟方面的論據(jù)1、有利于保護和增加就業(yè)機會2、促進本國產(chǎn)業(yè)多樣化3、反對不公平貿(mào)易抵制外國廉價勞動力競爭反對傾銷和補貼而采取保護措施把關(guān)稅作為報復(fù)手段與談判手段（三）保護貿(mào)易政策的非經(jīng)濟論據(jù)1、保障國家安全2、調(diào)整社會收入的分配3、保護國民身體健康和動植物靖康

五、保護貿(mào)易政策理論的評價1、保護貿(mào)易政策的立足點在于保護和促進本國的經(jīng)濟增長、發(fā)展生產(chǎn)力，以增強本國經(jīng)濟的國際競爭力。2、實行保護貿(mào)易政策著眼于資源的動態(tài)優(yōu)化配置，考慮的是經(jīng)濟成長的長遠利益。3、為了保證國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的平穩(wěn)性，維護本國經(jīng)濟運行的穩(wěn)定而實行保護政策。4、考慮到貿(mào)易利益的分配以及貿(mào)易對各利益集團的收入分配的影響而適當(dāng)采取保護措施。從一個國家的角度出發(fā)，從宏觀經(jīng)濟的角度分析，擴大對外經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，趨向相對自由貿(mào)易的政策，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，在國際經(jīng)濟關(guān)系相對平等的今天，應(yīng)該是發(fā)展的方向。封閉的、自給自足的時代已成過去。國際貿(mào)易、國際分工的發(fā)展使得各國經(jīng)濟相互依賴、相互聯(lián)系日益加深，各國的經(jīng)濟生活客觀上已經(jīng)國際化了。在這種情況下，誰開放，誰就進步，就發(fā)展；誰封閉，誰就落后，就停滯。從這種意義上說，在宏觀方面，不存在自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的問題，而只有以何種形式、何種程度參與國際分工、國際競爭和國際交換的問題。具體到商品進出口政策，哪些商品可自由進口，哪些商品需限制進口，哪些產(chǎn)業(yè)需要扶植和保護，應(yīng)采取哪些具體的政策措施等，應(yīng)完全視本國各類產(chǎn)業(yè)、各類商品的國際競爭力而定，沒有現(xiàn)成的公式可以套用。各國都應(yīng)掌握好參與貿(mào)易分工競爭的度，根據(jù)本國國民經(jīng)濟發(fā)展的需要，選擇參與的合適形式，在競爭中增強國際競爭力。五、超保護貿(mào)易理論

凱恩斯是當(dāng)代英國最著名的經(jīng)濟學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人，他的代表作是《就業(yè)、利息和貨幣通論》。該書的出版在西方世界引起了巨大反響。1、產(chǎn)生背景

2、基本內(nèi)容

（1）認為古典學(xué)派的國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)是國內(nèi)充分就業(yè)，進出口貿(mào)易平衡已經(jīng)過時。（2）鼓吹貿(mào)易順差有益，貿(mào)易逆差有害。認為順差能夠增加國民收入，擴大有效需求，增加就業(yè)

（3）對外貿(mào)易乘數(shù)理論對外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯投資乘數(shù)理論在對外貿(mào)易方面的運用。

投資乘數(shù)理論：投資的增加會引起國民收入成倍數(shù)的增加。

對外貿(mào)易乘數(shù)理論：△Y=K·[△I+（△X-△M）]

（△X：出口增量，△M：進口增量）一國的出口與國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；一國的進口與國內(nèi)儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。只有貿(mào)易出超或國際收支順差時，對外貿(mào)易才能增加一國就業(yè)量，提高國民收入量，國民收入的增加量是貿(mào)易順差的若干倍。3、對凱恩斯主義超保護貿(mào)易理論的評價（1）對外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上反映了對外貿(mào)易與國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在聯(lián)系，因此該理論客觀上對發(fā)達的資本主義國家對外貿(mào)易的發(fā)展起到了促進作用，尤其在經(jīng)濟蕭條時期或處于貿(mào)易劣勢時期。（2）超保護貿(mào)易理論的侵略性保護的對象擴大了保護的目的改變了（從保護轉(zhuǎn)入進攻）保護大企業(yè)資產(chǎn)階級的利益保護的措施多樣化六、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論1、產(chǎn)生背景創(chuàng)始者是加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)的教授布朗德和斯潘塞2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，運用政策干預(yù)手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其國際市場的競爭能力，從而牟取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業(yè)利潤。3、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的特點—強烈的應(yīng)用性（1）政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)，比如計算機和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強，外部經(jīng)濟效益明顯，一旦成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就能對社會經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的推動作用。（2）政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵，能夠增強企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，爭得更多的出口利潤。（3）政府限制進口以培育本國進口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的存在，貿(mào)易保護可以促使本國的進口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。

4、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)（1）規(guī)模經(jīng)濟。貿(mào)易的基礎(chǔ)不再主要是資源稟賦、技術(shù)等方面的差異，規(guī)模經(jīng)濟已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。（2）外部經(jīng)濟。重視通過鼓勵出口或限制進口發(fā)展本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而帶來產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。這也許比貿(mào)易本身的效益要重要得多。（3）不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態(tài)并不存在，企業(yè)壟斷和政府干預(yù)使得市場競爭不完全。5、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的種類（1）戰(zhàn)略性進口關(guān)稅政府利用關(guān)稅轉(zhuǎn)移外國的壟斷利潤一是本國廠商不準(zhǔn)備進入，二是本國廠商準(zhǔn)備進入（2）戰(zhàn)略性補貼通過政府補貼獲得市場份額克魯格曼以波音公司和空中客車公司為例進行了說明6、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的簡評（1）是以20世紀80年代發(fā)展起來的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)的，是國際貿(mào)易新理論在政策領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)。（2）是從現(xiàn)實經(jīng)濟生活中普遍存在的不完全競爭市場狀況中提煉出來的，試圖設(shè)計出適宜產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善扭曲的競爭環(huán)境，使市場運作處于次優(yōu)境地，因而具有一定的積極意義。（3）該理論借鑒和運用了產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的分析方法和研究成果，是國際貿(mào)易理論研究方法上的突破。（4）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實現(xiàn)依賴于一系列嚴格的限制條件（5）背棄了自由貿(mào)易傳統(tǒng)，容易被貿(mào)易保護主義者曲解和濫用，惡化全球貿(mào)易環(huán)境。（6）在研究方法上，該理論還缺乏不完全競爭條件下政策干預(yù)效應(yīng)的統(tǒng)計分析，需要進行更多的定量分析和實證研究。7、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用-美國的高科技新重商主義（1）軍事科技的民間承包，然后再向民用轉(zhuǎn)化（2）政府對基礎(chǔ)研究、研究與開發(fā)的支持：“官產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合（3）對知識產(chǎn)權(quán)的保護（4）利用高科技產(chǎn)品達到特殊的軍事、政治目的七、全球競爭政策理論（一）全球競爭政策的背景——經(jīng)濟全球化的新發(fā)展

對保護理論和政策的挑戰(zhàn)1、貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導(dǎo)致國際貿(mào)易分工出現(xiàn)新格局2、幼稚產(chǎn)業(yè)難以確定3、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取開放思路4、傳統(tǒng)保護手段難以奏效、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策難以推行（二）競爭政策的含義及其目標(biāo)1、競爭政策的含義

所謂競爭政策是指減少和排除限制市場競爭的政策.其限制對象有二:一是企業(yè)的限制性商業(yè)慣例（壟斷行為和不公平競爭行為），二是政府的行政性壟斷行為。它既是處理開放條件下國內(nèi)市場競爭關(guān)系的基本經(jīng)濟政策，又是平衡各國之間市場競爭利益的國際協(xié)調(diào)機制，它在實踐中是競爭與合作的制度綜合，規(guī)定競爭的強度與合作的范圍，以使市場運行更有效。2、競爭政策的目標(biāo)（1）效率，包括靜態(tài)效率與動態(tài)效率。常見的低效率有壟斷者少生產(chǎn)高定價，相對價格和