舉報獎勵與內(nèi)部控制制度

舉報嘉獎與內(nèi)部掌控制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，規(guī)范員工行為，提高企業(yè)的工作效率和質(zhì)量，確保企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，特訂立本《舉報嘉獎與內(nèi)部掌控制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)的管理要求以及內(nèi)部掌控的原則訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部員工，包含全職員工、兼職員工、臨時工等。凡涉及員工違規(guī)行為的舉報、核實和嘉獎，都適用本制度。第三條舉報嘉獎原則本企業(yè)提倡員工樂觀舉報違規(guī)行為，為便于員工樂觀參加，特設(shè)立舉報嘉獎制度。舉報嘉獎應(yīng)當(dāng)公正、公平、合理，并保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。第二章舉報嘉獎制度第四條舉報嘉獎范圍對于涉及以下方面的舉報，一經(jīng)核實屬實的，將予以舉報人肯定的嘉獎：內(nèi)部嚴(yán)重違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的行為；經(jīng)濟(jì)違規(guī)行為，包含財務(wù)造假、侵吞公款等；嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)利益和聲譽(yù)的行為；危害員工個人安全、健康的行為；其他嚴(yán)重違反職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律的行為。第五條舉報嘉獎具體方法符合舉報嘉獎條件的員工，可以向企業(yè)的內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)或指定負(fù)責(zé)人進(jìn)行書面舉報。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)或指定負(fù)責(zé)人接到舉報后，將于收到舉報的第五個工作日內(nèi)進(jìn)行核實。核實屬實的舉報，將向舉報人予以嘉獎，嘉獎的數(shù)額依據(jù)舉報事件的嚴(yán)重程度進(jìn)行確定。員工應(yīng)供應(yīng)真實可靠的證據(jù)，舉報事件的核實將重要依據(jù)資料和證據(jù)的可信度。舉報人的身份將予以嚴(yán)格保密，任何單位或個人不得泄露舉報人的身份信息。若舉報不屬實，將不予以舉報人任何嘉獎，并視情況對惡意造謠者進(jìn)行相應(yīng)懲罰。第六條嘉獎力度嘉獎數(shù)額將依據(jù)舉報事件的嚴(yán)重程度進(jìn)行確定，嘉獎額度不低于所涉及違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)損失的5%。對于特別重點的舉報事件，嘉獎數(shù)額可適當(dāng)提高，但不得超出所涉及違規(guī)行為的經(jīng)濟(jì)損失的20%。嘉獎將以貨幣形式發(fā)放，以嘉獎款項的兩倍進(jìn)行發(fā)放，其中一半作為嘉獎，一半作為個人所得稅繳納部分。第三章內(nèi)部掌控制度第七條內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)本企業(yè)將設(shè)立內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督員工的行為，確保員工的合規(guī)操作。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任命，負(fù)責(zé)訂立和完善內(nèi)部掌控制度，監(jiān)督執(zhí)行情況，并進(jìn)行內(nèi)部審計。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)直接向企業(yè)最高管理層報告，并接受最高管理層的監(jiān)督和引導(dǎo)。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部掌控風(fēng)險評估和防范機(jī)制，定期對員工行為進(jìn)行風(fēng)險評估，并采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險。第八條內(nèi)部掌控制度的建立和完善內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)訂立和完善本企業(yè)的內(nèi)部掌控制度，明確各級管理人員的責(zé)任義務(wù)和工作要求。內(nèi)部掌控制度應(yīng)當(dāng)包含但不限于以下內(nèi)容：崗位職責(zé)、工作流程、審批權(quán)限、內(nèi)部審計、風(fēng)險評估等。內(nèi)部掌控制度應(yīng)當(dāng)向員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和宣傳，確保員工理解和遵守制度規(guī)定。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對內(nèi)部掌控制度進(jìn)行評估和修訂，確保制度的時效性和有效性。第九條內(nèi)部掌控的監(jiān)督和檢查內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對企業(yè)各部門的內(nèi)部掌控情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行整改和矯正。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部掌控自查和自評制度，并及時向企業(yè)最高管理層報告檢查結(jié)果。內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樂觀接受員工的寶貴看法和建議，不絕改進(jìn)和完善內(nèi)部掌控制度。第四章附則第十條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)全部，如有需要，最高管理層可以對本制度進(jìn)行解釋、修改和增補(bǔ)。同時，舉報嘉獎與內(nèi)部掌控制度與其他企業(yè)的管理制度相沖突的，以本制度為準(zhǔn)。第十一條生效日期本制度自公布之日起生效，并替代之前的舉報嘉獎與內(nèi)部掌控相關(guān)制度。全部員工須遵守本制度的規(guī)定，自發(fā)遵守，并對違反本制度的行為承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任和紀(jì)律處分。以上為舉報嘉獎與內(nèi)部掌控制度的認(rèn)真內(nèi)容。本制度旨在建立健全的內(nèi)部掌控機(jī)制，提高員工誠信意識，保護(hù)企業(yè)的利益及員工的合法權(quán)益。在執(zhí)行過程中，應(yīng)保證嘉獎的公正與合理，嚴(yán)格保護(hù)舉報人的隱私和安全。企業(yè)各級管理人員