國(guó)有企業(yè)外部董事工作計(jì)劃

國(guó)有企業(yè)外部董事工作計(jì)劃第1篇國(guó)有企業(yè)外部董事工作計(jì)劃第1篇（征求意見(jiàn)稿）

第一章總則第一條為進(jìn)一步完善**（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）治理結(jié)構(gòu)，提高董事會(huì)科學(xué)決策水平，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)黨建與完善公司治理的有機(jī)統(tǒng)一，根據(jù)《_公司法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作的意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》《**市市管企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則指引（試行）》和《**（集團(tuán)）有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)是集團(tuán)公司的戰(zhàn)略決策機(jī)構(gòu)，按照公司法和公司章程的規(guī)定，履行法定職責(zé)；在**市_的授權(quán)下，履行出資人的部分職責(zé)。第三條董事會(huì)由包括外部董事、職工董事在內(nèi)的董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)1名，副董事長(zhǎng)1名。董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)作為專門工作機(jī)構(gòu)。第四條黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委會(huì)前置程序研究討論后，再提交董事會(huì)決策。

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第二章議事決策的范圍第五條依照公司法、公司章程和國(guó)資監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)議事決策范圍如下：（一）制定公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（二）制定公司年度投資計(jì)劃，決定公司投資方案；（三）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，決定公司年度財(cái)務(wù)決算方案；（四）制訂公司的利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案；（五）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（六）制訂發(fā)行公司債券方案；（七）制訂公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案；（八）制訂公司章程草案和公司章程的修改方案；（九）制訂公司國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、部分子企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，決定分公司等分支機(jī)構(gòu)和子公司的設(shè)立、撤銷；（十二）根據(jù)授權(quán)，決定公司內(nèi)部有關(guān)重大改革重組事項(xiàng)，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出決議；（十三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序，聘任、解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)等公司高級(jí)管理人員，根據(jù)董事長(zhǎng)提名聘任、

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解聘董事會(huì)秘書，按照有關(guān)規(guī)定，決定公司高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬等事項(xiàng);

（十四）制訂公司的重大收入分配方案，包括公司工資總額預(yù)算與清算方案等（市_另有規(guī)定的，從其規(guī)定），批準(zhǔn)公司職工收入分配方案、公司年金方案;

（十五）決定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系、法律合規(guī)管理體系，指導(dǎo)、檢查和評(píng)估公司內(nèi)部審計(jì)工作，審議公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，決定公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，建立審計(jì)部門向董事會(huì)負(fù)責(zé)的機(jī)制，董事會(huì)依法批準(zhǔn)年度審計(jì)計(jì)劃和重要審計(jì)報(bào)告，決定聘用或解聘負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其報(bào)酬，決定公司的資產(chǎn)負(fù)債率上限，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和法律合規(guī)管理制度及其有效實(shí)施進(jìn)行總體監(jiān)控和評(píng)價(jià)；

（十六）聽(tīng)取總裁工作報(bào)告，檢查總裁和其他高級(jí)管理人員對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，建立健全對(duì)總裁和其他高級(jí)管理人員的問(wèn)責(zé)制；

（十七）批準(zhǔn)規(guī)定數(shù)額以上的融資方案、資產(chǎn)處置方案以及對(duì)外捐贈(zèng)或者贊助；

（十八）制訂公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、保證等對(duì)外擔(dān)保方案，批準(zhǔn)公司對(duì)內(nèi)擔(dān)保方案；

（十九）制定董事會(huì)年度工作報(bào)告；

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（二十）決定公司行使所投資企業(yè)的股東權(quán)利所涉及的事項(xiàng)（授權(quán)總裁或經(jīng)理層決定的事項(xiàng)除外）；

（二十一）法律、行政法規(guī)、本章程規(guī)定和市_授權(quán)行使的其他職權(quán)。

本條第（十七）項(xiàng)中的“規(guī)定數(shù)額”由董事會(huì)按照市_有關(guān)國(guó)資監(jiān)管規(guī)范性文件的規(guī)定確定。

第六條董事會(huì)定期聽(tīng)取經(jīng)理層工作報(bào)告，檢查經(jīng)理層對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。

第三章議事決策的組織第七條董事會(huì)會(huì)議是董事會(huì)及其成員履行職責(zé)的主要會(huì)議形式，由董事長(zhǎng)召集并主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集并主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第八條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)，應(yīng)當(dāng)確保滿足董事會(huì)履行各項(xiàng)職責(zé)的需要。第九條董事會(huì)定期會(huì)議每年舉行不少于四次。董事會(huì)定期會(huì)議計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在上年年底之前確定。有以下情況之一時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集并主持董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）三分之一以上董事提議時(shí)；（二）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；

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（三）市_提議時(shí)；（四）公司章程規(guī)定的其他情形。第十條董事會(huì)秘書提出會(huì)議時(shí)間建議和議題安排方案，報(bào)董事長(zhǎng)同意后制作會(huì)議通知。定期會(huì)議通知和所需的文件、信息及其他資料，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)10日以前送達(dá)全體董事及其他列席人員。召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議通知和所需的文件、信息及其他材料，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)5日以前，送達(dá)全體董事及其他列席人員。因緊急事項(xiàng)以及第九條規(guī)定情形召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，由董事長(zhǎng)或者其他董事會(huì)會(huì)議召集人決定發(fā)出會(huì)議通知的時(shí)間和方式。第十一條董事會(huì)會(huì)議通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)期、議程、議題、通知發(fā)出的日期等。董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或者其他董事會(huì)會(huì)議召集人簽署。第十二條會(huì)議議題分為審議議題和聽(tīng)取議題。其中，審議議題是指需要董事會(huì)研究討論，并最終形成結(jié)論性意見(jiàn)的事項(xiàng)；聽(tīng)取議題是指需要董事會(huì)了解掌握，以便開(kāi)展相關(guān)工作的事項(xiàng)。第十三條董事會(huì)會(huì)議議題應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下方式提出：（一）董事提議；（二）總裁提議；（三）上一次董事會(huì)會(huì)議確定的事項(xiàng)；（四）監(jiān)事會(huì)提議；

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（五）其他合乎規(guī)范的方式。議題經(jīng)董事長(zhǎng)或其他董事會(huì)會(huì)議召集人確定后，由董事會(huì)秘書組織相關(guān)部門制作議案資料。第十四條董事會(huì)會(huì)議議題屬于專門委員會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的，一般應(yīng)由董事會(huì)有關(guān)專門委員會(huì)先行研究審議，提出意見(jiàn)建議，報(bào)董事會(huì)審議決定。第十五條有關(guān)議案資料應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門或者人員進(jìn)行調(diào)查研究和科學(xué)論證，并于會(huì)議召開(kāi)10日以前向董事會(huì)辦公室報(bào)送會(huì)議材料。會(huì)議材料包括但不限于以下內(nèi)容：（一）擬解決的問(wèn)題及產(chǎn)生背景；（二）必要性分析及政策依據(jù)；（三）解決問(wèn)題的方案；（四）可行性分析；（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（六）征求意見(jiàn)情況；（七）合法合規(guī)性論證；（八）下一步工作安排及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；（九）其他相關(guān)資料。第十六條當(dāng)三分之一以上董事或半數(shù)以上外部董事認(rèn)為資料不充分或者論證不明確時(shí)，可以聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或者緩議董事會(huì)會(huì)議所議議題，董事會(huì)應(yīng)予采納，

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同一議案提出緩議的次數(shù)不得超過(guò)兩次。同一議案提出兩次緩議后，提出緩議的董事仍認(rèn)為議案有問(wèn)題的，可以在表決時(shí)投反對(duì)票，或者按照有關(guān)規(guī)定向有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門反映和報(bào)告。

第十七條董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)一步研究或者作重大修改的議案，應(yīng)當(dāng)在對(duì)議案進(jìn)行修改、完善后復(fù)議，復(fù)議的時(shí)間和方式由董事會(huì)會(huì)議決定。

第十八條董事會(huì)定期會(huì)議必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉行。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議原則上采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，當(dāng)遇到緊急事項(xiàng)且董事能夠掌握足夠信息進(jìn)行表決時(shí)，也可采取電話會(huì)議、視頻會(huì)議或者形成書面材料分別審議的形式對(duì)議案做出決議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)錄音或錄像，并形成書面記錄和會(huì)議決議，事后由參會(huì)董事簽署后一并存檔。

“三重一大”等必須經(jīng)由集體討論決定的事項(xiàng)，不得以傳簽、會(huì)簽或者個(gè)別征求意見(jiàn)等方式代替集體決策，不得隨意簡(jiǎn)化或者變通決策程序。

第十九條董事會(huì)會(huì)議出席人員包括董事長(zhǎng)和全體董事，會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)董事出席方可舉行。列席人員包括監(jiān)事、董事會(huì)秘書和經(jīng)董事長(zhǎng)同意的議題相關(guān)人員。黨委成員、經(jīng)理層成員、黨委綜合辦主要負(fù)責(zé)同志根據(jù)工作需要列席會(huì)議。

市_可派人列席公司董事會(huì)和董事會(huì)專門委員會(huì)的會(huì)議。集團(tuán)紀(jì)委書記可列席董事會(huì)和董事會(huì)專門委員會(huì)的會(huì)議。

第二十條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能

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出席，可以書面委托其他董事代為出席并行使表決權(quán)。授權(quán)委托書應(yīng)載明委托人姓名、受托人姓名、授權(quán)范圍、代為表決的意見(jiàn)、授權(quán)期限等事項(xiàng)。

除不可抗力等特殊情況外，董事每年出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)不得少于會(huì)議總數(shù)的四分之三。

在發(fā)生不可抗力或重大危機(jī)情形，無(wú)法及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的緊急情況下，董事長(zhǎng)對(duì)公司事務(wù)行使符合法律、行政法規(guī)和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)報(bào)告。

第二十一條董事會(huì)議題由分管副職匯報(bào)，相關(guān)部門列席。分管副職不能參加會(huì)議的，一般不安排其提出的議題上會(huì)研究；如議題須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，分管副職可書面提出意見(jiàn)。

第二十二條會(huì)議期間，出席人員依次發(fā)表意見(jiàn)。列席人員經(jīng)主持人同意后，可就有關(guān)問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)或進(jìn)行說(shuō)明。

第二十三條進(jìn)入董事會(huì)的黨委委員和黨員要充分表達(dá)黨委意見(jiàn)和建議，體現(xiàn)黨委意圖，落實(shí)黨委決定，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)擬作出的決議不符合黨的路線方針政策和國(guó)家法律法規(guī)，或可能損害國(guó)家、社會(huì)公眾利益和企業(yè)、職工的合法權(quán)益時(shí)，要提出撤銷或緩議該決策事項(xiàng)的意見(jiàn)，會(huì)后及時(shí)向黨委報(bào)告，通過(guò)黨委會(huì)形成明確意見(jiàn)向董事會(huì)反饋。如得不到糾正，要及時(shí)向上級(jí)黨委報(bào)告。

第二十四條董事會(huì)決議以書面投票等明示方式進(jìn)行表決，每名董事有一票表決權(quán)。董事應(yīng)當(dāng)按自己的判斷獨(dú)立表決。列席董事會(huì)會(huì)議的人員沒(méi)有表決權(quán)。

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董事對(duì)提交董事會(huì)審議的議案可以表示同意、反對(duì)、棄權(quán)。表示反對(duì)、棄權(quán)的董事，必須說(shuō)明具體理由并記載于會(huì)議記錄。

第二十五條董事既未出席會(huì)議又未委托代表出席的，視為放棄對(duì)該次會(huì)議所審議議案的表決權(quán)。

董事與董事會(huì)決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)等相關(guān)主體有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

第二十六條董事會(huì)可以根據(jù)需要聘請(qǐng)有關(guān)專家或者咨詢機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第二十七條董事會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)公司高級(jí)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和專家等有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)涉及的議案進(jìn)行解釋、提供咨詢或者發(fā)表意見(jiàn)、接受質(zhì)詢。

董事會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)涉及法律問(wèn)題的，總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)列席并提出法律意見(jiàn)。

第二十八條因故不能參加會(huì)議的人員須履行請(qǐng)假制度。其中：董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書向董事長(zhǎng)請(qǐng)假；議題相關(guān)人員向董事會(huì)秘書請(qǐng)假，經(jīng)批準(zhǔn)后安排相關(guān)人員列席會(huì)議。

第二十九條會(huì)議議題涉及與會(huì)人員本人或者其親屬，以及存在其他需要回避情形的，相關(guān)與會(huì)人員應(yīng)當(dāng)回避。

第四章議事決策的執(zhí)行和監(jiān)督第三十條董事會(huì)會(huì)議（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)

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議以及形成書面材料分別審議等形式）應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄。

會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)期、地點(diǎn)、召集和主持人姓名；（二）出席會(huì)議的董事姓名以及委托其他董事代為表決的董事姓名；（三）會(huì)議議程、議題；（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（同意、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名）；（六）會(huì)議其他相關(guān)內(nèi)容；（七）會(huì)議記錄人姓名。第三十一條出席會(huì)議的董事和列席會(huì)議的董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。在決議形成之前，董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制作保存。第三十二條對(duì)董事會(huì)會(huì)議（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議以及形成書面材料分別審議等形式）表決事項(xiàng)要制作書面董事會(huì)決議，由出席會(huì)議的董事簽名。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、董事出席情況、議題內(nèi)容和表決結(jié)果（包括同意、反對(duì)、棄權(quán)的票數(shù)）。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)按照屆、年、次分別編號(hào)。

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第三十三條董事會(huì)決議分為普通決議和特別決議。董事會(huì)通過(guò)普通決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事半數(shù)同意。通過(guò)特別決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事三分之二以上同意。

以下事項(xiàng)需經(jīng)特別決議通過(guò)：（一）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（二）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（三）制訂公司對(duì)外擔(dān)保以及發(fā)行債券、中期票據(jù)等融資方案（貸款除外）；（四）制訂公司章程草案和公司章程的修改方案；（五）法律、行政法規(guī)和市_規(guī)定的應(yīng)當(dāng)通過(guò)特別決議通過(guò)的事項(xiàng)。第三十四條董事會(huì)決議由經(jīng)理層組織落實(shí)。董事會(huì)辦公室定期跟蹤決議落實(shí)情況，向董事長(zhǎng)報(bào)告；每季度進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)，向董事會(huì)報(bào)告。第三十五條決議執(zhí)行過(guò)程中，若外部條件發(fā)生變化，需要對(duì)已作出決策進(jìn)行調(diào)整時(shí)，由董事會(huì)秘書報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，責(zé)成原議題主辦部室提出調(diào)整建議，重新履行會(huì)議決策程序；若外部條件發(fā)生重大變化，導(dǎo)致決議無(wú)法實(shí)施，由董事會(huì)秘書報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，在董事會(huì)會(huì)議正式通報(bào)后進(jìn)行核銷處理。第三十六條董事會(huì)決議事項(xiàng)，承辦部門或單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)，不允許打折扣、做選擇、搞變通。決議執(zhí)行和工作進(jìn)展情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。

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第三十七條董事會(huì)決議、會(huì)議記錄、委托人的授權(quán)委托書及董事會(huì)會(huì)議材料均應(yīng)歸檔保存并永久保存于公司。

第三十八條董事應(yīng)當(dāng)妥善保管會(huì)議文件。會(huì)議材料涉密的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后退回。董事及會(huì)議列席人員對(duì)會(huì)議文件和會(huì)議審議的內(nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)，會(huì)議討論過(guò)程和決定的重要事項(xiàng)，不得擅自泄露。

第五章董事會(huì)秘書與董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)第三十九條公司設(shè)董事會(huì)秘書1名，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)具有足夠的時(shí)間和精力履職，一般應(yīng)當(dāng)為專職。董事會(huì)秘書列席董事會(huì)會(huì)議、總裁辦公會(huì)等公司重要會(huì)議。黨委會(huì)研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席。第四十條董事會(huì)秘書履行下列職責(zé)：（一）協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度和公司治理機(jī)制建設(shè)，組織公司治理研究，組織制訂公司治理相關(guān)規(guī)章制度；（二）組織公司治理制度體系的實(shí)施，管理相關(guān)事務(wù)；（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備董事會(huì)會(huì)議議案和材料；（四）組織保管董事會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄和會(huì)議其他材料；（五）組織準(zhǔn)備和遞交需由董事會(huì)出具的文件；

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（六）負(fù)責(zé)與董事的聯(lián)絡(luò)，負(fù)責(zé)組織向董事提供信息和材料的工作；

（七）協(xié)助董事長(zhǎng)擬訂重大方案、制訂或者修訂董事會(huì)運(yùn)作的各項(xiàng)規(guī)章制度；

（八）編制董事會(huì)年度工作經(jīng)費(fèi)方案，確保董事會(huì)工作經(jīng)費(fèi)的使用符合有關(guān)規(guī)定；

（九）組織跟蹤了解董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)；

（十）負(fù)責(zé)董事會(huì)與市_的日常聯(lián)絡(luò)；（十一）董事會(huì)授權(quán)行使和法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第四十一條董事會(huì)設(shè)立董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，董事會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)公司治理政策理論研究和相關(guān)事務(wù)、籌備董事會(huì)和董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議、指導(dǎo)子企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和董事會(huì)建設(shè)等工作，為董事會(huì)提供專業(yè)支持和服務(wù)。第四十二條董事會(huì)年度工作經(jīng)費(fèi)包括外部專家咨詢費(fèi)、外部董事會(huì)議**貼、董事調(diào)研費(fèi)用等項(xiàng)目，納入集團(tuán)公司本部預(yù)算管理。

第六章責(zé)任追究第四十三條出現(xiàn)以下情形之一的，董事會(huì)應(yīng)對(duì)相關(guān)人員實(shí)施責(zé)任追究：

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（一）在董事會(huì)決策過(guò)程中，提供的事實(shí)和依據(jù)有重大出入或錯(cuò)誤的；

（二）董事會(huì)決策失誤或涉嫌違紀(jì)違法，造成重大損失的；（三）擅自改變、錯(cuò)誤執(zhí)行或拒不執(zhí)行董事會(huì)決議，并造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決策后履行國(guó)資監(jiān)管程序的事項(xiàng)，未經(jīng)請(qǐng)示擅自實(shí)施的；（五）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。第四十四條責(zé)任追究的方式和程序按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章附則第四十五條本規(guī)則由集團(tuán)公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。第四十六條本規(guī)則適用于集團(tuán)公司董事會(huì)，集團(tuán)公司所屬企業(yè)設(shè)立董事會(huì)的可據(jù)此制定或完善本單位董事會(huì)工作規(guī)則。第四十七條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，原《**（集團(tuán)）有限公司董事會(huì)工作規(guī)則》同時(shí)廢止。第四十八條本規(guī)則未盡事項(xiàng)，依照《_公司法》《**（集團(tuán)）有限公司章程》等相關(guān)文件執(zhí)行。

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國(guó)有企業(yè)外部董事工作計(jì)劃第2篇__公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為保障__公司(以下簡(jiǎn)稱__)董事會(huì)依法、獨(dú)立、規(guī)范地行使職權(quán)，確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策，根據(jù)《_公司法》、《__公司章程》(以下簡(jiǎn)稱__公司章程)及其他有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)向股東負(fù)責(zé)。第三條董事會(huì)由三名董事組成。董事由股東委派或指定。董事的任職資格應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律的規(guī)定。第四條董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)由股東在董事中指定。第五條董事會(huì)會(huì)議是董事會(huì)議事的主要形式。董事按規(guī)定參加董事會(huì)會(huì)議是履行董事職責(zé)的基本方式。第六條董事每屆任期三年。任期屆滿時(shí)，經(jīng)股東委派或指定可以連任。第七條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在新的董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。股東應(yīng)當(dāng)盡快委派或指定新的董事填補(bǔ)缺額。

第八條董事應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù)。董事不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。

第九條公司應(yīng)當(dāng)為董事履行職責(zé)提供必要的便利。第十條董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，為董事會(huì)日常工作提供支持保障。第二章董事會(huì)職權(quán)第十一條董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）制訂公司章程修改方案；（二）制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略；（三）向股東報(bào)告工作，并執(zhí)行其決定；（四）制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策，并監(jiān)督實(shí)施；（五）制定公司的基本管理制度；（六）審議批準(zhǔn)公司年度投資計(jì)劃；（七）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；（八）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；（九）根據(jù)股東授權(quán)，審議、批準(zhǔn)公司重大投資、擔(dān)保以及其他重大交易事項(xiàng)；（十）制訂公司境內(nèi)外子公司（項(xiàng)目公司除外）的設(shè)置方案；（十一）決定一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置;（十二）決定公司一級(jí)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十三）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理；根據(jù)公司總經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司其他高級(jí)管理人員；

（十四）決定高級(jí)管理人員的報(bào)酬事項(xiàng)及考核事項(xiàng)；（十五）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本的方案；（十六）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等方案；（十七）制訂發(fā)行公司債券的方案；（十八）有關(guān)法律規(guī)定或股東授予的其他職權(quán)。第十二條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人簽署的文件；（三）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行，并向董事會(huì)通報(bào)；（四）簽署公司的出資證明書、重大合同及其他重要文件；（五）行使法定代表人的其他職權(quán)；（六）提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（七）在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后及時(shí)向公司董事會(huì)和股東報(bào)告；（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第十三條董事會(huì)可根據(jù)工作需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。在董事會(huì)規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。第三章會(huì)議的召開(kāi)方式第十四條時(shí)會(huì)議。

董事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)兩次，原則上應(yīng)每半年召開(kāi)一次。董事會(huì)定期會(huì)議包括：

（一）董事會(huì)年度會(huì)議會(huì)議在公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議公司的年度總結(jié)、業(yè)績(jī)考核、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案等事宜。（二）董事會(huì)半年度會(huì)議會(huì)議在公司會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議公司的半年度工作報(bào)告。董事會(huì)可根據(jù)需要增加董事會(huì)定期會(huì)議的議題。第十五條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能董事會(huì)會(huì)議分為董事會(huì)定期會(huì)議和董事會(huì)臨履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事召集和主持；董事長(zhǎng)沒(méi)有指定的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）股東認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上董事提議時(shí)；（三）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（四）總經(jīng)理提議時(shí)。第十六條董事會(huì)會(huì)議可采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和通訊會(huì)議方式召開(kāi)。通訊會(huì)議方式包括但不限于電話會(huì)議、視頻會(huì)議和書面通訊議案會(huì)議等。第十七條董事會(huì)會(huì)議如采取電話會(huì)議或視頻會(huì)議方式召開(kāi)，其前提是與會(huì)董事能夠清晰閱讀會(huì)議材料，能夠聽(tīng)清其他董事發(fā)言，并進(jìn)行交

流。以該方式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行錄音和錄像并永久保留。董事在該會(huì)議上不能對(duì)會(huì)議決議即時(shí)簽字的，應(yīng)當(dāng)采取口頭表決并盡快履行書面簽字手續(xù)。董事的口頭表決具有與書面簽字同等的效力，但事后的書面簽字必須與會(huì)議當(dāng)時(shí)的口頭表決相一致。如事后未進(jìn)行書面簽字或者書面簽字與口頭表決不一致的，以口頭表決為準(zhǔn)。

第十八條董事會(huì)會(huì)議如采取書面通訊議案方式召開(kāi)，董事應(yīng)當(dāng)在書面決議上寫明贊成、反對(duì)或者棄權(quán)意見(jiàn)。表決通知應(yīng)當(dāng)規(guī)定表決的最后有效時(shí)限，但該時(shí)限不得短于該表決通知送達(dá)之日起五日，除非所有董事書面同意放棄該通知的時(shí)間要求。董事提前表決的，視為放棄該通知的時(shí)間要求。

第四章會(huì)議提案的提出第十九條下列人士或機(jī)構(gòu)可以向董事會(huì)提出議案：（一）董事長(zhǎng)；（二）三分之一以上董事；（三）總經(jīng)理；（四）監(jiān)事。第二十條提案人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定，對(duì)提案的合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)提供相關(guān)解釋。第二十一條提案應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)完整，包含提案說(shuō)明和提案正文，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明根據(jù)董事意見(jiàn)進(jìn)行修改完善的情況。第五章會(huì)議通知和會(huì)前溝通第二十二條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)定期會(huì)議召開(kāi)五日以前和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)兩日以前，書面通知全體董事和監(jiān)事。

第二十三條情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，不受前款通知時(shí)限的限制，但應(yīng)當(dāng)發(fā)出通知。召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。

第二十四條董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前應(yīng)當(dāng)事先向全體董事和監(jiān)事發(fā)出會(huì)議通知，會(huì)議通知由召集人簽發(fā)。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；（二）會(huì)議議程、擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議議案）及有關(guān)資料；（三）發(fā)出通知的日期；（四）聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系方式；（五）除非是由董事長(zhǎng)召集的會(huì)議，會(huì)議通知上應(yīng)說(shuō)明未由董事長(zhǎng)召集的情況以及召集董事會(huì)的依據(jù)。情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，書面會(huì)議通知至少應(yīng)當(dāng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容以及需盡快召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第二十五條董事會(huì)會(huì)議的通知方式為專人送達(dá)、傳真、掛號(hào)郵件或者電子郵件。實(shí)行專人送達(dá)的，由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽字或蓋章，簽收日為送達(dá)日。實(shí)行傳真送達(dá)的，傳真日為送達(dá)日，以傳真報(bào)告單顯示為準(zhǔn)。實(shí)行掛號(hào)郵件送達(dá)的，自交付郵遞之日起的第五日為送達(dá)日。實(shí)行電子郵件送達(dá)的，收到郵件回執(zhí)日為送達(dá)日。對(duì)以傳真、掛號(hào)郵件、電子郵件等方式送達(dá)書面會(huì)議通知的，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做好相應(yīng)記錄。第二十六條董事接到會(huì)議通知后，應(yīng)當(dāng)盡快告知董事會(huì)辦公室或會(huì)議通知指定的聯(lián)絡(luò)人是否參加會(huì)議。董事如已出席會(huì)議，并且未在到會(huì)前

或到會(huì)時(shí)提出未收到會(huì)議通知的異議，視為其已收到會(huì)議通知。第二十七條會(huì)議通知發(fā)出至?xí)h召開(kāi)前，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織安

排與所有董事的溝通和聯(lián)絡(luò)，收集各位董事對(duì)議案的意見(jiàn)或建議并及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)議案提出人。議案提出人應(yīng)當(dāng)及時(shí)完善其所提議案。

第二十八條當(dāng)三分之二以上董事認(rèn)為會(huì)議召開(kāi)或擬審議事項(xiàng)的事由不充分時(shí)，可聯(lián)名以書面形式向董事會(huì)提出延期召開(kāi)會(huì)議或延期一次審議、不予審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納。

第六章會(huì)議的出席和召開(kāi)第二十九條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有超過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。第三十條董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書中應(yīng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽字。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)力，如委托人在委托書中已經(jīng)表明其表決意見(jiàn)，則受托人代為表決時(shí)不得作出與委托書不同的表決意見(jiàn)。委托人對(duì)受托人在其授權(quán)范圍內(nèi)做出的決策獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。第三十一條董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東予以撤換。第三十二條出席董事會(huì)的董事中途退席，應(yīng)視為未能親自出席董事會(huì)會(huì)議。如未委托其他董事代為繼續(xù)參加會(huì)議，該退席董事不計(jì)入董事會(huì)會(huì)議出席人數(shù)。如因該董事的上述行為導(dǎo)致董事會(huì)會(huì)議出席人數(shù)不足公司章程及本規(guī)則規(guī)定的董事會(huì)會(huì)議的舉行條件的，該次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)立即終止，已表決議案的表決結(jié)果有效，未審議的議案不再進(jìn)行審議。

第三十三條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。

列席會(huì)議人員在征得主持人同意后，有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)或就有關(guān)事項(xiàng)作出解釋說(shuō)明，但沒(méi)有表決權(quán)。

第三十四條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)按預(yù)定時(shí)間宣布開(kāi)會(huì)。會(huì)議正式開(kāi)始后，與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)首先對(duì)會(huì)議議程達(dá)成一致意見(jiàn)。

會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)議案逐項(xiàng)審議，由議案提出者本人或委托他人向董事會(huì)匯報(bào)或做出相關(guān)說(shuō)明。

第三十五條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)議案發(fā)表明確的意見(jiàn)。董事可以對(duì)各項(xiàng)議案發(fā)表意見(jiàn)。如出現(xiàn)阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響董事發(fā)言的情形，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。

第三十六條除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)不得對(duì)未列入會(huì)議通知中的臨時(shí)議案進(jìn)行審議，也不得對(duì)未列入議題的事項(xiàng)作出決議。

對(duì)于臨時(shí)議案，代為出席會(huì)議的董事因事先未得到委托人對(duì)臨時(shí)議案的表決權(quán)委托，該受托人的票數(shù)不視為有效票數(shù)，除非委托人在委托書中已有類似委托。第七章會(huì)議表決、決議和會(huì)議記錄第三十七條董事會(huì)審議提交議案，所有與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表贊成、反對(duì)或棄權(quán)的意見(jiàn)，每一名董事有一票表決權(quán)。董事應(yīng)慎重表決，一旦對(duì)議案表決后，不得撤回。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)代表委托人行使權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，應(yīng)當(dāng)視作已放棄在會(huì)議上的表

決權(quán)。第三十八條董事會(huì)可采用舉手表決或者投票表決通過(guò)決議，也可根

據(jù)本規(guī)則采取口頭、書面和通訊方式對(duì)決議進(jìn)行表決?？陬^表決和書面表決自表決做出之日起生效。通訊表決應(yīng)以會(huì)議通知

中規(guī)定的最后時(shí)間為表決有效時(shí)限，在規(guī)定時(shí)限之內(nèi)的最后一個(gè)工作日結(jié)束時(shí)未書面表達(dá)意見(jiàn)的，視其表決意見(jiàn)為棄權(quán)。

第三十九條采用投票表決方式的，與會(huì)董事表決完成后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，在監(jiān)票人監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

第四十條出席董事會(huì)的董事中途退席，應(yīng)向會(huì)議主持人說(shuō)明原因并請(qǐng)假。對(duì)剩余表決議案的表決意向，該董事可書面委托其他董事代為行使；如不委托，該董事對(duì)剩余議案的表決意向視同放棄。

第四十一條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)形成決議和會(huì)議記錄。第四十二條董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)過(guò)全體董事超過(guò)半數(shù)表決贊成意見(jiàn)通過(guò)。

第四十三條董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。第四十四條董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及是否符合國(guó)家有關(guān)法律和公司章程等規(guī)定的說(shuō)明；（二）出席和缺席的董事人數(shù)、姓名，董事缺席的理由和受托董事姓名；（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由；（四）審議事項(xiàng)的主要內(nèi)容和形成的意見(jiàn)、建議。

第四十五條董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的日期、地點(diǎn)；（二）會(huì)議召集人和主持人；（三）出席董事的姓名以及辦理委托出席手續(xù)的委托人、受托人姓名；（四）會(huì)議議程；（五）董事發(fā)言要點(diǎn)（以書面通訊議案方式開(kāi)會(huì)的，以董事的書面反饋意見(jiàn)為準(zhǔn)）；（六）每一審議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)當(dāng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)和每名董事的表決情況）；（七）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng);（八）有關(guān)法律要求記載的其他事項(xiàng)。第四十六條與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議決議和會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄或者決議有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書面說(shuō)明。董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書面說(shuō)明的，視為完全同意會(huì)議記錄和決議的內(nèi)容。第四十七條記錄員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議和會(huì)議記錄上簽名。第四十八條除會(huì)議記錄外，還應(yīng)對(duì)會(huì)議召開(kāi)情況作出簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要由該次董事會(huì)會(huì)議主持人簽發(fā)。第四十九條董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)會(huì)議決議和會(huì)議紀(jì)要以書面形式提交給各位董事。根據(jù)需要，可增發(fā)其他有關(guān)人員。第五十條董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明董事在表決時(shí)

曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第五十一條董事會(huì)會(huì)議檔案，包括書面會(huì)議通知、會(huì)議簽到簿、董

事代為出席的授權(quán)委托書、會(huì)議錄音資料、表決票、會(huì)議記錄、決議等，應(yīng)當(dāng)作為公司的重要檔案妥善地永久保存于公司。

第五十二條董事會(huì)會(huì)議涉及的有關(guān)保密事項(xiàng)，與會(huì)人員和其他知情人員均負(fù)有保密義務(wù)。

第八章會(huì)議決議的執(zhí)行和反饋第五十三條董事會(huì)作出決議后，屬于股東批準(zhǔn)事項(xiàng)的，提交股東審議；屬于總經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)的，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織落實(shí)，并及時(shí)向董事長(zhǎng)報(bào)告執(zhí)行情況。不屬于股東批準(zhǔn)事項(xiàng)和總經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，由董事會(huì)安排有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)組織實(shí)施和聽(tīng)取其匯報(bào)。第五十四條董事有權(quán)就歷次董事會(huì)決議的落實(shí)情況，向有關(guān)執(zhí)行者提出質(zhì)詢。第九章附則第五十五條除非特別說(shuō)明，本規(guī)則所使用的術(shù)語(yǔ)與__公司章程中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。第五十六條本規(guī)則所稱的“有關(guān)法律”或者“有關(guān)法律規(guī)定”，是指國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)制定的法律、法規(guī)、行政規(guī)章及其他規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。第五十七條本規(guī)則未盡事宜或與本規(guī)則生效后不時(shí)頒布的有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定相沖突的，以有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。第五十八條除本規(guī)則另有規(guī)定外，本規(guī)則所稱“以上”、“至少”含本數(shù)；“超過(guò)”、“以前”、“低于”不含本數(shù)。第五十九條本規(guī)則的解釋權(quán)屬于董事會(huì)。

第六十條本規(guī)則自股東批準(zhǔn)之日起生效施行。

國(guó)有企業(yè)外部董事工作計(jì)劃第3篇（征求意見(jiàn)稿）

為進(jìn)一步加強(qiáng)市屬國(guó)有企業(yè)專職外部董事管理，規(guī)范專職外部董事履職行為，全面了解專職外部董事履職情況，根據(jù)《深圳市屬國(guó)有企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行）》，制定本制度。

一、工作報(bào)告類別專職外部董事工作報(bào)告分為定期報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、研究報(bào)告、典型案例分析報(bào)告等。（一）定期報(bào)告1.分類：定期報(bào)告分為半年度工作報(bào)告和年度工作報(bào)告（見(jiàn)附件）。2.報(bào)告內(nèi)容：（1）對(duì)任職企業(yè)董事會(huì)治理情況的綜合評(píng)價(jià)。包括董事會(huì)及專門委員會(huì)人員構(gòu)成和議事規(guī)則制定、修訂情況，董事會(huì)及專門委員會(huì)日常運(yùn)作情況、存在問(wèn)題及建議，董事會(huì)選聘、考核經(jīng)營(yíng)班子情況，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實(shí)施以及核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育情況等。（2）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況的綜合評(píng)價(jià)。包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)制度的建設(shè)情況，企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策程序以及規(guī)劃投資和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，經(jīng)營(yíng)班子對(duì)董事會(huì)決策的執(zhí)行情況，企業(yè)（半年）年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)

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題及建議等。（3）下一步（年度）工作計(jì)劃。針對(duì)任職企業(yè)存在的

問(wèn)題，圍繞國(guó)資國(guó)企中心工作和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出下一步（年度）履職的工作思路、具體舉措和計(jì)劃安排。

3.報(bào)送要求：每年7月31日前報(bào)送上半年工作報(bào)告，1月31日前報(bào)送上年度工作報(bào)告。

（二）專項(xiàng)報(bào)告（臨時(shí)性工作報(bào)告）1.報(bào)告內(nèi)容：任職企業(yè)發(fā)生或存在經(jīng)營(yíng)、投資、財(cái)務(wù)、內(nèi)控等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)，可能危害國(guó)有資產(chǎn)安全的事項(xiàng)；未履行必備審議程序的事項(xiàng)；公司董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的事項(xiàng)；公司董事會(huì)決議可能造成公司重大損失，損害股東利益的事項(xiàng)；經(jīng)調(diào)查確認(rèn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的情形，以及其他損害股東權(quán)益的情形。2.報(bào)送要求：及時(shí)報(bào)送，對(duì)于重大事項(xiàng)、緊急情況，應(yīng)及時(shí)向市_口頭匯報(bào)，并于3個(gè)工作日內(nèi)提交書面專項(xiàng)報(bào)告。（三）研究報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：對(duì)任職企業(yè)所處行業(yè)、領(lǐng)域的情況以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行調(diào)研分析和綜合研判，結(jié)合實(shí)際提出推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展的意見(jiàn)建議。2.報(bào)送要求：每人每年不少于1篇。（四）典型案例分析報(bào)告1.報(bào)告內(nèi)容：專職外部董事結(jié)合履職過(guò)程中存在的共性

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問(wèn)題，編制典型工作案例，并結(jié)合工作心得進(jìn)行分析，提出相應(yīng)的對(duì)策建議，供市_決策和專職外部董事履職參考。

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考核評(píng)價(jià)和聘期屆滿是否續(xù)聘的重要依據(jù)。四、其他事項(xiàng)（一）本制度由市_負(fù)責(zé)解釋。（二）本制度自印發(fā)之日起施行。

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深圳市屬國(guó)有企業(yè)專職外部董事定期工作報(bào)告（模板）

年（上半年）

報(bào)告人：任職企業(yè)：報(bào)告日期：

一、對(duì)任職企業(yè)董事會(huì)治理情況的綜合評(píng)價(jià)共列席任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議次，共缺席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議次，主要原因是：……。董事會(huì)發(fā)言情況……，投棄權(quán)票或反對(duì)票次，主要原因是：……。共列席經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議、其他有關(guān)決策會(huì)議和專題會(huì)議次，發(fā)言情況……。（一）董事會(huì)及專門委員會(huì)人員構(gòu)成和議事規(guī)則制定、修訂情況；（二）董事會(huì)及專門委員會(huì)日常運(yùn)作情況、存在問(wèn)題及建議；（三）董事會(huì)選聘、考核經(jīng)營(yíng)班子情況；（四）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實(shí)施以及核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育情況；（五）其他情況。二、對(duì)任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況的綜合評(píng)價(jià)

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開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研次；參與制度修訂次。通過(guò)調(diào)研、參與制度建設(shè)等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題項(xiàng)，提出意見(jiàn)條，被采納條，已整改落實(shí)項(xiàng)。

（一）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)制度的建設(shè)情況；（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策程序以及規(guī)劃投資和風(fēng)險(xiǎn)防控能力；（三）經(jīng)營(yíng)班子對(duì)董事會(huì)決策的執(zhí)行情況；（四）企業(yè)（半年）年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況；（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題及建議（六）其他情況。三、下一步（年度）工作計(jì)劃針對(duì)任職企業(yè)存在的問(wèn)題，圍繞國(guó)資國(guó)企中心工作和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出下一步（年度）履職的工作思路、具體舉措和計(jì)劃安排。

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國(guó)有企業(yè)外部董事工作計(jì)劃第4篇第一章總則第一條為保障**公司（以下簡(jiǎn)稱**)董事會(huì)依法、獨(dú)立、規(guī)范地行使職權(quán)，確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策，根據(jù)《_公司法》、《＊＊公司章程》（以下簡(jiǎn)稱＊＊公司章程）及其他有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)則.第二條董事會(huì)向股東負(fù)責(zé)。第三條董事會(huì)由三名董事組成。董事由股東委派或指定。董事的任職資格應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律的規(guī)定。第四條董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng).董事長(zhǎng)由股東在董事中指定.第五條董事會(huì)會(huì)議是董事會(huì)議事的主要形式.董事按規(guī)定參加董事會(huì)會(huì)議是履行董事職責(zé)的基本方式。第六條董事每屆任期三年。任期屆滿時(shí),經(jīng)股東委派或指定可以連任。第七條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告.

因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù),該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在新的董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。股東應(yīng)當(dāng)盡快委派或指定新的董事填補(bǔ)缺額.

第八條董事應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù)。董事不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。

第九條公司應(yīng)當(dāng)為董事履行職責(zé)提供必要的便利.第十條董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室,為董事會(huì)日常工作提供支持保障。

第二章董事會(huì)職權(quán)第十一條董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）制訂公司章程修改方案;（二）制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略；（三）向股東報(bào)告工作，并執(zhí)行其決定;（四）制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策，并監(jiān)督實(shí)施；（五）制定公司的基本管理制度；（六）審議批準(zhǔn)公司年度投資計(jì)劃;

（七）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案;（八）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案;（九）根據(jù)股東授權(quán)，審議、批準(zhǔn)公司重大投資、擔(dān)保以及其他重大交易事項(xiàng)；（十）制訂公司境內(nèi)外子公司(項(xiàng)目公司除外）的設(shè)置方案;（十一）決定一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十二）決定公司一級(jí)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置;（十三）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理;根據(jù)公司總經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司其他高級(jí)管理人員；（十四）決定高級(jí)管理人員的報(bào)酬事項(xiàng)及考核事項(xiàng);（十五）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本的方案；（十六）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等方案;（十七）制訂發(fā)行公司債券的方案；（十八）有關(guān)法律規(guī)定或股東授予的其他職權(quán)。第十二條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):（一）召集、主持董事會(huì)會(huì)議;

（二）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人簽署的文件;

（三）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行，并向董事會(huì)通報(bào)；（四）簽署公司的出資證明書、重大合同及其他重要文件；（五）行使法定代表人的其他職權(quán);（六）提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（七）在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后及時(shí)向公司董事會(huì)和股東報(bào)告;（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第十三條董事會(huì)可根據(jù)工作需要設(shè)立專門委員會(huì).各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé).在董事會(huì)規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé).

第三章會(huì)議的召開(kāi)方式

第十四條時(shí)會(huì)議.

董事會(huì)會(huì)議分為董事會(huì)定期會(huì)議和董事會(huì)臨

董事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)兩次，原則上應(yīng)每半年召開(kāi)一次。董事會(huì)定期會(huì)議包括:

（一）董事會(huì)年度會(huì)議會(huì)議在公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議公司的年度總結(jié)、業(yè)績(jī)考核、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案等事宜.

（二）董事會(huì)半年度會(huì)議會(huì)議在公司會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi),主要審議公司的半年度工作報(bào)告。董事會(huì)可根據(jù)需要增加董事會(huì)定期會(huì)議的議題.

第十五條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定其他董事召集和主持；董事長(zhǎng)沒(méi)有指定的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）股東認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上董事提議時(shí)；（三）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；

（四）總經(jīng)理提議時(shí)。第十六條董事會(huì)會(huì)議可采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和通訊會(huì)議方式召開(kāi)。通訊會(huì)議方式包括但不限于電話會(huì)議、視頻會(huì)議和書面通訊議案會(huì)議等.

第十七條董事會(huì)會(huì)議如采取電話會(huì)議或視頻會(huì)議方式召開(kāi)，其前提是與會(huì)董事能夠清晰閱讀會(huì)議材料,能夠聽(tīng)清其他董事發(fā)言，并進(jìn)行交流。以該方式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行錄音和錄像并永久保留。董事在該會(huì)議上不能對(duì)會(huì)議決議即時(shí)簽字的，應(yīng)當(dāng)采取口頭表決并盡快履行書面簽字手續(xù)。董事的口頭表決具有與書面簽字同等的效力,但事后的書面簽字必須與會(huì)議當(dāng)時(shí)的口頭表決相一致。如事后未進(jìn)行書面簽字或者書面簽字與口頭表決不一致的，以口頭表決為準(zhǔn)。

第十八條董事會(huì)會(huì)議如采取書面通訊議案方式召開(kāi)，董事應(yīng)當(dāng)在書面決議上寫明贊成、反對(duì)或者棄權(quán)意見(jiàn).表決通知應(yīng)當(dāng)規(guī)定表決的最后有效時(shí)限，但該時(shí)限不得短于該表決通知送達(dá)之日起五日，除非所有董事書面同意放棄該通知的時(shí)間要求。董事提前表決的，視為放棄該通知的時(shí)間要求。

第四章會(huì)議提案的提出第十九條下列人士或機(jī)構(gòu)可以向董事會(huì)提出議案:

（一）董事長(zhǎng)；（二）三分之一以上董事；（三）總經(jīng)理;（四）監(jiān)事。第二十條提案人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定，對(duì)提案的合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),并負(fù)責(zé)提供相關(guān)解釋。第二十一條提案應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)完整，包含提案說(shuō)明和提案正文，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明根據(jù)董事意見(jiàn)進(jìn)行修改完善的情況。

第五章會(huì)議通知和會(huì)前溝通第二十二條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)定期會(huì)議召開(kāi)五日以前和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)兩日以前,書面通知全體董事和監(jiān)事。第二十三條情況緊急,需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，不受前款通知時(shí)限的限制，但應(yīng)當(dāng)發(fā)出通知。召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。第二十四條董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前應(yīng)當(dāng)事先向全體董事和監(jiān)事發(fā)出會(huì)議通知，會(huì)議通知由召集人簽發(fā)。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；（二）會(huì)議議程、擬審議的事項(xiàng)(會(huì)議議案）及有關(guān)資料；（三）發(fā)出通知的日期；（四）聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系方式；（五）除非是由董事長(zhǎng)召集的會(huì)議,會(huì)議通知上應(yīng)說(shuō)明未由董事長(zhǎng)召集的情況以及召集董事會(huì)的依據(jù)。情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，書面會(huì)議通知至少應(yīng)當(dāng)包括上述第(一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容以及需盡快召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第二十五條董事會(huì)會(huì)議的通知方式為專人送達(dá)、傳真、掛號(hào)郵件或者電子郵件.實(shí)行專人送達(dá)的,由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽字或蓋章，簽收日為送達(dá)日。實(shí)行傳真送達(dá)的，傳真日為送達(dá)日，以傳真報(bào)告單顯示為準(zhǔn)。實(shí)行掛號(hào)郵件送達(dá)的，自交付郵遞之日起的第五日為送達(dá)日。實(shí)行電子郵件送達(dá)的，收到郵件回執(zhí)日為送達(dá)日。對(duì)以傳真、掛號(hào)郵件、電子郵件等方式送達(dá)書面會(huì)議通知的，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做好相應(yīng)記錄.

第二十六條董事接到會(huì)議通知后，應(yīng)當(dāng)盡快告知董事會(huì)辦公室或會(huì)議通知指定的聯(lián)絡(luò)人是否參加會(huì)議。董事如已出席會(huì)議，并且未在到會(huì)前或到會(huì)時(shí)提出未收到會(huì)議通知的異議,視為其已收到會(huì)議通知.

第二十七條會(huì)議通知發(fā)出至?xí)h召開(kāi)前，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織安排與所有董事的溝通和聯(lián)絡(luò)，收集各位董事對(duì)議案的意見(jiàn)或建議并及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)議案提出人。議案提出人應(yīng)當(dāng)及時(shí)完善其所提議案。

第二十八條當(dāng)三分之二以上董事認(rèn)為會(huì)議召開(kāi)或擬審議事項(xiàng)的事由不充分時(shí)，可聯(lián)名以書面形式向董事會(huì)提出延期召開(kāi)會(huì)議或延期一次審議、不予審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納.

第六章會(huì)議的出席和召開(kāi)

第二十九條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有超過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

第三十條董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。委托書中應(yīng)載明代理人姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限,并由委托人簽字.

代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)力，如委托人在委托書中已經(jīng)表明其表決意見(jiàn),則受托人代為表決時(shí)不

得作出與委托書不同的表決意見(jiàn)。

委托人對(duì)受托人在其授權(quán)范圍內(nèi)做出的決策獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。

第三十一條董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東予以撤換.

第三十二條出席董事會(huì)的董事中途退席，應(yīng)視為未能親自出席董事會(huì)會(huì)議。如未委托其他董事代為繼續(xù)參加會(huì)議,該退席董事不計(jì)入董事會(huì)會(huì)議出席人數(shù)。如因該董事的上述行為導(dǎo)致董事會(huì)會(huì)議出席人數(shù)不足公司章程及本規(guī)則規(guī)定的董事會(huì)會(huì)議的舉行條件的，該次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)立即終止，已表決議案的表決結(jié)果有效，未審議的議案不再進(jìn)行審議.

第三十三條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議.會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。

列席會(huì)議人員在征得主持人同意后,有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)或就有關(guān)事項(xiàng)作出解釋說(shuō)明，但沒(méi)有表決權(quán)。

第三十四條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)按預(yù)定時(shí)間宣布開(kāi)會(huì)。會(huì)議正式開(kāi)始后，與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)首先對(duì)會(huì)議議程達(dá)成一致意見(jiàn)。

會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)議案逐項(xiàng)審議,由議案提出者本人或委托他人向董事會(huì)匯報(bào)或做出相關(guān)說(shuō)明。

第三十五條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)議案發(fā)表明確的意見(jiàn)。董事可以對(duì)各項(xiàng)議案發(fā)表意見(jiàn)。如出現(xiàn)阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響董事發(fā)言的情形,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。

第三十六條除征得