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文檔簡介

企業(yè)風(fēng)險識別與防范管理制度第一章總則第一條目的為了識別和防范企業(yè)面對的風(fēng)險,保護(hù)企業(yè)的經(jīng)營利益和穩(wěn)定發(fā)展,訂立本《企業(yè)風(fēng)險識別與防范管理制度》(以下簡稱“本制度”)。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部部門和員工。第三條定義風(fēng)險:指在企業(yè)運(yùn)營過程中可能導(dǎo)致?lián)p失或影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定事件。風(fēng)險識別:指通過對企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的分析和評估,及時發(fā)現(xiàn)和確定可能面對的風(fēng)險。風(fēng)險防范:指通過采取相應(yīng)措施防備、減輕、轉(zhuǎn)移或承當(dāng)風(fēng)險的本領(lǐng)。風(fēng)險管理:指對企業(yè)所面對的風(fēng)險進(jìn)行全面、系統(tǒng)、科學(xué)、合理的管理。第二章風(fēng)險識別第四條風(fēng)險辨識責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人要依照職責(zé)范圍,對本部門存在的潛在風(fēng)險進(jìn)行辨識,并定期向上級報告。全體員工有責(zé)任針對自身工作中的風(fēng)險進(jìn)行辨識,并向上級或風(fēng)險管理部門報告。第五條風(fēng)險辨識工具風(fēng)險評估表:每個部門應(yīng)依據(jù)自身特點(diǎn)和職責(zé)訂立風(fēng)險評估表,將可能顯現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分類和評估。風(fēng)險矩陣:采用風(fēng)險矩陣對風(fēng)險進(jìn)行定性分析和定量評估,以確定風(fēng)險的等級和優(yōu)先級。第六條外部風(fēng)險識別定期關(guān)注政策法規(guī)的變動,分析對企業(yè)經(jīng)營可能產(chǎn)生的風(fēng)險。跟蹤市場變動和競爭態(tài)勢,及時發(fā)現(xiàn)行業(yè)和市場風(fēng)險,并及時報告。第三章風(fēng)險評估與管理第七條風(fēng)險評估責(zé)任風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)組織對公司整體風(fēng)險進(jìn)行評估,并編制風(fēng)險報告。各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本部門風(fēng)險進(jìn)行評估,并向上級報告。第八條風(fēng)險評估內(nèi)容依據(jù)風(fēng)險評估表和風(fēng)險矩陣,對各項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行定性分析和定量評估,確定風(fēng)險等級和優(yōu)先級。對已識別的風(fēng)險進(jìn)行影響程度和可能發(fā)生的概率評估,計算風(fēng)險值。第九條風(fēng)險管理措施依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,訂立相應(yīng)的風(fēng)險管理策略和措施。對高風(fēng)險和重點(diǎn)風(fēng)險的處理,應(yīng)訂立認(rèn)真的應(yīng)急預(yù)案和處理方案。訂立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制,確保對潛在風(fēng)險的及時預(yù)警和處理。第四章風(fēng)險防范和掌控第十條風(fēng)險防范責(zé)任各部門負(fù)責(zé)人要依據(jù)本部門風(fēng)險的特點(diǎn)和評估結(jié)果,訂立對應(yīng)的風(fēng)險防范措施,并有效實(shí)施和監(jiān)督執(zhí)行。全體員工要嚴(yán)格依照相應(yīng)制度和規(guī)范操作,確保風(fēng)險防范的有效性。第十一條內(nèi)掌控度建立健全的內(nèi)部掌控制度,包含內(nèi)部審計、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理、財務(wù)管理等。定期對內(nèi)掌控度進(jìn)行評估和改進(jìn),確保其適應(yīng)企業(yè)風(fēng)險管理的需要。第十二條培訓(xùn)和宣傳風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)組織對全部員工進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險防范的培訓(xùn)。定期發(fā)布風(fēng)險防范相關(guān)信息,提高員工風(fēng)險防范意識和本領(lǐng)。第五章風(fēng)險監(jiān)測和應(yīng)急處理第十三條風(fēng)險監(jiān)測設(shè)立特地的風(fēng)險監(jiān)測部門,負(fù)責(zé)全面監(jiān)測和跟蹤企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險。建立風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng),及時收集、整理和分析各類風(fēng)險信息。第十四條應(yīng)急預(yù)案和處理針對不同類型的風(fēng)險,訂立相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案和處理方案。建立應(yīng)急處理小組,負(fù)責(zé)組織應(yīng)急演練和事件處理。第十五條事故報告和處理任何事故、事件和風(fēng)險波及的情況,都要及時向上級進(jìn)行報告。針對事故和風(fēng)險事件,進(jìn)行調(diào)查并采取相應(yīng)的矯正措施。第六章管理措施和監(jiān)督第十六條考核評估對各部門的風(fēng)險識別、評估和防范工作進(jìn)行定期考核評估。風(fēng)險管理部門應(yīng)定期向上級進(jìn)行風(fēng)險整治工作的報告和評估結(jié)果匯報。第十七條監(jiān)督檢查風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對企業(yè)風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。風(fēng)險管理部門可以隨時對各部門和員工進(jìn)行風(fēng)險管理工作的抽查和檢查。第十八條獎懲制度對于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、防范風(fēng)險和處理風(fēng)險具有突出貢獻(xiàn)的個人和團(tuán)隊(duì),予以嘉獎。對于風(fēng)險管理工作不力、違反規(guī)定或造成嚴(yán)重后果的個人和團(tuán)隊(duì),予以相應(yīng)的紀(jì)律處分。第七章附則第十九條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬于企業(yè)管理層,管理層可以依據(jù)實(shí)際情況對本制度進(jìn)行適時修改和增補(bǔ)。第二十條實(shí)施時間

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