2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案【導語】整理的2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案供大家參考，希望對考生有幫助！1、未經()許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A期貨交易所B中國人民銀行C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會答案：A2、股份公開發(fā)行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產的()。A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()A上市公司董事會秘書B財務負責人C副經理D高級法律顧問答案：D4、關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的表述,正確的是()A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的答案：A5、發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。A5B8C7D6答案：A6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。A20%B25%C10%D15%答案：C7、可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起()后方可轉為公司股票。A3個月B9個月C12個月D6個月答案：D8、證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用()I客戶資金II自有資金Ⅲ依法籌集可用于自營的資金Ⅳ轉融通資金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ答案：D9、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權對公司對外擔保進行決議的是()I股東會或股東大會II董事會Ⅲ.董事長Ⅳ.總經理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ答案：A10、下列情形,需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是()。l.證券公司變更業(yè)務范圍Ⅱ.證券公司合并Ⅲ.證券公司分立Ⅳ.聘任會計師事務所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案：A11、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。I證券公司從業(yè)人員ll期貨經紀公司Ⅲ.銀行從業(yè)人員Ⅳ證券交易所從業(yè)人員AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ答案：C12、某證券公司四名客戶辦理定向資產管理業(yè)務,客戶人民幣凈資產分別為下列金額,其中()資產規(guī)模符合規(guī)定。I300萬元II.200萬元Ⅲ.100萬元Ⅳ.90萬元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ答案：D13、證券包銷方式包括()。I代銷ll.余額包銷Ⅲ助銷Ⅳ全額包銷AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ答案：D14、戍申請財務主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務經歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個工作日內提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理,說法正確的人是()