《煤礦安全風(fēng)險分級管控實施細(xì)則(征求意見稿)》

煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化安全風(fēng)險分級管控實施細(xì)則

1范圍

本細(xì)則規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險分級管控的術(shù)語和定義、管理要素及要求，對安全風(fēng)險分級管控

和信息化建設(shè)及檢查方法、評分標(biāo)準(zhǔn)進行了重點明確。

本細(xì)則適用于湖南省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦（企業(yè)）。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修訂版本）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T23694—2013風(fēng)險管理術(shù)語。

國家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法（試行）》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化基本要求及評分方法（試行）》（煤安監(jiān)行管[2017]5號）。

《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號）。

《煤礦安全規(guī)程》（2016年版，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第87號）。

《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第33號令下發(fā)，81

號令修改）

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

風(fēng)險risk

生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與嚴(yán)重性的組合。

1

注：可能性指是事故發(fā)生的概率。嚴(yán)重性是指事故發(fā)生后人身傷害或健康損害或財產(chǎn)損

失或環(huán)境破壞及其組合的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。

3.2

危害因素hazardouselements

存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破

壞的不安全因素。

3.3

危險源hazardsource

危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害或健康損害或財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞及其組合的根源或狀

態(tài)。

3.4

風(fēng)險辨識riskidentification

識別風(fēng)險的存在，并列舉和描述風(fēng)險要素的過程。

3.5

風(fēng)險評價riskevaluation

對危險源造成的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及

對風(fēng)險是否可以接受進行確定的過程。

3.6

風(fēng)險分級riskgrading

風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根

據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級的目的是為確定風(fēng)險管控的優(yōu)先順序。風(fēng)險一般分為重大風(fēng)

險（一級）、較大風(fēng)險（二級）、一般風(fēng)險（三級）、低風(fēng)險（四級），分別用紅、橙、黃、

藍四種顏色標(biāo)示。

3.7

重大風(fēng)險majorrisk

是指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。

注：風(fēng)險是否為“重大”是一個相對概念。從風(fēng)險管理的原則出發(fā)，企業(yè)宜構(gòu)建符合自

身安全風(fēng)險特點的重大風(fēng)險清單，目的是明確自身安全的關(guān)注重點。

3.8

風(fēng)險分級管控riskgradingmanagementandcontrol

風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易

程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

3.9

風(fēng)險管控措施riskmanagementmeasures

為將風(fēng)險降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制等方法和手段。

注：風(fēng)險管控措施包括工程技術(shù)措施、安全管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護措施、

1

應(yīng)急處置措施。

3.10

地面關(guān)鍵崗位人員keypositionpersonnelontheground

指地面安全生產(chǎn)要害崗位、重點部位工作人員。如瓦斯抽采泵、主通風(fēng)機、壓風(fēng)機、

提升機、鍋爐、安全監(jiān)控與人員位置監(jiān)測系統(tǒng)操作人員，高空作業(yè)人員，電工，變（配）電

所工作人員、調(diào)度員、從事地質(zhì)災(zāi)害排查、處理人員，后勤區(qū)隊負(fù)責(zé)人。

4工作機制

4.1職責(zé)分工

煤礦（企業(yè)）是安全風(fēng)險分級管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工

作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，設(shè)置專職工作機構(gòu)或明確兼職管理部門，配備專職管理人員或指定專人具體

負(fù)責(zé)，建立以主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，并制定相關(guān)文件、

責(zé)任制（參見附錄A），明確下列人員與部門（區(qū)隊）的職責(zé)分工：

——主要負(fù)責(zé)人。明確為本單位安全風(fēng)險分級管控工作的第一責(zé)任人；

——分管負(fù)責(zé)人。明確分管安全負(fù)責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作

的跟蹤考核。明確分管其它業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作；

——專業(yè)副總工程師。明確負(fù)責(zé)分管專業(yè)的安全風(fēng)險分級管控工作。

——各部門、區(qū)隊（或車間、班組,以下統(tǒng)稱區(qū)隊）負(fù)責(zé)人。明確負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安

全風(fēng)險分級管控工作。

——各部門、區(qū)隊。明確負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4.2制度建設(shè)

煤礦（企業(yè)）應(yīng)至少建立以下制度，并制定相關(guān)文件,對安全風(fēng)險分級管控相關(guān)工作進

行明確：

——安全風(fēng)險分級管控工作制度。明確安全風(fēng)險辨識的范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、

評估、管控流程。

——安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度。明確培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)頻次、

培訓(xùn)效果檢驗、評價。

——安全風(fēng)險分級管控機制運行管理制度。明確機制運行的組織制度保證、人員資金保

障、督促檢查要求、改進提高與考核獎懲措施。

——安全風(fēng)險分級管控信息化管理制度。明確機制運行信息平臺的建立及信息的記錄、

跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報、反饋和資料保管的規(guī)定與要求。

5安全風(fēng)險辨識評估

5.1風(fēng)險辨識

2

5.1.1辨識單元劃分

單元劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、邊界清晰”的原則。

為了便于辨識工作的開展，煤礦（企業(yè)）可按照空間（區(qū)域）、勞動組織、專業(yè)進行劃分，

還應(yīng)涵蓋臨時性的高危作業(yè)活動。

示例1：按空間（區(qū)域）劃分：采、掘工作面及其附屬巷道與電氣設(shè)備，井下中央變電

所及其附屬巷道，風(fēng)井及其附屬電氣設(shè)備、設(shè)施與相聯(lián)巷道等。

示例2：按勞動組織劃分：掘進區(qū)隊、采煤區(qū)隊、機電區(qū)隊、運輸區(qū)隊、通風(fēng)區(qū)隊、后

勤區(qū)隊等。

示例3：按專業(yè)劃分：采掘?qū)I(yè)、機電專業(yè)、運輸專業(yè)、通風(fēng)專業(yè)、地測防治水專業(yè)

等。

示例4：臨時性高危作業(yè)活動：如大型材料設(shè)備運輸作業(yè)、探放水作業(yè)、井下焊割作業(yè)、

有限空間與高空作業(yè)等。

5.1.2辨識組織

5.1.2.1每年年底前煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊進行

全面、系統(tǒng)的風(fēng)險辨識，形成年度安全風(fēng)險辨識評估報告(參見附錄B)。

5.1.2.2本礦發(fā)生死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事

故后，煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展專項辨識,形成

專項安全風(fēng)險辨識評估報告(參見附錄C）。

5.1.2.3以下情況，應(yīng)由煤礦（企業(yè)）總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、生產(chǎn)區(qū)隊開展專項辨識,

形成專項安全風(fēng)險辨識評估報告(參見附錄D、附錄E、附錄F)。

——新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；

——啟封火區(qū)、排放瓦斯、高瓦斯與突出礦井采掘工作面過構(gòu)造帶和井巷揭穿煤層等高

危作業(yè)實施前；探放水、有限空間等臨時性高危作業(yè)活動前；

——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗或推廣應(yīng)用前。

5.1.2.4以下情況，應(yīng)由煤礦（企業(yè)）分管安全負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展專項辨識,形

成專項安全風(fēng)險辨識評估報告(參見附錄G）。

——連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；

——災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時。

5.1.2.5以下情況，應(yīng)由煤礦（企業(yè)）分管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門、生產(chǎn)區(qū)隊開展專

項辨識,形成專項安全風(fēng)險辨識評估報告(參見附錄H)。

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化前；

——相鄰礦井實施關(guān)閉前；

——與相鄰礦井貫通時；

——大型材料設(shè)備運輸、井下焊割作業(yè)、高空作業(yè)等臨時性高危作業(yè)活動前。

5.1.3辨識方法

安全風(fēng)險的辨識方法應(yīng)優(yōu)先選用以下方法：

3

——安全檢查表法（SCL）(參見附錄I)；

——作業(yè)危害分析法（JHA）(參見附錄J)。

5.1.4風(fēng)險類型

風(fēng)險一般按照可能導(dǎo)致的事故和傷害類型劃分為：頂板、機電、運輸、瓦斯、火災(zāi)、煤

塵爆炸、爆破、水災(zāi)、淹溺、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、熱害等）、坍塌、物體打擊、起重

傷害、高處墜落、鍋爐爆炸、容器爆炸、灼燙及其它。

5.2風(fēng)險評估

5.2.1評估方法

安全風(fēng)險的評估方法應(yīng)優(yōu)先選用以下方法：

——風(fēng)險矩陣分析法（LS）(參見附錄K)；

——作業(yè)條件危險性評價法（LEC）(參見附錄L)。

5.2.2風(fēng)險等級劃分

風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險（一級）、較大風(fēng)險（二級）、一般風(fēng)險（三級）和

低風(fēng)險（四級）。

5.2.3風(fēng)險等級確定

5.2.3.1經(jīng)風(fēng)險評估確定。按本細(xì)則第5.2.1條評估劃分的風(fēng)險等級確定。

5.2.3.2有下列情形之一的，直接確定為重大風(fēng)險：

——被安全監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令停產(chǎn)的采掘修工作面、停止使用（作業(yè)）的設(shè)備設(shè)施（區(qū)

域）存在的主要危險；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷（或一般財產(chǎn)損失）事故，

且發(fā)生事故的條件依然存在的；

——主通風(fēng)機及附屬設(shè)施可能導(dǎo)致井下停風(fēng)的；

——水文條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)故障可能導(dǎo)致淹井的；

——在積水情況不清區(qū)域、受水害威脅嚴(yán)重區(qū)域進行采掘修生產(chǎn)活動的；

——通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的；

——在煤與瓦斯突出、瓦斯涌出異常區(qū)域進行采掘修生產(chǎn)活動的；

——其它涉及重大事故隱患的。

5.3辨識評估結(jié)果匯總

——煤礦（企業(yè)）要及時將年度、專項及臨時高危作業(yè)活動安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果逐

一進行整理匯總，形成安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總表（參見附錄M）。匯總表應(yīng)包括區(qū)隊名

稱、風(fēng)險地點、風(fēng)險及后果描述、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、信息來源等內(nèi)容。辨識評估結(jié)果匯

總表應(yīng)根據(jù)實際情況及時更新。

——煤礦（企業(yè)）每次安全風(fēng)險辨識評估后，要及時將評估出的重大安全風(fēng)險補充完善

到煤礦年度重大安全風(fēng)險清單（參見附錄B中的附件B.1）。

5.4辨識評估結(jié)果應(yīng)用

5.4.1年度風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,并指導(dǎo)和完善下一年

4

度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急預(yù)案。

5.4.2專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用按如下要求執(zhí)行：

——新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案，指

導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型和勞動組織確定。

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時的專項風(fēng)險

辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

——相鄰礦井實施關(guān)閉前、與相鄰礦井貫通時的專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)專項安

全技術(shù)措施的編制。

——啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井采掘工作面過構(gòu)造帶及井巷揭穿突出、高瓦斯煤層

等高危作業(yè)實施前，新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1

個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)安全技術(shù)措施等編制。

——本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后

的專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施

等技術(shù)文件和完善安全管理制度。

5.4.3臨時性高危作業(yè)活動風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)安全技術(shù)措施的編制。

6.安全風(fēng)險分級管控

6.1管控措施

辨識評估確定的風(fēng)險，應(yīng)考慮從工程技術(shù)、安全管理、培訓(xùn)教育、個體防護和應(yīng)急處置

等方面，按照安全上可靠、技術(shù)上可行、、經(jīng)濟上合理的要求制定風(fēng)險管控措施，對風(fēng)險進

行有效管控。

重大風(fēng)險應(yīng)編制風(fēng)險管控措施實施工作方案。方案應(yīng)當(dāng)包括：風(fēng)險概述、管控措施、工

程項目與資金計劃、負(fù)責(zé)管控單位和管控責(zé)任人、管控時限、應(yīng)急處置、上限作業(yè)人數(shù)等內(nèi)

容(參見附錄N)。

6.2分級管控

對安全風(fēng)險進行分級管控，逐一分解落實管控責(zé)任。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必

須同時負(fù)責(zé)管控：

——重大風(fēng)險由煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人管控；

——較大風(fēng)險由分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)部門管控；

——一般風(fēng)險由區(qū)隊負(fù)責(zé)人管控；

——低風(fēng)險由班組長或崗位人員管控。

6.3管控清單

年度風(fēng)險辨識評估后，應(yīng)建立安全風(fēng)險管控清單、重大安全風(fēng)險清單。專項和臨時施工

等風(fēng)險辨識評估后，煤礦（企業(yè)）要及時更新完善安全風(fēng)險分級管控清單、重大安全風(fēng)險清

單。

5

安全風(fēng)險管控清單主要包括：風(fēng)險地點、風(fēng)險描述、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、危害因素、

管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級和責(zé)任人、評估日期、解除日期、信息來源等

內(nèi)容(參見附錄O)

6.4過程管控

6.4.1管控要求

煤礦（企業(yè)）應(yīng)建立主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險管控定期檢查分析工作機制。應(yīng)

以風(fēng)險區(qū)域為基本單元，對照安全風(fēng)險管控清單檢查安全風(fēng)險管控措施落實情況，評估管控

效果，完善管控措施。

6.4.2定期檢查

6.4.2.1煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人每月組織一次對礦井重大安全風(fēng)險管控措施落實情況進行

檢查，分析重大安全風(fēng)險管控效果，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善風(fēng)險管控措施，結(jié)

合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工，編制重

大安全風(fēng)險分級管控措施月度檢查分析報告（參見附錄P）。

6.4.2.2煤礦（企業(yè)）各分管負(fù)責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況

進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施，補充完善安全風(fēng)險管控清

單，編制安全風(fēng)險管控重點實施情況旬檢查分析報告。

6.4.3現(xiàn)場檢查

6.4.3.1煤礦（企業(yè)）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》執(zhí)行帶班制度，

跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時組織整改。

6.4.3.2煤礦（企業(yè)）其它安全管理人員應(yīng)在安全檢查中同時檢查重大安全風(fēng)險管控措施落

實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

6.4.3.3區(qū)隊?wèi)?yīng)每天檢查風(fēng)險管控措施落實情況；對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及

時上報。

6.4.3.4班組或崗位人員應(yīng)每班檢查風(fēng)險管控措施落實情況；對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控

措施，并及時上報。

6.5公告警示

——在人員入井口醒目位置設(shè)牌公告礦井所有重大安全風(fēng)險。重大安全風(fēng)險所在區(qū)域的

顯著位置設(shè)牌告知該區(qū)域存在的所有重大安全風(fēng)險；

——公告內(nèi)容：風(fēng)險地點、風(fēng)險及后果描述、主要管控措施、管控責(zé)任人和應(yīng)急措施等

（參見附錄Q）

7保障措施

7.1信息管理

7.1.1基本要求

6

煤礦（企業(yè)）應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全風(fēng)險分級管控信息平臺，具備安全風(fēng)險

的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等主要功能，并盡可能使用移動終端提高安全管理信息化

水平。

7.1.2平臺功能

——應(yīng)具備年度、專項、臨時高險作業(yè)活動風(fēng)險辨識評估的管理（辨識數(shù)據(jù)的錄入、輔

助辨識評估、統(tǒng)計、輔助生成文件、結(jié)果上傳、風(fēng)險跟蹤、權(quán)限分級等）功能；

——應(yīng)具備相關(guān)信息及時發(fā)送功能；

——應(yīng)具備對接其他系統(tǒng)的功能；

7.1.3信息上報

煤礦（企業(yè)）應(yīng)及時按規(guī)定報告重大風(fēng)險。重大風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險地點

的基本情況，風(fēng)險及其后果描述、風(fēng)險類型、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險管控責(zé)任單位和責(zé)任人。

7.2教育培訓(xùn)

7.2.1對象

——入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員；

——參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員。

7.2.2內(nèi)容

——入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員：年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)

的重大安全風(fēng)險管控措施；

——參與安全風(fēng)險辨識評估工作人員：安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。

7.2.3頻次

——每年至少一次。

7.2.4考核評價

——應(yīng)對參加培訓(xùn)的員工進行考試考核，對其是否達到安全風(fēng)險分級管控相應(yīng)能力要求進行

評價。

7.3資料管理

7.3.1建檔管理

煤礦（企業(yè)）應(yīng)完整保存安全風(fēng)險分級管控的記錄資料，做到資料齊全完善，有目錄清

單，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：

——制度性文件；

——年度和專項評估報告、安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險

管控清單、重大安全風(fēng)險管控措施實施工作方案等；

——重大安全風(fēng)險分級管控措施月度檢查分析報告與安全風(fēng)險管控重點實施情況旬檢

查分析報告（分別簡稱月度檢查分析報告、旬檢查分析報告）；

——相關(guān)培訓(xùn)資料。

7.3.2保存期限

保存期限：制度性文件應(yīng)至少保存至該文件修訂版實施日期后1年；年度和專項評估報

7

告、安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險管控清單應(yīng)至少保存3年；

重大風(fēng)險解除后相關(guān)資料應(yīng)至少保存2年；其他風(fēng)險解除后應(yīng)至少保存1年；月度檢查分析

報告、旬檢查分析報告及培訓(xùn)資料應(yīng)至少保存1年。

7.4持續(xù)改進

當(dāng)以下情況變化對安全風(fēng)險分級管控機制運行產(chǎn)生影響時，煤礦（企業(yè)）應(yīng)及時更新相

關(guān)內(nèi)容：

——相應(yīng)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化時；

——煤礦（企業(yè)）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時；

——其他需要更新的情況出現(xiàn)時。

8檢查評分

煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查評分應(yīng)按下列要求執(zhí)行。

8.1組織實施

按《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法（試行）》（煤安監(jiān)行管[2017]5號）執(zhí)行。

8.2檢查評分

8.2.1檢查方法

按《煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查評分表》（見附錄R）逐項進行檢查，采用現(xiàn)

場檢查和資料檢查相結(jié)合的方法進行。

8.2.2評分方法

按《煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查評分表》（見附錄R）評分。總分為100分。按照

檢查存在的問題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。

8.2.3實際得分

項目內(nèi)容中缺項時，按式（1）進行折算：

100

AC…………………（1）

100B

式中：

A——實得分?jǐn)?shù)；

B——缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；

C——檢查得分。

8.3結(jié)果應(yīng)用

按本細(xì)則進行的煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查的實際得分應(yīng)用于煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)化考核定級。

8

參考文獻

[1]《〈煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法（試行）〉執(zhí)行說明》，焦方杰、于

興建主編，中國礦業(yè)大學(xué)出版社

[2]《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檢查指南》，煤炭信息院編，煤炭工業(yè)出版社

[3]《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)與實施指南》，劉海濱主編，煤

炭工業(yè)出版社

[4]《安全評價師》（第2版）中國就業(yè)培訓(xùn)指導(dǎo)中心、中國安全生產(chǎn)協(xié)會主編，中國

勞動社會保障出版社

[5]GB6441—1986企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

[6]GB/T28001—2011職業(yè)健康安全管理規(guī)范體系要求

[7]AQ/T1093—2011煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范

附錄A

（資料性附錄）

安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任制示例

示例A.1：主要負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任制

——本單位安全風(fēng)險分級管控工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)煤礦安全風(fēng)險分級管控機制

9

建設(shè)、實施的領(lǐng)導(dǎo)工作，并安排領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好機制建設(shè)過程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實

施、檢查、歸納、總結(jié)、匯總、上報、審核等工作。

——每年年底布置下一年度安全生產(chǎn)工作任務(wù)前，組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)

隊（車間、班組）進行年度安全風(fēng)險辨識評估，重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運

輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危害因素開展安全風(fēng)險辨識，及時編制年度安全風(fēng)險辨識

評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施，并形成文件化資料。將年度安全

風(fēng)險辨識評估結(jié)果運用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計

劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急預(yù)案。

——本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，

牽頭組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識，并完善重大安全風(fēng)險清單

及管控措施、修訂相關(guān)制度、操作規(guī)程。

——組織實施重大安全風(fēng)險管控措施，督促、指導(dǎo)具體工作方案的制定實施。

——每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管

控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月

度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。

——嚴(yán)格按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟

蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

示例A.2：采礦副總工程師安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任制

——在煤礦（煤礦企業(yè)）總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)采礦專業(yè)的安全風(fēng)險分級管控工

作。

——具體負(fù)責(zé)采礦專業(yè)的年度安全安全風(fēng)險的辨識評估，參加相關(guān)專業(yè)的專項安全風(fēng)險

辨識評估。

——參加每月一次的重大安全風(fēng)險、每旬一次的采礦專業(yè)安全風(fēng)險管控落實情況的檢查

和分析，并提出改進措施。

10

——嚴(yán)格按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施

落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時安排并參與整改。

——及時完成上級部門和煤礦（煤礦企業(yè)）安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)交辦的其它有關(guān)

工作。

示例A.3：機制建設(shè)實施辦公室安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任制

——制訂安全風(fēng)險分級管控工作制度，確定安全風(fēng)險分級管控工作流程，制訂各層級安

全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任制和考核獎懲辦法。

——結(jié)合煤礦（煤礦企業(yè)）的實際，選擇安全風(fēng)險的辨識、評估、分級的程序和方法，

參與組織相關(guān)理論、方法和技術(shù)的培訓(xùn)工作。

——指導(dǎo)、督促各職能部門、區(qū)隊（車間或班組）開展安全風(fēng)險的辨識、評估、分級及

管控措施的制訂。

——根據(jù)年度安全風(fēng)險辨識評估情況，編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，匯編安全風(fēng)險

辨識評估結(jié)果、安全風(fēng)險管控清單、重大安全風(fēng)險清單。

——參與重大安全風(fēng)險管控措施和重大安全風(fēng)險管控措施實施工作方案的制訂；

——具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作實施情況的檢查和考核獎懲工作，編制檢查情況通

報，提出改進措施。

——具體負(fù)責(zé)保存安全風(fēng)險分級管控資料，做到資料齊全完善，有目錄清單，并分類建

檔管理。負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管理機制待續(xù)改進工作。

——具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的日常工作，及時完成上級部門和煤礦（煤礦企業(yè)）安

全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)交辦的其它有關(guān)工作。

附錄B

（資料性附錄）

（改寫國家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站資料）

11

年度安全風(fēng)險辨識評估示例

B.1封面

××煤礦××××年度

安全風(fēng)險辨識評估報告

編制單位名稱（加蓋公章）

××××年××月××日

B.2目次

目次

辨識評估組織………×

礦井危險因素………×

風(fēng)險辨識范圍………×

風(fēng)險辨識評估………×

風(fēng)險管控措施………×

附件重大安全風(fēng)險清單…………××

12

B.3正文

B.3.1辨識評估組織

××××年××月××日，在××煤礦會議室，×××礦長組織礦分管領(lǐng)導(dǎo)及機制辦、

生技科、機電科、通風(fēng)科、安全科等相關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊及采礦、機電、通風(fēng)、地測副

總工程師等相關(guān)安全管理人員，開展了××××年度的安全風(fēng)險辨識評估，布置了相關(guān)工作、

明確了各專業(yè)小組職責(zé)分工，各小組由分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭。安全副礦長組織了風(fēng)險辨識評估技

術(shù)知識培訓(xùn)。參會人員名單見表B.1。

B.3.2礦井危險因素

××煤礦生產(chǎn)能力××萬噸／年，采用平硐開拓，布置主平硐、副平硐、進風(fēng)斜井、回

風(fēng)斜井四條井筒；主采2號煤層，平均厚度3.3米；井下布置2個綜采工作面，全部垮落法

管理頂板。礦井主要危險因素如下：

B.3.2.1頂板

2號煤層頂板為泥巖，粉砂巖，基本頂為細(xì)粒砂巖，中等穩(wěn)定。

B.3.2.2瓦斯

礦井相對瓦斯涌出量1.41m3/t，絕對瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相對瓦

斯涌出量0.76m3/t，絕對瓦斯涌出量7.61m3/min，掘進工作面絕對瓦斯涌出量為

0.31m3/min，屬高瓦斯礦井。

B.3.2.3煤塵

2號煤揮發(fā)分18.05%，煤塵具有爆炸性。

B.3.2.4自然發(fā)火

2號煤層不易自燃，自然發(fā)火期大于12個月。

B.3.2.5礦井水

礦井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水層富水性較弱，水文地質(zhì)條件

中等。

B.3.2.6沖擊地壓

2號煤層頂?shù)装寰鶠橛腥鯖_擊傾向性巖層，煤層無沖擊傾向性。

B.3.2.7提升運輸

大巷運輸采用阻燃型帶式輸送機，輔助運輸采用礦車。上下山提升采用單鉤串車提

升，斜井采用雙鉤串車提升，運送人員采用吊掛人車。

……

表B.1××××年度安全風(fēng)險辨識評估參加人員簽字表

序號姓名單位職務(wù)/職稱簽字

1礦長/×××××

13

2書記/×××××

3生產(chǎn)副礦長/采×××××

4機電副礦長/×××××

5安全副礦長/×××××

6總工程師/×××××

7采礦副總工程師/×××××

8機電副總工程師/×××××

9通風(fēng)副總工程師/×××××

10地測副總工程師/×××××

11防突副總工程師/×××××

12采煤隊（區(qū)）/×××××

13……

B.3.3風(fēng)險辨識范圍

風(fēng)險辨識范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)及下一年度采掘范圍。根據(jù)礦井五年生產(chǎn)接續(xù)

規(guī)劃，下一年度礦井采掘作業(yè)集中在二水平的三采區(qū)、四采區(qū)兩個采區(qū)，各采區(qū)分別布置1

個綜采工作面和2個綜掘工作面，總產(chǎn)量××萬噸，進尺×××米，采掘范圍具體為：

綜采一隊回采三采區(qū)2323工作面，采完接2324工作面。

綜采二隊回采四采區(qū)2421工作面，采完接2422工作面。

綜采活動范圍為：2323、2324、2421、2422回采工作面。

綜掘活動范圍為：2324、2422、2325工作面回采巷道及-150北大大巷掘進。

……。

B.3.4安全風(fēng)險辨識評估

××××年××月××日年度安全風(fēng)險辨識評估會議后，××至××日各小組分

頭收集資料，開展安全風(fēng)險辨識評估。××日安監(jiān)站對辨識評估報告、清單和管控措施等

進行匯總整理?！痢寥?，礦長組織會審，形成了××××年度安全風(fēng)險辨識評估報告。

B.3.4.1風(fēng)險辨識

14

通過作業(yè)危害分析法，重點對辨識范圍內(nèi)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升

運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識，共辨識出主要安全風(fēng)險

××項，詳見表B.2

表B.2××煤礦××××年度安全風(fēng)險辨識結(jié)果

序號風(fēng)險地點風(fēng)險描述風(fēng)險類型危害因素

2323、2324、2421、2422綜采工初次放頂前懸頂距離過大，有可能突然大初次放頂前懸頂距離

1頂板

作面。面積垮落，瓦斯涌出。過大。

2422綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

2過空巷，頂板松軟、破碎易冒頂。頂板松軟、破碎頂板。

巷掘進工作面

2324綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

3過DF4斷層，圍巖破碎易冒頂。頂板斷層帶破碎圍巖。

巷掘進工作面

巷道跨度大，應(yīng)力集

42323、2421綜采工作面回撤通道巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂。頂板

中。

2422綜采工作面及其運輸、回風(fēng)空巷積聚的有毒有害

5過空巷，空巷有毒有害氣體積聚。瓦斯

巷掘進工作面氣體。

2323、2324、2421、2422綜采工

6上隅角瓦斯積聚。瓦斯上隅角積聚的瓦斯。

作面上隅角

巷道變形擠壓或頂板掉渣碰撞可能產(chǎn)生摩擦產(chǎn)生的靜電火

7井下瓦斯抽放管路瓦斯

靜電火花引爆瓦斯?；?、瓦斯。

瓦斯?jié)舛葴y定地點不符合規(guī)定，監(jiān)測數(shù)據(jù)瓦斯?jié)舛缺O(jiān)測數(shù)據(jù)出

8各采掘工作面瓦斯

出現(xiàn)誤差?，F(xiàn)誤差。

2323、2324、2421、2422綜采工

9煤塵積聚。煤塵積聚的煤塵。

作面運輸巷轉(zhuǎn)載處

10井底煤倉放煤口煤塵積聚。煤塵積聚的煤塵。

2422綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

11空巷積水涌出。水災(zāi)空巷積水。

巷巷掘進工作面

2323、2324、2421、2422綜采工采空區(qū)漏風(fēng)與浮煤較

12采空區(qū)漏風(fēng)較大，浮煤較多?；馂?zāi)

作面多。

2421綜采工作面運輸巷帶式運膠帶跑偏、甩帶、斷

13膠帶跑偏、甩帶、斷帶。運輸

輸機帶。

……

B.3.4.2風(fēng)險評估

常用的安全風(fēng)險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣法等，本次采用作業(yè)

條件危險性評價法，對辨識出的安全風(fēng)險進行逐項評估。該方法采用與風(fēng)險有關(guān)的三種因素

指標(biāo)值的乘積來評估操作人員傷亡風(fēng)險大小，計算公式為D=L×E×C。其中：L表示事件發(fā)

生的可能性、E表示人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危

險性。同時，按危害程度、控制能力和管理層次將安全風(fēng)險劃分為重大、較大、一般、低安

全風(fēng)險四個等級，評估參數(shù)詳見表B.3。

通過風(fēng)險辨識和評估，共辨識、評估出安全風(fēng)險××項，詳見表B.4。其中風(fēng)險值D

15

大于320的綜采工作面初次放頂前懸頂距離長、綜采工作面上隅角瓦斯積聚，綜采工作面運

輸巷與井底煤倉放煤口煤塵積聚等重大安全風(fēng)險共×項。

表B.3評估參數(shù)表

發(fā)生事件的可能性（L）暴露的頻繁程度（E）產(chǎn)生的后果（C）風(fēng)險等級劃分（D）

危險

分?jǐn)?shù)可能程度分?jǐn)?shù)暴露頻繁程度分?jǐn)?shù)后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值

程度

10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露10010人以上死亡>320重大

6相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露403-9人死亡160-270較大

每周一次，或偶然暴

3可能，但不經(jīng)常3151-2人死亡70-160一般

露

可能性小，完

12每月一次暴露7重傷<70低

全意外

很不可能，可以設(shè)

0.51每年幾次暴露3輕傷

想

0.2極不可能0.5非常罕見地暴露1引人關(guān)注

0.1實際不可能

表B.4××煤礦××××年度安全風(fēng)險評估結(jié)果

風(fēng)險評估

序風(fēng)險

風(fēng)險地點風(fēng)險描述可能暴露后果風(fēng)險值風(fēng)險

號類型

性L率ECD等級

2323、2324、2421、2422綜采工初次放頂前懸頂距大，有可能突然大

1頂板3640720重大

作面面積垮落，瓦斯涌出。

2422綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

2過空巷，頂板松軟、破碎易冒頂。頂板3615270較大

巷掘進工作面

2324綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

3過DF4斷層，圍巖破碎易冒頂。頂板3615270較大

巷掘進工作面

42323、2421綜采工作面回撤通道巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂。頂板3615270較大

16

風(fēng)險評估

序風(fēng)險

風(fēng)險地點風(fēng)險描述可能暴露后果風(fēng)險值風(fēng)險

號類型

性L率ECD等級

2422綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

5過空巷，空巷有毒有害氣體積聚。瓦斯3615270較大

巷掘進工作面

2323、2324、2421、2422綜采工

6上隅角瓦斯積聚。瓦斯3640720重大

作面上隅角

巷道變形擠壓或頂板掉渣碰撞可能產(chǎn)

7井下瓦斯抽放管路瓦斯3615270較大

生靜電火花引爆瓦斯。

瓦斯?jié)舛葴y定地點不符合規(guī)定，監(jiān)測

8各采掘工作面瓦斯1640240較大

數(shù)據(jù)出現(xiàn)誤差。

2323、2324、2421、2422綜采工

9煤塵積聚。煤塵3640720重大

作面運輸巷

10井底煤倉放煤口煤塵積聚。煤塵3640720重大

2422綜采工作面及其運輸、回風(fēng)

11空巷積水涌出。水災(zāi)3615270較大

巷掘進工作面

2323、2324、2421、2422綜采工

12采空區(qū)漏風(fēng)較大，浮煤較多?；馂?zāi)

作面161590一般

2421綜采工作面運輸巷帶式運

13膠帶跑偏、甩帶、斷帶。運輸3615270較大

輸機

…………

B.3.4.3風(fēng)險管控措施

B.3.4.3.1初次放頂前懸頂距大的管控措施

——制定專項安全技術(shù)措施；

——采前預(yù)裂頂板；

——強制放頂；

——采取小進尺多循環(huán)作業(yè)方式，加快工作面推進度；

……。

B.3.4.3.2過空巷，頂板松軟、破碎易冒頂?shù)墓芸卮胧?/p>

——制定專項安全技術(shù)措施；

——根據(jù)綜采工作面來壓時間、來壓步距，合理確定過空巷時間；

——過空巷時，適當(dāng)降低工作面采高；

——確保支架初撐力符合要求，并加強端頭及超前支護；

17

——超前對空巷進行加固支護；

……。

B.3.4.3.3過DF4斷層，圍巖破碎易冒頂?shù)墓芸卮胧?/p>

——滾筒割煤后立即移架；

——采用少降快移帶壓擦頂?shù)姆绞嚼埽?/p>

——超前注馬麗散或補打竹錨桿，錨固頂板、煤壁；

——對于頂板已經(jīng)冒落的地點，需及時維護頂板；

——處理冒頂時，必須保證流暢的回撤通道，并設(shè)專人觀察頂板變化情況；

……。

B.3.4.3.4巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂?shù)墓芸卮胧?/p>

——降架前，被撤支架的斜下方扇形區(qū)支護必須齊全，在扇形帶形成五排“一梁三柱”

走向棚維護頂板；

——支架前移過程中，在被撤支架尾部及時架設(shè)單體點柱，維護頂板，保證扇形帶的寬

度；

——遇到有礙支架調(diào)向的支柱時，必須先打替換支柱，方可撤除防礙支柱；

……。

B.3.4.3.5過空巷，空巷有毒有害氣體積聚的管控措施

——制定專項安全技術(shù)措施；

——嚴(yán)格執(zhí)行“預(yù)測預(yù)報、有疑必探，先探后掘”的原則；

——向空巷打鉆探查孔的過程中，當(dāng)鉆孔接近空巷時，必須有瓦斯檢查工現(xiàn)場檢查空氣

成分，若有害氣體超限，立即停鉆、斷電、撤人，報告礦調(diào)度室，采取措施，進行處理。

……。

B.3.4.3.6上隅角瓦斯積聚的管控措施

——根據(jù)回采工作面瓦斯涌出量合理確定配風(fēng)量；

——確保瓦斯抽采達標(biāo)；

——合理確定采煤機割煤速度；

——盡可能減少采空區(qū)浮煤；

……。

B.3.4.3.7產(chǎn)生靜電火花的管控措施

——抽放主管路采用不銹鋼管或抗靜電的管路或采取可靠防靜電措施；

——連接件必須使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的螺栓、螺母、墊片；并擰緊壓實，連接牢固；

——與支管連接時，必須用專用緊固件將牢固連接；

……。

B.3.4.3.8瓦斯?jié)舛葴y定地點不符合規(guī)定的管控措施

18

——按《煤礦安全規(guī)程》設(shè)置瓦斯?jié)舛葴y定地點；

+——瓦斯檢查員嚴(yán)格按煤礦設(shè)置的瓦斯?jié)舛葴y定地點檢查瓦斯；

——由安監(jiān)員、值班隊干監(jiān)督瓦斯檢查情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；

……。

B.3.4.3.9綜采工作面運輸巷煤塵積聚的管控措施

——在運輸巷入口和接近采煤工作面入口處，分別設(shè)置1道全斷面自動控制風(fēng)流凈化水

幕；

——在運輸巷裝載點布置噴霧降塵裝置；

——在運輸巷裝載點安裝粉塵監(jiān)測設(shè)備，實時反饋粉塵監(jiān)測數(shù)據(jù)；

——確保煤層注水效果；

……。

B.3.4.3.10井底煤倉放煤口煤塵積聚的管控措施

——井底煤倉放煤口設(shè)灑水降塵措施；

——煤倉保持不放空，防止漏風(fēng)引起煤塵飛揚；

……。

B.3.4.3.11空巷可能涌出積水的管控措施

——編制探放水設(shè)計，在探放水設(shè)計中明確探水眼的布置和超前距離；

——堅持“有疑必探、先探后掘”的原則，充分利用物探、化探、三維地震勘探等手段，

查明采掘前方空巷情況；

——測量和防探水人員必須親臨現(xiàn)場監(jiān)督；

……。

B.3.4.3.12綜采工作面采空區(qū)漏風(fēng)較大，浮煤較多的管控措施

——在工作面上、下隅角構(gòu)筑擋風(fēng)墻；

——盡量采空區(qū)放滿放實；

——盡量減少采空區(qū)浮煤；

……。

B.3.4.3.13膠帶跑偏、甩帶、斷帶的管控措施

——定期檢查，及時更換失效托輥；

——裝設(shè)防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護裝置；

——及時清理膠帶輸送機漏煤及雜物；

……。

B.3.4.4重大安全風(fēng)險清單

重大安全風(fēng)險清單見表B.5。

B.3.4.5安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總

19

安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總參考本標(biāo)準(zhǔn)附錄M編制。（略）

B.3.4.6分級管控清單

安全風(fēng)險分級管控清單參考本標(biāo)準(zhǔn)附錄O編制。（略）

B.3.5結(jié)論及建議

經(jīng)辨識評估：××××年度安全風(fēng)險辨識評估出13項安全風(fēng)險(見表B..4）。存在

4項重大安全風(fēng)險（見附件B.1），其余為較大風(fēng)險及一般風(fēng)險。依據(jù)辨識評估成果，礦井

在制定下一年度安全生產(chǎn)工作重點時，需加強對煤層頂板、瓦斯、水害、煤塵及提升運輸災(zāi)

害的預(yù)防和處理計劃編寫，并完善應(yīng)急救援預(yù)案。具體內(nèi)容可參考風(fēng)險管控措施（B.3.4.3）。

20

附件B.1

××煤礦××××年度

重大安全風(fēng)險清單

編制單位名稱（加蓋公章）

年月日

21

表B.5××煤礦××××年度重大安全風(fēng)險清單

序風(fēng)險類

風(fēng)險地點風(fēng)險描述管控措施

號型

一、××××年度安全風(fēng)險辨識評估

1.制定專項安全技術(shù)措施；

初次放頂前懸頂距

2323、2324、2.采前預(yù)裂；

離過大，有可能突然

12421、2422綜頂板3.強制放頂；

大面積垮落，瓦斯涌

采工作面4.采取小進尺多循環(huán)作業(yè)方式，加快工作面推進

出。

度。

2323、2324、1.根據(jù)回采工作面瓦斯涌出量合理確定配風(fēng)量；

2421、2422綜2.確保瓦斯抽采達標(biāo)；

2上隅角瓦斯積聚。瓦斯

采工作面上隅3.合理確定采煤機割煤速度；

角4.盡可能減少采空區(qū)浮煤。

1.在運輸巷入口和接近采煤工作面入口處，分別

2323、2324、設(shè)置1道全斷面自動控制風(fēng)流凈化水幕：

2421、2422綜2.在運輸巷安裝裝載點設(shè)置噴霧降塵裝置；

3煤塵積聚。煤塵

采工作面運輸3.在運輸巷裝載點粉塵監(jiān)測設(shè)備，實時反饋粉塵

巷監(jiān)測數(shù)據(jù)；

4.確保煤層注水效果。

井底煤倉放煤1.井底煤倉放煤口設(shè)灑水降塵措施；

4煤塵積聚。煤塵

口2.煤倉保持不放空，防止漏風(fēng)引起煤塵飛揚。

二、××××專項安全風(fēng)險辨識評估

5……

22

附錄C

（資料性附錄）

（改寫國家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站資料）

本省發(fā)生重特大事故后專項安全風(fēng)險辨識評估示例

C.1辨識評估組織：

××××年××月××日，在煤礦（公司）×××?xí)h室，×××礦長組織機電副礦長、安

全副礦長、機電副總工程師及機運科、機制辦、機電隊等部門負(fù)責(zé)人，針對××××年××月×

×日，我省××××煤礦副立井電纜起火，罐籠墜落，造成××名礦工遇難的重大安全事故，開

展了專項辨識評估。參會人員見表C.1

C.2.安全風(fēng)險辨識評估

C.2.1安全風(fēng)險辨識

本次安全風(fēng)險辨識屬運輸專業(yè)專項安全辨識，故采用安全檢查表法逐一對礦井提升運輸系統(tǒng)

及其風(fēng)險辨識評估、管控措施中存在的漏洞、盲區(qū)進行安全風(fēng)險辨識，辨識結(jié)果如表C.2。

表C.1本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后安全風(fēng)險專項辨識評估參會人名單

專業(yè)單位姓名職務(wù)/職稱簽字

23

××本礦×××礦長/×××××

××本礦×××機電副礦長/×××××

××本礦×××安全副礦長/×××××

××本礦×××機電副總/×××××

××礦機制辦×××主任/×××××

××礦機運科×××科長/×××××

××礦機電隊×××隊長/×××××

…………

表C.2201×年本省發(fā)生重特大事故后專項安全風(fēng)險辨識結(jié)果

序風(fēng)險風(fēng)險類

風(fēng)險描述危害因素

號地點型

提升設(shè)備安全保護裝置失效，運行超

1副立井運輸保護裝置失效

速。

軌道質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，軌距超標(biāo)、軌距超標(biāo)、軌道

26采區(qū)軌

2軌道不平、道夾板少螺絲或螺絲松動。運輸不平、道夾板少

道上山

螺絲或螺絲松動

3副立井發(fā)生過信號把鉤工睡崗現(xiàn)象。運輸作業(yè)人員睡崗

采區(qū)軌道鋼絲繩檢查工存在不認(rèn)真檢查現(xiàn)象。

4運輸檢查不認(rèn)真

上山

副立井罐