工程變更簽證管理辦法及流程2023(修試行版)

工程變更簽證管理方法及流程

2023（修試行版）

工程變更簽證管理方法及流

設計變更簽證管理方法及流程

第一章設計變更管理規(guī)定

第一條目的

1.1為了加強設計變更管理，標準工作流程，有效

地控制本錢，確保工程質量和工程進度，特制定本

流程。

1.2通過對設計變更申報資料進行審查、審批，確

保設計變更的及時性、合理性和經濟性，消除設計

變更對工程本錢和進度帶來的消極影響。

第二條設計變更是對設計內容進行完善、修改及優(yōu)

化，一般需要設計單位的簽字、蓋章。特殊情況

可以由發(fā)包單位的有關職能部門（設計部或工程

部）簽字確認。設計變更共分為兩類：

（一）一般設計變更：不改變設計原那么，不影

響使用功能，不影響工程的質量和平安，不影

響美觀，變更發(fā)生費用在5000元（含）人民幣

以下的；

（二）重大設計變更：變更發(fā)生費用在5000元

以上，對原方案、原系統(tǒng)、主要結構布置、主要

2

工程變更簽證管理方法及流

尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功

能改變及變更發(fā)生費用在100000元以上的。

第三條設計變更的表達形式分為四類：

（一）由設計單位提出的設計變更；設計單位在

提交施工圖后，因設計內容自身的錯、漏、碰、

缺等原因，而導致做法變動、材料代換或其他變

更事項，提出的建筑、結構、水、電、景觀、裝

修等專業(yè)的修改要求；

（二）由建設單位提出的設計變更；設計部門為

改良設計效果提出的變更；市場營銷部提出基于

銷售需要提出的變更；本錢部開展本錢優(yōu)化工

作,而導致做法變動、材料代換或其他變更事項;

商管公司根據后期運營以及招商需要提出的變

更；公司管理層提出的變更；

（三）由施工單位、監(jiān)理單位提出的設計變更；監(jiān)

理、施工單位采用新工藝、新材料或其他技術措施

等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；

施工單位為了方便施工，或施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質、

水文實際與勘察報告、資料不符而提出變更；工程

質量事故引起的變更；

（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據運

營及招商需求提出的設計變更;

第四條對上述提出的工程設計變更，提出部門備齊相關

原始資料，工程部、設計部、本錢部以及相關部門

（前期部、營銷籌劃部、商管公司）應認真審查，

確定是否進行變更，如確實需變更，走設計變更流

程后由設計單位出具設計變更聯(lián)系單。

3

工程變更簽證管理方法及流

第五條設計變更應將工程變更內容描述清楚。如：工程

名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、

圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質等，應到達根據變

更單可準確計算工程量。

第六條設計變更控制相關部門的職責：

1工程部:作為現(xiàn)場管理部門負責對設計變更的

實施及驗收的管理工作，同時做好設計變更工程

量的核實、記錄工作，所有設計變更的實施均應

有現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），

為設計變更（簽證）處理，準備根底性工程資料。

1.1辦理工程部、監(jiān)理公司和施工單位提出的設

計變更申請手續(xù)；

1.2辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)本錢管理部或營

銷籌劃部；

1.3對設計變更的施工工藝進行把控；

1.4負責變更的實施；

1.5與本錢部聯(lián)合審批一般設計變更。

2設計部：應對工程變更的技術性負責，確定是

4

工程變更簽證管理方法及流

否應變更、是否符合標準要求、是否具備可實施

性，方案是否合理、是否需要優(yōu)化，變更實施中

應作如何的風險防范和調整等。

2.1辦理設計單位提出的設計變更的前期手續(xù)

（包括協(xié)調設計院協(xié)助出具變更方案）；

2.2辦理根據施工圖審查和消防審查意見進行

的變更；

2.3辦理由于規(guī)劃、功能、立面調整等重大技術

方案調整的變更；

2.4受理并落實工程部、本錢管理部和營銷籌劃

部提出的設計變更申請手續(xù)；

3工程監(jiān)理部：實施監(jiān)理職責，作好現(xiàn)場施工管

理和驗收、復核等工作。

4本錢部：跟蹤工程實施進度，落實根底資料的

吻合度，確定變更結算原那么，變更洽商與費用

確定；復核變更實施情況和變更結算（費用）復

核。

5

工程變更簽證管理方法及流

4.1對擬發(fā)生的設計變更進行經濟分析;估算變

更本錢；

4.2變更實施后，核算變更實際發(fā)生額是否在估

算范圍內；

4.3跟蹤、調整工程動態(tài)本錢并每月向公司匯

報；

4.4與工程部聯(lián)合審批一般設計變更。

5營銷籌劃部：

5.1辦理客戶提出的設計變更的申請手續(xù)；

5.2跟蹤變更的落實情況；

5.3審核有可能影響銷售承諾的設計變更，并與

客戶溝通。

5.4與客戶簽署變更補充協(xié)議。

6前期部：審核有可能影響報批報建的設計變

更。

7總經理：

7.1審核變更技術和經濟的合理性；

7.2審批重大設計變更；

6

工程變更簽證管理方法及流

第七條相關流程:

1工程部、商管公司、設計部、本錢部、前期

部、營銷籌劃部在遇到需要對設計進行調整和補

充，即要發(fā)生設計變更時，要求在0.5天內填寫

辦理?設計變更審批、通知單?，明確該變更費用

承當單位，出具變更初步方案（提出部門出具現(xiàn)

狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術方

案，營銷籌劃部出具現(xiàn)狀描述及結果描述，其它

要求由工程部、設計部、本錢部幫助完善），（如

附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）后

走流程審批。

2一般設計變更，由所在部門的專業(yè)工程師組

織設計等部門對變更要求進行審核，確需變更

的，填報?設計變更審批、通知單?，報請部門經

理對變更的施工工藝、技術要求等進行審核和完

善，明確變更實施可行性后，工程部直接與設計

單位聯(lián)系，獲取設計變更聯(lián)系單，抄送設計部備

案；其它部門由設計部對接設計單位，獲取設計

變更聯(lián)系單，后抄送相關部門；

7

工程變更簽證管理方法及流

3重大設計變更，根據設計變更的形式（一）

由設計單位提出的設計變更；（二）由建設單位

提出的設計變更；（三）由施工單位、監(jiān)理單位

提出的設計變更；（四）由客戶提出的變更申請,

商管公司根據運營及招商需求提出的設計變更；

涉及形式（一）（二）的由設計部填報?設計變更

審批、通知單?進行流程審批；形式（三）由工

程部發(fā)起填報?設計變更審批、通知單?進行流程

審批；形式（四）由營銷、客服部、商管公司提

交客戶需求申請,發(fā)起部門組織工程部、設計部、

本錢部進行合規(guī)性、合理性審核，以及本錢匡算,

明確費用承當后發(fā)起部門填報?設計變更審批、

通知單?進行流程審批；

4無論是設計部主報還是工程部填報以及營

銷、商管公司上報的涉及重大設計變更的，均由

設計部跟蹤對接設計單位，落實并獲取設計變更

聯(lián)系單;并及時抄送工程部、本錢部等相關部門;

5所有變更必須由提出部門填寫？設計變更審

批、通知單?按流程審批，對于沒有填寫?設計變

8

工程變更簽證管理方法及流

更審批、通知單?的設計變更，本錢部可以不予

受理（設計單位提出的設計變更除外）；

6本錢部在接到設計變更聯(lián)系單后進行本錢估

算。施工單位在收到甲方批準下發(fā)的設計變更聯(lián)

系單實施完成后，上報費用審核聯(lián)系單，經現(xiàn)場

監(jiān)理工程師、工程部專業(yè)工程師對所完成的工程

量（包括工程質量和工期）審核確認并簽字認可

后，上報本錢部。

7本錢部在每月20日前與施工單位核對上月

20日至本月19日所發(fā)生的且已上報的設計變更

費用審核聯(lián)系單所涉及的費用，核對后的費用進

入工程結算。施工單位在變更實施完成后一個月

內未將該設計變更聯(lián)系單所發(fā)生的費用向甲方

提報，那么以甲方本錢部單方面計算的金額進入

工程結算。

8設計變更審批流程圖，見圖一

9.相關附表：設計變更審批（通知）單

9

工程變更簽證管理方法及流

圖一

設計變更審批流程

需求都門提由設

變更要求不合

V理，不予變更

事

提出部門負責前

變更涉及費+方/fKFi=trH

I一…本錢匡算費用V。而完

本錢匡算費用>5000元

發(fā)起部門專業(yè)工程師涉及工程線工程

夫17vtr4*v7—L1>上幾〕【.

相關部門進工"立T7

10

工程變更簽證管理方法及流

流

程

/X=14百審

批

設計部根據會

AA-*m八=m

費用簽證事

營銷后

人左上領丁不旦立IZ

有問題

費

用

工程部收到簽

證

MlJ-L由

本錢部收到本錢部收到

—七布?-?-?4：@-PR—

施工單位按

施-J[66加申

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工程變更簽證管理方法及流

設計變更審批、通知單

編

號：

工程名稱：設計單位:

施工單位:

費用承當單位:

變更提出部門：口工程部□營銷部口設

計部□商管公司□其他

變更原因:

原作法及現(xiàn)作法的比照說明：

須注明圖號、工程量、部位、層數、樓號、房型

（如附有變更圖紙請注明）等。

X

耳

1H

百

空

提出部門/經辦

人：

部門負責

人：

12

工程變更簽證管理方法及流

①工程部意見：

變更部位現(xiàn)狀描述：

該部位是否已施工口否口是

專業(yè)工程師：

工程部負責人：

年月日

是否與？銷售資料？的銷售承諾相關

口否口是

如有影響，請說明：（與現(xiàn)有樣板房實景有差異,請

營銷部在制作產品手冊時注意更新,現(xiàn)場樣板房展

示時進行標注說明,客戶介紹時注意解釋說明工作）

月日

假設已辦理?建設工程規(guī)劃許可證?，是否需要重新

報建口否口是

假設已辦理?預售查丈報告?，是否涉及查丈面積修

工程變更簽證管理方法及流

改口否口是

假設已辦理?預售許可證?，是否涉及施工圖重新報

建口否口是

假設已辦理?建設工程規(guī)劃驗收合格證?，是否涉及

施工圖口否

重新報建、重新查丈

如果答案是需要重新報建，請說明:

意見：

開

=部經理簽名:年月日

④設計部:

工程負責設計師：

總師辦負責人：

年月日

⑤本錢部：

變更涉及金額估算萬元

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工程變更簽證管理方法及流

年月日

⑤工程負責人：

年月日

⑥房產集團總經理：

年月日

本單是公司內部各部門之間的審批流程單，根據實際需要，由提出部門填寫，并保存，作為最終結算的依據性文件。

所有變更必須填寫設計變更審批單，無審批的變更單無效。

第二章現(xiàn)場工程簽證管理規(guī)定

第一條簽證控制原那么：

1.實事求是原那么：所有簽證要本著實事求是的原那么，經辦人必須保證簽證

真實性；

2.公平原那么：在與合作單位發(fā)生簽證時，應本著公平的原那么，保證簽證辦

理過程及時、準確；

3.可追溯原那么：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預算、

簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經辦人應保存復印件；

第二條簽證定義：非設計方設計業(yè)務范圍（或委托設計范圍），由施工方（業(yè)主、監(jiān)理）提

出的涉及方案、措施及委托的其他任務或需現(xiàn)場當即核實的工程量的變化（圖紙中

不能反映），本局部可使用簽證方式解決；

第三條工程簽證的形式有兩種:

15

工程變更簽證管理方法及流

（-）業(yè)主方提出的必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內

容；

（二）需簽證的工作內容與工程的實施是密切相關的，但不包括在施工圖或者

合同工作內容范圍內，且必須由施工單位與工程同步實施的一些不確定（額外）

工作量；

第四條工程簽證的資料：對需要發(fā)生的工程簽證，工程部與本錢部共同做好簽證工程的原始

資料收集，包括原始狀態(tài)、過程、完工后的影像資料，以及深化圖紙確實認，實施

工作內容及工作量的過程確認，明確簽證原因、簽證發(fā)生時間、簽證部位、發(fā)生材

料、機械設備等的規(guī)格型號、材料材質等，應到達根據簽證單可準確計算工程量；

第五條工程簽證的控制

1.工程簽證控制原那么：

1.1符合國家標準：簽證工作僅對原設計中的未包含的工作內容進行完善，前

提是要滿足國家相關標準、法規(guī)；

L2保證使用功能：簽證的工作內容不能影響到使用功能；不要對既有構筑物

造成損壞；也不能影響到外部環(huán)境；

1.3降低建造本錢：在不影響使用功能、滿足國家標準的前提下，簽證工作內

容應節(jié)約本錢；

1.4保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家標準的前提下，簽證工作內

容應不影響施工工期；

2.相關部門職責：

2.1工程部：作為現(xiàn)場管理部門代表公司擔負工程簽證發(fā)起和見證人，負責對

簽證工作的實施及驗收的管理工作，同時做好簽證工程量的核實、記錄工作，

所有簽證的發(fā)生均應有現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為簽證的

處理準備根底性工程資料；

2.1.1根據工程需要，經公司決定將合同外的工作內容委托與施工單位實施，

工程部通過工作聯(lián)系單形式下發(fā)至施工單位；

2.1.2根據工程需要接受并負責落實由施工方提出的工程簽證需求；

2.1.3負責工程簽證工作內容的實施；

2.1.4對工程簽證工作進行有效把控，跟蹤落實簽證工作的具體實施，如實做

好簽證工程量的過程見證資料收集；

2.1.5工程部經理負責審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進行了解

后斷定該簽證是否應該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發(fā)生的合理性

16

工程變更簽證管理方法及流

負責；對費用調減的簽證必須在規(guī)定時間內如實上報，否那么追究相關人員的

責任；

2.1.6與本錢部聯(lián)合審批簽證工程量，辦理正式簽證手續(xù)；

2.2設計部：

2.2.1應對工程簽證的技術性把控，確定簽證內容是否符合設計以及標準要求、

技術是否可行，方案是否合理、是否需要優(yōu)化；

2.2.1簽證內容的方案如需設計單位確認，負責對接設計并辦理設計確認相關

手續(xù)；（包括協(xié)調設計院協(xié)助出具變更方案）；

2.3工程監(jiān)理部：實施監(jiān)理職責，作好現(xiàn)場施工管理和驗收、復核等工作；

2.4本錢部：協(xié)助工程部對簽證工程量進行簽證確認，跟蹤工程簽證的實施并

做好工程量根底數據的實際把握，確定簽證工程結算的原那么，根據簽證工作

內容核算費用，并進行洽商與費用確定；對簽證工程實施情況和簽證工程結算

（費用）進行復核；

2.4.1對擬發(fā)生的簽證內容進行經濟分析，估算簽證本錢；

2.4.2簽證內容實施后，核算簽證實際發(fā)生額是否在估算范圍內；

2.4.3專業(yè)造價工程師在接到工程部上報的簽證單后，應及時完成該簽證的審

核工作，并對簽證發(fā)生費用核算的正確性、合理性、準確性負責；并及時反應

本錢的意見；

2.4.4本錢部應安排造價工程師每月對所發(fā)生的簽證進行統(tǒng)計，并及時對本錢

變化進行調整，及時向公司匯報；

3.4.5與工程部聯(lián)合審批簽證工程量；辦理正式簽證手續(xù)；

第六條簽證流程：

一、審批流程

1.按正常流程審批；

2.緊急情況下非正常流程審批；

二、流程圖，見圖三、圖四；

三、相關要求

1.手續(xù)要求：簽證的發(fā)生必須〔資料）手續(xù)齊全；

1.1由業(yè)主方提出必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內容,

必須提交業(yè)主方的指令（工作聯(lián)系單），附上簽證聯(lián)系單，無業(yè)主方指令的簽證

無效；

1.2施工方根據工程需要提出的簽證必須注明簽證發(fā)生的原因、發(fā)生時間、部

工程變更簽證管理方法及流

位，簽證所需要發(fā)生的材料、機械設備等的規(guī)格型號及機械臺班、人工等表述

清楚，附上現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片。

2.如實性要求：現(xiàn)場出現(xiàn)簽證工作內容時，工程部相關專業(yè)工程師需第一時間

做好需簽證工程量的過程把控工作，如實準確記錄簽證發(fā)生的工作內容及工程

量，明確該簽證費用的承當單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證

和隱蔽工程簽證必須提前一天通知本錢管理部專業(yè)工程師參加計量，因通知不

及時導致無法準確計量的，追究相關人員的責任；

3.簽證內容填寫要求：審核施工單位上報的簽證單，應寫清簽證原因、簽證內

容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：

①在內容描述上要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據、工程量或人工工日

數量；

②簽證中的工程量計量過程應詳盡；計時工的簽證一定要有內容，以便進行核

算；

③機械臺班的簽證，工程部只簽機械在現(xiàn)場使用的時間，具體臺班由本錢管理

部根據定額與施工方約談協(xié)商，共同確定臺班費用，并簽署約談記錄；

④安裝材料設備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌；

⑤特殊部位還應用節(jié)點簡圖予以說明；

⑥要符合結算的要求；（見結算資料整理規(guī)定〕

⑦所有簽證單，需有工程部、本錢部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效；

4.時效要求：需確定費用后實施的簽證，工程部在收到施工方上報的簽證聯(lián)系

單，要求在兩個工作日內完項工作量簽證上報至本錢部進行費用審核簽證，本

錢部在接到簽證單兩個工作日內估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程部

安排施工單位施工，5000以上的按流程審批，并將審批結果第一時間通知到工

程部，便于工程部工作的安排和落實；

5.工程部僅審核簽證發(fā)生的工程量，不得以金額的形式簽署簽證費用，需要事

先約定費用的簽證,由工程部提前一天通知本錢部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽

證費用。

6.施工單位在簽證內容實施完成后，當月內將本月發(fā)生并完成的工程簽證以費

用簽證聯(lián)系單形式提交，報監(jiān)理公司、工程部審核，工程部在完成工程量審核

簽證后填報?工程（現(xiàn)場〕簽證審批、通知單?報送本錢部。本錢部應在收到?工

程（現(xiàn)場）簽證審批、通知單?后10天內與完成核對工作，形成核算金額。核對

后的簽證費用進入工程結算。

18

工程變更簽證管理方法及流

施工單位在簽證實施完成后一個月內未提交工程簽證費用聯(lián)系單的和向本錢管

理部報送預算并進行核對的，按甲方本錢管理部單方面核算的金額進入工程結

算。

7.本錢管理部對工程部上報的現(xiàn)場簽證按一單一結的原那么，每月匯總已完簽

證增減費用，簽證結算資料雙方各自留存。

8.屬于合同范圍以外新增加的工作內容或合同中明確按實結算的工作內容按工

程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內容嚴禁按簽證辦理結算。合同中明確

按實結算的工程在辦理竣工驗收時應會同本錢部共同驗收后辦理簽證，進行結

算。

9.本錢部應做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計簽證數量及發(fā)

生費用，做好動態(tài)本錢的更新工作，并每月向公司匯報；

第七條對工程簽證單整理的要求

1.工程簽證單的內容必須滿足結算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認工程量和工程

造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內容、材料材質、施工方法

等描述清楚，如果文字描述不能滿足結算編制的要求，要求附簡圖，并到達根

據簽證單可準確計算工程量的要求；

2.對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應在七天內辦理工期順延簽證,

并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經公司領導確認后轉至本錢部

對相應費用進行調整,否那么不予認可；

3.工程簽證單按樓號由工程局部專業(yè)依發(fā)生先后順序進行編號。（如A號樓一零

星工程一土建專業(yè)一QZ-001）,并與后附的原始資料順序對照；

第八條其它：

1.由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證；

2.嚴禁在未告知本錢部的情況下辦理隱蔽工程的簽證，造成工程量不清、結算

困難、后補手續(xù)等問題，一旦發(fā)生類似情況，將追究相關人員的責任；

3.對于已經完成局部施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程部必須通知

本錢部,對已完成局部工程量進行現(xiàn)場核實，核實前方可進行更改后的施工；

4.對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關規(guī)定執(zhí)行；

5.禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作；

6.相關附表

6.1現(xiàn)場簽證審批、通知單

圖三

19

工程變更簽證管理方法及流

工程〔現(xiàn)場〕簽證單正常審批流程

（主辦單位：工程部）

工程部

40位亦以，也汨結F'V./CA-27T

本錢部

411，箍省T工B

公

1領

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本錢審核5000本錢部|

公司領導公司領導

20

工程變更簽證管理方法及流

圖四