債券發(fā)行承銷(xiāo)合同范本

債券發(fā)行承銷(xiāo)合同范本第一篇范文：合同編號(hào)：[具體編號(hào)]債券發(fā)行承銷(xiāo)合同甲方（發(fā)行人）：[甲方全稱(chēng)]地址：[甲方地址]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方（承銷(xiāo)商）：[乙方全稱(chēng)]地址：[乙方地址]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]鑒于甲方愿意發(fā)行債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債券”），并委托乙方擔(dān)任該債券的承銷(xiāo)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就債券發(fā)行與承銷(xiāo)的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券發(fā)行1.1債券名稱(chēng)：[債券名稱(chēng)]1.2發(fā)行總額：[發(fā)行總額]元，其中人民幣[元]，外幣[元]。1.3發(fā)行價(jià)格：[發(fā)行價(jià)格]元/張。1.4發(fā)行利率：[發(fā)行利率]%。1.5發(fā)行期限：[發(fā)行期限]年。1.6還本付息方式：[還本付息方式]1.7發(fā)行日期：[發(fā)行日期]第二條承銷(xiāo)商責(zé)任2.1乙方作為債券的承銷(xiāo)商，應(yīng)承擔(dān)債券發(fā)行的全部責(zé)任，確保債券順利發(fā)行。2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和分析，制定債券發(fā)行方案，并提交甲方批準(zhǔn)。2.3乙方應(yīng)負(fù)責(zé)債券的銷(xiāo)售工作，并按照約定時(shí)間完成發(fā)行任務(wù)。第三條承銷(xiāo)費(fèi)用3.1乙方承銷(xiāo)債券的費(fèi)用為：[承銷(xiāo)費(fèi)用]元。3.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后[時(shí)間內(nèi)]向甲方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。第四條合同的變更和解除4.1在合同有效期內(nèi)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。4.2合同的變更或解除不得影響乙方向甲方支付的承銷(xiāo)費(fèi)用。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第六條爭(zhēng)議解決6.1對(duì)于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________簽訂日期：[簽訂日期]1.債券發(fā)行方案2.債券發(fā)行公告3.債券發(fā)行協(xié)議4.債券還本付息計(jì)劃5.債券發(fā)行相關(guān)法律文件第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)債券發(fā)行與承銷(xiāo)合同甲方（發(fā)行人）：[甲方全稱(chēng)]地址：[甲方地址]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方（承銷(xiāo)商）：[乙方全稱(chēng)]地址：[乙方地址]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]丙方（第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)）：[丙方全稱(chēng)]地址：[丙方地址]聯(lián)系電話：[丙方聯(lián)系電話]鑒于甲方愿意發(fā)行債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債券”），并委托乙方擔(dān)任該債券的承銷(xiāo)商，丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)為甲方債券的還本付息提供擔(dān)保，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就債券發(fā)行與承銷(xiāo)的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券發(fā)行1.1債券名稱(chēng)：[債券名稱(chēng)]1.2發(fā)行總額：[發(fā)行總額]元，其中人民幣[元]，外幣[元]。1.3發(fā)行價(jià)格：[發(fā)行價(jià)格]元/張。1.4發(fā)行利率：[發(fā)行利率]%。1.5發(fā)行期限：[發(fā)行期限]年。1.6還本付息方式：[還本付息方式]1.7發(fā)行日期：[發(fā)行日期]第二條承銷(xiāo)商責(zé)任2.1乙方作為債券的承銷(xiāo)商，應(yīng)承擔(dān)債券發(fā)行的全部責(zé)任，確保債券順利發(fā)行。2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和分析，制定債券發(fā)行方案，并提交甲方批準(zhǔn)。2.3乙方應(yīng)負(fù)責(zé)債券的銷(xiāo)售工作，并按照約定時(shí)間完成發(fā)行任務(wù)。第三條第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)責(zé)任3.1丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)甲方的債券還本付息承擔(dān)連帶責(zé)任。3.2丙方應(yīng)確保甲方在債券發(fā)行期限內(nèi)按照約定還本付息。3.3在甲方不能履行還本付息義務(wù)時(shí)，丙方應(yīng)按照約定履行還款責(zé)任。第四條甲方的權(quán)益保障4.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的承銷(xiāo)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保乙方按照約定履行承銷(xiāo)職責(zé)。4.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整債券發(fā)行價(jià)格、利率等條件。4.3甲方在債券發(fā)行結(jié)束后，有權(quán)要求乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。第五條乙方的違約及限制條款5.1乙方未按照約定完成發(fā)行任務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。5.2乙方在債券發(fā)行過(guò)程中，如有違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3乙方不得擅自將債券發(fā)行權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他第三方。第六條第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)的責(zé)任限制6.1丙方作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，其擔(dān)保責(zé)任限于債券發(fā)行總額的[百分比]%。6.2丙方在履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)向甲方追償。第七條合同的變更和解除7.1在合同有效期內(nèi)，經(jīng)三方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。7.2合同的變更或解除不得影響甲方的權(quán)益。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1對(duì)于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，三方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]。10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________丙方（蓋章）：______________簽訂日期：[簽訂日期]1.債券發(fā)行方案2.債券發(fā)行公告3.債券發(fā)行協(xié)議4.債券還本付息計(jì)劃5.債券發(fā)行相關(guān)法律文件第三方介入的意義和目的：第三方主體，即丙方的介入，為甲方債券的發(fā)行提供了擔(dān)保，提高了債券的信用等級(jí)，有利于吸引更多的投資者參與認(rèn)購(gòu)。同時(shí)，丙方的擔(dān)保作用使得甲方在債券發(fā)行過(guò)程中能夠更好地維護(hù)自身權(quán)益，降低發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。丙方的介入還有助于規(guī)范債券市場(chǎng)的秩序，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。甲方為主導(dǎo)的目的和意義：甲方作為債券的發(fā)行人，主導(dǎo)合同的制定和履行，旨在確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行，保障自身合法權(quán)益。通過(guò)設(shè)定第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資合同甲方（轉(zhuǎn)讓方）：[甲方全稱(chēng)]地址：[甲方地址]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方（受讓方）：[乙方全稱(chēng)]地址：[乙方地址]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]丙方（第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)）：[丙方全稱(chēng)]地址：[丙方地址]聯(lián)系電話：[丙方聯(lián)系電話]鑒于甲方愿意將其持有的乙方公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑽斜竭M(jìn)行股權(quán)價(jià)值評(píng)估，乙方向甲方投資，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1甲方同意將其持有的乙方公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量為：[股權(quán)數(shù)量]%，具體股權(quán)比例詳見(jiàn)附件。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為：[股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格]元。1.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割日期為：[交割日期]。第二條投資事項(xiàng)2.1乙方同意向甲方投資，投資金額為：[投資金額]元。2.2投資款項(xiàng)應(yīng)在合同簽訂后[時(shí)間內(nèi)]支付至甲方指定的賬戶。第三條第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的責(zé)任3.1丙方作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)乙方公司的股權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。3.2丙方應(yīng)確保評(píng)估結(jié)果的客觀公正，真實(shí)反映乙方公司的股權(quán)價(jià)值。3.3丙方應(yīng)提供評(píng)估報(bào)告，作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。第四條乙方的權(quán)益保障4.1乙方有權(quán)對(duì)甲方的股權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保甲方履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。4.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資金額和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。4.3乙方在投資結(jié)束后，有權(quán)要求甲方支付投資收益。第五條甲方的違約及限制條款5.1甲方未按照約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓義務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。5.2甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，如有違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3甲方不得擅自將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他第三方。第六條投資保護(hù)與退出機(jī)制6.1乙方投資后，享有股東權(quán)益，包括參與公司決策、分取利潤(rùn)等。6.2乙方有權(quán)在投資期限結(jié)束后，按照約定價(jià)格退出投資。6.3甲方應(yīng)保證乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和投資退出順利進(jìn)行。第七條合同的變更和解除7.1在合同有效期內(nèi)，經(jīng)三方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。7.2合同的變更或解除不得影響乙方的投資權(quán)益。第八條爭(zhēng)議解決8.1對(duì)于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，三方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]。9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________丙方（蓋章）：______________簽訂日期：[簽訂日期]1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議2.投資金額支付憑證3.股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資相關(guān)法律文件乙方為主導(dǎo)的目的和意義：乙方作為投資方，主導(dǎo)合同的制定和履行，旨在確保投資的安全性和回報(bào)率，保