資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共145題）

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷1（共6套）（共145題）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),并由()進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)(以下簡稱“會(huì)籍辦理系統(tǒng)”),完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()個(gè)月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A、1,10B、2,15C、6,10D、12,15標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在()以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具,以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A、1年B、半年C、3個(gè)月D、1個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說明。A、3B、6C、9D、12標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)工作日以內(nèi),按照《試行辦法》的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì),將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu),并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、30B、50C、60D、90標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供()。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)8、證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式,向客戶提供對(duì)賬單,說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的()等情況。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策中,應(yīng)符合的要求不包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與()之間的有效隔離,防范內(nèi)幕交易,避免利益沖突。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、下列有關(guān)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣安排,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)16、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以租借、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式供他人使用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、同一高級(jí)管理人員可以同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),但同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人,同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算分別由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(),并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A、10%B、15%C、20%D、25%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于人民幣()億元,且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。A、2,5B、2,3C、3,5D、5,5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣()億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣()億元。A、2,5B、2,3C、5,5D、3,5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。A、100B、150C、50D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A、5,15B、5,10C、5,5D、3,5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的(),并且不得超過()億元。A、5%,5B、3%,10C、5%,2D、3%,5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合條件的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、辦理()管理業(yè)務(wù)的,除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,還須按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)15、根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律、法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”,也可以是“一對(duì)多”。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定,對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,做出是否批準(zhǔn)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決定,并書面通知申請(qǐng)人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣5億元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()個(gè)月內(nèi),向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A、3B、5C、15D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、深圳證券交易所規(guī)定,每季度結(jié)束后的()個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為中,不正確的是()。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、違法、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、市場風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是()。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司高級(jí)管理人員營私舞弊C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的,須及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需揭示的風(fēng)險(xiǎn)是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、集合資產(chǎn)管理合同由()共同簽署。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有的權(quán)利有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),禁止的行為有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)17、證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,不能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。證券公司和代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將推廣期間客戶的資金存入在托管銀行開立的專門賬戶。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前,任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用1個(gè)專用交易單元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、深圳證券交易所規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申購上限,但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的股票。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、周B、月C、季D、年標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()個(gè)工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、5B、4C、3D、2標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、60B、40C、30D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、30B、60C、90D、120標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,責(zé)令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、5萬元以上10萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的,處以()萬元以上()萬元以下罰款。A、5,5,50B、10,10,30C、30,30,60D、30,30,80標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》的規(guī)定,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以()以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、10萬元以上30萬元以下B、30萬元以上50萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、10萬元以上100萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,如()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、為了控制風(fēng)險(xiǎn),《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正,并可以采取的監(jiān)管措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D,E知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)17、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,應(yīng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、集合計(jì)劃成立前委托人的資金只能存入托管銀行,不得動(dòng)用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、操作人員違反合同約定買賣證券或者劃轉(zhuǎn)資金,操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益,屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況,可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi),向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶,客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立、健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)由()履行相應(yīng)義務(wù)。A、客戶B、證券公司C、上市公司D、證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)該符合的要求,不包括()。A、建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法C、建立和完善投資對(duì)象備選庫制度,建立和維護(hù)備選庫D、建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度,即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定,獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn),并在計(jì)算公司凈資本時(shí),根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減()。A、公司總資本額B、公司凈資本額C、公司股本金D、公司營運(yùn)成本標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司應(yīng)當(dāng)以()方式對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料,予以詳細(xì)記載、妥善保存。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、()破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、在以下()情況下,證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍,并應(yīng)當(dāng)與證券公司的()相匹配。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、證券公司將委托資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)16、應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營的,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以銀行轉(zhuǎn)賬的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格,講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、自然人可以用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),買賣證券交易所的交易品種,應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立,客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶或一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)試卷第6套一、單項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的()。A、5%B、15%C、10%D、20%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在()個(gè)工作日內(nèi),完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。A、1,5B、3,15C、6,30D、6,60標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的(),一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A、5%,8%B、5%,10%C、10%,10%D、10%,20%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A、1%B、2%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(),證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱B、證券賬戶名稱,證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱,證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱,證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、客戶開立專用證券賬戶,或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶,應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。專用證券賬戶名稱為(),證券登記結(jié)算