2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試重點試題附答案

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機構(gòu)責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60

2、下列選項屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊登記④證券交易的清算和交收A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③

3、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

4、(2019年真題)下列有關(guān)公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

5、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（）％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②

6、下列關(guān)于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。①財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當利益②財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易③財務顧問應當按照證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合證監(jiān)會依法進行調(diào)查④財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

7、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可

8、下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200

10、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。A.5B.4C.3D.2

11、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品②采取贈送禮物的方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品③客戶分享投資收益、分擔投資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.①③B.①②④C.②③④D.①②③

12、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.20%B.10%C.16%D.5%

13、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。①發(fā)行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息③托管機構(gòu)債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①②B.①②③C.③④D.①②③④

14、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.2B.3C.5D.10

15、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。①上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司股東可以發(fā)行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券②專業(yè)投資者的標準按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行③發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關(guān)公司債券的認購或交易、轉(zhuǎn)讓④公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議做出決議⑤非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途；改變資金用途，應當履行募集說明書約定的程序。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤

16、下列關(guān)于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有()。I.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理，適當設(shè)置分散度限額III.積極維護與所有融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III

17、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔保的表決B.公司章程規(guī)定擔?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計劃公司股東張三擔保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

18、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%

19、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤

20、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

21、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥

22、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）。①股東的姓名②各股東所持股份數(shù)③各股東取得股份的日期④各股東所持股票的編號A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④

23、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%

24、欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件有（）。①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體②主觀方面。在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪③客體。本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益④客觀方面。行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。行為人必須實施了發(fā)行證券的行為。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④

25、(2018年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由（）托管。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.指定證券經(jīng)營人D.資產(chǎn)托管機構(gòu)

26、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

27、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％

28、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年

29、下列關(guān)于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經(jīng)1/2合伙人一致同意時可退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前5日通知其他合伙人

30、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。Ⅰ．代理委托人從事證券投資Ⅱ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票Ⅳ．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

31、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括（）。Ⅰ．反洗錢義務履行及責任劃分Ⅱ．銷售費用分配的比例和方式Ⅲ．對基金持有人的持續(xù)服務責任Ⅳ．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

32、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人

33、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形包括（）。Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的③對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

35、有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4

36、下列關(guān)于信息隔離墻管理要求說法正確的是（）。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側(cè)業(yè)務部門的業(yè)績掛鉤②保密側(cè)業(yè)務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評③證券公司不應允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業(yè)務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③

37、證券經(jīng)紀人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強證券經(jīng)濟業(yè)務管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

38、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。Ⅰ．背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)Ⅱ．背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為，情節(jié)嚴重Ⅲ．構(gòu)成本罪的主觀方面為過失Ⅳ．本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

39、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7

40、下列選項中不屬于證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務經(jīng)營的外部約束的是（）。A.注冊資本要求B.業(yè)務審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風險

41、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務B.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告D.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

42、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。Ⅰ．履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責Ⅱ．購買國債Ⅲ．購置自用不動產(chǎn)Ⅳ．維持公司正常運轉(zhuǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

43、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

44、有下列情形之一的，對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④

45、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。①申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)②機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會③證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③

46、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括（）。Ⅰ．融資利率或融券費率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風險Ⅱ．擔保物被強制平倉的風險Ⅲ．因標的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險Ⅳ．因融資融券標的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47、下列關(guān)于有限合伙人當然退伙的說法，正確的有（）。①自然人有限合伙人死亡的②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的③自然人有限合伙人被宣告失蹤的④自然人有限合伙人喪失勞動能力的A.①②B.②③④C.②③D.①③④

48、下列說法，正確的是（）。①禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

49、按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

50、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）。A.設(shè)立人應先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.設(shè)立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準或先向公司登記機關(guān)申請登記C.設(shè)立人應先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設(shè)立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照二、多選題

51、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件（）。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④

52、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10

53、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200

54、下列各項中，（）應當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其登記編碼③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

55、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構(gòu)的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

56、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ．中國證監(jiān)會認定的其他形式A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會

58、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致。A.股票發(fā)行價格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實際控制人D.股票發(fā)行費率

59、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。①股權(quán)融資②債券融資③債務重組④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

60、證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）。①《證券公司監(jiān)督管理條例》②《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

61、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關(guān)規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格

62、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責令改正A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

63、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

64、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10

65、證券公司必須將其()、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券融資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

66、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.10D.12

67、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%

68、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系

69、下列關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務機構(gòu)之間的證券交易和研究服務安排的說法中，錯誤的是（）。A.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化B.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)D.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

70、國有獨資公司屬于（）。A.有限責任公司B.一人有限公司C.個人獨資企業(yè)D.股份有限公司

71、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下

72、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

73、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負責人的表述，正確的是（）。①合規(guī)負責人應對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見②合規(guī)負責人直接對董事會負責③合規(guī)負責人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責④證券公司不采納合規(guī)負責人建議的，應將有關(guān)事項交于董事會和監(jiān)事會同時決定A.①②B.①④C.③④D.②③

74、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。A.保密責任B.持續(xù)督導C.公平競爭D.接受培訓

75、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預定收購份數(shù)額④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④

76、（2017年真題）證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1B.3C.4D.6

77、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤

78、個人申請保薦代表人資格，下列應當具備的條件中錯誤的是（）。A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誃.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷

79、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動②泄露利用①作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息③或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④

80、下列有關(guān)有限責任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。A.經(jīng)理直接對股東會負責B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人

81、證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員

82、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當。Ⅰ．參與重大決策Ⅱ．資產(chǎn)收益Ⅲ．剩余財產(chǎn)分配Ⅳ．日常經(jīng)營A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

83、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損Ⅱ．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件Ⅲ．公司被宣告破產(chǎn)Ⅳ．公司有重大違法行為A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ

84、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）①協(xié)議特別載明執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序②協(xié)議特別載明普通合伙人的入伙、退伙的條件③協(xié)議特別載明有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序④協(xié)議特別載明利潤分配?A.①②B.①②④C.②③④D.①③

85、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序

86、下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，正確的是（）。①應當依法規(guī)范經(jīng)營②可以尚未盈利③產(chǎn)權(quán)清晰④無須履行信息披露義務A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

87、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核

88、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。Ⅰ．證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；Ⅱ．證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師；Ⅲ．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；Ⅳ．證券投資顧問人員可以以個人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務費用。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

89、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。Ⅰ．犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ．犯罪主體是法人Ⅲ．犯罪主觀方面是故意Ⅳ．犯罪客體是國家金融管理秩序A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。①分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度②中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策③分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用④分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風險的能力?A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④

91、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責任人應該承擔的責任包括（）。①信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項導致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

92、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責B.證券公司應當結(jié)合本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級

93、（2020年真題）證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用

94、下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。A.集中競價B.協(xié)議C.做市D.標購競價

95、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ．《中華人民共和國證券法》Ⅱ．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ．《中華人民共和國公司法》Ⅳ．《證券交易管理條例》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

96、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務資格C.責令改正D.出具警示函

97、下列屬于托管人應當履行職責的是:（）①對資產(chǎn)管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見。②保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。③對資產(chǎn)管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見。④按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應當相互獨立。⑤按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤

98、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括（）。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識Ⅳ.客戶的投資目標A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

99、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥

100、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：本題考查《證券投資金法》的處罰規(guī)定。擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。

2、答案：C本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息服務；（七）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

3、答案：B本題解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨種類有國債期貨等。

4、答案：D本題解析：公司是指以營利為目的，由一個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人。

5、答案：C本題解析：考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5％以上股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

6、答案：D本題解析：本題考查財務顧問主辦人保密與培訓制度。

7、答案：A本題解析：本題考查有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責任，選項A錯誤。

8、答案：C本題解析：證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。故本題選C選項。

9、答案：D本題解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務。

10、答案：C本題解析：托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。

11、答案：D本題解析：代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定?？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

12、答案：A本題解析：證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整。

13、答案：D本題解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。

14、答案：C本題解析：期貨中間業(yè)務的備案規(guī)定。

15、答案：C本題解析：本題考查公司債券發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。①②③④⑤均正確。

16、答案：D本題解析：證券公司的融資管理應符合以下要求∶（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額。（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

17、答案：D本題解析：此處考查《公司法》中關(guān)于公司提供擔保的事項。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。對于被擔保入股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

18、答案：B本題解析：金融資產(chǎn)的計量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

19、答案：C本題解析：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。

20、答案：B本題解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好；5.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險；7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款；8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；10.未按照規(guī)定提取一般風險準備金；11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券；12.聘請、解聘會計師事務所、未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案．解聘會計師事務所未說明理由。

21、答案：D本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；（3）處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

22、答案：D本題解析：公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：（1）股東的姓名或者名稱及住所；（2）各股東所持股份數(shù)；（3）各股東所持股票的編號；（4）各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

23、答案：A本題解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

24、答案：B本題解析：本題考查欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件。①②③④均屬于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件。

25、答案：D本題解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

26、答案：C本題解析：考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

27、答案：C本題解析：考點：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

28、答案：C本題解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。

29、答案：C本題解析：本題考查合伙企業(yè)退伙。退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。在合伙企業(yè)存續(xù)期間，發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，或經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙。合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。

30、答案：D本題解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

31、答案：C本題解析：基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。(4)反洗錢義務履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務。

32、答案：B本題解析：本題考查證券公司申請保薦業(yè)務資格。應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定；（3）保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

33、答案：A本題解析：本題考查財務顧問業(yè)務資格的核準。根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第九條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項符合；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分，Ⅱ項符合；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅲ項不符合，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項。

34、答案：D本題解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報買人、賣出證券期貨合約并撤銷申報的；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標的公開作出評價預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

35、答案：A本題解析：根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定．有限責任公司設(shè)監(jiān)事會．應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表．其中職工代表的比例不得低于1／1.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

36、答案：B本題解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側(cè)業(yè)務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。

37、答案：B本題解析：按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

38、答案：A本題解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金融機構(gòu)。主觀方面是故意，即從事委托理財業(yè)務的金融機構(gòu)明知背信運用受托財產(chǎn)會造成破壞金融理財秩序的后果。

39、答案：B本題解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

40、答案：D本題解析：防范和控制風險及加強對分支機構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。

41、答案：C本題解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為。C選項，應該是每半年報送。

42、答案：A本題解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責（為證券公司融資融券業(yè)務提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務等）和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款；②購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；③購置自用不動產(chǎn)；④證監(jiān)會認可的其他用途。

43、答案：A本題解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排。（2）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。

44、答案：B本題解析：本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。

45、答案：A本題解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。

46、答案：D本題解析：為了使客戶充分了解融資融券交易風險，證券公司應制定《融資融券交易風險揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風險，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。

47、答案：A本題解析：暫無解析

48、答案：D本題解析：考查業(yè)務推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。業(yè)務推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求（1）底線要求證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往韭績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。（2）公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。（3）以講座、報告會、分析會等形式進行業(yè)務推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

49、答案：C本題解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

50、答案：D本題解析：設(shè)立公司，應當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

51、答案：A本題解析：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定。

52、答案：A本題解析：合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

53、答案：D本題解析：本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。

54、答案：A本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示客戶基本信息選項①②信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

55、答案：D本題解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的業(yè)務部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

56、答案：D本題解析：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。（5）中國證監(jiān)會認定的其他形式。

57、答案：D本題解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

58、答案：A本題解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

59、答案：B本題解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等活動。

60、答案：B本題解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務的法律法規(guī)與部門規(guī)章?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》屬于法律法規(guī)。

61、答案：D本題解析：首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。發(fā)行人和主承銷商應當在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票的定價方式。上市公司發(fā)行證券的定價，應當符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。

62、答案：A本題解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：①責令改正；②監(jiān)管談話；③出具警示函；④將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；⑤認定為不適當人選；⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

63、答案：C本題解析：本題考査證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。

64、答案：A本題解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

65、答案：A本題解析：根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

66、答案：B本題解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。

67、答案：C本題解析：本題考查代銷制度規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。新版章節(jié)練習，考前壓卷，，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

68、答案：D本題解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。應建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求。

69、答案：C本題解析：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務機構(gòu)之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行：（1）交易傭金屬于基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)。（2）境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：①尋求最佳交易執(zhí)行。②力求交易成本最小化。③使用持有人的交易傭金使持有人受益。

70、答案：A本題解析：國有獨資公司屬于有限責任公司。

71、答案：C本題解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

72、答案：B本題解析：本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中。

73、答案：A本題解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人的職責。其他相關(guān)高級管理人員等應當對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責；證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關(guān)事項提交董事會決定。

74、答案：C本題解析：本題考查財務顧問的業(yè)務規(guī)則，題目中提到不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務，屬于公平競爭的經(jīng)典標志。

75、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。

76、答案：C本題解析：證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

77、答案：C本題解析：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。

78、答案：D本題解析：D項，個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。

79、答案：D本題解析：證券從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑩中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

80、答案：A本題解析：本題考查《公司法》中有關(guān)有限責任公司經(jīng)理的職權(quán)。經(jīng)理對董事會負責，而不是直接對股東大會負責。

81、答案：A本題解析：考查風險控制指標報告的有關(guān)要求。證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

82、答案：A本題解析：境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的資產(chǎn)收益、參與重