基金代持協(xié)議書(shū)審計(jì)要求

基金代持協(xié)議書(shū)審計(jì)要求合同編號(hào)：__________協(xié)議書(shū)甲方：__________乙方：__________一、代持基金的基本情況1.1基金名稱(chēng)：__________1.2基金類(lèi)型：__________1.3基金規(guī)模：__________1.4基金募集期限：__________1.5基金管理人：__________1.6基金托管人：__________1.7基金投資范圍：__________1.8基金投資策略：__________1.9基金退出機(jī)制：__________二、代持服務(wù)的具體內(nèi)容2.1乙方同意按照甲方的要求，持有甲方投資的本基金份額。2.2乙方在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對(duì)本基金進(jìn)行管理、運(yùn)用和處置。2.3乙方應(yīng)確保本基金的合規(guī)運(yùn)作，遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定。2.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，向甲方提供本基金的投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)信息。2.5乙方在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對(duì)本基金承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、甲方的權(quán)利義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額，向乙方支付投資款項(xiàng)。3.2甲方應(yīng)按照乙方提供的信息，履行投資決策權(quán)。3.3甲方不得干預(yù)乙方的正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。3.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付管理費(fèi)用。3.5甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向乙方支付代持服務(wù)費(fèi)用。四、乙方的權(quán)利義務(wù)4.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，為本基金提供代持服務(wù)。4.2乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資款項(xiàng)，并按照本協(xié)議的約定進(jìn)行投資。4.3乙方應(yīng)確保本基金的合規(guī)運(yùn)作，遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定。4.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，向甲方提供本基金的投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)信息。4.5乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對(duì)本基金承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、合同的變更、解除和終止5.1甲乙雙方同意，本協(xié)議的變更、解除和終止，應(yīng)書(shū)面簽署。5.2甲乙雙方同意，本協(xié)議的變更、解除和終止，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.3甲乙雙方同意，本協(xié)議的解除和終止，不影響雙方的權(quán)利義務(wù)。六、違約責(zé)任6.1甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2甲乙雙方同意，違約責(zé)任的具體約定，按照本協(xié)議的約定執(zhí)行。七、爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.2甲乙雙方協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他約定8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方投資款項(xiàng)支付憑證2.乙方代持服務(wù)確認(rèn)函3.基金合同及相關(guān)法律文件4.基金募集說(shuō)明書(shū)5.基金管理協(xié)議6.基金托管協(xié)議7.投資報(bào)告模板8.財(cái)務(wù)報(bào)告模板9.代持服務(wù)費(fèi)用支付憑證10.管理費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間向乙方支付投資款項(xiàng)，視為違約。2.甲方未按約定履行投資決策權(quán)，視為違約。3.乙方未按約定為本基金提供代持服務(wù)，視為違約。4.乙方未按約定保管甲方投資款項(xiàng)，視為違約。5.乙方未按約定提供投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)信息，視為違約。6.乙方未按約定管理、運(yùn)用和處置本基金，視為違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金代持協(xié)議書(shū)：是指甲方與乙方就甲方投資設(shè)立基金，乙方提供代持服務(wù)所達(dá)成的協(xié)議。2.甲方：是指投資設(shè)立基金并同意乙方提供代持服務(wù)的當(dāng)事人。3.乙方：是指同意為本基金提供代持服務(wù)的當(dāng)事人。4.基金：是指由甲方投資設(shè)立，乙方提供代持服務(wù)，按照約定進(jìn)行管理和運(yùn)用的資金集合。5.代持服務(wù)：是指乙方按照甲方的要求，持有并管理甲方投資的本基金份額。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)：乙方應(yīng)與甲方溝通，催收投資款項(xiàng)，必要時(shí)可依法采取措施。2.甲方未按約定履行投資決策權(quán)：乙方應(yīng)向甲方說(shuō)明投資決策權(quán)的重要性，引導(dǎo)甲方履行投資決策權(quán)。3.乙方未按約定提供投資報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)信息：乙方應(yīng)完善信息披露機(jī)制，確保按照約定提供相關(guān)信息。4.乙方未按約定管理、運(yùn)用和處置本基金：乙方應(yīng)遵循基金合同的約定，規(guī)范管理和運(yùn)用基金。5.基金運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議：甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方擬投資設(shè)立基金，但不便直接持有基金份額時(shí)，可與乙方簽訂基金代持協(xié)議書(shū)，由乙方提供代持服務(wù)。2.乙方具備基金管理能力，愿意為本基金提供代持服務(wù)，并按照甲方的要求進(jìn)行管理和運(yùn)用基金份額。3.甲方與乙方均為境內(nèi)