2024年全國期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試黑金試卷(附答案)29

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國期貨從業(yè)資格考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

2、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9

3、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關

4、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

5、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4

6、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

7、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分

8、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。A.相應核減凈資本金額B.全額扣減C.全額加回D.無須進行風險調整

9、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額

10、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會

11、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現金差價結算

12、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度

13、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶

14、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2

15、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會

16、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A.法律B.財務C.合規(guī)D.紀檢

17、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會

18、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元

19、共用題干派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改.暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的()期貨公司及公司住所地派出機構。A.相關文件抄送B.相關處罰資金報送C.相關審計報告抄送D.相關處罰人員移交

20、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20

21、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5

22、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

23、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。A.10B.15C.30D.45

24、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會

25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.訓誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業(yè)資格D.公開譴責

26、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

27、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定

28、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權益D.為投資者創(chuàng)造最大權益

29、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任

30、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10

31、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定

32、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨公司D.期貨交易所

33、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請

34、境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。A.反洗錢B.反恐融資C.反逃稅D.反內幕交易

35、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風險B.獲得現貨價格上漲的收益C.規(guī)避現貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益

36、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部

37、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）A.審議批準理事會和總經理的工作報告B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告C.批準期貨交易所的成立D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

38、共用題干根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在()，應當按照相關規(guī)定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前

39、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

40、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

41、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元

42、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年

43、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

44、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％

45、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.3B.5C.10D.15

46、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露

47、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經營機構D.中國證監(jiān)會

48、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.報告權D.決策權

49、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議

50、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。A.國務院商務主管部門B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨業(yè)協(xié)會二、多選題

51、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

52、根據我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

53、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現金

54、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下

55、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下

56、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會

57、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準

58、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監(jiān)管報表。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會

59、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會

60、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所

61、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

62、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會

63、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30

64、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日

65、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%

66、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下

67、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6

68、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任

69、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網站C.中國證監(jiān)會派出機構網站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

70、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地

71、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4

72、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國家機關B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

73、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

74、期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。A.獨立董事B.董事長C.理事長D.股東大會

75、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20

76、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國

77、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

78、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長

79、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔

80、期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

81、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60

82、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％

83、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知

84、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億

85、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3

86、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.凈資本

87、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10

88、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶

89、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局

90、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。A.3～5B.3～7C.5～7D.7～10

91、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網站B.中國證監(jiān)會派出機構網站C.中國證監(jiān)會網站D.中國證監(jiān)會指定媒體

92、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東

93、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會

94、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

95、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

96、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

97、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續(xù)經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3

98、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.戰(zhàn)友B.近親屬C.同學D.朋友

99、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A.必須經中國證監(jiān)會批準B.必須經中國證監(jiān)會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監(jiān)會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監(jiān)會備案

100、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%三、判斷題

101、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（）

102、設立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）

103、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息()

104、在我國設立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）

105、期貨公司結算部門負責人離職，公司考慮到首席風險官李某以前具有結算部門的管理經驗，可以任命李某為結算部門負責人。（）

106、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由工商行政管理機關按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。（）

107、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業(yè)務收入后納入保障基金；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，其當年應繳納的保障基金不再繳納。

108、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（）

109、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。（）

110、期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失不予補償。（）

111、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交關于處理客戶資產、處置或清退客戶的情況報告。（）

112、全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的情形。（）

113、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍，公司停止經營的，應當告知期貨交易所，其當年應繳納的保障基金不再繳納。

114、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位。（）

115、期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。()

116、全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。（）

117、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,開放式資產管理計劃應當明確投資者參與、退出的時間、次數、程序及限制事項。（）

118、申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。（）

119、結算是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。()

120、期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()

參考答案與解析

1、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。

2、答案：C本題解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

3、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

4、答案：D本題解析：根據《期貨交易管理條例》第81條第1項的規(guī)定。商品期貨合約，是指以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

5、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。

6、答案：D本題解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經紀合同所記載的內容一致。

7、答案：A本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

8、答案：A本題解析：根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

9、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四條會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。

10、答案：C本題解析：《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條第四款規(guī)定，中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司依法對境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

11、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第八十一條第五項規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

12、答案：B本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。

13、答案：B本題解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條的規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

14、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

15、答案：D本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

16、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規(guī)性。

17、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。

18、答案：B本題解析：依據《期貨交易所管理辦法》第77條的規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。據此，本題中，甲期貨交易所應當提取的風險準備金為：2000×20％=400（萬元）。

19、答案：A本題解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十七條規(guī)定，派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構。

20、答案：D本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。

21、答案：D本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

22、答案：C本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（1）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；（2）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；（3）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；（4）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。

23、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。

24、答案：B本題解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

25、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。

26、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。根據第四十五條規(guī)定，A項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責。

27、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。所以本題中甲公司在期貨公司股東會的表決權占比=700萬/1億=0.07。

28、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

29、答案：D本題解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽定或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據《合同法》第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶巳有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

30、答案：B本題解析：《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

31、答案：A本題解析：根據《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

32、答案：B本題解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

33、答案：A本題解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。（二）公開譴責。（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

34、答案：D本題解析：《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第四條規(guī)定，境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務。

35、答案：C本題解析：買入套期保值，又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預期對沖其現貨商品或資產空頭，或者未來將買入的商品或資產的價格上漲風險的操作。

36、答案：C本題解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條第2款的規(guī)定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后。報送中國證監(jiān)會和財政部。

37、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。故本題答案為C。

38、答案：C本題解析：根據中國證監(jiān)會關于營業(yè)部負責人在任職前的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

39、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

40、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十一條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。該期貨公司中乙公司持有5％以上股權。其轉讓股權應當由中國證監(jiān)會批準，否則中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

41、答案：C本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3）具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（4）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；（5）近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（6）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（7）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題答案為C。

42、答案：C本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

43、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。故D項錯誤。

44、答案：C本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。

45、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

46、答案：D本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。

47、答案：C本題解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十一條規(guī)定，經營機構應當根據了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對其風險承受能力進行綜合評估。

48、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。

49、答案：C本題解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協(xié)議約定的時間內予以核實。

50、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條。外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。

51、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密,機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

52、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

53、答案：A本題解析：《期貨交易管理條例》第八十二條第三項規(guī)定，保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。

54、答案：C本題解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

55、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

56、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

57、答案：C本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十四條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務?？键c

58、答案：B本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

59、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

60、答案：B本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條，被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。故本題答案為B。

61、答案：D本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

62、答案：D本題解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

63、答案：D本題解析：根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

64、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

65、答案：C本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

66、答案：B本題解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

67、答案：B本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，做出批準或者不予批準的決定。

68、答案：D本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因導致甲的損失，應該由期貨公司承擔違約責任。

69、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。

70、答案：C本題解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第5條規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

71、答案：A本題解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

72、答案：D本題解析：根據《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，國家機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

73、答案：A本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

74、答案：A本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。故本題答案為A。

75、答案：D本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。

76、答案：B本題解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

77、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條。未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。

78、答案：A本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

79、答案：C本題解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第30條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

80、答案：A本題解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

81、答案：B本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

82、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

83、答案：B本題解析：經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

84、答案：D本題解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。

85、答案：B本題解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條規(guī)定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。

86、答案：C本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。

87、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條。具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

88、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

89、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

90、答案：B本題解析：《中華人民共和國刑法修正案》第二條，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權．造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。故本題答案為B。

91、答案：A本題解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條的規(guī)定，期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。

92、答案：A本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露

93、答案：B本題解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

94、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

95、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

96、答案：D本題解析：《期貨